11) платіжний документ, що підтверджує внесення заявником плати за видачу ліцензії.
2. Юридичною особою - одноосібним засновником корпоративного пенсійного фонду, що прийняв рішення про самостійне здійснення адміністрування такого пенсійного фонду, до заяви про видачу ліцензії крім документів, визначених пунктом 1 цього розділу, також додається копія документа уповноваженого органу юридичної особи - одноосібного засновника корпоративного пенсійного фонду, що містить рішення про самостійне здійснення адміністрування такого пенсійного фонду.
3. Заявник, в якому іноземним юридичним особам прямо або опосередковано сукупно належить 10 і більше відсотків статутного капіталу (прав голосу), для отримання ліцензії, крім документів, зазначених у пунктах 1 та 2 цього розділу, подає:
1) копію рішення уповноваженого органу (особи) управління іноземної юридичної особи про участь у заявнику;
2) письмовий дозвіл на участь іноземної юридичної особи у заявнику в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій зареєстровано головний офіс іноземної юридичної особи, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення іноземної юридичної особи у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) щодо отримання такого дозволу;
3) витяг із торговельного, банківського, судового реєстрів або інші офіційні документи, що підтверджують реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс, та дають можливість ідентифікувати таку іноземну юридичну особу;
4) фінансову звітність, консолідовану і субконсолідовану фінансову звітність (у разі її складення) іноземної юридичної особи за останні три фінансові роки (з аудиторськими звітами за наявності).
Якщо така юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, недостатнього для виконання вимог цього пункту, подається фінансова звітність за повні фінансові роки провадження такою особою господарської діяльності разом з аудиторським звітом (за наявності) та проміжна фінансова звітність (за наявності) за звітній період, що передує даті подання документів.
Якщо така юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, що є меншим за один рік, подається остання проміжна фінансова звітність, складена станом на кінець звітного періоду, що передує даті подання заяви про видачу ліцензії, разом зі звітом щодо огляду проміжної фінансової звітності (за наявності).
4. Заявник, в якому фізичним особам - іноземцям прямо або опосередковано сукупно належить 10 і більше відсотків статутного капіталу (прав голосу), для отримання ліцензії, крім документів, зазначених у пункті 1 цього розділу, подає письмовий дозвіл на участь фізичної особи - іноземця у заявнику в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій вона має постійне місце проживання, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) для отримання такого дозволу.
5. Заявник, який подав будь-яку інформацію, передбачену цими Ліцензійними умовами, Національному банку України або НКЦПФР, має право не додавати таку інформацію до заяви для видачі ліцензії, зазначивши дату подачі таких документів та ідентифікаційні дані супровідного документа, за умови надання письмового запевнення, що раніше подана інформація є актуальною.
6. НКЦПФР здійснює перевірку поданих документів та інформації на повноту, достовірність та відповідність вимогам законодавства.
IV. Відомості, які ліцензіат подає до НКЦПФР під час провадження діяльності з адміністрування пенсійних фондів
1. Ліцензіат у разі створення ним у процесі провадження діяльності з адміністрування пенсійних фондів нового відокремленого підрозділу, якому будуть надані повноваження провадити діяльність з адміністрування пенсійних фондів згідно з отриманою ліцензією, повинен за місяць до початку провадження діяльності таким підрозділом подати до НКЦПФР:
рішення про створення відокремленого підрозділу ліцензіата, надання зазначених повноважень відокремленому підрозділу цього ліцензіата;
затверджене в установленому порядку положення про відокремлений підрозділ;
затверджені в установленому порядку внутрішні документи, зазначені в пункті 4 глави 5 розділу II цих Ліцензійних умов, та документи, передбачені підпунктами 2 - 7 пункту 5 цього розділу.
2. Ліцензіат у разі ліквідації ним відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу та/або припинення провадження таким підрозділом діяльності з адміністрування пенсійних фондів (у разі поєднання ліцензіатом діяльності з адміністрування пенсійних фондів з діяльністю з управління активами) згідно з отриманою ліцензією зобов'язаний протягом десяти робочих днів з дати припинення зазначеної діяльності цим підрозділом подати до НКЦПФР копію рішення відповідного органу ліцензіата.
