Інформація про вчинення значних правочинів-32
____________
-32 Заповнюється акціонерними товариствами. Інформація зазначається акціонерними товариствами щодо вчинення значних правочинів, рішення про надання згоди на вчинення яких було прийняте у звітному році, а також щодо значних правочинів, що були фактично вчинені у звітному році, але рішення про надання згоди на вчинення яких було прийнято шляхом попереднього надання згоди на вчинення значних правочинів. Крім того, розкривається інформація щодо значних правочинів, вчинених у звітному році, з порушенням порядку прийняття рішення про надання згоди на його вчинення, при цьому може бути зазначена інформація щодо прогнозу емітента про подальше схвалення правочину товариством у порядку, встановленому для прийняття рішення про надання згоди на його вчинення. При розкритті інформації про вчинення значних правочинів особа, яка провадить клірингову діяльність, може консолідувати цю інформацію за характером значних правочинів у разі, якщо кількість значних правочинів, що мають однаковий характер, перевищуватиме 10 і згоду на вчинення таких значних правочинів надано відповідно до вимог законодавства.
N
з/п | Дата прийняття рішення про надання згоди на вчинення значного правочину | URL-адреса вебсайту, на якій розміщена інформація | Орган управління, що прийняв рішення | Дата вчинення правочину | Ринкова вартість правочину | Предмет правочину |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | | |
Інформація про вчинення правочинів, щодо вчинення яких є заінтересованість-33
____________
-33 Заповнюється акціонерними товариствами. Інформація зазначається акціонерними товариствами щодо вчинення правочинів із заінтересованістю, рішення про надання згоди на вчинення яких було прийнято у звітному році, а також щодо правочинів із заінтересованістю, що були фактично вчинені у звітному році, але рішення про надання згоди на вчинення яких було прийняте раніше. Крім того, розкривається інформація щодо правочинів із заінтересованістю, вчинених у звітному періоді, з порушенням порядку прийняття рішення про надання згоди на його вчинення, при цьому може бути зазначена інформація щодо прогнозу емітента про подальше схвалення правочину акціонерним товариством у порядку, встановленому для прийняття рішення про надання згоди на його вчинення.
N
з/п | Дата прийняття рішення про надання згоди на вчинення значного правочину із заінтересованістю | URL-адреса вебсайту, на якій розміщена інформація | Орган управління, що прийняв рішення | Дата вчинення правочину | Ринкова вартість правочину | Предмет правочину | Заінтересовані особи |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| | | | | | | | |
6. Звіт про платежі на користь держави-34
____________
-34 Документ, що містить узагальнену інформацію про діяльність суб'єктів господарювання, які здійснюють діяльність у видобувних галузях або заготівлю деревини, а також деталізовану інформацію про податки і збори, інші платежі, що були сплачені або належні до сплати на користь держави відповідно до закону. Звіт про платежі на користь держави подається суб'єктами господарювання, які здійснюють діяльність у видобувних галузях, відповідно до Закону України "Про забезпечення прозорості у видобувних галузях", а також підприємствами, що здійснюють заготівлю деревини і при цьому становлять суспільний інтерес.
Зазначається звіт про платежі на користь держави.
У разі складання річної фінансової звітності у форматі XBRL та подання її до Центру збору фінансової звітності, зазначається URL-адреса вебсторінки Центру збору фінансової звітності, за якою розміщено електронний файл фінансової звітності, у складі якого розкрито Звіт про платежі на користь держави.
IV. Нефінансова інформація
1. Звіт керівництва (звіт про управління)
Зазначається звіт керівництва, який має містити:
1) звернення до акціонерів / учасників та інших стейкхолдерів від голови ради особи;
2) звернення до акціонерів / учасників та інших стейкхолдерів від керівника особи;
3) інформацію про розвиток та вірогідні перспективи подальшого розвитку особи;
4) інформацію про укладення деривативних контрактів або вчинення правочинів щодо деривативних цінних паперів емітентом (крім укладених / вчинених особою, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента, у межах провадження нею клірингової діяльності центрального контрагента), якщо це впливає на оцінку його активів, зобов'язань, фінансового стану і доходів або витрат, зокрема інформацію про:
завдання та політику особи щодо управління фінансовими ризиками, у тому числі політику щодо страхування кожного основного виду прогнозованої операції, для якої використовуються операції хеджування;
схильність особи до цінових ризиків, кредитного ризику, ризику ліквідності та/або ризику грошових потоків.
