Про затвердження Порядку авторизації юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та умови провадження такої діяльності

Заповнюється щодо:

усіх ключових учасників (включаючи публічні компанії) і контролерів заявника / торгового репозиторію;

усіх ключових учасників кожної юридичної особи, яка існує у ланцюгу володіння корпоративними правами заявника / торгового репозиторію;

усіх власників істотної участі в заявнику / торговому репозиторію;

усіх кінцевих бенефіціарних власників осіб, яким одноосібно/спільно у сукупності (при додаванні акцій/часток всіх цих осіб) належить більше 50 відсотків статутного капіталу заявника, крім осіб, якими або контролерами яких є - держава, територіальна громада, міжнародна фінансова організація, публічна компанія, фізична особа, права якої на акції / частки статутного капіталу заявника або права голосу за ними не є формальними (особа не є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем, або лише посередником щодо такого права);

усіх кінцевих бенефіціарних власників, за вказівками яких діють особи, які мають юридичне право володіти, користуватись та розпоряджатись правами, що становлять істотну участь у заявнику / торговому репозиторію (крім публічної компанії).

У колонці 1 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) особи згідно з паспортом;

2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім'я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;

3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;

4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою. У разі наявності кількох найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання.

У колонці 2 зазначається тип особи у вигляді літер:

1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);

2) "МФО" - для міжнародної фінансової організації;

3) "ПК" - для публічної компанії;

4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);

5) "Т" - для трасту, іноземного фонду або іншого подібного правового утворення;

6) "ФУ" - для фінансової установи (крім професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків);

7) "ФО" - для фізичної особи;

8) "КУА (ПІФ)" - для пайового інвестиційного фонду;

9) "КІФ" - для корпоративного інвестиційного фонду;

10) "У" - для управителя;

11) "А" - для адміністратора;

12) "ІФ" - для інвестиційної фірми;

13) "ООР" - для оператора організованого ринку;

14) "КУА" - для компанії з управління активами;

15) "СК" - для страхової компанії;

16) "НПФ" - для недержавного пенсійного фонду;

17) "ДУ" - для депозитарної установи;

18) "К" - для клірингової установи;

19) "ЦД" - для Центрального депозитарію цінних паперів;

20) "РЦ" - для Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках;

21) "ЮО" - для іншої юридичної особи.

У колонці 3 зазначається тип істотної участі (за її наявності) у вигляді літер:

1) "П" - пряма істотна участь;

2) "О" - опосередкована істотна участь;

3) "П, О" - пряма та опосередкована істотна участь;

4) "О(Д)" - істотна участь виникла у зв'язку з передаванням особі права голосу за дорученням;

5) " (С)" - додається до типу, якщо участь спільна;

6) "О(Н)" - незалежний від формального володіння вплив, крім передавання права голосу.

У колонці 4 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія (за наявності) та номер паспорта, найменування органу, що його видав, дата видачі паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), дата та рік народження;

2) щодо юридичних осіб резидентів - місцезнаходження (повна адреса), ідентифікаційний код-4, код LEI-5 (за наявності);

3) щодо юридичних осіб нерезидентів - місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс.

У колонці 5 зазначається інформація згідно з пунктом 7 розділу I Порядку.

Якщо рядок у будь-якій колонці не заповнюється через відсутність даних, в такому рядку у відповідній колонці проставляється прочерк.

Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання, та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.

Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших державних органів.

____________-

1.____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(повне найменування юридичної особи)

2. Місцезнаходження юридичної особи (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності)

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

3. Адреса листування

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

4. Ідентифікаційний код-1

_____________________________________________________________________________________

5. Код LEI (за наявності)-2

_____________________________________________________________________________________

6. Інформація про організаційно-правову форму

_____________________________________________________________________________________

7. Державний орган, що здійснює контроль (нагляд) за діяльністю юридичної особи

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(найменування державного органу)

8. Державний орган, який здійснив реєстрацію юридичної особи (для юридичної особи - нерезидента)

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(найменування органу, країна місцезнаходження)

9. Контактні дані (телефон, адреса електронної пошти)

_____________________________________________________________________________________

10. Загальні дані про підприємницьку діяльність:

інформація про графік роботи;

інформація про організаційну структуру-3;

належність юридичної особи до будь-якої групи компаній, найменування та місцезнаходження групи компаній, зазначаються опис діяльності групи компаній, функції та термін участі юридичної особи у відповідній групі компаній, позиції юридичної особи в структурі групи компаній-3;

спільна діяльність, яку юридична особа проводить з іншими організаціями, підприємствами, установами, при цьому зазначаються сума вкладів, мета вкладів (отримання прибутку, інші цілі) та отриманий фінансовий результат за звітний рік з кожного виду спільної діяльності.

