Про затвердження Порядку авторизації юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та умови провадження такої діяльності

6. У Договорі обов'язково мають бути зазначені:

1) місце, дата укладення, номер Договору;

2) реквізити Сторін Договору - повні найменування Сторін, їхні ідентифікаційні коди, місцезнаходження Сторін, банківські реквізити, реквізити документів, відповідно до яких Сторони мають право укладати Договір та на підставі яких діють представники Сторін, дата і номер постанови НКЦПФР про включення торгового репозиторію до Реєстру;

3) предмет Договору - послуга (послуги), що надається (надаються) торговим репозиторієм відповідно до законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки;

4) спосіб, строки та порядок надання послуг торговим репозиторієм;

5) права та обов'язки Сторін:

Торговий репозиторій має право:

вимагати від Клієнта належного виконання Договору;

вимагати від Клієнта своєчасного надання всіх документів, необхідних для виконання функцій торгового репозиторію, у строки, встановлені Договором та/або внутрішніми документами торгового репозиторію;

припинити надання послуг у разі невиконання Клієнтом своїх зобов'язань.

Клієнт має право:

вимагати від торгового репозиторію належного надання послуг передбачених Договором;

отримувати запитувану інформацію щодо послуг, надання яких передбачено Договором.

Торговий репозиторій зобов'язаний:

надати клієнту послуги щодо збирання, оброблення та зберігання інформації щодо укладених деривативних контрактів та/або змін до них;

надавати послуги, передбачені Договором, якісно та в обумовлені строки із дотриманням вимог, встановлених законодавством;

у разі виникнення обставин, які перешкоджають належному виконанню своїх обов'язків за Договором, негайно повідомляти про це Клієнта;

надавати консультації з питань, що виникають у Клієнта у зв'язку з наданням йому послуг, на умовах, передбачених Договором;

надавати Клієнту необхідну інформацію та відомості, які стосуються виконання Договору;

повідомляти Клієнта про розкриття конфіденційної інформації та про факт отримання вимоги про надання такої інформації відповідно до законодавства.

Клієнт зобов'язаний:

надавати торговому репозиторію належним чином оформлену інформацію, яка є необхідною та суттєвою для такого Договору;

своєчасно письмово повідомляти іншу Сторону про зміну реквізитів;

оплачувати послуги торгового репозиторію відповідно до умов та строків, передбачених Договором і тарифами;

повідомляти торговий репозиторій про зміни у своїй діяльності, які можуть суттєво вплинути на договірні відносини.

Договором можуть встановлюватися інші права та обов'язки Сторін, що не суперечать законодавству;

6) інформація щодо вартості та порядку оплати послуги (послуг):

Договір має містити інформацію щодо вартості послуг торгового репозиторію або вказівку на те, що Клієнт погоджується з тарифами, встановленими торговим репозиторієм на момент укладення Договору;

Договір повинен містити строки та спосіб повідомлення Клієнта торговим репозиторієм про зміни до тарифів на послуги торгового репозиторію;

У Договорі має бути передбачено, що спори, які виникають щодо тарифів, вирішують у судовому порядку;

7) згоду з порядком та способом (формою) надання клієнтом звітів, документів та/або інформації торговому репозиторію з метою збирання та ведення обліку укладених деривативних контрактів, а також з порядком та формою подання торговому репозиторію інформації у разі виникнення IT-інциденту, які встановлені внутрішнім(и) документом(ами) торгового репозиторію;

8) порядок надання клієнтом змін щодо внесених до Бази даних деривативних контрактів;

9) порядок надання інформації клієнту з Бази даних;

10) посилання на внутрішні положення, яких під час надання своїх послуг повинен дотримуватись торговий репозиторій;

11) відповідальність Сторін, умови, за яких Сторони звільняють від відповідальності, та порядок вирішення спорів:

у Договорі повинні міститися обсяг відповідальності, умови її настання, умови звільнення від відповідальності;

відповідальність Сторін зазначається у Договорі відповідно до закону;

12) строк дії Договору:

кожна із Сторін у разі невиконання, неналежного, несвоєчасного виконання умов Договору, ліквідації однієї зі Сторін Договору, неможливості виконання умов Договору має право достроково розірвати Договір, письмово попередивши про це іншу Сторону в строк, встановлений Договором;

у Договорі зазначають:

дату набрання чинності;

підстави для зміни або розірвання;

інші умови дії;

13) Договір має містити умови щодо забезпечення цілісності, доступності та конфіденційності інформації, яка відповідно до закону належить до інформації з обмеженим доступом; порядок доступу до такої інформації; порядок зберігання, відповідальність за розголошення інформації;

14) місцезнаходження і реквізити Сторін;

15) відомості про засоби зв'язку між Сторонами Договору, а також відомості про уповноважених осіб Сторін, через яких Сторони підтримуватимуть зв'язок, у разі якщо такими особами не є особи, що підписали Договір.

Сторони можуть визначити в Договорі особу або осіб, уповноважених Клієнтом, подавати інформацію торговому репозиторію, або передбачити порядок подання інформації торговому репозиторію щодо такої особи;

16) згоду Клієнта на доступ та розкриття іншим особам до інформації та/або документів, наданих торговому репозиторію;

17) інші умови, які не суперечать законодавству.

7. При зміні істотних умов або розірванні Договору, що має наслідком виникнення, зміну або припинення зобов'язань торгового репозиторію та/або Клієнта, сторонам необхідно оформити таку зміну або розірвання додатковим договором та відобразити факт укладання додаткового договору у внутрішньому обліку торгового репозиторію.