1) звіт про корпоративне управління
Частина 1. Інформація про кодекс корпоративного управління, яким керується особа, та/або практику корпоративного управління особи, застосовувану понад визначені законодавством вимоги-35
____________
-35 Якщо особа застосовує інший кодекс корпоративного управління (кодекс корпоративного управління, затверджений НКЦПФР та/або кодекс корпоративного управління оператора організованого ринку капіталу, об'єднання юридичних осіб та інший кодекс корпоративного управління (за наявності)), то необхідно заповнити таблиці 1, 2. Якщо особа не застосовує інший кодекс корпоративного управління, то необхідно заповнити таблицю 2 (таблиця 1 не заповнюється).
Таблиця 1.
Інформація про кодекс корпоративного управління, яким керується особа
| | Прийнято рішення про застосування іншого кодексу |
| Назва органу управління, яким прийнято рішення про затвердження застосування іншого кодексу | |
| Дата прийняття рішення щодо затвердження застосування іншого кодексу | |
| URL-адреса з текстом кодексу | |
Таблиця 2.
Інформація про практику корпоративного управління особи, застосовувану понад визначені законодавством вимоги
| | Відповідність практики-36
(Так/Ні) | Опис наявної практики / обґрунтування відхилення |
| 1. Цілі особи |
| В статуті та/або внутрішніх документах особи визначена мета щодо створення довгострокової сталої цінності в інтересах особи та її стейкхолдерів | | |
| 2. Акціонери та стейкхолдери |
| Права акціонерів | | |
| Права міноритарних акціонерів | | |
| 1) загальні збори акціонерів |
| Особи, які мають право брати участь у загальних зборах, мають можливість отримувати додаткову інформацію достатню, щоб сформувати поінформовану думку щодо всіх питань, які розглядатимуться під час загальних зборів не менше, ніж за 30 днів до дати їх проведення | | |
| Біографічні дані про кандидатів до складу органів управління, у тому числі про освіту та професійний досвід, розкриваються одночасно із повідомленням про проведення загальних зборів | | |
| Особи, які мають право брати участь у загальних зборах, мають можливість голосувати, а також отримувати матеріали, пов'язані із загальними зборами, дистанційно (за допомогою засобів електронного зв'язку тощо) | | |
| Керівник, фінансовий директор, більшість членів ради (більшість невиконавчих директорів ради директорів) і зовнішній аудитор беруть участь у річних загальних зборах | | |
| Особи, які мають можливість брати участь у загальних зборах, мають можливість ставити усні запитання стосовно питань порядку денного і отримувати відповіді на них | | |
| Детальний регламент проведення загальних зборів визначено статутом та/або внутрішніми документами | | |
| Протокол та рішення загальних зборів (включаючи кількість голосів, поданих "за" та "проти" кожного рішення), а також відповіді на ключові запитання, що були порушені під час загальних зборів, розкриваються протягом 5 робочих днів з дати проведення загальних зборів | | |
| Адреса вебсайту особи забезпечує надання всієї інформації, яка необхідна акціонерам для сприяння їх участі у загальних зборах та інформування про рішення, ухвалені під час загальних зборів | | |
| 2) взаємодія з акціонерами |
| Радою затверджено та розкрито політику взаємодії з акціонерами, яка визначає параметри взаємовідносин між особою та її акціонерами | | |
| Створено відділ (функцію) з питань взаємодії з інвесторами / акціонерами, який відповідає на запити інвесторів та сприяє участі акціонерів в управлінні особою, а також забезпечує можливість для міноритарних акціонерів донести свої погляди до уваги ради | | |
| 3) поглинання |
Радою визначено принципи, як вона діятиме у разі пропозиції щодо поглинання, зокрема:
а) не вчиняти дії щодо протидії поглинанню без відповідного рішення загальних зборів;
б) надавати акціонерам збалансований аналіз недоліків і переваг будь-якої пропозиції щодо поглинання;
в) загальні збори приймають остаточне рішення про схвалення або відхилення пропозицій щодо поглинання | | |
| 4) інші стейкхолдери |
| Радою затверджено та розкрито політику взаємодії зі стейкхолдерами, яка визначає параметри взаємовідносин між особою та її стейкхолдерами | | |