11. Відомості про наявність філіалів або інших відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів-3:

1) найменування;

2) місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності);

3) опис діяльності.

12. Відомості про участь юридичної особи в інших юридичних особах-3:

1) найменування;

2) організаційно-правова форма;

3) ідентифікаційний код-1;

4) місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності);

5) опис діяльності.

13. Інформація про одержані ліцензії (дозволи) на інші види діяльності

14. Перелік осіб, що здійснюють управлінські функції в юридичній особі, із зазначенням прізвища, імені, по батькові (за наявності) та реєстраційного номеру облікової картки платника податків (за наявності), назви займаної посади

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

15. Перелік осіб, що здійснюють управлінські функції в юридичній особі, яка знаходиться під контролем юридичної особи щодо якої заповнюється дана анкета, із зазначенням прізвища, імені, по батькові (за наявності) та реєстраційного номеру облікової картки платника податків (за наявності)

_____________________________________________________________________________________

16. Інформація про розподіл обов'язків в органі управління заявника-4--

17. Інформація про рівень управлінської компетенції в органі управління заявника4

18. Інформація про кваліфікацію голови та членів органу управління заявника5

19. Інформація про кваліфікацію керівника служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (окремої посадової особи, що проводить внутрішній аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника6

20. Інформація про кінцевих бенефіціарних власників заявника8

Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання, та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.

Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших державних органів.-

____________-

Засвідчую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання, та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.

Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших державних органів.

____________-

1.____________________________________________________________________________________

(прізвище, ім'я, по батькові (за наявності))

2. Паспортні дані

_____________________________________________________________________________________

(серія (за наявності), номер, дата видачі, ким виданий)

3. Громадянство

_____________________________________________________________________________________

(країна)

4. Адреса постійного місця проживання

_____________________________________________________________________________________

(країна, область, район, назва населеного пункту, вулиця, номер будинку та квартири, поштовий індекс)

5. Адреса тимчасового місця проживання (зазначається, якщо відрізняється від місця постійного проживання)

_____________________________________________________________________________________

(країна, область, район, назва населеного пункту, вулиця, номер будинку та квартири, поштовий індекс)

6. Реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності)

_____________________________________________________________________________________

7. Дата і місце народження

_____________________________________________________________________________________

8. Освіта та кваліфікація

_____________________________________________________________________________________

(освіта, науковий ступінь, диплом: серія, номер, дата видачі, ким виданий, спеціальність і кваліфікація;

ліцензія; інші документи, що свідчать про попередній професійний досвід та мають відношення

до сфери торгового репозиторію (у разі наявності))

9.

10. Інформація про будь-яку діяльність, пов'язану з ринками капіталу, яка виконується в даний час

_____________________________________________________________________________________

11. Інформація щодо наявності додаткових прав у заявнику на підставі укладеного договору або положення, що міститься у статуті заявника

_____________________________________________________________________________________

(за наявності додаткових прав зазначити, які саме права та згідно з яким документом)

12. Інформація про представника або можливість призначити представника в органі, що здійснює наглядові функції, або будь-якому аналогічному органі заявника

_____________________________________________________________________________________

13. Інформація про можливість брати участь у рішеннях з питань операційної та фінансової стратегії заявника

_____________________________________________________________________________________

14. Інформація про кінцевих бенефіціарних власників фізичної особи у разі якщо особа є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем, або посередником щодо права на акції / частки статутного капіталу юридичної особи або права голосу за ними-1

15. Контактні дані (телефон, адреса електронної пошти)

_____________________________________________________________________________________

Я, __________________________________________________________________________________,

(прізвище, ім'я, по батькові (за наявності))

стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.

Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших державних органів.

____________-

1.____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи, посада в юридичній особі, дата призначення на посаду)

2.____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(найменування юридичної особи, в якій особа здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу,

голови та членів виконавчого органу, голови та членів наглядової ради наглядової ради (у разі її

створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, чи є головним бухгалтером

(особою, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку або безпосередньо здійснює ведення

бухгалтерського обліку) заявника / торгового репозиторію, її ідентифікаційний код-2, код LEI-3 (за наявності))

3. Чи було звільнено особу з роботи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках на вимогу державного органу, у тому числі іноземного (за винятком випадків, коли особа була звільнена у зв'язку з відмовою у погодженні особи на посаду керівника або посадової особи системи внутрішнього контролю)?

