| 4 | Інформація про діяльність емітента та його фінансово-господарський стан: |
| 1) | чисельність штатних працівників (станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, в якому приймалось рішення про емісію акцій) | |
| 2) | перелік ліцензій (дозволів) емітента на провадження певних видів діяльності із зазначенням терміну закінчення їх дії | |
| 3) | опис діяльності емітента станом на кінець звітного періоду, що передував кварталу, в якому приймалось рішення про емісію акцій, а саме дані про: |
| | обсяг основних видів продукції (послуг, робіт), що виробляє (надає, здійснює) емітент | |
| | обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента | |
| 4) | відомості про філії та представництва емітента | |
| 5) | відомості про грошові зобов’язання емітента (кредитна історія емітента (крім банків)): |
| | які існують на дату прийняття рішення про емісію акцій: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання;
строк і порядок виконання кредитного правочину; відомості про остаточну суму зобов’язання за кредитним правочином; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином які не були виконані: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину);
кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання;
строк і порядок виконання кредитного правочину; дата виникнення прострочення зобов’язання за кредитним правочином, його розмір і стадія погашення; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином | |
| 6) | можливі фактори ризику в діяльності емітента | |
| 7) | відомості про юридичних осіб, у яких емітент володіє більше ніж 10 відсотками статутного капіталу (активів), у тому числі про дочірні підприємства | |
| 8) | відомості про дивідендну політику емітента за останні п’ять років (інформація про нараховані та виплачені дивіденди, розмір дивідендів на одну акцію) | |
| 9) | відомості про провадження у справі про банкрутство або про застосування санації до товариства чи юридичної особи, в результаті реорганізації якої утворилося товариство, протягом трьох років, що передували року здійснення розміщення акцій | |
| 10) | фінансова звітність емітента за звітний період, що передував кварталу, в якому приймається рішення про емісію акцій: звіт про фінансовий стан на кінець періоду; звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період; звіт про зміни у власному капіталі за період; звіт про рух грошових коштів за період; примітки до фінансової звітності або посилання на вебсайт емітента та базу даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу, на яких розміщена відповідна фінансова звітність (із зазначенням універсального покажчику місцезнаходження (Universal Resource Locator) (URL-адресу), доменного ім’я, місцезнаходження сторінки та назви файла) | |
| 11) | фінансова звітність емітента за звітний рік, що передував року, в якому приймається рішення про емісію акцій: звіт про фінансовий стан на кінець періоду; звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період;
звіт про зміни у власному капіталі за період; звіт про рух грошових коштів за період; примітки до фінансової звітності або посилання на вебсайт емітента та базу даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу, на яких розміщена відповідна фінансова звітність (із зазначенням універсального покажчику місцезнаходження (Universal Resource Locator) (URL-адресу), доменного ім’я, місцезнаходження сторінки та назви файла) | |
II. Інформація про акції, щодо яких прийнято рішення про емісію
| 1 | Дата і номер протоколу загальних зборів акціонерів товариства (або рішення єдиного акціонера товариства, або рішення іншої особи, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), яким оформлені рішення про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості та про емісію акцій | |
| 2 | Загальна кількість голосів акціонерів - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі в загальних зборах акціонерів товариства (зазначається кількість голосуючих акцій з питань порядку денного про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості та про емісію акцій), та кількість голосів акціонерів, які голосували за прийняття рішень про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості та про емісію акцій | |
| 3 | Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити | |
| 4 | Зобов’язання емітента щодо невикористання внесків, отриманих при емісії акцій у рахунок їх оплати, для покриття збитків товариства | |
| 5 | Мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення акцій (конкретні обсяги та напрями використання) | |
| 6 | Кількість акцій кожного типу, що планується розмістити | |
| 7 | Номінальна вартість акції | |
| 8 | Ринкова вартість акцій | |
| 9 | Відомості про суб’єкта оціночної діяльності, що визначив ринкову вартість акцій відповідно до законодавства / про операторів регульованого ринку (на яких перебувають в обігу акції емітента, ринкова вартість яких була визначена відповідно до законодавства, з урахуванням результатів торгів на таких операторах регульованого ринку) із зазначенням найменування, ідентифікаційного коду, місцезнаходження | |