3. Ліцензіат у разі створення ним у процесі провадження діяльності з адміністрування пенсійних фондів спеціалізованого структурного підрозділу, якому надаються повноваження провадити зазначену діяльність, повинен до початку провадження діяльності таким структурним підрозділом надати до НКЦПФР:
довідку про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи ліцензіата, що провадять діяльність з адміністрування пенсійних фондів, у формі додатка 14 до цих Ліцензійних умов;
інформацію про наявність приміщення, необхідного для провадження діяльності з адміністрування пенсійних фондів:
документи, що підтверджують його право користування нежитловим приміщенням за місцезнаходженням, в якому буде провадитись діяльність з адміністрування пенсійних фондів (договір оренди, суборенди тощо, який укладений ліцензіатом, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення та/або повідомлення в довільній формі щодо права власності на нежитлове приміщення за місцезнаходженням, в якому буде провадитись діяльність з адміністрування пенсійних фондів, з доданням плану цього приміщення (із зазначенням його розміру);
документ з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною приміщення, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення відповідної системи сигналізації, зокрема, кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо), пожежної сигналізації.
Якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови здійснення зазначеної охорони приміщення, окремий документ щодо забезпечення приміщення охороною не надається.
4. У разі зміни найменування та/або місцезнаходження відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу ліцензіат протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати внесення відповідних змін до положення про відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ повинен подати ті документи, передбачені пунктом 5 цього розділу, що змінились.
5. Ліцензіат протягом семи робочих днів (якщо інший строк не визначено окремими підпунктами цього пункту) з дати виникнення змін у процесі здійснення діяльності з адміністрування пенсійних фондів зобов'язаний повідомити про це НКЦПФР, а саме надати інформацію, яка підтверджує зазначені зміни, за такими змістом та формою:
1) повідомлення в довільній формі щодо внесення змін до статуту із зазначенням усіх змін, що були внесені, та дати державної реєстрації.
При внесенні змін до статуту, пов'язаних зі збільшенням статутного капіталу, ліцензіат повинен подати до НКЦПФР відповідний документ (документи) банку, що підтверджує сплату збільшення статутного капіталу ліцензіата виключно за рахунок грошових коштів (крім випадку збільшення статутного капіталу за рахунок прибутку) протягом семи робочих днів після повної сплати збільшення статутного капіталу;
2) довідки про керівних посадових осіб, фахівців ліцензіата та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють діяльність з адміністрування пенсійних фондів, та сертифіковані в установленому НКЦПФР порядку, головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) ліцензіата, у формі додатка 15 до цих Ліцензійних умов;
3) затвердженої організаційної структури ліцензіата зі змінами;
4) відомостей щодо структурних підрозділів ліцензіата, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з адміністрування пенсійних фондів, з відповідними змінами, у формі додатка 13 до цих Ліцензійних умов;
5) копії документів, що підтверджують право користування ліцензіатом нежитловим приміщенням, у якому провадиться діяльність з адміністрування пенсійних фондів (договір оренди/суборенди, який укладений ліцензіатом з усіма змінами та актом про передачу приміщення в оренду/суборенду тощо), та/або документів про право власності на нежитлове приміщення за місцезнаходженням, у якому провадиться діяльність з адміністрування пенсійних фондів, з доданням плану цього приміщення (із зазначенням його розміру).
Зазначені зміни надаються у випадках, якщо зміни стосуються вимог цих Ліцензійних умов до приміщення ліцензіата (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів);
6) довідки про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи ліцензіата, що провадять діяльність з адміністрування пенсійних фондів, з відповідними змінами, у формі додатка 14 до цих Ліцензійних умов;
7) документів, що підтверджують забезпечення цілодобовою охороною приміщення, зі змінами, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення відповідної системи сигналізації, зокрема, кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо). Надається в разі укладення окремого договору на охорону.
Зазначені зміни надаються у випадках, якщо зміни стосуються вимог цих Ліцензійних умов до приміщення ліцензіата (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів);
8) інформації в довільній формі щодо звільнення особи, яка займає посаду головного бухгалтера, або звільнення/зміни особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, із зазначенням прізвища, імені, по батькові (за наявності) - для фізичної особи та найменування, ідентифікаційний код - для юридичної особи, дати такого звільнення/зміни (закінчення/розірвання відповідного договору), засвідчену підписом керівника ліцензіата;
9) довідки про керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють діяльність з адміністрування пенсійних фондів та сертифіковані, в установленому НКЦПФР порядку, головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) заявника (додаток 15), - у разі призначення особи на посаду головного бухгалтера або особи (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата), або покладання ведення бухгалтерського обліку ліцензіата на юридичну особу, з якою ліцензіатом укладений договір про здійснення бухгалтерського обліку, щодо фізичної особи, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку.
