4. Вимоги до Договорів та розкриття інформації щодо послуг
1. Ці вимоги поширюються на торговий репозиторій та клієнтів торгового репозиторію у разі укладення ними Договору, який регулює відносини між ними щодо надання послуг торгового репозиторію, внесення змін до нього.
2. Договір укладається між фізичною або юридичною особою, яка має намір користуватися послугами торгового репозиторію (далі - Клієнт) та торговим репозиторієм (далі - Сторони).
Договір може укладатися у формі єдиного документа або шляхом приєднання до запропонованого надавачем послуг торгового репозиторію Договору в цілому відповідно до законодавства.
Якщо укладення Договору відбувається шляхом приєднання до запропонованого надавачем послуг торгового репозиторію Договору, такий торговий репозиторій зобов’язаний забезпечити інформування Клієнта про всі умови такого Договору, про порядок припинення дії Договору та про порядок інформування щодо внесення змін до договору, а також оприлюднити на власному вебсайті у цілодобовому режимі текст такого договору, зміни до нього, умови приєднання та його розірвання.
3. В усьому, що не було обумовлено Сторонами в Договорі, Сторони керуються законодавством України.
4. Договір повинен відповідати загальним вимогам, передбаченим законодавством України.
5. Договір укладається у паперовій формі або електронній формі відповідно до Закону України "Про електронні документи та електронний документообіг".
У разі укладення Договору у паперовій формі, він підписується Сторонами. Договір в електронній формі формується із накладанням кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису уповноваженої особи, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису уповноваженої особи.
Договір у паперовій формі укладається у двох оригінальних примірниках - по одному для кожної зі Сторін.
( Пункт 5 глави 4 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1267/К03 від 15.10.2024 )
6. У Договорі обов’язково мають бути зазначені:
1) місце, дата укладення, номер Договору;
2) реквізити Сторін Договору - повні найменування Сторін, їхні ідентифікаційні коди, місцезнаходження Сторін, банківські реквізити, реквізити документів, відповідно до яких Сторони мають право укладати Договір та на підставі яких діють представники Сторін, дата і номер постанови НКЦПФР про включення торгового репозиторію до Реєстру;
( Підпункт 2 пункту 6 глави 4 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1267/К03 від 15.10.2024 )
3) предмет Договору - послуга (послуги), що надається (надаються) торговим репозиторієм відповідно до законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки;
4) спосіб, строки та порядок надання послуг торговим репозиторієм;
5) права та обов’язки Сторін:
Торговий репозиторій має право:
вимагати від Клієнта належного виконання Договору;
вимагати від Клієнта своєчасного надання всіх документів, необхідних для виконання функцій торгового репозиторію, у строки, встановлені Договором та/або внутрішніми документами торгового репозиторію;
припинити надання послуг у разі невиконання Клієнтом своїх зобов’язань.
Клієнт має право:
вимагати від торгового репозиторію належного надання послуг передбачених Договором;
отримувати запитувану інформацію щодо послуг, надання яких передбачено Договором.
Торговий репозиторій зобов’язаний:
надати клієнту послуги щодо збирання, оброблення та зберігання інформації щодо укладених деривативних контрактів та/або змін до них;
надавати послуги, передбачені Договором, якісно та в обумовлені строки із дотриманням вимог, встановлених законодавством;
у разі виникнення обставин, які перешкоджають належному виконанню своїх обов’язків за Договором, негайно повідомляти про це Клієнта;
надавати консультації з питань, що виникають у Клієнта у зв’язку з наданням йому послуг, на умовах, передбачених Договором;
надавати Клієнту необхідну інформацію та відомості, які стосуються виконання Договору;
повідомляти Клієнта про розкриття конфіденційної інформації та про факт отримання вимоги про надання такої інформації відповідно до законодавства.
Клієнт зобов’язаний:
надавати торговому репозиторію належним чином оформлену інформацію, яка є необхідною та суттєвою для такого Договору;
своєчасно письмово повідомляти іншу Сторону про зміну реквізитів;
оплачувати послуги торгового репозиторію відповідно до умов та строків, передбачених Договором і тарифами;
повідомляти торговий репозиторій про зміни у своїй діяльності, які можуть суттєво вплинути на договірні відносини.
Договором можуть встановлюватися інші права та обов’язки Сторін, що не суперечать законодавству;
6) інформація щодо вартості та порядку оплати послуги (послуг):
Договір має містити інформацію щодо вартості послуг торгового репозиторію або вказівку на те, що Клієнт погоджується з тарифами, встановленими торговим репозиторієм на момент укладення Договору;
Договір повинен містити строки та спосіб повідомлення Клієнта торговим репозиторієм про зміни до тарифів на послуги торгового репозиторію;
У Договорі має бути передбачено, що спори, які виникають щодо тарифів, вирішують у судовому порядку;
7) згоду з порядком та способом (формою) надання клієнтом звітів, документів та/або інформації торговому репозиторію з метою збирання та ведення обліку укладених деривативних контрактів, а також з порядком та формою подання торговому репозиторію інформації у разі виникнення IT-інциденту, які встановлені внутрішнім(и) документом(ами) торгового репозиторію;
8) порядок надання клієнтом змін щодо внесених до Бази даних деривативних контрактів;
9) порядок надання інформації клієнту з Бази даних;
10) посилання на внутрішні положення, яких під час надання своїх послуг повинен дотримуватись торговий репозиторій;
11) відповідальність Сторін, умови, за яких Сторони звільняють від відповідальності, та порядок вирішення спорів:
у Договорі повинні міститися обсяг відповідальності, умови її настання, умови звільнення від відповідальності;
відповідальність Сторін зазначається у Договорі відповідно до закону;
12) строк дії Договору:
кожна із Сторін у разі невиконання, неналежного, несвоєчасного виконання умов Договору, ліквідації однієї зі Сторін Договору, неможливості виконання умов Договору має право достроково розірвати Договір, письмово попередивши про це іншу Сторону в строк, встановлений Договором;
у Договорі зазначають:
дату набрання чинності;
підстави для зміни або розірвання;
інші умови дії;
13) Договір має містити умови щодо забезпечення цілісності, доступності та конфіденційності інформації, яка відповідно до закону належить до інформації з обмеженим доступом; порядок доступу до такої інформації; порядок зберігання, відповідальність за розголошення інформації;
14) місцезнаходження і реквізити Сторін;
15) відомості про засоби зв’язку між Сторонами Договору, а також відомості про уповноважених осіб Сторін, через яких Сторони підтримуватимуть зв’язок, у разі якщо такими особами не є особи, що підписали Договір.