| 10 | Обсяг прав, що надаються власникам акцій, які планується розмістити (у разі розміщення привілейованих акцій) | |
| 11 | Інформація про надання акціонерам переважного права на придбання акцій додаткової емісії (крім випадку прийняття загальними зборами рішення про невикористання такого права) у порядку, встановленому законодавством | |
| 12 | Порядок реалізації акціонерами переважного права на придбання акцій додаткової емісії (крім випадку прийняття загальними зборами рішення про невикористання такого права): |
| 1) | строк та порядок подання письмових заяв про придбання акцій | |
| 2) | строк та порядок перерахування коштів у сумі, яка дорівнює вартості акцій, що придбаваються, із зазначенням найменування банку та номера поточного рахунку, на який перераховуються кошти в оплату за акції | |
| 3) | строк та порядок видачі товариством письмових зобов’язань про продаж відповідної кількості акцій | |
| 13 | Порядок розміщення акцій та їх оплати: |
| 1) | дати початку та закінчення першого та другого етапів розміщення акцій | |
| 2) | порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій (на першому етапі розміщення акцій), щодо яких акціонером під час реалізації
переважного права була подана заява про придбання та перераховані відповідні кошти відповідно до умов емісії акцій | |
| 3) | строк та порядок подання заяв про придбання акцій учасниками розміщення, перелік яких затверджено загальними зборами акціонерів (або єдиним акціонером товариства, або іншою особою, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), а також строк та порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій (на другому етапі розміщення акцій) | |
| 4) | адреси, за якими відбуватиметься розміщення акцій | |
| 5) | строк, порядок та форма оплати акцій | |
| 6) | у разі оплати акцій грошовими коштами - найменування банку та номер поточного рахунку, на який буде внесено кошти в оплату за акції; | |
| | якщо оплата акцій здійснюється у національній та іноземній валютах, окремо зазначаються номери рахунків у національній та іноземній валютах, дата, на яку здійснюється оцінка іноземної валюти | |
| 14 | Можливість дострокового закінчення розміщення акцій та дії, що проводяться в разі дострокового закінчення розміщення акцій (якщо на запланований обсяг акцій укладено договори з першими власниками та акції повністю оплачено) | |
| 15 | Дії, що проводяться в разі, якщо розміщення акцій здійснено не в повному обсязі | |
| 16 | Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі прийняття рішення про відмову від емісії акцій | |
| 17 | Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі незатвердження у встановлені строки результатів емісії акцій | |
| 18 | Перелік осіб, які є учасниками розміщення акцій | |
Додаток 18
до Положення про порядок здійснення
емісії акцій, реєстрації та скасування
реєстрації випуску акцій
(пункт 7 глави 1 розділу III)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ №____ -КФ-ЗБР-А
Додаток 19
до Положення про порядок здійснення
емісії акцій, реєстрації та скасування
реєстрації випуску акцій
(пункт 13 частини 2.2 глави 2 розділу III)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"____" _______________ 20__ року № ____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію випуску акцій/ реєстрацію випуску та затвердження проспекту акцій
| 1 | Найменування товариства | |
| 2 | Ідентифікаційний код | |
| 3 | Місцезнаходження | |
| 4 | Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| 5 | Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства | |
| 6 | Номінальна вартість акції | |
| 7 | Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити | |
| 8 | Загальна кількість акцій, які планується розмістити: | |
| | у тому числі: |
| | простих | |
| | привілейованих (у разі якщо планується розмістити привілейовані акції з поділом їх на класи,- кількість привілейованих акцій кожного класу, що планується розмістити) | |
| 9 | Спосіб розміщення (шляхом публічної пропозиції, без здійснення публічної пропозиції) | |
| 10 | Засоби зв’язку: | |
| | телефон | |
| | адреса електронної пошти | |
Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР
Додаток 20
до Положення про порядок здійснення
емісії акцій, реєстрації та скасування
реєстрації випуску акцій
(пункт 13 частини 2.2 глави 2 розділу III)
ДОВІДКА
про персональне повідомлення акціонерів щодо проведення загальних зборів акціонерів
_______________________________________________________________________
(найменування емітента, ідентифікаційний код)
| Дата проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийнято рішення про зміну розміру статутного капіталу/ внесення змін до статуту, пов’язаних зі зміною розміру статутного капіталу | |
| Дані про дату (або дати початку та закінчення) повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів | |
| Спосіб повідомлення акціонерів | |
| Дата складання переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів | |
| Дата розміщення у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу, повідомлення про проведення загальних зборів | |
| Дата розміщення на власному вебсайті товариства повідомлення про проведення загальних зборів | |