| Особою визначено перелік своїх стейкхолдерів, зокрема і тих, з якими необхідно налагодити безпосередню взаємодію | | |
| Особа розкриває звіт щодо аспектів взаємодії зі стейкхолдерами | | |
| 3. Наглядова рада-37 |
| Члени наглядової ради не входять до складу наглядових рад у більш ніж 3 інших юридичних особах | | |
| Особа веде облік відвідування засідань наглядової ради та її комітетів | | |
| Статут особи та/або її внутрішні документи визначають і пояснюють обов'язок членів наглядової ради сумлінно виконувати свої функції і дотримуватися принципу лояльності стосовно особи | | |
| Наглядовій раді та її членам забезпечена можливість доступу до будь-якої інформації, яка необхідна їй для ефективного виконання обов'язків | | |
| Наглядова рада регулярно оцінює результати діяльності особи та виконавчого органу відповідно до цілей особи | | |
| Статут особи та/або її внутрішні документи визначають, що наглядова рада не має права втручатися у поточне управління особою, у тому числі у питання, які належать до сфери відповідальності виконавчого органу, крім як у випадках надзвичайних обставин, які визначені належним чином | | |
| Розмір і навички членів наглядової ради відповідають потребам особи, її розміру та ступеню складності її діяльності | | |
| Наглядовою радою визначені і регулярно переглядаються кваліфікаційні вимоги до кандидатів у члени наглядової ради | | |
| Відбір та призначення членів наглядової ради відбувається на основі професійних якостей, досягнень і відповідності кандидатів конкретним критеріям, а також з урахуванням необхідності періодичного оновлення складу | | |
| В особі наявна формалізована процедура перевірки кандидатів у члени наглядової ради, яка зокрема включає перевірку добропорядності, наявності конфлікту інтересів, компетентності, навичок і досвіду кандидата | | |
| Процедура відбору передбачає можливість залучення зовнішніх радників та/або процес відкритого пошуку | | |
| Наглядова рада розробляє плани наступництва для членів наглядової ради та виконавчого органу | | |
| Наглядова радою затверджено політику щодо різноманіття складу наглядової ради та виконавчого органу | | |
| Представники однієї зі статей становлять не менше 40 % від складу наглядової ради | | |
| Незалежні члени наглядової ради становлять не менше половини від її загального складу | | |
Члени наглядової ради проходять вступний тренінг після їх обрання, який серед іншого покриває:
а) обов'язки, функції і сфери відповідальності членів наглядової ради;
б) незалежність, включаючи незалежність мислення;
в) порядок роботи наглядової ради;
г) питання відповідальності;
ґ) питання стратегії особи;
д) політики особи, включаючи питання етики, конфлікту інтересів та запобігання корупції;
е) питання звітності та систем контролю, включаючи внутрішній та зовнішній аудит;
є) роль комітетів наглядової ради | | |
| Наглядова рада розробляє план навчання, який визначає, з яких питань необхідно пройти додаткове навчання її членам | | |
| Голову наглядової ради обрано серед незалежних членів | | |
| Голові наглядової ради забезпечено можливість для комунікації з акціонерами, у тому числі мажоритарними | | |
| Функції голови наглядової ради визначаються у внутрішніх документах особи | | |
| Створена посада та призначено корпоративного секретаря | | |
| 1) комітети наглядової ради |
| Наглядовою радою створено комітети та затверджені внутрішні документи, які регулюють їх діяльність | | |
| Комітет з питань аудиту складається з незалежних членів наглядової ради, які мають знання у сфері фінансів, галузевий досвід та досвід з питань бухгалтерського обліку, аудиту, контролю та управлінням ризиками | | |
| Члени комітету з питань аудиту не входять до складу інших комітетів наглядової ради | | |
| Комітет з призначень складається з незалежних членів наглядової ради, які мають знання в галузі управління людськими ресурсами і навичками пошуку професіоналів до складу наглядової ради і виконавчого органу | | |
| Комітет з питань винагороди складається з незалежних членів наглядової ради, які мають знання щодо практик визначення винагороди та заохочення до ефективного виконання обов'язків | | |
| Більшість комітету з питань ризиків становлять незалежні члени | | |
| 4. Виконавчий орган-38 |
