Про затвердження Змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю

відомості про порушення провадження у справі про банкрутство, застосування процедури санації щодо ліцензіата (у разі наявності);

рішення про ліквідацію ліцензіата (у разі наявності);

іншу інформацію про ліцензіата, що підлягає оприлюдненню відповідно до законодавства.

Інформація, зазначена у цьому пункті, повинна бути оприлюднена українською мовою у візуальній формі, що дає змогу сприймати зміст інформації людиною і відтворювати інформацію на папері для необмеженого завантаження, копіювання у формі, що дає змогу сприймати зміст інформації у машиночитальному форматі.";

у пункті 3 слова "може бути" замінити словами "становить професійну таємницю або";

пункт 4 викласти в такій редакції:

"4. Ліцензіат зобов'язаний надавати до НКЦПФР звітні дані відповідно до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням НКЦПФР від 09 липня 2020 року № 346, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 07 серпня 2020 року за № 757/35040, самостійно або через особу, яка провадить діяльність з подання звітності та/або звітних даних до НКЦПФР.

Для подання до НКЦПФР звітності та/або звітних даних самостійно програмно-технічне забезпечення ліцензіата повинно забезпечувати виконання вимог, визначених окремим документом НКЦПФР нормативно-технічного характеру.";

доповнити новим пунктом такого змісту:

"5. Ліцензіат зобов'язаний надавати документи та іншу інформацію на вимогу уповноважених осіб НКЦПФР у терміни, встановлені відповідними запитами.";

7) у главі 7:

у пункті 1:

в абзаці третьому слова та цифри "та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 16 грудня 2014 року № 1708, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 29 грудня 2014 року за № 1650/26427 (із змінами)" виключити;

абзац п'ятий викласти в такій редакції:

"Виконавчий орган ліцензіата повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за місцезнаходженням ліцензіата, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, або за тимчасовим місцезнаходженням, про яке ліцензіат повідомляє НКЦПФР відповідно до вимог пункту 6 розділу IV цих Ліцензійних умов. Документи, що стосуються провадження діяльності з управління майном, крім переданих до архівної установи, повинні зберігатися у приміщенні за місцезнаходженням ліцензіата або за його тимчасовим місцезнаходженням.";

в абзаці восьмому слова "підрозділ), а також" замінити словами "підрозділ та/або відповідний функціональний підрозділ), та/або";

в абзаці дев'ятому слова "на провадження діяльності з управління майном" виключити;

доповнити новим абзацом такого змісту:

"Вимоги цього пункту не поширюються на заявників/ліцензіатів, які є банками.";

у пункті 2 слова "безперешкодне входження" замінити словами "безперешкодний доступ";

8) у главі 8:

пункти 1, 2 викласти в такій редакції:

"1. Здійснювати дії (операції), які пов'язані з безпосереднім провадженням діяльності з управління майном відповідно до внутрішніх документів (правил, положень тощо) ліцензіата, що визначають порядок провадження діяльності з управління майном, мають право тільки фахівці ліцензіата, які відповідають таким вимогам:

мають бездоганну ділову репутацію;

мають достатній рівень знань та навичок для виконання покладених на них посадових обов'язків;

не мають громадянства (підданства) держави, що здійснює збройну агресію проти України, та/або місця постійного проживання (перебування, реєстрації) в державі, що здійснює збройну агресію проти України;

не мають конфлікту інтересів.

Керівник ліцензіата повинен забезпечити щодо працівників, які здійснюють дії (операції), які пов'язані з безпосереднім провадженням діяльності з управління майном, дотримання вимог, встановлених цим пунктом.

2. Працівники ліцензіата, які відповідно до посадових обов'язків безпосередньо здійснюють професійну діяльність з управління майном, не можуть одночасно мати трудові/цивільно-правові відносини з іншими професійними учасниками ринків капіталу та/або організованих товарних ринків, крім зайняття посади в органі, що здійснює нагляд, за умови відсутності конфлікту інтересів або наявності можливості усунення такого конфлікту інтересів у разі призначення на таку посаду.

Необхідна кількість фахівців ліцензіата встановлюється ліцензіатом самостійно та повинна бути такою, щоб забезпечити безперервність провадження діяльності з управління майном і відповідати організаційній структурі ліцензіата, але не менше трьох осіб, та не менше двох (у тому числі керівна посадова особа) - для відокремленого підрозділу, який провадить цей вид діяльності.