Сторони можуть визначити в Договорі особу або осіб, уповноважених Клієнтом, подавати інформацію торговому репозиторію, або передбачити порядок подання інформації торговому репозиторію щодо такої особи;
16) згоду Клієнта на доступ та розкриття іншим особам до інформації та/або документів, наданих торговому репозиторію;
17) інші умови, які не суперечать законодавству.
7. При зміні істотних умов або розірванні Договору, що має наслідком виникнення, зміну або припинення зобов’язань торгового репозиторію та/або Клієнта, сторонам необхідно оформити таку зміну або розірвання додатковим договором та відобразити факт укладання додаткового договору у внутрішньому обліку торгового репозиторію.
Додатковий договір, крім умов договору, що змінюються, обов’язково повинен містити посилання на основний договір (договір, до якого додатковим договором вносяться зміни або який відповідно до додаткового договору буде розірваний).
Додаткові договори повинні мати нумерацію, яка б однозначно дозволяла їх ідентифікувати.
| Директор департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів | І. Курочкіна |
Додаток 1
до Порядку авторизації юридичних осіб,
які мають намір провадити діяльність
торгового репозиторію на ринках капіталу
та організованих товарних ринках,
та умов провадження такої діяльності
(пункт 11 глави 1 розділу III)
ЗАЯВА
про включення до Реєстру
( Див. текст )( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 254 від 04.03.2024, з урахуванням змін, внесених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024 )
Додаток 2
до Порядку авторизації юридичних осіб,
які мають намір провадити діяльність
торгового репозиторію на ринках капіталу
та організованих товарних ринках,
та умов провадження такої діяльності
(пункт 7 розділу II,
пункт 11 глави 1 розділу III)
ДОВІДКА
про схематичне зображення структури власності юридичної особи - заявника
( Див. текст )( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 254 від 04.03.2024, з урахуванням змін, внесених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024 )
Додаток 3
до Порядку авторизації юридичних осіб,
які мають намір провадити діяльність
торгового репозиторію на ринках капіталу
та організованих товарних ринках,
та умов провадження такої діяльності
(пункт 11 глави 1 розділу III)
АНКЕТА
юридичної особи
( Див. текст )( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 254 від 04.03.2024, з урахуванням змін, внесених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1267/К03 від 15.10.2024 )
Додаток 4
до Порядку авторизації юридичних осіб,
які мають намір провадити діяльність
торгового репозиторію на ринках капіталу
та організованих товарних ринках,
та умов провадження такої діяльності
(пункт 11 глави 1 розділу III)
ДОВІДКА
про персональний склад виконавчого органу, наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду заявника
( Див. текст )( Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 254 від 04.03.2024, з урахуванням змін, внесених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024 )
Додаток 5
до Порядку авторизації юридичних осіб,
які мають намір провадити діяльність
торгового репозиторію на ринках капіталу
та організованих товарних ринках,
та умов провадження такої діяльності
(пункт 11 глави 1 розділу III)
АНКЕТА
фізичної особи
( Див. текст )( Додаток 5 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 254 від 04.03.2024, з урахуванням змін, внесених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024 )
Додаток 6
до Порядку авторизації юридичних осіб,
які мають намір провадити діяльність
торгового репозиторію на ринках капіталу
та організованих товарних ринках,
та умов провадження такої діяльності
(пункт 11 глави 1 розділу III)
АНКЕТА
щодо ділової репутації фізичної особи
( Див. текст )( Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 254 від 04.03.2024, з урахуванням змін, внесених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1267/К03 від 15.10.2024, № 09/21/2129/К03 від 15.04.2025 )
Додаток 7
до Порядку авторизації юридичних осіб,
які мають намір провадити діяльність
торгового репозиторію на ринках капіталу
та організованих товарних ринках,
та умов провадження такої діяльності
(пункт 11 глави 1 розділу III)
АНКЕТА
щодо ділової репутації юридичної особи
( Див. текст )( Додаток 7 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 254 від 04.03.2024, з урахуванням змін, внесених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1267/К03 від 15.10.2024, № 09/21/2129/К03 від 15.04.2025 )
Додаток 8
до Порядку авторизації юридичних осіб,
які мають намір провадити діяльність
торгового репозиторію на ринках капіталу
та організованих товарних ринках,
та умов провадження такої діяльності
(пункт 4 глави 2 розділу III)
СВІДОЦТВО
про включення до Реєстру осіб, уповноважених провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках
( Див. текст )( Додаток 8 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 254 від 04.03.2024, з урахуванням змін, внесених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024 )