| Виконавчий орган розробляє стратегію особи, яка затверджується рішенням Наглядової ради | | |
| Наглядова рада визначає ключові показники ефективності Виконавчому органу для відстеження прогресу у досягненні цілей особи | | |
| Виконавчий орган регулярно звітує Наглядовій раді про прогрес у впровадженні стратегії особи | | |
| Виконавчий орган інформує голову Наглядової ради про будь-які значні події, які сталися в період між засіданнями Наглядової ради | | |
| 5. Рада директорів-39 |
| Звіт ради директорів містить оцінку її діяльності, інформацію про внутрішню структуру, процедури, що застосовуються при прийнятті радою директорів рішень, у тому числі інформацію про вплив діяльності ради директорів на фінансово-господарську діяльність особи | | |
| До складу ради директорів входять невиконавчі директори, більшість із яких становлять незалежні директори | | |
| Представники однієї зі статей становлять не менше 40 % від складу ради директорів | | |
| Посада керівника (головного виконавчого директора) особи та голови ради директорів відокремлені | | |
| Права та обов'язки виконавчих директорів та невиконавчих директорів, а також невиконавчих директорів між собою чітко розподілені згідно з внутрішніми документами особами | | |
| Рада директорів утворила комітети з питань призначень, винагороди, аудиту, компетенція та порядок діяльності яких визначаються внутрішніми положеннями та більшість у яких становлять невиконавчі директори | | |
| Більшість у складі комітетів з питань призначень, винагороди, аудиту становлять незалежні невиконавчі директори | | |
| 6. Винагорода |
| Винагорода членів ради і виконавчого органу визначена на підставі та відповідає ринковим показникам у галузі для такого виду особи | | |
| Розмір винагороди для виконавчого органу пов'язаний з результатами діяльності особи | | |
| Винагорода членів ради (невиконавчих директорів) є фіксованою та не залежить від досягнення особою фінансових показників | | |
| 7. Розкриття інформації і прозорість |
| В особі затверджена та оприлюднена політика щодо розкриття інформації, яка визначає інформацію, що її повинна розкривати особа | | |
| Рада (невиконавчі директори ради директорів) здійснює нагляд за виконавчим органом (виконавчими директорами ради директорів) у підготовці фінансових звітів і забезпечує складання фінансових звітів особи відповідно до чинного законодавства та міжнародних стандартів фінансової звітності | | |
| Адреса вебсайту особи містить окремий розділ, присвячений виключно питанням корпоративного управління | | |
| 8. Система контролю і стандарти етики |
| В особі створена система внутрішнього контролю, яка відповідає моделі концепції "трьох ліній захисту" | | |
| Рада (невиконавчі директори ради директорів) має механізми внутрішнього контролю особи, маючи змогу залучити внутрішнього аудитора та зовнішнього аудитора | | |
| Функція комплаєнс та ризик-менеджменту підзвітна раді (невиконавчим директорам ради директорів) | | |
| В особі затверджено політику з питань управління ризиками | | |
| В особі затверджено декларацію схильності до ризиків | | |
| Рада (невиконавчі директори ради директорів) розглядає звіт щодо управління ризиками | | |
| В особі затверджено та оприлюднено кодекс етики | | |
| В особі забезпечено можливість анонімно і безпечно повідомляти про неправомірну чи неетичну поведінку | | |
| В особі затверджено та оприлюднено політику щодо запобігання корупції | | |
В особі затверджено та оприлюднено політику щодо конфлікту інтересів, яка покриває такі питання:
а) конфлікту інтересів, запобігання і управління конфліктом інтересів;
б) правочинів із заінтересованістю;
в) інсайдерської торгівлі; та
г) зловживання службовим становищем | | |
| 9. Оцінка корпоративного управління |
| В особі формалізована процедура щорічної самооцінки членів ради | | |
| За результатами щорічної самооцінки членів ради розробляється план дій для підвищення ефективності роботи членів ради та практик корпоративного управління | | |
| Кожні три роки проводиться комплексна оцінка системи корпоративного управління із залученням незалежного зовнішнього експерта | | |
____________
-36 "Так" зазначається лише у разі повної відповідності особи із зазначеною практикою.