Якщо кількість фахівців ліцензіата або його відокремленого підрозділу стає меншою за мінімальну їх кількість, зазначену в абзаці другому цього пункту, ліцензіат зобов'язаний протягом трьох місяців з дня зменшення кількості забезпечити необхідну їх кількість та повідомити про це НКЦПФР відповідно до нормативно-правового акта, який встановлює порядок складання та подання до НКЦПФР звітних даних.

У разі зменшення у ліцензіата, який є банком, при провадженні діяльності з управління майном мінімальної кількості фахівців, зазначеної в абзаці другому цього пункту, що пов'язане із введенням тимчасової адміністрації, такий ліцензіат повинен відновити потрібну кількість фахівців протягом трьох місяців після припинення тимчасової адміністрації та повідомити про це НКЦПФР відповідно до нормативно-правового акта, який встановлює порядок складання та подання до НКЦПФР звітних даних.";

пункт 3 після слова "Стандартам" доповнити словами "корпоративного управління".

3. У розділі III:

1) у пункті 1:

пункт викласти в такій редакції:

"1. Заявник для отримання ліцензії подає до НКЦПФР такі документи та інформацію, що подаються в довільній формі, якщо інше не вказано в цьому розділі:

1) заяву про видачу ліцензії (додаток 2);

2) перелік (опис) документів, що подаються для отримання ліцензії (додаток 3);

3) статути таких юридичних осіб:

заявника (подається у разі, якщо заявником не надано інформацію про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії статуту в електронній формі в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, у заяві про видачу ліцензії (додаток 2));

копії статутів власників прямої істотної участі, засвідчені такими юридичними особами, або код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії статуту в електронній формі в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;

4) довідку про структуру власності юридичної особи (додаток 1);

5) схематичне зображення організаційної структури заявника із зазначенням назви, номера, дати та органу, що затвердив/впровадив/іншим чином надав чинності організаційній структурі заявника. Схематичне зображення організаційної структури заявника повинно серед інших структурних підрозділів відображати наявність системи внутрішнього контролю (підсистем комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту);

6) відомості за формою анкети фізичної особи (додаток 4) щодо фізичних осіб:

керівника, членів колегіального виконавчого органу заявника;

голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) заявника;

осіб, що мають право першого підпису;

будь-яких представників заявника, які мають право від імені заявника вчиняти правочини, пов'язані з провадженням господарської діяльності заявника, а саме, професійної діяльності з управління майном;

керівників функціональних та, за наявності, відокремлених і спеціалізованих підрозділів заявника;

усіх осіб, відповідальних за функціонування системи внутрішнього контролю (інформація про яких подається відповідно до вимог підпункту 12 цього пункту);

контролера(-ів) та кінцевого(-их) беніфіціарного(-их) власника(-ів) заявника;

представників контролерів, які мають право від їх імені вчиняти правочини, пов'язані з провадженням господарської діяльності заявника;

керівника, членів колегіального виконавчого органу юридичної особи - контролера заявника;

прямих власників істотної участі в заявнику;

керівника, членів колегіального виконавчого органу юридичних осіб - прямих власників істотної участі в заявнику.

Додаток 4 подається з додаванням документа компетентного органу країни постійного місця проживання та громадянства особи про наявність/відсутність у неї судимості та за наявності документів, що підтверджують ділову репутацію фізичної особи, за формою, що визначається фізичною особою самостійно.

Додаток 4, який подається щодо фізичних осіб - іноземців, може бути підписаний уповноваженою особою фізичної особи - іноземця (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата.

Додаток 4 не подається заявником щодо представників, керівників, членів колегіального виконавчого органу контролера(-ів) заявника, яким(и) є держава, Національний банк України, територіальна громада.

Додаток 4 не подається заявником щодо прямих власників істотної участі в заявнику, керівника та членів колегіального виконавчого органу юридичних осіб - прямих власників істотної участі в заявнику, якщо:

заявник є банком;

заявником, який на дату подання документів для отримання ліцензії є ліцензіатом та станом на дату подання заяви інформація щодо прямих власників істотної участі в заявнику, яка наявна в НКЦПФР, є актуальною;

7) відомості за формою анкети юридичної особи (додаток 5) щодо юридичних осіб:

заявника;

контролера(-ів) заявника;

прямих власників істотної участі в заявнику;

які є членами колегіального виконавчого органу прямого власника істотної участі в заявнику / контролера заявника.