Додатковий договір, крім умов договору, що змінюються, обов'язково повинен містити посилання на основний договір (договір, до якого додатковим договором вносяться зміни або який відповідно до додаткового договору буде розірваний).

Додаткові договори повинні мати нумерацію, яка б однозначно дозволяла їх ідентифікувати.

 

 

 

Таблиця 1. Структура власності юридичної особи заявника

Примітка. Розрахунок опосередкованої участі особи у юридичній особі (графа 7 таблиці) здійснюється відповідно до вимог пунктів 5, 6 розділу I Порядку погодження наміру набуття або збільшення особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку, затвердженого рішенням НКЦПФР від 13 березня 2012 року № 394, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26 квітня 2012 року за № 635/20948 (далі в цьому додатку - Порядок), із наведенням здійсненого розрахунку у таблиці:

Заповнюється щодо:

усіх ключових учасників (включаючи публічні компанії) і контролерів заявника / торгового репозиторію;

усіх ключових учасників кожної юридичної особи, яка існує у ланцюгу володіння корпоративними правами заявника / торгового репозиторію;

усіх власників істотної участі в заявнику / торговому репозиторію;

усіх кінцевих бенефіціарних власників осіб, яким одноосібно/спільно у сукупності (при додаванні акцій/часток всіх цих осіб) належить більше 50 відсотків статутного капіталу заявника, крім осіб, якими або контролерами яких є - держава, територіальна громада, міжнародна фінансова організація, публічна компанія, фізична особа, права якої на акції / частки статутного капіталу заявника або права голосу за ними не є формальними (особа не є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем, або лише посередником щодо такого права);

усіх кінцевих бенефіціарних власників, за вказівками яких діють особи, які мають юридичне право володіти, користуватись та розпоряджатись правами, що становлять істотну участь у заявнику / торговому репозиторію (крім публічної компанії).

У графі 1 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) особи згідно з паспортом;

2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім'я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;

3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;

4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою. У разі наявності кількох найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання.

У графі 2 зазначається тип особи у вигляді літер:

1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);

2) "МФО" - для міжнародної фінансової організації;

3) "ПК" - для публічної компанії;

4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);

5) "Т" - для трасту, іноземного фонду або іншого подібного правового утворення;

6) "ФУ" - для фінансової установи (крім професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків);

7) "ФО" - для фізичної особи;

8) "КУА (ПІФ)" - для пайового інвестиційного фонду;

9) "КІФ" - для корпоративного інвестиційного фонду;

10) "У" - для управителя;

11) "А" - для адміністратора;

12) "ІФ" - для інвестиційної фірми;

13) "ООР" - для оператора організованого ринку;

14) "КУА" - для компанії з управління активами;

15) "С" - для страховика;

16) "НПФ" - для недержавного пенсійного фонду;

17) "ДУ" - для депозитарної установи;

18) "К" - для клірингової установи;

19) "ЦД" - для Центрального депозитарію цінних паперів;

20) "РЦ" - для Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках;

21) "ЮО" - для іншої юридичної особи.

У графі 3 зазначається тип істотної участі (за її наявності) у вигляді літер:

1) "П" - пряма істотна участь;

2) "О" - опосередкована істотна участь;

3) "П, О" - пряма та опосередкована істотна участь;

4) "О(Д)" - істотна участь виникла у зв'язку з передаванням особі права голосу за дорученням;

5) " (С)" - додається до типу, якщо участь спільна;

6) "О(Н)" - незалежний від формального володіння вплив, крім передавання права голосу.

У графі 4 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія (за наявності) та номер паспорта, найменування органу, що його видав, дата видачі паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (далі - УНЗР) (за наявності), дата та рік народження;

2) щодо юридичних осіб резидентів - місцезнаходження (повна адреса), ідентифікаційний код-4, код LEI-5 (за наявності);

3) щодо юридичних осіб нерезидентів - місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс.

У графі 5 зазначається інформація згідно з пунктом 7 розділу I Порядку.

Якщо рядок у будь-якій графі не заповнюється через відсутність даних, в такому рядку у відповідній графі проставляється прочерк.

Таблиця 2. Інформація про номінального (довірчого) власника або, іншу особу, яка виконує подібні функції (в тому числі для інституту спільного інвестування або подібного правового утворення, компанію з управління активами), трасту, інституту спільного інвестування, іноземного фонду або іншого подібного правового утворення-2

Таблиця 3. Інформація щодо вигодоодержувача (вигодонабувача, бенефіціара) трасту, інституту спільного інвестування, іноземного фонду або іншого подібного правового утворення-2

Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання, та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.

Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших державних органів.

Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи заявника, що підписала цю Довідку, друкованими літерами.

Схема структури власності юридичної особи заявника повинна містити найменування та ідентифікаційний код кожної юридичної особи, прізвища, власні імена та по батькові (за наявності) всіх фізичних осіб - власників істотної участі в юридичній особі та осіб, через яких прямо або опосередковано здійснюється володіння / контроль участі у заявнику, із зазначенням зв'язків між ними.

При оформленні відомостей щодо структури власності юридичної особи у вигляді схематичного зображення та неможливості розмістити всі дані на одному аркуші схематичне зображення розміщується на аркушах окремо за кожним власником юридичної особи.

-2Заповнюється у випадку якщо в структурі власності юридичної особи є траст, інститут спільного інвестування, іноземний фонд або інше подібне правове утворення.

-3Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб іноземців, які не є платниками податків на території України.

-4Ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрована юридична особа - нерезидент.

-5Міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи.

 

 

Засвідчую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання, та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.

Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших державних органів.

Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи заявника, що підписала цю Довідку, друкованими літерами.

-2Ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрована юридична особа - нерезидент.

-3Міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи.