Про затвердження Порядку авторизації юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та умови провадження такої діяльності

резервним копіюванням критичних для діяльності даних та актуальної контактної інформації для забезпечення зв’язку між заявником / торговим репозиторієм та його клієнтами;

цільовим максимальним часом відновлення функцій, який має бути найкоротшим можливим, але в будь-якому разі:

з максимальним незапланованим кумулятивним простоєм на рік менше 8 годин протягом робочого часу. Робочий час визначається як час з 09:00 до 18:00 за київським часом, з понеділка по п’ятницю, крім святкових та неробочих днів в Україні;

заплановані простої, які перевищують 2 години, повинні бути заплановані поза робочим часом;

запланований час простою менше 2 годин можна запланувати на години обслуговування, за умови, що попереднє попередження буде подано не пізніше, ніж за тиждень до цього, і запланований час простою не перешкоджає завершенню операцій;

у разі виникнення незапланованого часу простою, заявнику / торговому репозиторію потрібно своєчасно відповісти відповідно до класифікації запиту, тобто протягом 2 годин для рівня P1, протягом 8 годин для рівня P2 та протягом 5 робочих днів для рівня P3;

заявник / торговий репозиторій повинен відстежувати всі ці показники у службі довідки та Базі даних про події та звітувати НКЦПФР про них принаймні щокварталу. Про будь-які інциденти рівня P1, що призводять до втрати послуги більше 8 годин, а також про будь-які інциденти, що призводять до втрати даних або порушення конфіденційності, потрібно негайно повідомляти НКЦПФР з подальшим детальним звітом про джерела помилок та майбутні пом’якшення наслідків;

заявник / торговий репозиторій має здійснювати щодо ПТК програму періодичних випробувань, обстеження та (за потреби) модифікації механізмів, що забезпечують безперервну діяльність;

у разі настання IT-інцидентів, наслідком яких можуть бути переривання в наданні послуг, заявник / торговий репозиторій має не пізніше наступного робочого дня поінформувати НКЦПФР про факт зазначеної події, оприлюднити план обслуговування ПТК, інформацію про факт події на власному вебсайті та до кінця наступного робочого дня від дати події подати НКЦПФР детальну інформацію про обставини, причини й наслідки події;

заявник / торговий репозиторій повинен мати основний та резервний комплекси ПТК, які повинні бути розташовані на території України.

18. Загальна площа нежитлового приміщення (нежитлових приміщень) заявника / торгового репозиторію може включати площу приміщення, що знаходиться у його власності або користуванні, за його місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (далі - єдиний державний реєстр) та місцезнаходженням відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу торгового репозиторію (у разі їх створення), іншим місцезнаходженням приміщень торгового репозиторію, що розташоване(і) в одній або в декількох будівлях за умови дотримання всіх вимог до приміщення щодо кожного з таких нежитлових приміщень.

Приміщення вважається повністю відокремленим, якщо воно одночасно не використовується іншими суб’єктами господарювання.

Виконавчий орган заявника / торгового репозиторію повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за місцезнаходженням заявника / торгового репозиторію. Документи, що стосуються провадження діяльності заявника / торгового репозиторію, повинні зберігатися у цьому приміщенні.

Приміщення заявника / торгового репозиторію (його відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу) повинні бути обладнані охоронною, пожежною сигналізацією та забезпечені цілодобовою охороною, зокрема шляхом укладання договору щодо цілодобової охорони у разі, якщо документом, що підтверджує право власності або користування приміщенням, не передбачено здійснення такої охорони приміщень.

За місцезнаходженням (тимчасовим місцезнаходженням) заявника / торгового репозиторію (його відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат за наявності), а також графіка роботи.

Така вивіска повинна бути розташована біля входу в приміщення, яке займає заявник / торговий репозиторій (його відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ), та/або в холі будівлі, в якій він знаходиться.

19. Торговий репозиторій зобов’язаний забезпечити безперешкодне входження уповноважених осіб НКЦПФР до приміщень, у яких він провадить діяльність торгового репозиторію, у зв’язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законодавства України.

20. Заявник / торговий репозиторій повинен мати:

план обслуговування ПТК, який буде містити, зокрема, очікувані терміни завершення повного відновлення процесів, функцій у разі виникнення IT-інциденту;

процедуру ідентифікації, реєстрації, аналізу IT-інцидентів та щодо заходів реагування та управління такими IT-інцидентами;

основний вебсайт торгового репозиторію для зв’язку з клієнтами;

одночасно з основним вебсайтом торгового репозиторію альтернативні процедури забезпечення безперервності надання послуг, у разі якщо необхідно буде використовувати альтернативні вебсайти, канали зв’язку із клієнтами.