Додаток 5 не подається заявником щодо контролера(-ів) заявника, яким(и) є держава, Національний банк України, територіальна громада.

Додаток 5 не подається заявником щодо прямих власників істотної участі в заявнику, якщо:

заявник є банком;

заявником, який на дату подання документів для отримання ліцензії є ліцензіатом та станом на дату подання заяви інформація щодо прямих власників істотної участі в заявнику, яка наявна в НКЦПФР, є актуальною;

8) довідку про асоційованих осіб фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявнику / контролера заявника (додаток 6);

9) довідку про наглядову раду (або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчий орган заявника (додаток 7);

10) відомості щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з управління майном (додаток 8);

11) довідку про керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність з управління майном (додаток 9);

12) довідку про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника (додаток 10). Заявник, який є банком, надає відомості виключно про осіб, за якими закріплені функціональні обов'язки щодо проведення аудиту, комплаєнсу, управління ризиками функціонального підрозділу банку, що провадить діяльність з управління майном, із зазначенням усього структурного ланцюга таких служб;

13) довідку про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника, що провадять професійну діяльність з управління майном (додаток 11) (за наявності таких підрозділів);

14) перелік учасників фінансової групи, до якої належить юридична особа (додаток 12), який подається щодо заявника та власників прямої істотної участі в заявнику у разі, якщо відповідна юридична особа належить до фінансової групи;

15) інформацію щодо фінансового стану заявника та юридичної особи - власника прямої істотної участі у заявнику:

завірені належним чином копії фінансової звітності, консолідованої і субконсолідованої фінансової звітності (у разі її складення) за три останні фінансові роки, підтвердженої відповідними аудиторськими звітами, та документи, які підтверджують джерела походження коштів початкового капіталу.

Інформація та документи щодо джерел походження коштів початкового капіталу не подаються заявником, який є банком, або на дату подання документів для отримання ліцензії здійснює інші види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

У разі якщо юридична особа провадить господарську діяльність менше трьох років, але більше року, до заяви додаються завірені належним чином копії фінансової звітності за повні фінансові роки провадження юридичною особою господарської діяльності та останньої проміжної фінансової інформації, складеної станом на кінець звітного періоду, що передує даті подання заяви та додатків до неї, підтверджених, відповідно, аудиторським звітом та звітом про огляд проміжної фінансової інформації.

У разі якщо юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, що є меншим за один рік, але більше ніж один квартал, подається річна фінансова звітність та/або проміжна фінансова звітність з урахуванням наступного:

У разі подання документів щодо юридичної особи, державна реєстрація якої відбулася у кварталі, в якому подається заява про видачу ліцензії, фінансова звітність та звіт щодо огляду відповідної проміжної фінансової звітності такої юридичної особи не подається.

У такому випадку подаються документи щодо джерел походження коштів початкового капіталу заявника;

16) документи, що дають змогу зробити висновок про фінансовий стан фізичної особи - власника прямої істотної участі у заявнику, включаючи інформацію про джерела походження коштів, активів та зобов'язань, а також інформацію про відносини застави, іпотеки, гарантії, стороною яких є особа (якщо вони не подавались як документи щодо джерел походження коштів початкового капіталу заявника);

17) документи про наявність у заявника приміщення, необхідного та достатнього для провадження діяльності з управління майном згідно з вимогами законодавства (свідоцтво про право власності, договір оренди/суборенди, який укладений заявником, з усіма змінами та актом про передачу приміщення в оренду/суборенду тощо), що мають містити, зокрема, інформацію про право власності або право користування нежитловим приміщенням (із зазначенням підстави та строку права користування) за місцезнаходженням, у якому буде провадитись діяльність з управління майном, його площу, забезпечення цього приміщення цілодобовою охороною із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення системи охоронної сигналізації, зокрема, кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо) та забезпечення цього приміщення пожежною сигналізацією (подається окремо щодо заявника, його відокремленого та спеціалізованого структурного підрозділу (у разі наявності)).

