";
( Абзац одинадцятий підпункту 3 пункту 5 із змінами, внесеними згідно з Наказом Міністерства фінансів
№ 95 від 26.02.2024 )
розділ VIII виключити.
У зв’язку з цим розділи IX-XII вважати розділами VIII-XI відповідно;
4) у пункті 2 додатка 4:
у підпункті 2.2 таблицю "Зміст K_DFM02" викласти у такій редакції:
"Зміст K_DFM02
| K_DFM02_CODE | K_DFM02_NAME |
| Фінансові операції, якщо хоча б одна із сторін - учасників фінансової операції має реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі, що здійснює збройну агресію проти України, та/або в державі (юрисдикції), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення (у тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство такої держави), або якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в зазначеній державі (юрисдикції), або якщо кінцевий бенефіціарний власник учасника фінансової операції - клієнта є громадянином чи має постійне місце проживання в державі, що здійснює збройну агресію проти України: |
| 21 | фінансові операції, якщо хоча б одна із сторін - учасників фінансової операції має реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі, що здійснює збройну агресію проти України, та/або в державі (юрисдикції), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення (у тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство такої держави); |
| 22 | фінансові операції, якщо хоча б одна із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (юрисдикції), що здійснює збройну агресію проти України, та/або в державі (юрисдикції), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення (у тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство такої держави); |
| 23 | фінансові операції, якщо кінцевий бенефіціарний власник учасника фінансової операції - клієнта є громадянином чи має постійне місце проживання в державі, що здійснює збройну агресію проти України. |
| Фінансові операції політично значущих осіб, членів їх сім’ї та/або осіб, пов’язаних з політично значущими особами: |
| 31 | фінансові операції політично значущих осіб; |
| 32 | фінансові операції членів сімей політично значущих осіб; |
| 33 | фінансові операції осіб, пов’язаних із політично значущими особами. |
| Платіжні операції із переказу коштів за кордон (у тому числі до держав, віднесених Кабінетом Міністрів України до офшорних зон): |
| 41 | переказ коштів на рахунок, відкритий у фінансовій установі, зареєстрованій у державі, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон; |
| 42 | переказ коштів на рахунок за кордон (крім переказу коштів, коли використовується код ознаки 41). |
| Фінансові операції з готівкою: |
| 51 | фінансові операції із внесення коштів готівкою; |
| 52 | фінансові операції з переказу коштів готівкою без відкриття рахунку; |
| 53 | фінансові операції з отримання коштів готівкою (крім валютно-обмінних операцій); |
| 54 | фінансові операції з отримання коштів готівкою, за результатами валютно-обмінних операцій; |
| 55 | готівкові фінансові операції із прийняття ставок, повернення ставок та видачі (виплати) виграшів (призів), обміну коштів на ігрові замінники гривні, обміну ігрових замінників гривні на кошти; |
| 61 | фінансові операції електронного резидента (е-резидента). |
";
у підпункті 2.5 таблицю "Зміст K_DFM05" викласти у такій редакції:
"Зміст K_DFM05
| K_DFM05_CODE | K_DFM05_NAME |
| 1 | 2 |
| 100 | Банк |
| 101 | Банки, щодо яких запроваджена процедура тимчасової адміністрації або ліквідації |
| 3110 | Страховик, перестраховик |
| 3120 | Страховий (перестраховий) брокер |
| 3210 | Оператори платіжних систем |
| 3310 | Ломбард |
| 3410 | Кредитна спілка |
| 3510 | Товарні біржі |