-37 Не заповнюється особою з однорівневою структурою управління.
-38 Не заповнюється особою з однорівневою структурою управління.
-39 Не заповнюється особою з дворівневою структурою управління.
Частина 2. Інформація про загальні збори акціонерів (учасників) та загальний опис прийнятих на таких зборах рішень-40 ___ (____)
____________
-40 Якщо протягом звітного року скликались загальні збори акціонерів (учасників), то необхідно зазначити кількість загальних зборів, які були скликані (у дужках - скільки з них відбулося) та заповнити окрему таблицю щодо кожних загальних зборів, які відбулися. Якщо протягом звітного року загальні збори не скликались, то таблиця не заповнюється.
| Дата проведення | |
| Спосіб проведення | [_] очне голосування, місце проведення:
__________________________
[_] електронне голосування
[_] опитування (дистанційно) |
| Суб'єкт скликання-41 | |
| Питання порядку денного та прийняті рішення-42: |
| Питання 1: | Прийняте рішення: |
| Питання 2: | Прийняте рішення: |
| Питання... | Прийняте рішення: |
| URL-адреса протоколу загальних зборів: | |
____________
-41 У разі якщо загальні збори були проведені відповідно до статей 59, 60 Закону про акціонерні товариства, про це необхідно зазначити.
-42 Зазначаються всі питання порядку денного та рішення, які були прийняті.
Частина 3. Інформація про збори власників облігацій та загальний опис прийнятих на таких зборах рішень-43: ___ (____)
____________
-43 Якщо особа є емітентом облігацій згідно зі статтею 108 Закону про ринки капіталу та протягом звітного року скликались збори власників облігацій, то необхідно зазначити кількість загальних зборів, які були скликані (у дужках - скільки з них відбулося) та заповнити окрему таблицю щодо кожних таких зборів, які відбулися. Якщо особа не є емітентом облігацій та/або протягом звітного року такі збори не скликались, то таблиця не заповнюється.
| Дата проведення | |
| Спосіб проведення | [_] очне голосування, місце проведення:
__________________________
[_] електронне голосування
[_] опитування (дистанційно) |
| Суб'єкт скликання | |
| Питання порядку денного та прийняті рішення-44: |
| Питання 1: | Прийняте рішення: |
| Питання 2: | Прийняте рішення: |
| Питання... | Прийняте рішення: |
____________
-44 Зазначаються всі питання порядку денного та рішення, які були прийняті.
Інформація зазначається щодо кожного комітету, які були створені та діяли протягом звітного періоду.
Частина 4. Рада-45
____________
-45 Заповнюється особою з однорівневою та дворівневою структурою управління, крім таблиці 3, яка не заповнюється особою, в раді якої не створено комітети.
Таблиця 1.
Персональний склад ради та її комітетів
| Ім'я члена ради-46, строк повноважень у звітному періоді | РНОКПП-13 | УНЗР-14 | Голова / заступник голови ради | Голова / член комітету ради-47 |
| Назва комітету-1 | Назва комітету-2 | Назва комітету-3 |
| | | | X / Y-48 | X / V-49 | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
____________
-46 Якщо член ради виконував обов'язки голови ради, то це необхідно вказати в дужках (із зазначенням періоду, протягом якого особа здійснювала виконання обов'язків голови ради).