Заявник, який є банком, надає письмове запевнення у довільній формі щодо відповідності приміщення, яке буде використовуватися для провадження діяльності з управління майном, вимогам Положення щодо організації діяльності банків, засвідчене підписом керівника заявника;

18) довідку у довільній формі про наявність у заявника обладнання, комп'ютерної техніки та програмно-технічного забезпечення (програмно-технічного комплексу), системи та засобів, що забезпечують безперервність діяльності і постійність надання послуг, які у своїй сукупності є достатніми для забезпечення провадження діяльності з управління майном;

19) внутрішні документи (правила, положення, регламенти тощо), визначені в пунктах 1, 2 глави 5 розділу II цих Ліцензійних вимог;

20) платіжний документ, що підтверджує внесення плати за видачу ліцензії;

21) подання саморегулівної організації, яка об'єднує професійних учасників ринків капіталу, що провадять професійну діяльність на ринках капіталу - діяльність з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю (за умови реєстрації НКЦПФР об'єднання професійних учасників ринків капіталу як саморегулівної організації за таким видом професійної діяльності).

Щодо іноземних юридичних осіб та/або фізичних осіб - іноземців, які є власниками прямої істотної участі у заявнику, додатково подається письмовий дозвіл на участь таких осіб у заявнику в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій зареєстровано головний офіс іноземної юридичної особи / в якій фізична особа - іноземець має постійне місце проживання, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення таких осіб у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) щодо отримання такого дозволу.

Щодо іноземних юридичних осіб, які є власниками прямої істотної участі у заявнику, додатково подається:

рішення уповноваженого органу управління (особи) іноземної юридичної особи про участь у заявнику;

витяг із торговельного, банківського, судового реєстрів або інші офіційні документи, що підтверджують реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс, та дають можливість ідентифікувати таку іноземну юридичну особу.

Документи та інформація щодо власників прямої істотної участі в заявнику, визначена підпунктами 3, 8, 14 - 16 цього пункту, не подаються заявником, який є банком, а також якщо заявник на дату подання документів для отримання ліцензії є ліцензіатом та станом на дату подання заяви інформація, яка наявна в НКЦПФР, є актуальною.";

в абзаці п'ятдесят п'ятому розділовий знак ";" замінити розділовим знаком ".";

абзац п'ятдесят шостий виключити.

У зв'язку з цим абзаци п'ятдесят сьомий - шістдесят перший вважати відповідно абзацами п'ятдесят шостим - шістдесятим;

доповнити новим абзацом такого змісту:

"У разі якщо заявник є членом саморегулівної організації, яка об'єднує професійних учасників ринків капіталу, що провадять професійну діяльність на ринках капіталу - діяльність з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, заявник до своєї заяви про видачу ліцензії може додати подання такої саморегулівної організації, складене в довільній формі, зокрема, щодо підтвердження дотримання таким заявником стандартів, правил, інших документів такої саморегулівної організації.";

2) пункти 2 - 5 виключити.

4. Розділ IV викласти в такій редакції:

"IV. Відомості, які ліцензіат подає до НКЦПФР під час провадження діяльності з управління майном

1. Ліцензіат у разі створення ним в процесі провадження діяльності з управління майном нового відокремленого підрозділу та/або спеціалізованого структурного підрозділу, якому будуть надані повноваження провадити діяльність з управління майном згідно з отриманою ліцензією, повинен за місяць до початку провадження діяльності таким підрозділом (крім відокремленого підрозділу за межами України) подати до НКЦПФР:

1) рішення про створення відокремленого підрозділу та/або спеціалізованого структурного підрозділу ліцензіата та надання повноважень такому підрозділу;

2) положення про відокремлений підрозділ та/або спеціалізований структурний підрозділ, затверджене в установленому порядку. У разі внесення змін до документів, що подавались ліцензіатом для отримання ліцензії, також подаються такі документи зі змінами;

3) затверджену організаційну структуру відокремленого підрозділу або нову організаційну структуру ліцензіата у разі створення спеціалізованого структурного підрозділу;

4) інформацію та документи про наявність приміщення, необхідного для провадження таким підрозділом діяльності з управління майном (подається інформація та документи, які визначені підпунктом 18 пункту 1 розділу III цих Ліцензійних умов).

Якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови здійснення охорони та забезпечення цього приміщення пожежною сигналізацією, окремий документ не надається;

5) додатки 4, 8, 9 та 11 до цих Ліцензійних умов. У разі зміни інформації в інших додатках, які подавались ліцензіатом для отримання ліцензії, також подаються такі додатки зі змінами.