| Адреса власного вебсайту товариства, де розміщене повідомлення про проведення загальних зборів | |
Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи заявника
Додаток 21
до Положення про порядок здійснення
емісії акцій, реєстрації та скасування
реєстрації випуску акцій
(пункт 13 частини 2.2 глави 2 розділу III)
ДОВІДКА
про повідомлення акціонерів щодо змін у порядку денному загальних зборів акціонерів
_______________________________________________________________________
(найменування емітента, ідентифікаційний код)
| Дата проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийнято рішення про зміну розміру статутного капіталу / внесення змін до статуту, пов’язаних зі зміною статутного капіталу | |
| Дані про дату (або дати початку та закінчення) повідомлення про зміни в порядку денному загальних зборів акціонерів | |
| Спосіб повідомлення акціонерів про зміни в порядку денному загальних зборів акціонерів | |
Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи заявника
Додаток 22
до Положення про порядок здійснення
емісії акцій, реєстрації та скасування
реєстрації випуску акцій
(пункт 14 частини 2.2 глави 2 розділу III)
РІШЕННЯ
про емісію акцій (шляхом публічної пропозиції у разі неоформлення проспекту)
_______________________________________________________________________
(найменування товариства)
І. Інформація про емітента
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Загальна інформація про емітента: |
| 1) | найменування | |
| 2) | скорочене найменування (за наявності) | |
| 3) | ідентифікаційний код | |
| 4) | місцезнаходження | |
| 5) | засоби зв’язку (телефон, адреса електронної пошти) | |
| 6) | дата державної реєстрації емітента; орган, що здійснив державну реєстрацію емітента | |
| 7) | предмет і мета діяльності | |
| 8) | інформація про посадових осіб із зазначенням прізвищ, імен, по батькові (за наявності), повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи: |
| | голова та члени колегіального виконавчого органу або особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу | |
| | голова та члени наглядової ради (за наявності) | |
| | ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності) | |
| | корпоративний секретар (за наявності) | |
| | головний бухгалтер (за наявності) | |
| 9) | відомості про середньомісячну заробітну плату членів колегіального виконавчого органу або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, за останній квартал та завершений фінансовий рік, що передував кварталу та року, в якому приймалось рішення про емісію акцій | |
| 10) | реквізити договору з Центральним депозитарієм про обслуговування випусків цінних паперів (номер, дата укладання) | |
| 11) | інформація про осіб, відповідальних за проведення аудиту емітента: |
| | найменування та ідентифікаційний код аудиторської фірми або прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) аудитора | |
| | місцезнаходження або місце проживання | |
| | номер реєстрації аудиторської фірми / аудитора у Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності | |
| 12) | відомості про участь емітента в асоціаціях, консорціумах, концернах, корпораціях, інших об’єднаннях підприємств | |
| 2 | Інформація про статутний капітал та акціонерів емітента: |
| 1) | розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про емісію акцій | |
| 2) | номінальна вартість і загальна кількість акцій | |
| 3) | кількість розміщених товариством акцій кожного типу | |
| 4) | кількість розміщених товариством привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів) | |
| 5) | кількість акціонерів на дату прийняття рішення про емісію акцій | |
| 6) | інформація про наявність викуплених та/або іншим чином набутих товариством акцій на дату прийняття рішення про емісію акцій: |
| | кількість | |
| | тип | |
| | клас (за наявності привілейованих акцій кількох класів) | |
| | форма існування | |
| 7) | кількість акцій, що перебувають у власності членів виконавчого органу емітента або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу | |
| 8) | перелік власників пакетів акцій (5 відсотків і більше) із зазначенням відсотка та кількості акцій кожного власника | |
| 3 | Інформація про цінні папери емітента: |
| 1) | інформація про випуски акцій емітента із зазначенням реквізитів, чинних на дату прийняття рішення свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, органів, що видали відповідні свідоцтва, номінальної вартості, кількості кожного типу розміщених товариством акцій, у тому числі кількості кожного класу привілейованих акцій (у разі розміщення привілейованих акцій), загальної суми випуску, форми випуску акцій, форми існування | |
| 2) | інформація про облігації емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду облігацій, кількості облігацій, номінальної вартості облігації, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування | |
| 3) | інформація про інші цінні папери, розміщені емітентом, із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду цінних паперів, кількості, номінальної вартості, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування | |
| 4) | відомості про організовані ринки, на яких продавались або продаються цінні папери емітента (у разі здійснення таких операцій) | |
| 4 | Інформація про діяльність емітента та його фінансово-господарський стан: |
| 1) | чисельність штатних працівників (станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, в якому приймалось рішення про емісію акцій) | |
| 2) | перелік ліцензій (дозволів) емітента на провадження певних видів діяльності із зазначенням терміну закінчення їх дії | |
| 3) | опис діяльності емітента станом на кінець звітного періоду, що передував кварталу, в якому приймалось рішення про емісію акцій, а саме дані про: |
| | обсяг основних видів продукції (послуг, робіт), що виробляє (надає, здійснює) емітент | |
| | обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента | |
| 4) | відомості про філії та представництва емітента | |
| 5) | відомості про грошові зобов’язання емітента (кредитна історія емітента (крім банків)): |
| | які існують на дату прийняття рішення про емісію акцій: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); | |
| | кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання;
строк і порядок виконання кредитного правочину; відомості про остаточну суму зобов’язання за кредитним правочином; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином | |
| | які не були виконані: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; дата виникнення прострочення зобов’язання за кредитним правочином, його розмір і стадія погашення; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином | |
| 6) | можливі фактори ризику в діяльності емітента | |
| 7) | відомості про юридичних осіб, у яких емітент володіє більше ніж 10 відсотками статутного капіталу (активів), у тому числі про дочірні підприємства | |
| 8) | відомості про дивідендну політику емітента за останні п’ять років (інформація про нараховані та виплачені дивіденди, розмір дивідендів на одну акцію) | |
| 9) | відомості про провадження у справі про банкрутство або про застосування санації до товариства чи юридичної особи, в результаті реорганізації якої утворилося товариство, протягом трьох років, що передували року здійснення розміщення акцій | |
| 10) | фінансова звітність емітента за звітний період, що передував кварталу, в якому приймається рішення про емісію акцій: звіт про фінансовий стан на кінець періоду; звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період; звіт про зміни у власному капіталі за період; звіт про рух грошових коштів за період; примітки до фінансової звітності або посилання на веб-сайт емітента та базу даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу, на яких розміщена відповідна фінансова звітність (із зазначенням універсального покажчику місцезнаходження (Universal Resource Locator) (URL-адресу), доменного ім’я, місцезнаходження сторінки та назви файла) | |
| 11) | фінансова звітність емітента за звітний рік, що передував року, в якому приймається рішення про емісію акцій: звіт про фінансовий стан на кінець періоду; звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період;
звіт про зміни у власному капіталі за період; звіт про рух грошових коштів за період; примітки до фінансової звітності або посилання на вебсайт емітента та базу даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу, на яких розміщена відповідна фінансова звітність (із зазначенням універсального покажчику місцезнаходження (Universal Resource Locator) (URL-адресу), доменного ім’я, місцезнаходження сторінки та назви файла) | |
II. Інформація про акції, щодо яких прийнято рішення про емісію
| 1 | Дата і номер протоколу загальних зборів акціонерів товариства (або рішення єдиного акціонера товариства, або рішення іншої особи, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), яким оформлені рішення про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом додаткової емісії акцій існуючої номінальної вартості за рахунок додаткових внесків та про емісію акцій (шляхом здійснення публічної пропозиції) | |
| 2 | Загальна кількість голосів акціонерів - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі в загальних зборах акціонерів товариства (зазначається кількість голосуючих акцій з питань порядку денного про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом додаткової емісії акцій існуючої номінальної вартості за рахунок додаткових внесків та про емісію акцій (шляхом здійснення публічної пропозиції)), та кількість голосів акціонерів, які голосували за прийняття рішення про емісію акцій | |
| 3 | Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити | |
| 4 | Зобов’язання емітента щодо невикористання внесків, отриманих при емісії акцій у рахунок їх оплати, для покриття збитків товариства | |
| 5 | Мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення акцій (конкретні обсяги та напрями використання) | |
| 6 | Кількість акцій, що планується розмістити | |
| 7 | Номінальна вартість акції | |
| 8 | Ринкова вартість акцій | |
| 9 | Відомості про суб’єкта оціночної діяльності, що визначив ринкову вартість акцій відповідно до законодавства / про операторів регульованого ринку (на яких перебувають в обігу акції емітента, ринкова вартість яких була визначена відповідно до законодавства, з урахуванням результатів торгів на таких операторах регульованого ринку) із зазначенням найменування, ідентифікаційний код, місцезнаходження | |