21. Торговий репозиторій протягом провадження ним діяльності торгового репозиторію зобов’язується регулярно проводити навчання для працівників торгового репозиторію з метою підвищення їх кваліфікації.

22. Торговий репозиторій повинен повідомити про будь-які потенційні або виявлені конфлікти інтересів НКЦПФР офіційним каналом зв’язку протягом п’яти робочих днів з дня виявлення такого конфлікту та застосовувати ефективні організаційні, письмові та будь-які інші механізми з метою вчасного виявлення та управління конфліктами інтересів щодо його працівників, голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, та/або осіб, які перебувають із зазначеними особами у близьких відносинах.

23. Інформація щодо діяльності торгового репозиторію (про види послуг, що надаються ним, тарифи (ціни)) повинна бути доступною для клієнтів в режимі реального часу.

24. Торговий репозиторій зобов’язаний:

повідомляти НКЦПФР про заплановані зміни в ПТК до їх впровадження;

будь-які нові засоби в ПТК повинні пройти тестування та випробувальний строк експлуатації (не менше одного місяця);

запровадити постійно діючі процедури періодичної перевірки та модифікації внутрішніх правил (за потреби);

здійснювати стрес-випробування ПТК щонайменше раз на рік, під час яких має включати в несприятливі сценарії стрес-випробувань неочікувану поведінку критичних складових елементів ПТК. Стрес-тестування має виявляти, яким чином апаратні й програмні засоби реагують на потенційні загрози, визначаючи системи (елементи систем), які не здатні протистояти несприятливим сценаріям. Заявник має вживати заходів з подолання виявлених вад у таких системах;

забезпечувати постійний моніторинг функціонування ПТК в режимі реального часу.

25. Торговий репозиторій відповідно до вимог, встановлених НКЦПФР, забезпечує оприлюднення та/або передання накопиченої ним інформації та надання доступу до такої інформації органам державної влади та іншим особам з метою виконання ними повноважень, передбачених законом.

Юридичні особи, які надають послуги аутсорсингу, повинні надавати інформацію на запит державного органу у випадках передбачених законодавством.

26. Торговий репозиторій повинен забезпечувати наявність працівників в кількості, достатній для безперервного надання послуг торгового репозиторію, протягом робочих годин торгового репозиторію.

27. Торговий репозиторій зобов’язаний забезпечити цілісність записів, які являють собою Базу даних, їх конфіденційність, захист від несанкціонованого доступу, збереження електронного підпису протягом усього строку дії Договору, а у випадку його розірвання - протягом десяти років з дати припинення дії Договору або до завершення строку дії такого договору, відомості про які були внесені в Базу даних, у разі якщо цей строк не перевищує десять років і відомості про ці Договори не були передані до іншого торгового репозиторію.

28. Торговий репозиторій розкриває інформацію про власні тарифи (ціни) за надання ним послуг на власному вебсайті.

Така інформація повинна містити відомості про тарифи (ціни) за кожну з послуг, яка надається торговим репозиторієм, окремо, включно зі знижками та умовами отримання таких знижок (у разі наявності). Такий розподіл має забезпечувати можливість отримання клієнтами кожної послуги окремо.

1. Документи, що подаються до НКЦПФР відповідно до цього Порядку, мають викладатися українською мовою, не містити виправлень і неточностей та оформлені відповідно до нього, підписані керівником і містити дату підписання.

У разі якщо відомості та/або документи підписано не керівником заявника / торгового репозиторію, а виконувачем його обов’язків (крім випадків, встановлених законом), заявник / торговий репозиторій повинен надати документ, який підтверджує повноваження цієї особи.

2. Документи, що подаються до НКЦПФР відповідно до цього Порядку заявник надає офіційним каналом зв’язку в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.

3. Документи, складені іноземною мовою, для подання до НКЦПФР мають перекладатися на українську мову (справжність підпису перекладача засвідчується нотаріально). Не перекладаються на українську мову документи, складені іноземною мовою, у разі одночасного наведення їх тексту українською мовою.

4. Документи, які видані в іноземній країні, для подання до НКЦПФР мають легалізовуватися в установленому законодавством порядку, якщо інше не передбачено міжнародними договорами, згода на обов’язковість яких надана Верховною Радою України.