Якщо особа, яка займає посаду головного бухгалтера, або особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, на момент прийняття на роботу або укладання договору про надання послуг не має кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, така особа повинна у тримісячний строк з дати прийняття на роботу або укладання відповідного договору пройти підвищення кваліфікації, отримати таке посвідчення;
10) інформації про ділову репутацію голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи) ліцензіата, контролерів ліцензіата (у разі якщо контролером є юридична особа - голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) такої юридичної особи), ділову репутацію ліцензіата, у формі додатків 9 та 10 до цих Ліцензійних умов. Анкети фізичних осіб - іноземців можуть бути підписані уповноваженою особою фізичної особи - іноземця (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата. Зазначена інформація не подається щодо контролера ліцензіата, яким є держава, Національний банк України, територіальна громада.
Зазначена анкета подається у разі змін щодо ідентифікації, ділової репутації зазначених осіб та/або призначення нових осіб, які виконують такі обов'язки (крім випадку тимчасової відсутності керівника). У разі виникнення у юридичних осіб - контролерів ліцензіата змін щодо ідентифікації, ділової репутації зазначених осіб та/або призначення нових осіб, які виконують такі обов'язки, інформація подається ліцензіатом протягом п'яти робочих днів з дати отримання ліцензіатом інформації про зміни, що відбулися;
11) інформації у формі додатку 5 до цих Ліцензійних умов:
про власника істотної участі - фізичної особи у ліцензіаті, у тому числі кінцевого бенефіціарного власника ліцензіата, який не є контролером;
щодо голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради, або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі створення) ліцензіата.
Подається у разі виникнення змін щодо ділової репутації зазначених осіб, інформація про яку міститься у додатку 5 до цих Ліцензійних умов;
12) довідки про персональний склад наглядової ради (або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду), виконавчий орган ліцензіата, з відповідними змінами, у формі додатка 8 до цих Ліцензійних умов та про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками чи про особу, яка проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками ліцензіата, з відповідними змінами, у формі додатка 12 до цих Ліцензійних умов;
13) довідки про схематичне зображення структури власності юридичної особи - ліцензіата, з відповідними змінами, у формі додатка 1 до цих Ліцензійних умов, з доданням схематичного зображення такої структури.
Подається в разі зміни прямих власників ліцензіата, які володіють 2 і більше відсотками статутного капіталу ліцензіата, та/або в разі зміни власників істотної участі в ліцензіаті, у тому числі кінцевого бенефіціарного власника ліцензіата.
Подається протягом десяти робочих днів з дати виникнення змін у разі зміни власників опосередкованої істотної участі у ліцензіаті, які є іноземними юридичними особами;
14) перелік учасників групи компаній, до якої належить ліцензіат, у формі додатка 7 до цих Ліцензійних умов, з доданням схематичного зображення структури групи компаній (у разі наявності такої групи). Подається щодо фінансової групи компаній, переважна діяльність якої контролюється Національним банком України, у разі зміни учасників такої групи компаній та/або у разі її виникнення;
15) у разі тимчасової зміни ліцензіатом місцезнаходження (ремонт приміщення тощо) менше ніж на шість місяців до НКЦПФР надається повідомлення про ці зміни не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати фактичної зміни місцезнаходження (із зазначенням нового місцезнаходження, графіка роботи, а також терміну перебування за новим місцезнаходженням, посилання на вебсторінку власного вебсайту, де оприлюднено таку інформацію (посилання має містити універсальний покажчик місцезнаходження - Universal Resource Locator (URL-адресу)), доменне ім'я, місцезнаходження сторінки та назву файла) та з наданням до НКЦПФР протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати виникнення таких змін договору (крім випадку, коли тимчасова зміна місцезнаходження не буде перевищувати тридцять календарних днів, про що зазначається у відповідному повідомленні), що підтверджує право тимчасового користування приміщенням, яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення ліцензіата, установленим для проведення діяльності з адміністрування пенсійних фондів.