| 10 | Обсяг прав, що надаються власникам акцій, які планується розмістити (у разі розміщення привілейованих акцій) | |
| 11 | Порядок розміщення акцій та їх оплати: |
| 1) | дати початку та закінчення розміщення акцій | |
| 2) | строк та порядок подання заяв про придбання акцій учасниками розміщення, а також строк та порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій під час розміщення акцій | |
| 3) | адреси, за якими відбуватиметься розміщення акцій | |
| 4) | строк, порядок та форма оплати акцій | |
| 5) | у разі оплати акцій грошовими коштами - найменування банку та номер поточного рахунку, на який буде внесено кошти в оплату за акції;
якщо оплата акцій здійснюється у національній та іноземній валютах, окремо зазначаються номери рахунків у національній та іноземній валютах, дата, на яку здійснюється оцінка іноземної валюти | |
| 12 | Можливість дострокового закінчення розміщення акцій та дії, що проводяться в разі дострокового закінчення розміщення акцій (якщо на запланований обсяг акцій укладено договори з першими власниками та акції повністю оплачено) | |
| 13 | Дії, що проводяться в разі, якщо розміщення акцій здійснено не в повному обсязі | |
| 14 | Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі прийняття рішення про відмову від емісії акцій | |
| 15 | Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі незатвердження у встановлені строки результатів емісії акцій | |
Додаток 23
до Положення про порядок здійснення
емісії акцій, реєстрації та скасування
реєстрації випуску акцій
(пункт 14 частини 2.2 глави 2 розділу III)
РІШЕННЯ
про емісію акцій (у разі оформлення проспекту акцій)
____________________________________________________________________________
(найменування товариства)
І. Інформація про емітента
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Загальна інформація про емітента: | |
| 1) | найменування | |
| 2) | скорочене найменування (за наявності) | |
| 3) | ідентифікаційний код | |
| 4) | місцезнаходження | |
| 5) | засоби зв’язку (телефон, адреса електронної пошти) | |
| 6) | предмет і мета діяльності | |
| 7) | інформація про посадових осіб із зазначенням прізвищ, імен, по батькові (за наявності), повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи: |
| | голова та члени колегіального виконавчого органу або особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу | |
| | голова та члени наглядової ради (за наявності) | |
| | ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності) | |
| | корпоративний секретар (за наявності) | |
| | головний бухгалтер (за наявності) | |
| 8) | реквізити договору з Центральним депозитарієм цінних паперів про обслуговування випусків цінних паперів (номер, дата укладання) | |
| 2 | Інформація про статутний капітал і акціонерів емітента: |
| 1) | розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про емісію акцій | |
| 2) | номінальна вартість і загальна кількість акцій | |
| 3) | кількість розміщених товариством акцій кожного типу | |
| 4) | кількість розміщених товариством привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів) | |
| 5) | кількість акціонерів на дату прийняття рішення про емісію акцій | |
II. Інформація про акції, щодо яких прийнято рішення про емісію
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Дата і номер протоколу загальних зборів акціонерів товариства (або рішення єдиного акціонера товариства, або рішення іншої особи, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), яким оформлені рішення про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом додаткової емісії акцій існуючої номінальної вартості за рахунок додаткових внесків та про емісію акцій (шляхом здійснення публічної пропозиції) | |
| 2 | Загальна кількість голосів акціонерів - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі в загальних зборах акціонерів товариства (зазначається кількість голосуючих акцій з питань порядку денного про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом додаткової емісії акцій існуючої номінальної вартості за рахунок додаткових внесків та про емісію акцій (шляхом здійснення публічної пропозиції)), та кількість голосів акціонерів, які голосували за прийняття рішення про емісію акцій | |
| 3 | Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити | |
| 4 | Зобов’язання емітента щодо невикористання внесків, отриманих при емісії акцій у рахунок їх оплати, для покриття збитків товариства | |
| 5 | Мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення акцій (конкретні обсяги та напрями використання) | |
| 6 | Кількість акцій, що планується розмістити | |
| 7 | Номінальна вартість акції | |
| 8 | Ринкова вартість акцій | |
| 9 | Відомості про суб’єкта оціночної діяльності, що визначив ринкову вартість акцій відповідно до законодавства / про операторів регульованого ринку (на яких перебувають в обігу акції емітента, ринкова вартість яких була визначена відповідно до законодавства, з урахуванням результатів торгів на таких операторах регульованого ринку) із зазначенням найменування, ідентифікаційного коду, місцезнаходження | |