5. Документи щодо юридичної особи, які видані в іноземній країні та легалізація яких не передбачена міжнародними договорами, згода на обов’язковість яких надана Верховною Радою України, подаються до НКЦПФР за підписом керівника або іншого уповноваженого представника юридичної особи.

6. Строк, що минув з дати підписання (засвідчення) документів, що подаються заявником до дати подання пакета документів, не повинен перевищувати тридцять календарних днів до дати подання пакета документів.

7. У разі внесення змін до інформації та/або документів, поданих відповідно до цього Порядку, заявник зобов’язаний повідомити про це НКЦПФР офіційним каналом зв’язку протягом трьох робочих днів з дня таких змін.

8. Заявник має право додатково подати до НКЦПФР крім документів, подання яких передбачено цим Порядком (далі - пакет документів), будь-які документи з письмовим обґрунтуванням доцільності їх подання.

9. Заявник у разі неможливості дотримання визначених пунктами 2, 3 розділу II цього Порядку вимог щодо оформлення документів, виданих в іноземній країні, з незалежних від нього причин подає до НКЦПФР відповідні обґрунтовані пояснення. НКЦПФР має право розглянути документи, видані в іноземній країні, оформлені без дотримання визначених пунктами 2, 3 розділу II цього Порядку вимог, якщо визнає пояснення заявника обґрунтованими та не матиме сумнівів щодо достовірності документів і викладеної в них інформації.

Заявник у разі неможливості подання певного(их) документа(ів), визначеного(их) цим Порядком, з незалежних від нього причин, подає до НКЦПФР обґрунтоване пояснення неможливості такого подання. НКЦПФР має право розглянути пакет документів без такого(их) документа(ів), якщо визнає пояснення заявника обґрунтованим і не матиме сумнівів щодо достовірності та актуальності викладеної в ньому інформації.

У разі настання форс-мажорних обставин строк надання інформації, передбаченої цим розділом, продовжується НКЦПФР до дати отримання документів щодо закінчення таких обставин.

Якщо інформація, яку необхідно надати згідно з вимогами цього Порядку, вже є в результаті оприлюднення у публічному доступі українською мовою у візуальній формі, що дає змогу сприймати зміст інформації людиною і відтворювати інформацію на папері для необмеженого завантаження та копіювання на вебсайті юридичної особи та/або у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР чи в інших базах осіб, що надають інформаційні послуги на ринку капіталу та організованих товарних ринках, заявник подає реквізити для забезпечення можливості ознайомлення з документами з мережі Інтернет, що мають містити повну адресу файлу, за якою може бути здійснене вільне і пряме завантаження копій цих документів (без необхідності попередньої реєстрації, введення кодів, інших додаткових дій на забезпечення завантаження), в форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL - адреса), ім’я файлу (включаючи розширення в імені файлу, яке має відповідати його типу/формату), точний розмір файлу та контрольну суму для забезпечення можливості автоматичного контролю точності копіювання вмісту.

10. Заявник забезпечує узгодженість, повноту, послідовність і достовірність інформації, зазначеної в заяві про включення до Реєстру та інших документах, що подають до НКЦПФР згідно з цим Порядком.

11. Заявник для включення його до Реєстру та отримання свідоцтва про включення до Реєстру подає до НКЦПФР відповідно до вимог, у порядку та за формою, що встановлені цим Порядком такі документи та інформацію:

1) заяву про включення до Реєстру, форма якої наведена в додатку 1 до цього Порядку;

2) копію статуту юридичної особи, засвідчену такою юридичною особою, та інформацію про дату та номер державної реєстрації статуту, крім випадку наявності доступу до відомостей такого статуту в достатньому обсязі в єдиному державному реєстрі. Якщо юридична особа здійснює діяльність на підставі модельного статуту - інформацію про розмір статутного (складеного) капіталу;

3) відомості про структуру власності юридичної особи, інформацію про власників істотної участі, а якщо юридична особа належить до небанківської фінансової групи - інформацію про таку групу (Довідка про схематичне зображення структури власності юридичної особи - заявника (додаток 2));

4) ідентифікаційні дані, відомості про ділову репутацію та професійний досвід голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, заявника, ділову репутацію заявника за формою:

анкети юридичної особи (додаток 3) для ідентифікації заявника;

довідки про персональний склад виконавчого органу, наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, заявника (додаток 4);

анкети фізичної особи (додаток 5) для ідентифікаційних даних та професійного досвіду голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, заявника;

анкети щодо ділової репутації фізичної особи (додаток 6) для ділової репутації голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, заявника;

анкети щодо ділової репутації юридичної особи (додаток 7) щодо ділової репутації заявника;

5) інформацію про капітал та джерела його походження.