-47 Інформація не заповнюється особою, в раді якої не створено комітети.
-48 X - для позначення голови ради; Y - для позначення заступника голови ради.
-49 X - для позначення голови комітету; V - для позначення члена комітету.
Таблиця 2.
Інформація про проведені засідання ради та загальний опис прийнятих рішень
| Кількість засідань ради у звітному періоді: | |
| з них очних: | |
| з них заочних: | |
| Опис ключових рішень ради: | |
Таблиця 3.
Інформація про проведені засідання комітетів ради та загальний опис прийнятих рішень
| | Назва комітету-1 | Назва комітету-2 | Назва комітету-3 |
| Кількість засідань комітету ради-50 у звітному періоді: | | | |
| з них очних: | | | |
| з них заочних: | | | |
| Опис ключових рішень комітету ради: | | | |
| Оцінка незалежності суб'єктів аудиторської діяльності, які надають послуги з обов'язкового аудиту-51 | | | |
____________
-50 Зазначається назва кожного комітету ради.
-51 Інформація зазначається лише комітетом ради з питань аудиту (аудиторським комітетом).
Звіт ради:
Зазначається така інформація:
1) оцінка складу, структури та діяльності ради як колегіального органу (колективної придатності ради);
2) оцінка компетентності та ефективності кожного члена ради, включаючи інформацію про його діяльність як посадової особи інших юридичних осіб або іншу діяльність - оплачувану і безоплатну;
3) оцінка незалежності кожного з незалежних членів ради;
4) оцінка компетентності та ефективності кожного з комітетів ради, їхні функціональні повноваження. При цьому, комітет ради з питань аудиту окремо має зазначати інформацію про свої висновки щодо незалежності проведеного зовнішнього аудиту особи, зокрема незалежності аудитора (аудиторської фірми);
5) оцінка виконання радою поставлених цілей особи. У межах цього пункту зазначається інформація щодо впливу рішень, прийнятих радою протягом звітного періоду, з метою забезпечення досягнення поставлених перед особою стратегічних цілей. При цьому інформація щодо стратегічних цілей особи має містити загальний опис таких стратегічних цілей і не потребує розкриття інформації (показників), що, згідно з внутрішніми документами особи належить до інформації з обмеженим доступом (конфіденційної інформації та комерційної таємниці);
6) інформація про внутрішню структуру ради, процедури, що застосовуються при прийнятті нею рішень, включаючи зазначення того, яким чином діяльність ради зумовила зміни у фінансово-господарській діяльності особи.
Дотримання послідовності викладення інформації частин є обов'язковою. У разі відсутності інформації, особа зазначає про це в звіті ради. Звіт ради викладається стисло і зрозуміло. Обсяг звіту ради не повинен перевищувати чотирнадцяти сторінок формату А4.
Частина 5. Виконавчий орган-52
____________
-52 Не заповнюється особою з однорівневою структурою управління. Якщо особа має колегіальний виконавчий орган, то таблиця 4 не заповнюється. Якщо особа має колегіальний виконавчий орган, у якому не створено комітети, то таблиця 3 не заповнюється. Якщо особа має одноосібний виконавчий орган, то таблиці 1, 2, 3 не заповнюються.
Таблиця 1.
Персональний склад колегіального виконавчого органу та його комітетів
| Ім'я члена виконавчого органу-53, строк повноважень у звітному періоді | РНОКПП-13 | УНЗР-14 | Голова / заступник голови виконавчого органу | Голова / член комітету виконавчого органу-54 |
| Назва комітету-1 | Назва комітету-2 | Назва комітету-3 |
| | | | X / Y-55 | X / V-56 | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
____________
-53 Якщо член виконавчого органу виконував обов'язки голови виконавчого органу, то це необхідно вказати в дужках (із зазначенням періоду, протягом якого особа здійснювала виконання обов'язків голови виконавчого органу).