| 10 | Обсяг прав, що надаються власникам акцій, які планується розмістити (у разі розміщення привілейованих акцій) | |
| 11 | Порядок розміщення акцій та їх оплати: |
| 1) | дати початку та закінчення розміщення акцій | |
| 2) | строк та порядок подання заяв про придбання акцій учасниками розміщення, а також строк та порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій під час розміщення акцій | |
| 3) | адреси, за якими відбуватиметься розміщення акцій | |
| 4) | строк, порядок та форма оплати акцій | |
| 5) | у разі оплати акцій грошовими коштами - найменування банку та номер поточного рахунку, на який буде внесено кошти в оплату за акції;
якщо оплата акцій здійснюється у національній та іноземній валютах, окремо зазначаються номери рахунків у національній та іноземній валютах, дата, на яку здійснюється оцінка іноземної валюти | |
| 12 | Можливість дострокового закінчення розміщення акцій та дії, що проводяться в разі дострокового закінчення розміщення акцій (якщо на запланований обсяг акцій укладено договори з першими власниками та акції повністю оплачено) | |
| 13 | Дії, що проводяться в разі, якщо розміщення акцій здійснено не в повному обсязі | |
| 14 | Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі прийняття рішення про відмову від емісії акцій | |
| 15 | Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі незатвердження у встановлені строки результатів емісії акцій | |
Додаток 24
до Положення про порядок здійснення
емісії акцій, реєстрації та скасування
реєстрації випуску акцій
(пункт 15 частини 2.2 глави 2 розділу III)
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___" ________________ 20___ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію випуску акцій у разі збільшення статутного капіталу акціонерного товариства шляхом розміщення акцій додаткової емісії існуючої номінальної вартості шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції
| 1 | Найменування товариства | |
| 2 | Ідентифікаційний код | |
| 3 | Місцезнаходження | |
| 4 | Номер поточного рахунку та найменування банку, в якому відкрито рахунок | |
| 5 | Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства | |
| 6 | Номінальна вартість акції | |
| 7 | Загальна номінальна вартість акцій додаткової емісії, що планується розмістити шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції | |
| 8 | Загальна кількість акцій додаткової емісії, що планується розмістити шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції | |
| 9 | Засоби зв’язку: | |
| | телефон | |
| | адреса електронної пошти | |
Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи заявника
Додаток 25
до Положення про порядок здійснення
емісії акцій, реєстрації та скасування
реєстрації випуску акцій
(пункт 15 частини 2.2 глави 2 розділу III)
РІШЕННЯ
про емісію акцій шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції
___________________________________________________________________________
(найменування товариства)
І. Інформація про емітента
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Загальна інформація про емітента: |
| 1) | найменування | |
| 2) | скорочене найменування (за наявності) | |
| 3) | ідентифікаційний код | |
| 4) | місцезнаходження | |
| 5) | засоби зв’язку: | |
| | телефон | |
| | адреса електронної пошти | |
| 6) | дата державної реєстрації емітента; орган, що здійснив державну реєстрацію емітента | |
| 7) | предмет і мета діяльності | |
| 8) | інформація про посадових осіб із зазначенням прізвищ, імен, по батькові (за наявності), повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи: |
| | голова та члени колегіального виконавчого органу або особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу | |
| | голова та члени наглядової ради (за наявності) | |
| | ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності) | |
| | корпоративний секретар (за наявності) | |
| | головний бухгалтер (за наявності) | |
| 9) | відомості про середньомісячну заробітну плату членів колегіального виконавчого органу або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, за останній квартал та завершений фінансовий рік, що передував кварталу та року, в якому приймалось рішення про емісію акцій | |
| 10) | реквізити договору з Центральним депозитарієм про обслуговування випусків цінних паперів (номер, дата укладення) | |
| 11) | інформація про осіб, відповідальних за проведення аудиту емітента: |
| | найменування та ідентифікаційний код аудиторської фірми або прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) аудитора | |
| | місцезнаходження або місце проживання | |
| | номер реєстрації аудиторської фірми / аудитора у Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності | |
| 12) | відомості про участь емітента в асоціаціях, консорціумах, концернах, корпораціях, інших об’єднаннях підприємств | |
| 2 | Інформація про статутний капітал і акціонерів емітента: |
| 1) | розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про емісію акцій | |
| 2) | номінальна вартість і загальна кількість акцій | |