Подається аудиторський звіт (звіт незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності (річної консолідованої фінансової звітності) та/або звіт щодо огляду проміжної фінансової звітності заявника за результатами календарного року (за наявності) і звітного періоду, які передують даті подання заяви про включення до Реєстру, з доданням копії фінансової звітності за рік і квартал, що передує даті подання документів (крім товариств, у яких звітний період (рік та/або квартал) з дати створення не настав);

6) інформацію про фінансовий стан заявника, а якщо юридична особа належить до небанківської фінансової групи - інформацію про фінансовий стан такої групи.

Подається річна та проміжна фінансова звітність, наявна станом на останній день кварталу, що передує даті подання заяви про включення до Реєстру, щодо якої суб’єктом аудиторської діяльності, який відповідає вимогам, встановленим законодавством, в аудиторському звіті висловлено незалежну думку про відповідність в усіх суттєвих аспектах вимогам міжнародних стандартів фінансової звітності. Заявник, державна реєстрація якого як юридичної особи була проведена у кварталі, в якому подається заява про включення до Реєстру, документи, передбачені цим пунктом, не подає;

7) інформацію щодо організації діяльності, зокрема:

бізнес-план (бізнес-стратегію) на наступні три роки, який має містити:

мету створення та здійснення діяльності торгового репозиторію;

перелік операцій/функцій, які здійснюватиме/виконуватиме заявник у якості торгового репозиторію;

стратегію діяльності торгового репозиторію на наступні три роки (на кожен рік окремо);

стратегію та політику заявника щодо безперервності надання ним послуг;

інформацію щодо організаційного та матеріально-технічного забезпечення заявника, наявності програмних модулів;

план та строки передання інформації та документів іншому торговому репозиторію у разі неможливості виконання функцій торгового репозиторію;

інформацію щодо будь-яких домовленостей з іншим торговим репозиторієм (у разі наявності);

додаткові відомості (у разі наявності);

організаційну структуру заявника, яка повинна містити такі відомості про:

розподіл сфер відповідальності за напрямами діяльності заявника між головою та членами колегіального виконавчого органу, а також іншими посадовими особами (за наявності) (зазначаються напрям діяльності заявника, а також посада та прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) особи, яка здійснює його кураторство);

структурні підрозділи (департаменти, управління, відділи тощо) заявника, що перебувають у прямому підпорядкуванні осіб, зазначених у попередньому абзаці (зазначається найменування кожного структурного підрозділу, а також у примітках - короткий опис основних функцій, які він виконує);

структурні підрозділи, що безпосередньо входять до складу структурних підрозділів, зазначених у попередньому абзаці (тобто ієрархічно перебувають на один рівень нижче зазначених структурних підрозділів) (зазначається найменування кожного структурного підрозділу);

підрозділ комплаєнсу, підрозділ управління ризиками та підрозділ внутрішнього аудиту;

зв’язки, що відображають підпорядкування посадових осіб та структурних підрозділів, зазначених у схемі;

опис системи внутрішнього контролю (підсистеми комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту);

інформацію щодо функцій, послуг та діяльності, що здійснюються чи планується здійснювати з використанням аутсорсингу або за допомогою інших компаній групи (у разі наявності), яка містить:

вид процесу, функції, які передають на аутсорсинг із зазначенням людських і технічних ресурсів, необхідних для здійснення зазначеного процесу, функцій;

інформацію щодо юридичної особи, якій передано частину процесів, функцій, які забезпечують надання відповідної послуги заявником, а саме повне найменування юридичної особи (для юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською та його транслітерація українською мовами), ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (далі - ідентифікаційний код) (для резидентів) / країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстрів країни (для нерезидента), місцезнаходження;

внутрішні правила та процедури, спрямовані на організацію надання відповідної послуги із залученням аутсорсингу, створення заявником належного контролю за виконанням таких процесів та/або функцій іншою особою, виявлення та мінімізація ризиків, пов’язаних з аутсорсингом;

інформацію про наявність спеціалістів, обладнання, комп’ютерної техніки, програмного забезпечення та приміщень, необхідних для провадження діяльності торгового репозиторію;

8) внутрішні документи щодо провадження діяльності торгового репозиторію, зокрема:

внутрішні правила та інформацію про створення і забезпечення функціонування механізму виявлення, запобігання та усунення конфліктів інтересів. Заявник повинен повідомити НКЦПФР щодо наявного конфлікту інтересів станом на дату подання заяви про включення до Реєстру;