Ліцензіат при зміні тимчасового місцезнаходження на місцезнаходження, зазначене в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, або місцезнаходження, повідомлене НКЦПФР відповідно до цих Ліцензійних умов, якщо таке місцезнаходження відрізняється від місцезнаходження, зазначеного в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, повинен не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати фактичної зміни місцезнаходження повідомити про це НКЦПФР;
16) довідки про асоційованих осіб фізичної особи - власника прямої істотної участі у ліцензіаті, у формі додатка 4 до цих Ліцензійних умов. Подається ліцензіатом протягом двадцяти робочих днів з дати отримання ліцензіатом інформації про зміни, що відбулися у зазначеній довідці;
17) у разі зміни інформації про поверх та/або номер офісу (за наявності) ліцензіата, які були повідомлені НКЦПФР ліцензіатом відповідно до цих Ліцензійних умов, до НКЦПФР надається повідомлення про ці зміни не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати фактичної зміни поверху та/або номера офісу (за наявності) ліцензіата, якщо такі зміни не відображаються в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань.
6. Ліцензіат щороку подає до НКЦПФР довідку про схематичне зображення структури власності юридичної особи ліцензіата за формою додатка 1 до цих Ліцензійних умов, з доданням схематичного зображення такої структури, до 01 лютого станом на 01 січня поточного року. Зазначена довідка не надається ліцензіатом, який є банком.
7. В усіх документах, визначених цим розділом, які подає ліцензіат у формі додатків до цих Ліцензійних умов, слово "заявник" у всіх відмінках має бути замінено словом "ліцензіат" у відповідних відмінках.
8. Ліцензіат зобов'язаний не пізніше наступного робочого дня після настання обставин, перелічених у цьому пункті, подати до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку інформацію про:
арешт коштів на банківських рахунках ліцензіата. Подається ліцензіатом не пізніше наступного робочого дня після того, як йому стало відомо про арешт коштів на банківських рахунках ліцензіата;
зміну адреси вебсайту ліцензіата, зміну контактних даних (телефону, адреси електронної пошти);
зміну банку, що обслуговує ліцензіата;
настання або закінчення форс-мажорних обставин із наданням пояснень щодо таких обставин та документів, які підтверджують настання або закінчення зазначених обставин (у разі їх наявності);
прийняття рішення про припинення діяльності ліцензіата шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, з доданням копії відповідного рішення.
9. Ліцензіат у разі його виключення із саморегулівної організації адміністраторів пенсійних фондів повинен протягом трьох місяців стати членом саморегулівної організації.
10. Протягом п'яти робочих днів після оприлюднення річної фінансової звітності та/або річної консолідованої фінансової звітності (у разі наявності) разом з аудиторським звітом ліцензіат письмово у довільній формі повідомляє про це НКЦПФР із зазначенням посилання на вебсторінку власного вебсайту, де була оприлюднена зазначена інформація. Таке посилання повинно мати універсальний покажчик місцезнаходження (Universal Resource Locator) (URL-адресу), доменне ім'я, місцезнаходження сторінки та назву файлу, на який здійснюється посилання.
11. Відомості та/або документи, які ліцензіат надає згідно з цим розділом, ліцензіат надає до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги. Вимоги до електронної форми відомостей та/або документів, у тому числі описи розділів та схем XML файлів, визначаються окремим документом нормативно-технічного характеру НКЦПФР з урахуванням вимог, визначених Вимогами до форматів даних електронного документообігу в органах державної влади, затвердженими наказом Державного агентства з питань електронного урядування України від 07 вересня 2018 року N 60, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 20 листопада 2018 року за N 1309/32761.
Усі відомості та/або документи подаються до НКЦПФР українською мовою, із супровідним листом, засвідченим підписом керівника, у якому необхідно обов'язково зазначити повне найменування ліцензіата та його ідентифікаційний код.
У разі якщо відомості та/або документи підписані не керівником ліцензіата, а виконувачем його обов'язків (крім випадків, установлених законами України), ліцензіат повинен надати документ, який підтверджує повноваження цієї особи.
У разі настання форс-мажорних обставин строк надання інформації, передбаченої цим розділом, продовжується НКЦПФР до дати отримання документів щодо закінчення таких обставин.