У разі створення відокремленого підрозділу за межами України ліцензіат повинен перед поданням інформації та документів, визначених підпунктами 1 - 5 цього пункту, отримати погодження НКЦПФР на створення такого відокремленого підрозділу відповідно до Порядку надання погодження на створення професійним учасником фондового ринку відокремленого підрозділу за межами України, затвердженого рішенням НКЦПФР від 06 листопада 2012 року № 1583, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 листопада 2012 року за № 1999/22311.

2. Ліцензіат у разі ліквідації ним відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу та/або припинення провадження таким підрозділом діяльності з управління майном згідно з отриманою ліцензією зобов'язаний не пізніше ніж за десять робочих днів до дати припинення зазначеної діяльності цим підрозділом та/або його ліквідації подати до НКЦПФР рішення відповідного органу ліцензіата.

3. Ліцензіат протягом десяти робочих днів (якщо інший строк не визначено наступними абзацами цього пункту) з дати виникнення змін в інформації та документах, що подавались ним для отримання ліцензії згідно з переліком, визначеним розділом III цих Ліцензійних умов, або подавались ним відповідно до пункту 1 цього розділу у процесі здійснення діяльності з управління майном, зобов'язаний повідомити НКЦПФР шляхом заповнення та направлення додатків, в яких відбулись зміни (із зазначенням таких змін та додаванням документів, які підтверджують зазначені зміни (за наявності)), іншої інформації та документів, в яких відбулись зміни.

Для цілей цього пункту датою виникнення змін є дата прийняття відповідного рішення уповноваженим органом ліцензіата або дата отримання ліцензіатом відповідної інформації про зміни, що відбулись, в тому числі отримання повідомлення від НКЦПФР.

Інформація про зміни до статуту подається шляхом направлення повідомлення у довільній формі щодо внесення змін до статуту із зазначенням опису усіх змін, що були внесені, та дати державної реєстрації.

При внесенні змін до статуту, пов'язаних зі збільшенням статутного капіталу, ліцензіат (крім ліцензіатів, які є банками, акціонерними товариствами) повинен подати НКЦПФР відповідний(-і) документ(и) банку, що підтверджує(-ють) сплату збільшення статутного капіталу ліцензіата виключно за рахунок грошових коштів (крім випадку збільшення статутного капіталу за рахунок прибутку), з додаванням інформації та документів, що підтверджують джерела походження коштів, внесених до статутного капіталу ліцензіата, протягом п'яти робочих днів після повної сплати збільшення статутного капіталу.

У разі виникнення у юридичних осіб - контролерів ліцензіата змін щодо ідентифікації, ділової репутації осіб та/або призначення нових осіб, які виконують відповідні обов'язки, інформація подається ліцензіатом протягом п'яти робочих днів з дати виникнення змін, якщо така інформація не була подана юридичною особою - контролером самостійно.

Зміни до документів, що підтверджують право ліцензіата на користування нежитловими приміщеннями та забезпечення таких приміщень цілодобовою охороною і протипожежною сигналізацією надаються у випадках, якщо такі зміни стосуються вимог цих Ліцензійних умов до приміщення ліцензіата (крім банку) (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів).

Зміни у додатку 6 до цих Ліцензійних умов подаються ліцензіатом протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення змін.

4. Ліцензіат (крім банку) у разі обрання/призначення особи на одну із таких посад: керівник, член колегіального виконавчого органу, голова або член наглядової ради (іншого органу, відповідального за здійснення нагляду), а також призначення особи виконуючим обов'язки керівника, повинен подати до НКЦПФР протягом десяти робочих днів з дня прийняття рішення про обрання/призначення її на посаду, призначення виконуючим обов'язки керівника інформацію щодо такої особи за формою додатка 4 до цих Ліцензійних умов, документ компетентного органу країни постійного місця проживання та громадянства такої особи про наявність/відсутність у неї судимості.

У разі, якщо зміни стосуються фізичної особи - нерезидента та згідно з процедурами країни постійного місця проживання та громадянства такої особи строки отримання документа про наявність/відсутність у неї судимості становлять більше десяти робочих днів, до пакету документів додається копія заяви про направлення запиту для отримання документа про наявність/відсутність судимості. В такому разі документ компетентного органу країни постійного місця проживання та громадянства такої особи про наявність/відсутність у неї судимості подається протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати отримання такого документа ліцензіатом, але в будь-якому випадку не пізніше одного місяця з дня прийняття рішення про обрання/призначення такої особи на посаду.