інформацію про порядок подання інформації до торгового репозиторію, оприлюднення та доступу до інформації, яка міститься в Базі даних. Рекомендований зміст інформації є таким:

порядок направлення клієнтами інформації, зокрема формати таких повідомлень та порядок їх заповнення;

правила ведення Бази даних, включно з переліком інформації, яка вноситься до Бази даних, порядок і строки внесення записів в Базу даних;

права та обов’язки торгового репозиторію щодо інформації, направленої клієнтами;

порядок та строки надання інформації з Бази даних;

порядок направлення клієнтами зауважень до записів, внесених до Бази даних;

інформацію про тарифи (ціни) торгового репозиторію;

внутрішні правила та інформацію про відповідні засоби гарантування безпеки інформації, її передачі, мінімізації ризиків виникнення загрози цілісності, конфіденційності, доступності інформації.

Такі правила повинні містити, в тому числі, інформацію щодо:

дозволів персоналу на використання паролів для доступу до даних, із зазначенням призначення персоналу, обсягу даних, що переглядаються, будь-яких обмежень щодо використання даних;

процесів ведення журналу, що ідентифікує кожного працівника, який отримує доступ до даних, часу доступу, характеру даних, до яких здійснюється доступ, та мети;

ресурсів, методів та каналів, які буде використовувати торговий репозиторій, щоб полегшити доступ до своєї інформації;

процедур верифікації та ідентифікації осіб, які отримають доступ до даних, які будуть зберігатися в торговому репозиторії;

внутрішні правила та інформацію про процедури фіксування взаємодії з клієнтами та іншими учасниками ринків капіталу;

9) інформацію про систему та засоби, що забезпечують безперервність, постійність надання послуг, зокрема план забезпечення безперервності діяльності та план відновлення діяльності у випадку виникнення IT-інциденту та у разі виникнення форс-мажорних обставин.

12. Заявник повинен забезпечити, щоб положення, політики, процедури та будь-які інші внутрішні документи заявника містили або супроводжувались кожним із наступних підпунктів:

зазначення особи, відповідальної за затвердження внутрішнього документа;

опис того, як забезпечуватиметься та контролюватиметься дотримання внутрішнього документа, а також особа(-и), відповідальна за це дотримання;

опис заходів, які повинні бути здійснені у разі порушення внутрішнього документа;

вказівку на процедуру звітування до НКЦПФР про будь-яке суттєве порушення внутрішнього документа, що може призвести до порушення умов авторизації на підставі розділів II та III цього Порядку.

13. Відомості/документи, зазначені у пункті 11 глави 1 розділу III цього Порядку, надаються у довільній формі на розсуд заявника за підписом уповноваженої особи заявника, крім відомостей/документів, для подання яких цим Порядком встановлені зразки у додатках до цього Порядку.

1. НКЦПФР протягом двадцяти робочих днів з дня отримання документів та інформації, передбачених пунктом 11 глави 1 розділу III цього Порядку, офіційним каналом зв’язку надсилає заявнику підтвердження отримання повного переліку документів та інформації, передбачених пунктом 11 глави 1 розділу III цього Порядку, або повідомляє заявника, про отримання неповного переліку таких документів та інформації.

У разі отримання неповного переліку документів та інформації, передбачених пунктом 11 глави 1 розділу III цього Порядку, НКЦПФР офіційним каналом зв’язку повідомляє заявника про термін, до якого необхідно подати до НКЦПФР відсутні документи та інформацію. У разі неподання заявником у визначений термін таких документів та інформації НКЦПФР повідомляє такого заявника про залишення заяви про авторизацію без розгляду у зв’язку з отриманням неповного переліку документів та інформації.

2. НКЦПФР має право вимагати від заявника та/або третіх осіб, які будуть надавати або надають заявнику послуги для здійснення ним діяльності торгового репозиторію, додаткову інформацію, документи та пояснення, необхідні для повного та всебічного аналізу й прийняття ним мотивованого рішення відповідно до цього Порядку. Така інформація подається за підписом уповноваженого представника юридичної особи, якій адресований відповідний запит.

В такому запиті повинні бути зазначені:

мета такого запиту;

перелік додаткових документів та/або інформації, що запитуються;

термін, до якого необхідно подати до НКЦПФР документи та/або інформацію.

3. НКЦПФР приймає рішення про включення або відмову у включенні заявника до Реєстру протягом сорока робочих днів з дня отримання всіх документів, передбачених пунктом 11 глави 1 розділу III цього Порядку.