12. Якщо інформація, яку необхідно надати згідно з вимогами цих Ліцензійних умов, вже є в результаті оприлюднення у публічному доступі українською мовою у візуальній формі, що дає змогу сприймати зміст інформації людиною і відтворювати інформацію на папері для необмеженого завантаження та копіювання на вебсайті юридичної особи та/або у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР або базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, ліцензіат подає реквізити для забезпечення можливості автоматичного завантаження цих документів із мережі Інтернет, що мають містити повну адресу файлу, за якою може бути здійснене вільне і пряме завантаження цих документів (без необхідності попередньої реєстрації, введення кодів, інших додаткових дій на забезпечення завантаження), у форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адреса), ім'я файлу(ів) (включаючи розширення в імені файлу, яке має відповідати його типу/формату), точний розмір файлу та контрольну суму для забезпечення можливості автоматичного контролю точності копіювання вмісту.
13. У разі необхідності подання до НКЦПФР відомостей та/або документів під час провадження ліцензіатом декількох видів діяльності на ринках капіталу, поєднання яких не заборонено законом, відомості, які є однаковими для кожного окремого виду діяльності, подаються один раз.
Т. в. о. директора департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів | Ірина КОЗЛОВСЬКА |
Додаток 1
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності
на ринках капіталу - діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів
(пункт 8 глави 1 розділу II;
підпункт 4 пункту 1 розділу III;
підпункт 13 пункту 5, пункт 6 розділу IV)
Довідка
про схематичне зображення структури власності юридичної особи - заявника-1
__________________________________
(найменування юридичної особи, ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі
підприємств та організацій України (далі - ідентифікаційний код), код LEI (за наявності))
Таблиця 1. Структура власності юридичної особи заявника
Примітка.Розрахунок опосередкованої участі особи в юридичній особі (колонка 7 таблиці 1) здійснюється відповідно до вимог пунктів 5, 6 розділу I Порядку погодження наміру набуття або збільшення особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 березня 2012 року N 394, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26 квітня 2012 року за N 635/20948 (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 березня 2020 року N 132) (далі - Порядок погодження), із наведенням здійсненого розрахунку в таблиці:
N з/п | Прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок |
1 | 2 | |
1 | ||
2 |
Заповнюється щодо:
усіх ключових учасників (включаючи публічні компанії) і контролерів заявника/ліцензіата;
усіх ключових учасників кожної юридичної особи, яка існує у ланцюгу володіння корпоративними правами заявника/ліцензіата;
усіх власників істотної участі у заявнику/ліцензіаті;
усіх кінцевих бенефіціарних власників осіб, яким одноосібно/спільно в сукупності (при додаванні акцій/часток всіх цих осіб) належить більше 50 % статутного капіталу заявника, крім осіб, якими або контролерами яких є держава, Національний банк України, територіальна громада, міжнародна фінансова організація, публічна компанія, фізична особа, права якої на акції/частки статутного капіталу заявника/ліцензіата або права голосу за ними не є формальними (особа не є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем, або лише посередником щодо такого права);
усіх кінцевих бенефіціарних власників, за вказівками яких діють особи, які мають юридичне право володіти, користуватись та розпоряджатись правами, що становлять істотну участь у заявнику/ліцензіаті (крім публічної компанії).
Заповнення колонок 1 - 5 таблиці 1:
у колонці 1 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадян України: прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) особи згідно з паспортом;
2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства: повне ім'я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;
3) щодо юридичних осіб України: повне найменування відповідно до установчих документів, для компаній з управління активами, які діють в інтересах пайового фонду, додається повне найменування пайового фонду;
4) щодо юридичних осіб інших держав: повне найменування англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою. У разі наявності кількох найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання;
у колонці 2 зазначається тип особи у вигляді літер:
1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);
2) "МФО" - для міжнародної фінансової організації;
3) "ПК" - для публічної компанії;
4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);
5) "Т" - для трасту;
6) "ФУ" - для фінансової установи (крім професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків);
7) "ФО" - для фізичної особи;
8) "КУА (ПІФ)" - для пайового інвестиційного фонду;
9) "КІФ" - для корпоративного інвестиційного фонду;
10) "У" - для управителя;
11) "А" - для адміністратора пенсійного фонду;
12) "ІФ" - для інвестиційної фірми;
13) "ООР" - для оператора організованого ринку;
14) "КУА" - для компанії з управління активами;
15) "СК" - для страхової компанії;
16) "НПФ" - для пенсійного фонду;
17) "ДУ" - для депозитарної установи;
18) "К" - для особи, яка провадить клірингову діяльність з визначення зобов'язань;
19) "ЦК" - для особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента;
20) "ЦД" - для Центрального депозитарію цінних паперів;
21) "ЮО" - для іншої юридичної особи;
у колонці 3 зазначається тип істотної участі (за її наявності) у вигляді літер:
1) "П" - пряма істотна участь;
2) "О" - опосередкована істотна участь;
3) "П, О" - пряма та опосередкована істотна участь;
4) "О(Д)" - істотна участь виникла у зв'язку з передаванням особі права голосу за дорученням;
5) "(С)" - додається до типу, якщо участь спільна;
6) "О(Н)" - незалежний від формального володіння вплив, крім передавання права голосу;
у колонці 4 зазначається:
1) щодо фізичних осіб: громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія (за наявності) та номер паспорта, найменування органу, що його видав, дата видачі паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), дата та рік народження;
2) щодо юридичних осіб - резидентів: місцезнаходження (повна адреса, у тому числі поверх та номер офісу - за наявності), ідентифікаційний код, код LEI (за наявності);
3) щодо юридичних осіб - іноземців: місцезнаходження (повна адреса, у тому числі поверх та номер офісу - за наявності) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документу, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи у країні, у якій зареєстровано її головний офіс;
у колонці 5 зазначається інформація згідно з пунктом 7 розділу I Порядку погодження.