| 3) | кількість розміщених товариством акцій кожного типу | |
| 4) | кількість розміщених товариством привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів) | |
| 5) | кількість акціонерів на дату прийняття рішення про емісію акцій | |
| 6) | інформація про наявність викуплених та/або іншим чином набутих товариством акцій на дату прийняття рішення про емісію акцій: |
| | кількість | |
| | тип | |
| | клас (за наявності привілейованих акцій кількох класів) | |
| | форма існування | |
| 7) | кількість акцій, що перебувають у власності членів виконавчого органу емітента або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу | |
| 8) | перелік власників пакетів акцій (5 відсотків і більше) із зазначенням відсотка та кількості акцій кожного власника | |
| 3 | Інформація про цінні папери емітента: |
| 1) | інформація про випуски акцій емітента із зазначенням реквізитів, чинних на дату прийняття рішення свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, органів, що видали відповідні свідоцтва, номінальної вартості, кількості кожного типу розміщених товариством акцій, у тому числі кількості кожного класу привілейованих акцій (у разі розміщення привілейованих акцій), загальної суми випуску, форми випуску акцій, форми існування | |
| 2) | інформація про облігації емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду облігацій, кількості облігацій, номінальної вартості облігації, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування | |
| 3) | інформація про інші цінні папери, розміщені емітентом, із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду цінних паперів, кількості, номінальної вартості, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування | |
| 4) | відомості про організовані ринки, на яких продавались або продаються цінні папери емітента (у разі здійснення таких операцій) | |
| 4 | Інформація про діяльність емітента та його фінансово-господарський стан: |
| 1) | чисельність штатних працівників (станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, в якому приймалось рішення про емісію акцій) | |
| 2) | перелік ліцензій (дозволів) емітента на провадження певних видів діяльності із зазначенням терміну закінчення їх дії | |
| 3) | опис діяльності емітента станом на кінець звітного періоду, що передував кварталу, в якому приймалось рішення про емісію акцій, а саме дані про: |
| | обсяг основних видів продукції (послуг, робіт), що виробляє (надає, здійснює) емітент | |
| | обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента | |
| 4) | відомості про філії та представництва емітента | |
| 5) | відомості про грошові зобов’язання емітента (кредитна історія емітента (крім банків)): |
| | які існують на дату прийняття рішення про розміщення акцій: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином;
валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; відомості про остаточну суму зобов’язання за кредитним правочином; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином які не були виконані: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; дата виникнення прострочення зобов’язання за кредитним правочином, його розмір і стадія погашення; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином | |
| 6) | можливі фактори ризику в діяльності емітента | |
| 7) | відомості про юридичних осіб, у яких емітент володіє більше ніж 10 відсотками статутного капіталу (активів), у тому числі про дочірні підприємства | |
| 8) | відомості про дивідендну політику емітента за останні п’ять років (інформація про нараховані та виплачені дивіденди, розмір дивідендів на одну акцію) | |
| 9) | відомості про провадження у справі про банкрутство або про застосування санації до товариства чи юридичної особи, в результаті реорганізації якої утворилося товариство, протягом трьох років, що передували року здійснення розміщення акцій | |
| 10) | фінансова звітність емітента за звітний період, що передував кварталу, в якому приймається рішення про емісію акцій: звіт про фінансовий стан на кінець періоду; звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період; звіт про зміни у власному капіталі за період; звіт про рух грошових коштів за період; примітки до фінансової звітності або посилання на вебсайт емітента та базу даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу, на яких розміщена відповідна фінансова звітність (із зазначенням універсального покажчику місцезнаходження (Universal Resource Locator) (URL-адресу), доменного ім’я, місцезнаходження сторінки та назви файла) | |
| 11) | фінансова звітність емітента за звітний рік, що передував року, в якому приймається рішення про емісію акцій: звіт про фінансовий стан на кінець періоду; звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період; звіт про зміни у власному капіталі за період; звіт про рух грошових коштів за період; примітки до фінансової звітності або посилання на вебсайт емітента та базу даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу, на яких розміщена відповідна фінансова звітність (із зазначенням універсального покажчику місцезнаходження (Universal Resource Locator) (URL-адресу), доменного ім’я, місцезнаходження сторінки та назви файла) | |