4. У разі прийняття рішення про включення юридичної особи до Реєстру НКЦПФР видає свідоцтво про включення до Реєстру в електронній формі (додаток 8). Рішення про включення юридичної особи до Реєстру набирає чинності на п’ятий робочий день після його прийняття.

5. Юридична особа набуває статусу торгового репозиторію з дня набрання чинності рішенням НКЦПФР про включення юридичної особи до Реєстру.

6. НКЦПФР протягом п’яти робочих днів з дня прийняття рішення про включення до Реєстру надсилає офіційним каналом зв’язку повідомлення про включення до Реєстру або про відмову у включенні юридичної особи до Реєстру та мотивовані причини такої відмови.

7. НКЦПФР приймає рішення про відмову у включенні юридичної особи до Реєстру виключно з підстав визначених частиною 6 статті 88 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

Рішення НКЦПФР про відмову у включенні юридичної особи до Реєстру може бути оскаржено у судовому порядку.

Після усунення причин, що стали підставою для прийняття НКЦПФР рішення про відмову у включенні юридичної особи до Реєстру, юридична особа може повторно звернутися із заявою про включення до Реєстру.

8. НКЦПФР має право анулювати свідоцтво про включення до Реєстру з підстав визначених частиною 1 статті 89 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

Рішення НКЦПФР про анулювання свідоцтва про включення до Реєстру може бути оскаржене в судовому порядку.

НКЦПФР офіційним каналом зв’язку повідомляє суб’єкта господарювання про прийняття рішення про анулювання свідоцтва про включення до Реєстру протягом п’яти робочих днів з дня прийняття такого рішення. До повідомлення НКЦПФР про анулювання свідоцтва про включення до Реєстру повинно додаватися таке рішення. Рішення НКЦПФР про анулювання свідоцтва про включення до Реєстру повинно бути мотивованим та містити інформацію щодо причини, яка стала підставою для його прийняття.

9. Торговий репозиторій, свідоцтво про включення до Реєстру якого було анульоване на підставі пункту 8 глави 2 розділу III цього Порядку, зобов’язаний передати Базу даних іншому торговому репозиторію та забезпечити перенаправлення надання звітності клієнтами іншому торговому репозиторію.

1. Реєстр ведеться НКЦПФР в електронній формі.

НКЦПФР оприлюднює інформацію з Реєстру на офіційному вебсайті НКЦПФР.

Реєстр ведеться українською мовою у хронологічному порядку в міру включення/виключення юридичних осіб до/з Реєстру.

Для ідентифікації інформації щодо юридичних та/або фізичних осіб - нерезидентів, яка вноситься до Реєстру, допускається додаткове зазначення цієї інформації мовою держави, в якій зареєстровано нерезидента.

2. НКЦПФР включає торговий репозиторій до Реєстру протягом трьох робочих днів з дня прийняття нею відповідного рішення.

3. До Реєстру вноситься така інформація щодо торгового репозиторію:

повне та скорочене (за наявності) найменування, організаційно-правова форма, ідентифікаційний код;

прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) особи, що виконує функції одноосібного виконавчого органу або голови колегіального виконавчого органу;

місцезнаходження;

телефон, факс;

адреса вебсайту;

номер та дата рішення НКЦПФР про включення юридичної особи до Реєстру;

реєстраційний номер (номер запису в Реєстрі);

дата включення в Реєстр;

дата виключення з Реєстру;

підстава виключення з Реєстру;

дата, підстава для заміни свідоцтва про включення до Реєстру;

дата, підстава для оформлення дубліката свідоцтва про включення до Реєстру.

4. У разі зміни найменування юридичної особи, що провадить діяльність торгового репозиторію, така особа протягом десяти робочих днів з дня офіційної реєстрації таких змін повинна повідомити НКЦПФР про такі зміни з наданням копій підтверджуючих документів про такі зміни.

5. НКЦПФР протягом десяти робочих днів з дати отримання повідомлення та документів вносить зміни стосовно відповідного торгового репозиторію до Реєстру та здійснює переоформлення свідоцтва про включення до Реєстру.

6. У разі зміни інформації, внесеної до Реєстру, особа щодо якої виникли відповідні зміни протягом десяти робочих днів повинна повідомити НКЦПФР про такі зміни з наданням копій підтверджуючих документів про такі зміни.

7. НКЦПФР протягом наступного робочого дня з дня отримання таких повідомлення та документів щодо зміни інформації, внесеної до Реєстру вносить зміни стосовно відповідної юридичної особи до Реєстру.