У разі тимчасової відсутності керівника більше трьох місяців поспіль ліцензіат повинен подати до НКЦПФР інформацію, визначену абзацом першим цього пункту, щодо особи, яка тимчасово виконує його обов'язки, не пізніше дев'яносто другого дня тимчасової відсутності керівника.

Ліцензіат може подати до НКЦПФР інформацію, визначену абзацом першим цього пункту, щодо будь-якого працівника такого ліцензіата, який у подальшому може бути призначений виконуючим обов'язки керівника, у тому числі тимчасово.

У випадку наявності рішення/постанови НКЦПФР про відповідність особи посаді, на яку ліцензіат призначив/обрав або планує призначити/обрати таку особу, інформація, визначена абзацом першим цього пункту, щодо такої особи не подається.

У разі отримання від ліцензіата (крім банку) інформації, визначеної абзацом першим цього пункту, НКЦПФР проводить оцінку на відповідність такої особи вимогам, встановленим цими Ліцензійними умовами та законодавством до осіб для зайняття відповідної посади у ліцензіаті, та за результатом виносить постанову про відповідність або не відповідність особи займаній посаді і протягом трьох днів із дня винесення постанови повідомляє ліцензіата офіційним каналом зв'язку шляхом направлення відповідного листа та копії такої постанови в електронній формі.

5. У разі тимчасової зміни ліцензіатом (крім банку) місцезнаходження (ремонт приміщення тощо) - повідомлення про ці зміни направляється ліцензіатом до НКЦПФР не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати фактичної зміни місцезнаходження (із зазначенням нового місцезнаходження, графіка роботи, а також терміну перебування за новим місцезнаходженням, посилання на вебсторінку, де оприлюднено таку інформацію (посилання має містити універсальний покажчик місцезнаходження - Universal Resource Locator (URL-адресу), доменне ім'я, місцезнаходження сторінки та назву файлу), з наданням до НКЦПФР протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати виникнення таких змін договору (крім випадку, коли тимчасова зміна місцезнаходження не буде перевищувати тридцять календарних днів, про що зазначається у відповідному повідомленні), що підтверджує право тимчасового користування приміщенням, яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення ліцензіата, установленим для цього виду діяльності.

Ліцензіат (крім банку) при зміні тимчасового місцезнаходження на місцезнаходження, зазначене у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, повинен не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати фактичної зміни місцезнаходження повідомити про це НКЦПФР.

У разі зміни інформації про поверх та/або номер офісу (за наявності) ліцензіата, які були повідомлені НКЦПФР ліцензіатом відповідно до цих Ліцензійних умов, до НКЦПФР надається повідомлення про ці зміни не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати фактичної зміни поверху та/або номера офісу (за наявності) ліцензіата, якщо такі зміни не відображаються в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань.

6. Ліцензіат щороку подає до НКЦПФР довідку про схематичне зображення структури власності юридичної особи ліцензіата за формою додатка 1 до цих Ліцензійних умов, з доданням схематичного зображення такої структури, до 01 лютого станом на 01 січня поточного року. Ліцензіат, в структурі власності якого є фізичні особи - іноземці та/або іноземні юридичні особи, має право подати вищезазначену довідку до 01 квітня станом на 01 січня поточного року. Зазначена довідка не надається ліцензіатом, який є банком.

7. Ліцензіат зобов'язаний не пізніше наступного робочого дня після настання обставин, перелічених в цьому пункті, подати до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку інформацію про:

арешт банківських рахунків ліцензіата. Подається ліцензіатом не пізніше наступного робочого дня після того, як йому стало відомо про арешт коштів на банківських рахунках ліцензіата (крім банків);

зміну графіка роботи ліцензіата (крім зміни графіка роботи у зв'язку з перенесенням вихідних та робочих днів відповідно до рішень Кабінету Міністрів України та Національного банку України), адреси вебсайту ліцензіата, зміну контактних даних (телефону, електронної адреси);

зміну банку(-ів), що обслуговує(-ють) ліцензіата (крім банків);

настання або закінчення форс-мажорних обставин з наданням пояснень щодо таких обставин та документів, які підтверджують настання або закінчення зазначених обставин (у разі їх наявності), які безпосередньо впливають на можливість ліцензіата забезпечувати безперервність своєї діяльності та постійність дання послуг;

прийняття рішення про припинення діяльності ліцензіата шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, з доданням відповідного рішення.