Якщо рядок у будь-якій колонці не заповнюється через відсутність даних, у такому рядку у відповідній колонці проставляється прочерк.
Таблиця 2. Інформація про довірчого власника трасту-2-
Таблиця 3. Інформація щодо вигодоодержувача (вигодонабувача) трасту-2-
Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.
"___" ____________ 20__ року | __________________________ (прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) друкованими літерами) |
____________-
1 До зазначеної в цій довідці інформації додається схема структури власності юридичної особи заявника.
Схема структури власності юридичної особи заявника повинна містити найменування та ідентифікаційний код кожної юридичної особи, прізвища, імена та по батькові (за наявності) всіх фізичних осіб - власників істотної участі в юридичній особі заявниката осіб, через яких прямо або опосередковано здійснюється володіння/контроль участі у заявнику, із зазначенням зв'язків між ними.
При оформленні відомостей щодо структури власності юридичної особи у вигляді схематичного зображення та неможливості розмістити всі дані на одному аркуші схематичне зображення розміщується на аркушах окремо за кожним власником юридичної особи.-
2 Заповнюється у випадку, якщо у структурі власності юридичної особи є траст.-
3 Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номераоблікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб - іноземців, які не є платниками податків на території України.
Додаток 2
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності
на ринках капіталу - діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів
(підпункт 1, підпункт 3 пункту 1 розділу III)
ЗАЯВА
про видачу ліцензії
1. __________________________________.
(повне найменування заявника (у розумінні Цивільного кодексу України))
2. Ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України (далі - ідентифікаційний код), код LEI (за наявності) _______________________.
3. Місцезнаходження (повна адреса, у тому числі поверх та номер офісу - за наявності)
__________________________________.
4. Поштова адреса __________________________________.
5. Номери засобів зв'язку __________________________________.
6. Адреса електронної пошти для офіційного каналу зв'язку __________________________________.
7. Інформація про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, за яким розміщений в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань чинний зареєстрований статут заявника-1__________________________________.
8. Реквізити подання саморегулівної організації, яка об'єднує професійних учасників ринків капіталу, що провадять діяльність з адміністрування пенсійних фондів (зазначаються в разі якщо об'єднання таких учасників ринків капіталу зареєстровано НКЦПФР як саморегулівна організація професійних учасників ринків капіталу, що провадять діяльність з адміністрування пенсійних фондів)
__________________________________.
Прошу видати ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів.
Опис (перелік) документів додається.
Із законодавством, що регулює правила провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, ознайомлений та зобов'язуюсь їх виконувати протягом усього періоду здійснення такої діяльності.
"___" ____________ 20__ року | __________________________________ (прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) друкованими літерами) |
____________
1 Заповнюється в разі відсутності в переліку документів, поданих для отримання ліцензії, копії зареєстрованого статуту заявника.
Додаток 3
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності
на ринках капіталу - діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів
(підпункт 1 пункту 1 розділу III)
Перелік (опис) документів, що подаються для видачі ліцензії
N з/п | Документ, що подається для видачі ліцензії | Кількість аркушів | Зазначити вид інформації (конфіденційна1або неконфіденційна) |
1 | 2 | 3 | |
1 | |||
2 | |||
3 |
"___" ____________ 20__ року | __________________________________ (прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) друкованими літерами) |
____________-
1 До конфіденційної інформації може бути віднесено тільки ту інформацію, яка передбачена законами України "Про інформацію" та "Про доступ до публічної інформації".