8. НКЦПФР виключає торговий репозиторій з Реєстру протягом трьох робочих днів з дня прийняття НКЦПФР рішення про анулювання свідоцтва про включення до Реєстру.

9. НКЦПФР оприлюднює інформацію про торгових репозиторіїв, які знаходяться в Реєстрі, в електронній формі на офіційному вебсайті НКЦПФР за результатами внесення відомостей до нього.

10. НКЦПФР надає інформацію з Реєстру у письмовій формі у разі отримання запитів від юридичних (фізичних) осіб або органів державної влади у зв’язку зі здійсненням ними повноважень, визначених законом. Органи державної влади, яким передана інформація, яка відсутня у публічному доступі та на вебсайті НКЦПФР, повинні забезпечити збереження такої інформації.

11. Для отримання інформації з Реєстру юридична (фізична) особа надсилає до НКЦПФР лист із запитом у довільній формі із зазначенням повного найменування, організаційно-правової форми, ідентифікаційного коду юридичної особи, щодо якої запитується інформація.

12. Органи державної влади у зв’язку зі здійсненням ними повноважень, визначених законодавством, одержують інформацію з Реєстру на підставі письмового запиту. Запит про надання інформації подається у довільній формі на офіційному бланку відповідного органу державної влади за підписом керівника, або особи, що виконує його обов’язки, або особи, уповноваженої діяти від імені органу державної влади. У запиті про надання інформації вказуються повне найменування, організаційно-правова форма, ідентифікаційний код юридичної особи, щодо якої надається інформація.

13. НКЦПФР повідомляє юридичну (фізичну) особу, яка надавала запит, або орган державної влади про наявність (відсутність) відомостей про юридичну особу в Реєстрі у строк, що не перевищує десяти робочих днів з дати надходження запиту.

1. Ці вимоги поширюються на торговий репозиторій та клієнтів торгового репозиторію у разі укладення ними Договору, який регулює відносини між ними щодо надання послуг торгового репозиторію, внесення змін до нього.

2. Договір укладається між фізичною або юридичною особою, яка має намір користуватися послугами торгового репозиторію (далі - Клієнт) та торговим репозиторієм (далі - Сторони).

Договір може укладатися у формі єдиного документа або шляхом приєднання до запропонованого надавачем послуг торгового репозиторію Договору в цілому відповідно до законодавства.

Якщо укладення Договору відбувається шляхом приєднання до запропонованого надавачем послуг торгового репозиторію Договору, такий торговий репозиторій зобов’язаний забезпечити інформування Клієнта про всі умови такого Договору, про порядок припинення дії Договору та про порядок інформування щодо внесення змін до договору, а також оприлюднити на власному вебсайті у цілодобовому режимі текст такого договору, зміни до нього, умови приєднання та його розірвання.

3. В усьому, що не було обумовлено Сторонами в Договорі, Сторони керуються законодавством України.

4. Договір повинен відповідати загальним вимогам, передбаченим законодавством України.

5. Договір укладається у паперовій формі або електронній формі відповідно до Закону України "Про електронні документи та електронний документообіг".

У разі укладення Договору у паперовій формі, він підписується Сторонами. Договір в електронній формі формується із накладанням електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.

Договір у паперовій формі укладається у двох оригінальних примірниках - по одному для кожної зі Сторін.

6. У Договорі обов’язково мають бути зазначені:

1) місце, дата укладення, номер Договору;

2) реквізити Сторін Договору - повні найменування Сторін, їхні ідентифікаційні коди, місцезнаходження Сторін, банківські реквізити, реквізити документів, відповідно до яких Сторони мають право укладати Договір та на підставі яких діють представники Сторін, дата і номер рішення НКЦПФР про включення торгового репозиторію до Реєстру;

3) предмет Договору - послуга (послуги), що надається (надаються) торговим репозиторієм відповідно до законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки;

4) спосіб, строки та порядок надання послуг торговим репозиторієм;

5) права та обов’язки Сторін:

Торговий репозиторій має право:

вимагати від Клієнта належного виконання Договору;

вимагати від Клієнта своєчасного надання всіх документів, необхідних для виконання функцій торгового репозиторію, у строки, встановлені Договором та/або внутрішніми документами торгового репозиторію;

припинити надання послуг у разі невиконання Клієнтом своїх зобов’язань.

Клієнт має право:

вимагати від торгового репозиторію належного надання послуг передбачених Договором;

отримувати запитувану інформацію щодо послуг, надання яких передбачено Договором.