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)

4. Чи було звільнено особу з роботи (у тому числі з роботи в іноземних юридичних особах) протягом останніх п'яти років за систематичне або одноразове грубе порушення особою своїх посадових обов'язків та/або правил трудового розпорядку, порушення законодавства про протидію корупції, вчинення розкрадання, зловживання владою / службовим становищем або іншого правопорушення (при роботі в юридичних особах - резидентах України - звільнення на підставі пунктів 3, 4, 7, 8 частини першої статті 40, пунктів 1, 1-1, 2, 3 частини першої статті 41 та статті 45 Кодексу законів про працю України, а також з підстав, визначених частиною п'ятою статті 66 Закону України "Про державну службу")?

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)

5. Чи було звільнено особу від виконання функцій повіреного (управителя) трасту або не було припинено інші фідуціарні відносини з цією особою у зв'язку з порушенням або неналежним виконанням його обов'язків?

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)

6. У разі якщо особа обіймала посади, необхідність погодження призначення на які відповідним державним органом передбачена законодавством, відсутні факти обіймання особою посади/посад керівника або посадової особи системи внутрішнього контролю фінансової установи / товарної біржі (виконання обов'язків за посадою) протягом більше шести місяців без погодження відповідним державним органом на таку посаду/посади (застосовується з першого дня сьомого місяця після дня обрання (призначення) особи на посаду (у разі обіймання кількох посад або однієї посади кілька разів без погодження з відповідним державним органом - після дня обрання (призначення) особи на першу з таких посад) та протягом трьох років із дати усунення цього порушення)?

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначте найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код-2, код LEI-3 (за наявності), де особа

обіймала відповідну(-і) посаду(-и), найменування посади, обставини та підстави за яких особа обіймала

відповідну(-і) посаду(-и) без погодження відповідним державним органом)

7. Чи наявні факти, встановлені відповідним державним органом, надання особою безпосередньо або через третіх осіб державному органу недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим державним органом рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації)?

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити перелік фактів, ким, коли та за яких обставин встановлено відповідний(-і) факт(-и))

8. Чи наявні факти перебування протягом більше шести місяців на посаді керівника фінансової установи / товарної біржі або посадової особи системи внутрішнього контролю фінансової установи / товарної біржі (або виконання обов'язків за посадою) протягом року, що передує даті рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або віднесення банку до категорії неплатоспроможних або про відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників)?

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити найменування фінансової установи / товарної біржі, його ідентифікаційний код-2, код LEI-3

(за наявності), де особа обіймала відповідну посаду, найменування посади, ким коли та за яких обставин

прийнято рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі банкрутом або рішення про примусову

ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або

організованих товарних ринках або віднесення банку до категорії неплатоспроможних або про

відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання

банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання))

9. Чи була у особи можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю у фінансовій установі / товарній біржі надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії такої фінансової установи / товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року, що передує даті рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або віднесення банку до категорії неплатоспроможних або про відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників)?

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / товарної біржі, її ідентифікаційний код-2,

код LEI-3 (за наявності) та підстави надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно

впливати на його дії, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання фінансової установи / товарної

біржі банкрутом або рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення

на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або віднесення банку до категорії

неплатоспроможних або про відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку

України (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції

протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників))

10. Чи відсутні факти перебування протягом більше шести місяців у складі органу управління або на посаді посадової особи системи внутрішнього контролю іноземної фінансової установи / товарної біржі протягом року до прийняття уповноваженим органом відповідної країни рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, то зазначити найменування фінансової установи / товарної біржі, її ідентифікаційний код-2,

код LEI-3 (за наявності), назву органу управління або посади, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення

про визнання фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або рішення про

примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг

та/або організованих товарних ринках або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії

на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку

за ініціативою власників))

11. Чи була у особи можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії іноземної фінансової установи / товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(якщо так, зазначити повне найменування такої фінансової установи / товарної біржі, її ідентифікаційний код-2,

код LEI-3 (за наявності), підстави надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати

на дії фінансової установи / товарної біржі, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання

фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможної або банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію,

або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих

товарних ринках, або визнання цього банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення

банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного

банку за ініціативою власників)

12. Чи наявні факти припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога відповідного державного органу, у тому числі уповноваженого органу іноземної країни щодо заміни цієї особи на посаді в зв'язку з неналежним виконанням особою посадових обов'язків, яке призвело до порушення фінансовою установою / товарною біржою вимог законодавства?