-54 Інформація заповнюється виключно у разі, якщо у виконавчому органі особи створено комітети.
-55 X - для позначення голови ради; Y - для позначення заступника голови ради.
-56 X - для позначення голови комітету; V - для позначення члена комітету.
Таблиця 2.
Інформація про проведені засідання колегіального виконавчого органу та загальний опис прийнятих рішень
| 1 | 2 |
| Кількість засідань колегіального виконавчого органу у звітному періоді | |
| З них очних: | |
| З них заочних: | |
| Опис ключових рішень колегіального виконавчого органу: | |
Таблиця 3.
Інформація про проведені засідання комітетів колегіального виконавчого органу та загальний опис прийнятих рішень
| | Назва комітету-1 | Назва комітету-2 | Назва комітету-3 |
| Кількість засідань комітету ради-57 у звітному періоді | | | |
| З них очних: | | | |
| З них заочних: | | | |
| Опис ключових рішень комітету ради: | | | |
____________
-57 Зазначається назва кожного комітету ради.
Таблиця 4.
Інформація про одноосібний виконавчий орган та загальний опис прийнятих рішень
| Ім'я керівника, термін повноважень у звітному періоді | |
| РНОКПП-13 | |
| УНЗР-14 | |
| Опис ключових рішень керівника | |
| Ім'я заступника(ів) керівника, термін повноважень у звітному періоді | |
| РНОКПП-13 | |
| УНЗР-14 | |
| Сфера відповідальності заступника керівника | |
| Ім'я та посада особи, яка виконувала обов'язки керівника у звітному періоді, період протягом якого особа здійснювала виконання обов'язків керівника | |
| РНОКПП-13 | |
| УНЗР-14 | |
Звіт виконавчого органу:
Зазначається така інформація:
1) оцінка складу, структури та діяльності виконавчого органу;
2) оцінка компетентності та ефективності керівника та заступників керівника / голови та членів колегіального виконавчого органу, включаючи інформацію про його діяльність як посадової особи інших юридичних осіб або іншу діяльність - оплачувану і безоплатну;
3) оцінка виконання виконавчим органом поставлених цілей особи. В межах цього пункту зазначається інформація щодо впливу рішень, прийнятих виконавчих органом протягом звітного періоду, на досягнення поставлених перед особою стратегічних цілей. При цьому інформація щодо стратегічних цілей особи має містити загальний опис таких стратегічних цілей і не потребує розкриття інформації (показників), що, згідно внутрішніх документів особи належить до інформації з обмеженим доступом (конфіденційної інформації та комерційної таємниці);
4) інформація про те, яким чином діяльність виконавчого органу зумовила зміни у фінансово-господарській діяльності особи.
Дотримання послідовності викладення інформації частин є обов'язковою. У разі відсутності інформації, особа зазначає про це в звіті виконавчого органу. Звіт виконавчого органу викладається стисло і зрозуміло. Обсяг звіту ради не повинен перевищувати сім сторінок формату А4.
Частина 6. Інформація про корпоративного секретаря, а також звіт щодо результатів його діяльності-58
____________
-58 Не заповнюється, якщо в особи відсутній корпоративний секретар.