Торговий репозиторій зобов’язаний:

надати клієнту послуги щодо збирання, оброблення та зберігання інформації щодо укладених деривативних контрактів та/або змін до них;

надавати послуги, передбачені Договором, якісно та в обумовлені строки із дотриманням вимог, встановлених законодавством;

у разі виникнення обставин, які перешкоджають належному виконанню своїх обов’язків за Договором, негайно повідомляти про це Клієнта;

надавати консультації з питань, що виникають у Клієнта у зв’язку з наданням йому послуг, на умовах, передбачених Договором;

надавати Клієнту необхідну інформацію та відомості, які стосуються виконання Договору;

повідомляти Клієнта про розкриття конфіденційної інформації та про факт отримання вимоги про надання такої інформації відповідно до законодавства.

Клієнт зобов’язаний:

надавати торговому репозиторію належним чином оформлену інформацію, яка є необхідною та суттєвою для такого Договору;

своєчасно письмово повідомляти іншу Сторону про зміну реквізитів;

оплачувати послуги торгового репозиторію відповідно до умов та строків, передбачених Договором і тарифами;

повідомляти торговий репозиторій про зміни у своїй діяльності, які можуть суттєво вплинути на договірні відносини.

Договором можуть встановлюватися інші права та обов’язки Сторін, що не суперечать законодавству;

6) інформація щодо вартості та порядку оплати послуги (послуг):

Договір має містити інформацію щодо вартості послуг торгового репозиторію або вказівку на те, що Клієнт погоджується з тарифами, встановленими торговим репозиторієм на момент укладення Договору;

Договір повинен містити строки та спосіб повідомлення Клієнта торговим репозиторієм про зміни до тарифів на послуги торгового репозиторію;

У Договорі має бути передбачено, що спори, які виникають щодо тарифів, вирішують у судовому порядку;

7) згоду з порядком та способом (формою) надання клієнтом звітів, документів та/або інформації торговому репозиторію з метою збирання та ведення обліку укладених деривативних контрактів, а також з порядком та формою подання торговому репозиторію інформації у разі виникнення IT-інциденту, які встановлені внутрішнім(и) документом(ами) торгового репозиторію;

8) порядок надання клієнтом змін щодо внесених до Бази даних деривативних контрактів;

9) порядок надання інформації клієнту з Бази даних;

10) посилання на внутрішні положення, яких під час надання своїх послуг повинен дотримуватись торговий репозиторій;

11) відповідальність Сторін, умови, за яких Сторони звільняють від відповідальності, та порядок вирішення спорів:

у Договорі повинні міститися обсяг відповідальності, умови її настання, умови звільнення від відповідальності;

відповідальність Сторін зазначається у Договорі відповідно до закону;

12) строк дії Договору:

кожна із Сторін у разі невиконання, неналежного, несвоєчасного виконання умов Договору, ліквідації однієї зі Сторін Договору, неможливості виконання умов Договору має право достроково розірвати Договір, письмово попередивши про це іншу Сторону в строк, встановлений Договором;

у Договорі зазначають:

дату набрання чинності;

підстави для зміни або розірвання;

інші умови дії;

13) Договір має містити умови щодо забезпечення цілісності, доступності та конфіденційності інформації, яка відповідно до закону належить до інформації з обмеженим доступом; порядок доступу до такої інформації; порядок зберігання, відповідальність за розголошення інформації;

14) місцезнаходження і реквізити Сторін;

15) відомості про засоби зв’язку між Сторонами Договору, а також відомості про уповноважених осіб Сторін, через яких Сторони підтримуватимуть зв’язок, у разі якщо такими особами не є особи, що підписали Договір.

Сторони можуть визначити в Договорі особу або осіб, уповноважених Клієнтом, подавати інформацію торговому репозиторію, або передбачити порядок подання інформації торговому репозиторію щодо такої особи;

16) згоду Клієнта на доступ та розкриття іншим особам до інформації та/або документів, наданих торговому репозиторію;

17) інші умови, які не суперечать законодавству.

7. При зміні істотних умов або розірванні Договору, що має наслідком виникнення, зміну або припинення зобов’язань торгового репозиторію та/або Клієнта, сторонам необхідно оформити таку зміну або розірвання додатковим договором та відобразити факт укладання додаткового договору у внутрішньому обліку торгового репозиторію.

Додатковий договір, крім умов договору, що змінюються, обов’язково повинен містити посилання на основний договір (договір, до якого додатковим договором вносяться зміни або який відповідно до додаткового договору буде розірваний).

Додаткові договори повинні мати нумерацію, яка б однозначно дозволяла їх ідентифікувати.