Додаток 4
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності
на ринках капіталу - діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів
(підпункт 4 пункту 1 розділу III;
підпункт 16 пункту 5 розділу IV)
Довідка про асоційованих осіб фізичної особи - власника прямої істотної участі у заявнику-1
Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.
"___" ____________ 20__ року | __________________________________ (прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) друкованими літерами) |
____________-
1 Заповнюється щодо асоційованих осіб фізичної особи - власника прямої істотної участі у заявнику, які працюють в юридичній особі та/або мають частку у статутному капіталі юридичної особи.-
2 Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номераоблікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті.-
3 У колонці 7 зазначається символ юридичної особи у вигляді літер:
1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);
2) "МФО" - для міжнародної фінансової організації;
3) "ПК" - для публічної компанії;
4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);
5) "Т" - для трасту;
6) "ФУ" - для фінансової установи (крім професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків);
7) "КУА (ПІФ)" - для пайового інвестиційного фонду;
8) "КІФ" - для корпоративного інвестиційного фонду;
9) "У" - для управителя;
10) "А" - для адміністратора пенсійного фонду;
11) "ІФ" - для інвестиційної фірми;
12) "ООР" - для оператора організованого ринку;
13) "КУА" - для компанії з управління активами;
14) "СК" - для страхової компанії;
15) "НПФ" - для пенсійного фонду;
16) "ДУ" - для депозитарної установи;
17) "К" - для особи, яка провадить клірингову діяльність з визначення зобов'язань;
18) "ЦК" - для особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента;
19) "ЦД" - для Центрального депозитарію цінних паперів;
20) "ЮО" - для іншої юридичної особи.
Додаток 5
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності
на ринках капіталу - діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів
(підпункт 4 пункту 1 розділу III,
підпункт 11 пункту 5 розділу IV)
АНКЕТА
фізичної особи-1
1. __________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові (за наявності))
2. __________________________________
(зазначити, щодо якої саме категорії(рій) фізичної(них) осіб подається)
3. Паспортні дані __________________________________
(серія (за наявності), номер, дата видачі, ким виданий)
4. Громадянство (для фізичної особи - іноземця) __________________________________
(країна)
5. Адреса постійного місця проживання
__________________________________
(країна, область, район, назва населеного пункту, вулиця, номер будинку та квартири, поштовий індекс)
6. Адреса тимчасового місця проживання (зазначається, якщо відрізняється від постійного місця проживання)
__________________________________
(країна, область, район, назва населеного пункту, вулиця, номер будинку та квартири, поштовий індекс)
7. Реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) _____________________
8. Дата і місце народження __________________________________
9. Освіта та кваліфікація
__________________________________
(освіта, науковий ступінь, диплом: серія, номер, дата видачі, ким виданий, спеціальність і кваліфікація;
ліцензія; інші документи, що свідчать про попередній професійний досвід та мають відношення до фінансової
сфери та/або до ринків капіталу)
10. Інформація щодо місця та стажу роботи, займаних посад:
11. Загальний стаж роботи __________________________________
12. Інформація про будь-яку діяльність, пов'язану з ринками капіталу, яка виконується в даний час __________________________________.
13. Інформація про можливість змінювати керівника або осіб, які призначаються до органу управління заявника, незалежно від формального прямого та/або опосередкованого володіння однією особою самостійно чи спільно з іншими особами часткою статутного капіталу та/або правом голосу акцій (часток) заявника
__________________________________.
14. Інформація про можливість доступу до інсайдерської інформації, що прямо або опосередковано стосується заявника, яка дає можливість ухвалювати та/або безпосередньо впливати на ухвалення управлінських рішень, що впливають на подальший розвиток і комерційні перспективи заявника
__________________________________.
15. Інформація про відсутність / наявність встановлених протягом останніх трьох років компетентними органами або судом порушень вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, законодавства про фінансові послуги та законодавства про запобігання корупції, а також про відсутність / наявність судимості за злочини проти громадської безпеки, злочини проти власності, злочини у сфері господарської діяльності, злочини у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп'ютерів), систем та комп'ютерних мереж і мереж електрозв'язку та злочини у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов'язаної з наданням публічних послуг, яка не знята або не погашена в установленому законом порядку-2