| Ім'я | |
| РНОКПП-13 | |
| УНЗР-14 | |
| Документи, які регулюють діяльність корпоративного секретаря | |
| Орган управління, який прийняв рішення про призначення корпоративного секретаря | |
| Дата та номер рішення про призначення корпоративного секретаря | |
| Дата та номер рішення про затвердження звіту корпоративного секретаря за завітний період | |
| Основні положення звіту щодо результатів діяльності корпоративного секретаря за завітний період | |
Частина 7. Опис основних характеристик систем внутрішнього контролю особи, а також перелік структурних підрозділів особи, які здійснюють ключові обов'язки щодо забезпечення роботи систем внутрішнього контролю
| 1 | 2 |
| Система внутрішнього контролю передбачає модель трьох ліній захисту Так/Ні | |
| Опис функцій підрозділів першої лінії захисту та перелік ключових підрозділів | |
| Перелік підрозділів та опис функцій підрозділів другої лінії захисту | |
| Перелік підрозділів та опис функцій підрозділів третьої лінії захисту | |
| Наявність затвердженого документу (документів), який (які) визначає(ють) політику системи внутрішнього контролю (у тому числі щодо системи комплаєнс та внутрішнього аудиту) | Так/Ні |
| Перелік основних внутрішніх документів щодо системи внутрішнього контролю (у тому числі щодо системи комплаєнс та внутрішнього аудиту) | |
| Дата та номер рішення про затвердження звіту щодо системи внутрішнього контролю (у тому числі комплаєнс-ризиків) | |
| Основні положення звіту системи внутрішнього контролю (у тому числі комплаєнс-ризиків) | |
| Наявність затвердженої декларації схильності до ризиків Так/Ні | |
| Опис основних положень декларації схильності до ризиків | |
| Назва органу, який прийняв рішення про затвердження декларації схильності до ризиків | |
| Дата та номер рішення про затвердження декларації схильності до ризиків | |
Частина 8. Інформація щодо осіб, які прямо або опосередковано є власниками значного пакета акцій особи
| Ім'я або повне найменування акціонера | РНОКПП-13 | УНЗР-14 | Розмір значного пакета акцій | Розмір пакета акцій, що знаходиться в прямому та (опосередкованому) володінні |
| | | | | |
Частина 9. Інформація щодо будь-яких обмежень прав участі та голосування акціонерів (учасників) на загальних зборах особи-59
____________
-59 Не заповнюється у разі відсутності будь-яких обмежень прав участі та голосування акціонерів (учасників) на загальних зборах особи.
| Ім'я або повне найменування акціонера (учасника) права участі та/або голосування якого обмежено | РНОКПП-13 | УНЗР-14 | Опис наявного обмеження |
| | | | |
Зазначається інформація про загальну кількість акціонерів, які мають обмеження, якщо таких акціонерів більше двадцяти
Частина 10. Інформація щодо порядку призначення / звільнення посадових осіб (крім ради та виконавчого органу) особи
| Ім'я посадової особи | РНОКПП-13 | УНЗР-14 | Назва посади, назва органу, який прийняв рішення про призначення посадової особи, дата та номер рішення | Опис ключових повноважень посадової особи | Порядок призначення та звільнення посадової особи |
| | | | | | |
Частина 11. Інформація про винагороду членів виконавчого органу та/або ради особи-60
| Орган управління | Виконавчий орган/рада |
| Ім'я члена виконавчого органу / ради особи | |
| РНОКПП-13 | |
| УНЗР-14 | |
| Посада | |
| Дата вступу на посаду | |
| Розмір винагороди у національній або іноземній валюті, яку виплатили (мають виплатити) у звітному періоді та/або рішення про виплату якої прийнято у звітному періоді | Виплатили:
Мають виплатити:
__________________________
Прийнято рішення про виплату:
__________________________ |
| Форми виплати винагороди, яку виплатили та/або мають виплатити у звітному періоді та/або рішення про виплату якої прийнято у звітному періоді | Виплатили:
Грошова [_]
Негрошова [_]
Мають виплатити:
Грошова [_]
Негрошова [_]
Прийнято рішення про виплату:
Грошова [_]
Негрошова [_] |
| Розмір фіксованої частин винагороди, яку виплатили та/або мають виплатити у звітному періоді та/або рішення про виплату якої прийнято у звітному періоді | Виплатили:
Мають виплатити:
__________________________
Прийнято рішення про виплату:
__________________________: |
| Розмір змінної частин винагороди, яку виплатили та/або мають виплатити у звітному періоді та/або рішення про виплату якої прийнято у звітному періоді | Виплатили:
Мають виплатити:
__________________________
Прийнято рішення про виплату:
__________________________: |
| Критерії оцінки ефективності, за якими нараховували змінну частину винагороди | |
| Інформація про винагороду або ж компенсації, які мають бути виплачені у разі звільнення | |
| URL-адреса вебсайту особи, за якою розміщено звіт про винагороду | |