8. Протягом п'яти робочих днів після оприлюднення річної фінансової звітності та річної консолідованої фінансової звітності разом з копією аудиторського звіту ліцензіат письмово у довільній формі повідомляє про це НКЦПФР із зазначенням посилання на вебсторінку власного вебсайту, де була оприлюднена зазначена інформація. Таке посилання повинно мати універсальний покажчик місцезнаходження (Universal Resource Locator) (URL-адресу), доменне ім'я, місцезнаходження сторінки та назву файлу, на який здійснюється посилання.

9. Відомості та/або документи, які ліцензіат надає згідно з цим розділом, ліцензіат надає до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку в електронній формі з використанням кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису уповноваженої особи, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису уповноваженої особи відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг, електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги. Вимоги до електронної форми відомостей та/або документів, у тому числі описи розділів та схем XML файлів, визначаються окремим документом НКЦПФР нормативно-технічного характеру з урахуванням Вимог до форматів даних електронного документообігу в органах державної влади, затверджених наказом Державного агентства з питань електронного урядування України від 07 вересня 2018 року № 60, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 20 листопада 2018 року за № 1309/32761.

Усі відомості та/або документи подаються до НКЦПФР українською мовою, із супровідним листом, засвідченим підписом керівника, в якому необхідно обов'язково зазначити дату і номер рішення/постанови про видачу ліцензії на провадження діяльності з управління майном та перелік документів та/або відомостей, що подаються.

У всіх документах, визначених цим розділом, які подає ліцензіат, під час провадження професійної діяльності, у формі додатків до цих Ліцензійних умов, слово "заявник" у всіх відмінках має бути замінено словом "ліцензіат" у відповідних відмінках.

У разі якщо відомості та/або документи підписані не керівником ліцензіата, а виконувачем його обов'язків (крім випадків, установлених законом), ліцензіат повинен надати документ, який підтверджує повноваження цієї особи.

У разі настання форс-мажорних обставин строк надання інформації, передбаченої цим розділом, продовжується НКЦПФР до дати отримання документів щодо закінчення таких обставин.

10. Якщо інформація, яку необхідно надати згідно з вимогами цих Ліцензійних умов, вже є в результаті оприлюднення у публічному доступі українською мовою у візуальній формі, що дає змогу сприймати зміст інформації людиною і відтворювати інформацію на папері для необмеженого завантаження та копіювання, на вебсайті юридичної особи та/або у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, ліцензіат подає реквізити для забезпечення можливості автоматичного завантаження копій цих документів з мережі Інтернет, що мають містити повну адресу файлу, за якою може бути здійснене вільне і пряме завантаження копій цих документів засобами автоматизації (без необхідності попередньої реєстрації, введення кодів, інших додаткових дій на забезпечення завантаження), в форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адреси), ім'я файлу (включаючи розширення в імені файлу, яке має відповідати його типу/формату), точний розмір файлу та контрольну суму для забезпечення можливості автоматичного контролю точності копіювання вмісту.".

5. У додатках:

1) додаток 1 викласти в новій редакції, що додається;

2) у додатку 2:

викласти додаток в новій редакції, що додається;

у пункті 11 таблиці слова "(за умови реєстрації НКЦПФР об'єднання професійних учасників ринків капіталу, що провадять діяльність з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, як саморегулівної організації)" замінити словами "(у разі подання)";

3) додаток 3 викласти в новій редакції, що додається;

4) додаток 4 вважати додатком 6 та викласти в новій редакції, що додається;

5) додаток 5 вважати додатком 4 та викласти в новій редакції, що додається;

6) додаток 6 вважати додатком 5 та викласти в новій редакції, що додається;

7) додаток 7 вважати додатком 12 та викласти в новій редакції, що додається;

8) додаток 8 вважати додатком 7 та викласти в новій редакції, що додається;

9) додатки 9 - 12 виключити;

10) додаток 13 вважати додатком 10 та викласти в новій редакції, що додається;

11) додаток 14 вважати додатком 8 та викласти в новій редакції, що додається;

12) додаток 15 вважати додатком 11 та викласти в новій редакції, що додається;

13) додаток 16 вважати додатком 9 та викласти в новій редакції, що додається.