| 3710 | Адміністратор недержавного пенсійного фонду |
| 3810 | Небанківська фінансова установа, що надає послуги фінансового лізингу |
| 3910 | Небанківська фінансова установа, яка надає послуги з торгівлі валютними цінностями в готівковій формі |
| 3920 | Небанківська фінансова установа, що надає послуги з факторингу |
| 3930 | Небанківська фінансова установа, що надає послуги з надання коштів у позику, в тому числі на умовах фінансового кредиту |
| 3940 | Небанківська фінансова установа, яка надає послуги з надання гарантій |
| 3980 | Інші небанківські фінансові установи |
| 3995 | Управителі, які здійснюють управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю |
| 4120 | Центральний депозитарій цінних паперів |
| 4130 | Депозитарна установа |
| 4230 | Особа, яка провадить клірингову діяльність |
| 4310 | Інвестиційна фірма |
| 4610 | Компанія з управління активами |
| 7130 | Суб’єкти господарювання, що надають посередницькі послуги та/або консультаційні послуги під час здійснення операцій з нерухомим майном |
| 7210 | Нотаріуси |
| 7220 | Адвокати, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально |
| 7221 | Адвокатське об’єднання |
| 7222 | Адвокатське бюро |
| 7230 | Суб’єкти господарювання, що надають юридичні послуги |
| 7240 | Особи, які надають послуги щодо створення, забезпечення діяльності або управління юридичними особами, трастами та іншими утвореннями без статусу юридичної особи |
| 7310 | Суб’єкти господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них |
| 7320 | Аудитори |
| 7330 | Аудиторські фірми |
| 7340 | Суб’єкти господарювання, що надають послуги з бухгалтерського обліку |
| 7350 | Бухгалтери |
| 7360 | Суб’єкти господарювання, що здійснюють консультування з питань оподаткування |
| 7370 | Суб’єкти господарювання, які здійснюють торговельну діяльність культурними цінностями та/або надають посередницькі послуги в такій діяльності |
| 9110 | Суб’єкти господарювання, які здійснюють організацію та проведення азартних ігор у гральних закладах казино |
| 9111 | Суб’єкти господарювання, які здійснюють організацію та проведення азартних ігор казино у мережі Інтернет |
| 9112 | Суб’єкти господарювання, які здійснюють організацію та проведення букмекерської діяльності в букмекерських пунктах та в мережі Інтернет |
| 9113 | Суб’єкти господарювання, які здійснюють організацію та проведення азартних ігор у залах гральних автоматів |
| 9114 | Суб’єкти господарювання, які здійснюють організацію та проведення азартних ігор в покер в мережі Інтернет |
| 9210 | Суб’єкти господарювання, які проводять лотереї |
| 9310 | Оператори поштового зв’язку, які надають фінансові платіжні послуги та/або послуги поштового переказу, та/або послуги із здійснення валютних операцій |
| 9410 | Небанківська фінансова установа, яка надає послуги з переказу коштів |
| 9610 | Інші юридичні особи, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги |
| 9710 | Філії або представництва іноземних суб’єктів господарської діяльності, що надають фінансові послуги на території України |
| 9810 | Постачальник послуг, пов’язаних з обігом віртуальних активів |
";
підпункт 2.10 викласти у такій редакції:
"2.10. Довідник ознак здійснення фінансових операцій (K_DFM10)
Структура K_DFM10
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM10_CODE | C (2) | Код |
| K_DFM10_NAME | С (160) | Значення |
Зміст K_DFM10
| K_DFM10_CODE | K_DFM10_NAME |
| 1 | Операцію здійснено |
| 3 | Операцію не здійснено у зв’язку з відмовою суб’єкта первинного фінансового моніторингу в її проведенні |
| 6 | Операцію зупинено у зв’язку з дорученням Держфінмоніторингу на запит уповноваженого органу іноземної держави |
