Про затвердження Порядку авторизації юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та умови провадження такої діяльності

____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / товарної біржі, її ідентифікаційний код-2,

код LEI-3 (за наявності), ким, коли і за яких підстав прийнято рішення про припинення

повноважень / звільнення / переведення)

13. Чи є ділова репутація особи бездоганною у розумінні Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (наявність ознаки встановлюється за останні 3 календарні роки, що передують оцінці ділової репутації особи)?

____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(якщо ні, зазначити причини/підстави)

14. Чи вчинено особою грубі та/або системні порушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів?

____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, то зазначити яке порушення вчинено і дату вчинення порушення та ким,

коли і за яких підстав було встановлено таке порушення)

15. Чи наявні факти двох та більше неявок особи (без поважних причин) на складання протоколу про адміністративне правопорушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів?

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити подію, з якою пов'язаний факт складання протоколу, причину неявки та ким,

коли та за яких підстав складався протокол про адміністративне правопорушення)

16. Чи наявні факти невідповідності діяльності особи вимогам до ділової практики та/або професійної етики?

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти)

17. Чи застосовувались до особи економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України") або України?

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити вид заходу (санкції), найменування органу та причини його (їх) застосування)

18. Чи позбавлялась особа, в установленому законодавством порядку, права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю?

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити посаду та/або вид діяльності, яку(-ою) позбавлено права обіймати/займатися, ким,

коли та за яких підстав прийнято відповідне рішення)

19. Чи включена особа до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити відповідний перелік, ким складений та дату і обставини/підстави включення особи, перелік

застосованих до особи санкцій)

20. Чи наявні факти порушення особою порядку погодження набуття істотної участі в фінансовій установі / товарній біржі?

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / товарної біржі, її ідентифікаційний код-2,

код LEI-3 (за наявності), ким, коли та за яких підстав встановлено факт порушення)

21. Чи наявні інші ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами), що виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні державні органи?

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити відповідні ознаки, ким, коли та за яких обставин вони виявлені/встановлені)

Наявність фактів, зазначених в питаннях цієї анкети, встановлюється за останні п'ять календарних років, що передують оцінці ділової репутації особи, якщо інше не встановлено у змісті самих питань.

Я,__________________________________________________________________________________,

(прізвище, ім'я, по батькові (за наявності))

стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.

Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших державних органів.

____________-

1.__________________________________________________________________________________

(повне найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код-3, код LEI-4 (за наявності))

2. Чи було звільнено особу від виконання функцій довірчого власника трасту або припинено інші фідуціарні відносини з цією особою у зв'язку з порушенням або неналежним виконанням його обов'язків?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)

3. Чи наявні факти, встановлені відповідним державним органом, надання особою безпосередньо або через третіх осіб державному органу недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим державним органом рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації)?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти)

4. Чи наявні факти визнання особи банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання всіх ліцензій за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити ким, коли та за яких підстав встановлено такі факти)

5. Чи наявні факти перебування протягом більше шести місяців у складі органу управління іноземної фінансової установи / товарної біржі протягом року до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання всіх ліцензій за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, то зазначити найменування фінансової установи / товарної біржі, її ідентифікаційний код-3,

код LEI-4 (за наявності), ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання фінансової

установи / товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію,

або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих

товарних ринках або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення

банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за

ініціативою власників))

6. Чи була у особи можливість незалежно від виконання обов'язків і володіння участю у фінансовій установі / товарній біржі надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії такої фінансової установи / товарної біржі, у тому числі іноземної, станом на будь-яку дату протягом року до прийняття уповноваженим органом відповідної країни рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання всіх ліцензій за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити повне найменування такої фінансової установи / товарної біржі, її ідентифікаційний код-3,

код LEI-4 (за наявності) та підстави надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно

впливати на її дії, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання фінансової установи / товарної

біржі неплатоспроможною або банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії

за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або

визнання цього банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної

діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників))

7. Чи наявні факти припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога відповідного державного органу, у тому числі уповноваженого органу іноземної країни щодо заміни цієї особи на посаді в зв'язку з неналежним виконанням особою посадових обов'язків, яке призвело до порушення фінансовою установою / товарною біржою вимог законодавства?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / товарної біржі, ким і коли прийнято рішення

про припинення повноважень, обставини та підстави такого рішення) (якщо ні, зазначити причини/підстави)

8. Чи вчинено особою грубі та/або системні порушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, то зазначити дату вчинення порушення та ким і коли було встановлено таке порушення)

9. Чи наявні факти невідповідності діяльності особи вимогам до ділової практики та/або професійної етики?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти)

10. Чи застосовувались до особи економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України") або України?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити вид заходу (санкції), найменування органу та причини його (їх) застосування)

11. Чи позбавлялась особа, в установленому законодавством порядку, права займатися певною діяльністю?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити вид діяльності, якою позбавлено права займатися, ким, коли та за яких обставин

прийнято відповідне рішення)

12. Чи включена особа до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити відповідний перелік та обставини/підстави включення, перелік застосованих до особи санкцій)

13. Чи наявні факти порушення особою порядку погодження набуття істотної участі у фінансовій установі / товарній біржі?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код-3,

код LEI-4 (за наявності), ким, коли та за яких обставин встановлено факт порушення)

14. Чи наявні інші ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами), що виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні державні органи?

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити відповідні ознаки, ким, коли та за яких обставин вони виявлені)

Наявність фактів, зазначених в питаннях цієї анкети, встановлюється за останні п'ять календарних років, що передують оцінці ділової репутації особи, якщо інше не встановлено у змісті самих питань.

Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання, та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.

Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших державних органів.

____________-

_____________________________________________________________________________________

(повне найменування юридичної особи)

_____________________________________________________________________________________

(скорочене найменування юридичної особи (за наявності))

____________________________________________________________________________________,

(ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій

України / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно

зареєстрована юридична особа - нерезидент)

_____________________________________________________________________________________,

(міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (код LEI) (за наявності))

включено до Реєстру осіб, уповноважених провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках

Реєстраційний номер

_____________________________________________________________________________________

Дата включення до Реєстру осіб, уповноважених провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках "___" ____________ 20__ року