| 7 | Операцію зупинено у зв’язку з рішенням Держфінмоніторингу |
| 8 | Операцію не здійснено у зв’язку з відмовою учасника операції від її проведення (або спробою її проведення) |
| 9 | Операцію не здійснено з інших причин |
| 10 | Операцію зупинено у зв’язку з тим, що містить ознаки вчинення кримінального правопорушення, визначеного Кримінальним кодексом України
|
| 11 | Операцію зупинено у зв’язку з тим, що вона є підозрілою |
";
рядок 7160 таблиці "Зміст K_DFM12" підпункту 2.12 виключити;
у таблиці "Зміст K_DFM18" підпункту 2.18:
рядок 01 викласти у такій редакції:
"
| 1 | 2 |
| 01 | Легалізація (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом |
";
рядок 04 викласти у такій редакції:
"
| 1 | 2 |
| 04 | Міжнародні санкції, або спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до статті 5
Закону України "Про санкції" |
";
доповнити таблицю "Зміст K_DFM24" підпункту 2.24 рядком такого змісту:
"
";
рядки G, Y таблиці "Зміст K_DFM25" підпункту 2.25 виключити;
підпункт 2.34 викласти у такій редакції:
"2.34. Довідник типів вкладень (K_DFM34)
Структура K_DFM34
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM34_CODE | C (2) | Код |
| K_DFM34_NAME | C (100) | Значення |
Зміст K_DFM34 *
| K_DFM34_CODE | K_DFM34_NAME |
| 1 | 2 |
| 01 | txt (текстові файли Windows) |
| 02 | rtf (міжплатформений формат зберігання відформатованих текстових документів) |
| 03 | doc (Документ Word 97-2003) |
| 04 | xls (Книга Excel 97-2003) |
| 05 | jpg (формат зберігання зображень з втратою якості-1) |
| 06 | tiff (формат зберігання зображень без втрати якості (фотографій, штрихових ілюстрацій)-2) |
| 07 | pdf (міжплатформений відкритий формат електронних документів-3) |
| 08 | rar (файли архівної структури) |
| 09 | arj (файли архівної структури) |
| 10 | zip (файли архівної структури) |
| 11 | docx (Документ Word) |
| 12 | xlsx (Книга Excel) |
| 31 | Виписка за рахунком клієнта (RUHA) |
| 32 | Виписка за рахунком клієнта, операції за яким здійснюються з використанням платіжної картки (RUHC) |
| 51 | Анкета клієнта - юридичної особи - резидента |
| 52 | Анкета клієнта - юридичної особи - нерезидента (трасту або іншого подібного правового утворення) |
| 53 | Анкета клієнта - представництва юридичної особи - нерезидента |
| 54 | Анкета клієнта - фізичної особи |
| 55 | Анкета клієнта - фізичної особи - підприємця |
| 56 | Анкета клієнта - фінансової установи - нерезидента-кореспондента |
__________
* Файли відповідних форматів мають бути сумісні з прикладним програмним забезпеченням Microsoft Office 2010 та вище, Adobe Reader 8.0 та вище, WinRar 5.00 та вище.
-1 Кольорові або чорно-білі зображення з розподільчою здатністю не більше 300 dpi 24 bit RGB.
-2 Кольорові або чорно-білі зображення зі стисненням без втрати якості та розподільчою здатністю не більше 300 dpi 24 bit RGB.
-3 У разі наявності у файлі цього типу вкладених зображень форматів jpg та tiff, до таких зображень мають бути застосовані обмеження, зазначені вище.";
5) у додатку 5:
у формі "Повідомлення про суб’єкта первинного фінансового моніторингу" рядок 3.3 викласти у такій редакції:
"
| 1 | 2 |
| 3.3 | Відомості про місцезнаходження |
";
у формі "Повідомлення про фінансові операції":
у назві форми літери "А-ФМ" замінити літерами "A-FM";
рядки 3.5.11-3.5.15.5.2 замінити рядками 3.5.11-3.5.16.5.2 такого змісту:
"
| 1 | 2 | 3 |
| 3.5.11 | Країна реєстрації / громадянства (підданства) | |
| 3.5.12 | Відомості про місцезнаходження або місце проживання учасника |
| 3.5.12.1 | Країна | |
| 3.5.12.2 | Область | |
| 3.5.12.3 | Поштовий індекс | |
| 3.5.12.4 | Населений пункт | |
| 3.5.12.5 | Вулиця | |
| 3.5.12.6 | Будинок | |
| 3.5.12.7 | Корпус (споруда) | |
| 3.5.12.8 | Офіс (квартира) | |
| 3.5.12.9 | Місцезнаходження або місце проживання учасника | |
| 3.5.13 | Відомості про місце тимчасового перебування учасника |
| 3.5.13.1 | Країна | |
| 3.5.13.2 | Область тимчасового перебування | |
| 3.5.13.3 | Поштовий індекс | |
| 3.5.13.4 | Населений пункт | |
| 3.5.13.5 | Вулиця | |
| 3.5.13.6 | Будинок | |
| 3.5.13.7 | Корпус (споруда) | |
| 3.5.13.8 | Офіс (квартира) | |
| 3.5.13.9 | Місце тимчасового перебування | |
| 3.5.14 | Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу |
| 3.5.14.1 | Вид документа, що посвідчує фізичну особу | |
| 3.5.14.2 | Серія документа (за наявності) | |
| 3.5.14.3 | Номер документа | |
| 3.5.14.4 | Дата видачі документа | |
| 3.5.14.5 | Повне найменування органу, який видав документ | |
| 3.5.15 | Відомості про банк / філію, у якому (якій) відкрито рахунок. що використовується для здійснення фінансової операції |
| 3.5.15.1 | Вид рахунку | |
| 3.5.15.2 | Номер рахунку учасника | |
| 3.5.15.3 | Номер електронного платіжного засобу | |
| 3.5.15.4 | Найменування банку / філії іноземного банку / відокремленого підрозділу банку | |
| 3.5.15.5 | Код банку (філії) | |
| 3.5.15.6 | Код за ЄДРПОУ банку (філії) | |
| 3.5.15.7 | Відомості про місцезнаходження банку (філії) |
| 3.5.15.7.1 | Країна | |
| 3.5.15.7.2 | Область | |
| 3.5.15.7.3 | Адреса банку / філії / відокремленого підрозділу банку | |
| 3.5.16 | Відомості про кореспондентський рахунок |
| 3.5.16.1 | Номер рахунку | |
| 3.5.16.2 | Найменування фінансової установи - кореспондента, у якій відкрито рахунок | |
| 3.5.16.3 | Код фінансової установи - кореспондента | |
| 3.5.16.4 | Код за ЄДРПОУ банку (філії) | |
| 3.5.16.5 | Відомості про місцезнаходження фінансової установи - кореспондента |
| 3.5.16.5.1 | Країна | |
| 3.5.16.5.2 | Адреса фінансової установи - кореспондента | |
";
( Абзац п'ятий підпункту 5 пункту 5 із змінами, внесеними згідно з Наказом Міністерства фінансів
№ 95 від 26.02.2024 )
рядки 3.7.10-3.7.11.9 замінити рядками 3.7.10-3.7.12.9 такого змісту:
"
| 1 | 2 | 3 |
| 3.7.10 | Країна реєстрації / громадянства (підданства) | |
| 3.7.11 | Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу |
| 3.7.11.1 | Вид документа, що посвідчує фізичну особу | |
| 3.7.11.2 | Серія документа | |
| 3.7.11.3 | Номер документа | |
| 3.7.11.4 | Дата видачі документа | |
| 3.7.11.5 | Найменування органу, який видав документ | |
| 3.7.12 | Місцезнаходження, місце проживання або місце тимчасового перебування |
| 3.7.12.1 | Країна | |
| 3.7.12.2 | Область | |
| 3.7.12.3 | Поштовий індекс | |
| 3.7.12.4 | Населений пункт | |
| 3.7.12.5 | Вулиця | |
| 3.7.12.6 | Будинок | |
| 3.7.12.7 | Корпус (споруда) | |
| 3.7.12.8 | Офіс (квартира) | |
| 3.7.12.9 | Місцезнаходження | |
";
( Абзац шостий підпункту 5 пункту 5 із змінами, внесеними згідно з Наказом Міністерства фінансів
№ 95 від 26.02.2024 )
форму "Повідомлення про розбіжності між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників" виключити.
після назви форми "Повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації та повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки" рядок "Загальні відомості про повідомлення" виключити;
примітку "*" викласти у такій редакції:
"* - форми візуалізації V, B, P, Q, R, T, W, F, I, X, K";
6) у таблиці додатка 6:
рядок 8 виключити.
У зв’язку з цим рядки 9-13 вважати рядками 8-12 відповідно;
рядок 12 таблиці викласти у такій редакції:
"
| 1 | 2 | 3 |
| 12. | V, B, P, Q, R, T, W, F, I, X, K | fm_kv_30.dtd |
".
Директор
Департаменту забезпечення
координаційно-моніторингової
роботи |
Ю. Конюшенко |