• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09 липня 2020 року N 346

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення від 20.01.2022 № 20
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення
  • Дата: 20.01.2022
  • Номер: 20
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення
  • Дата: 20.01.2022
  • Номер: 20
  • Статус: Документ діє
Документ підготовлено в системі iplex
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
20.01.2022 N 20
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
07 лютого 2022 р.
за N 150/37486
Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09 липня 2020 року N 346
Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7, пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", з метою удосконалення державного регулювання професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
2. Затвердити Зміни до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09 липня 2020 року N 346, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 07 серпня 2020 року за N 757/35040, що додаються.
3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Це рішення набирає чинності з 01 квітня 2022 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.
Голова КомісіїРуслан МАГОМЕДОВ
ПОГОДЖЕНО:
Перший заступник Міністра цифрової трансформації УкраїниОлексій ВИСКУБ
Протокол засідання Комісії
від 20 січня 2022 р. N 2
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
20 січня 2022 року N 20
Зміни до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1. У заголовку слово "адміністративних" замінити словом "звітних".
2. У розділі I:
упункті 1 слова "склад", "адміністративних" та "фондовому ринку" замінити відповідно словами "перелік", "звітних" та "ринках капіталу";
упункті 2 слова "фондовому ринку" замінити словами "ринках капіталу";
в абзаці другому пункту 3 цифри та знак "3, 4" замінити цифрами та знаком "3 - 5";
упункті 4 слова "адміністративних" та "фондового ринку" замінити відповідно словами "звітних" та "ринків капіталу";
упункті 5 слова "за окремою довідкою" виключити;
в абзаці другому пункту 7 цифри та знак "1 - 14" замінити цифрами та знаком "1 - 18".
3. У розділі II:
у назві розділу слово "Склад" замінити словом "Перелік";
упункті 2:
у підпункті 6 слова та знаки "(крім банків)" виключити;
доповнити новими підпунктами 7 - 9 та абзацом одинадцятим такого змісту:
"7) довідки про розрахунок показника розміру регулятивного капіталу (додаток 7 до цього Положення);
8) довідки про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику (додаток 8 до цього Положення);
9) довідки про активи Управителя (додаток 9).
Довідки, зазначені у підпунктах 6 - 9 цього пункту, Управителем - банком не подаються.".
У зв'язку з цим абзац восьмий вважати абзацом дванадцятим;
упункті 3:
підпункт 2 виключити.
У зв'язку з цим підпункт 3 вважати підпунктом 2;
підпункт 2 викласти в такій редакції:
"2) довідки щодо відомостей про аудиторський звіт щодо річної фінансової звітності Управителя за звітний рік (додаток 10 до цього Положення), складену про аудиторський звіт, яким була підтверджена річна фінансова звітність, подана разом з цією довідкою.";
пункт 4 викласти в такій редакції:
"4. Нерегулярні Дані Управителя складаються з:
1) довідки про зміни технічних характеристик об'єкта будівництва та/або об'єктів інвестування (додаток 11 до цього Положення);
2) довідки про погіршення споживчих властивостей об'єкта будівництва та/або об'єктів інвестування (додаток 12 до цього Положення);
3) довідки про зростання вартості будівництва (додаток 13 до цього Положення);
4) довідки про збільшення строків будівництва (додаток 14 до цього Положення);
5) довідки про введення об'єкта / черги будівництва в експлуатацію (додаток 15 до цього Положення);
6) довідки про створення ФФБ (додаток 16 до цього Положення);
7) довідки про припинення функціонування ФФБ (додаток 17 до цього Положення);
8) довідки про встановлення наявності серед установників управління майном осіб, до яких застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до законодавства про санкції (додаток 18 до цього Положення).
Реєстраційний номер протоколу контролю, за яким прийнято нерегулярні Дані, що містять довідку про створення ФФБ (додаток 16 до цього Положення), вважається номером ФФБ, про створення якого подані ці Дані.
У разі подання на певну дату нерегулярних Даних, до складу яких було включено більше однієї довідки про створення ФФБ щодо різних ФФБ, номером відповідного ФФБ вважається реєстраційний номер протоколу контролю, за яким прийнято такі нерегулярні Дані, з додаванням номера за порядком, в якому відповідна довідка була включена до складу цих Даних.".
4. У розділі III:
в абзаці третьому пункту 1 цифри "01" замінити цифрами "30";
упункті 2:
підпункт 4 виключити;
доповнити новими підпунктами 4, 5 такого змісту:
"4) припинення функціонування ФФБ/ФОН;
5) встановлення наявності серед установників управління майном осіб, до яких застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до законодавства про санкції.";
пункт 3 викласти в такій редакції:
"3. Управитель, у разі виявлення невідповідності Даних, які подані до Комісії, повинен усунути ці невідповідності та повторно подати Дані в обсязі, визначеному в розділі II цього Положення, але не пізніше строків, зазначених у цьому розділі.
Якщо такі Дані повторно були подані з порушенням строків, зазначених у цьому розділі, вони подаються із обов'язковим зазначенням у примітках відповідного додатку про виправлення Даних Управителем та причини виникнення невідповідності.
Чинними вважаються останні Дані, подані до Комісії.".
5. У додатках:
додатки 1 - 3 викласти в новій редакції, що додається;
увідмітці додатка 4 слово "адміністративних" замінити словом "звітних";
додатки 5, 6 викласти в новій редакції, що додається;
додаток 7 виключити.
У зв'язку з цим додатки 8 - 14 вважати відповідно додатками 7 - 13;
доповнити новими додатками 7 - 9, що додаються.
У зв'язку з цим додатки 7 - 13 вважати відповідно додатками 10 - 16;
додатки 10 - 16 викласти у новій редакції, що додається;
доповнити новими додатками 17, 18, що додаються.
Директор департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперівІрина КУРОЧКІНА
Додаток 1
до Положення про порядок складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 2 розділу II)
Довідка про Управителя
1Код за ЄДРПОУ Управителя
2Найменування Управителя
3Дата, на яку складено Дані
4Звітний місяць
5Звітний рік
6Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) керівника Управителя або особи, яка виконує його обов'язки
7Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) головного бухгалтера / бухгалтера Управителя
8Організаційно-правова форма1
9Область2
10Район
11Поштовий індекс
12Населений пункт
13Вулиця, будинок
14Кімната, квартира
15Контактний телефон
16Адреса електронної пошти Управителя
17Адреса електронної пошти керівника Управителя
18Адреса електронної пошти особи, яка займає посаду головного бухгалтера, або особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата (крім банку), а в разі покладання ведення бухгалтерського обліку ліцензіата на юридичну особу - особи, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку Управителя
19Адреса електронної пошти особи, що здійснює подання Даних до НКЦПФР
20Реквізити вебсторінки вебсайту Управителя (URL-адреса), на якій оприлюднено річну фінансову звітність та річну консолідовану фінансову звітність разом з аудиторським звітом
21Зареєстрований розмір статутного капіталу на дату складання Даних (грн)
22Найменування банку, що обслуговує поточний рахунок Управителя (для власних коштів)3
23IBAN3
24Кількість ФФБ, якими управляє Управитель, шт.
25Кількість ФОН, якими управляє Управитель, шт.
26Примітки
____________-
1 Заповнюється відповідно до Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.-
2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.-
3 Заповнюється за всіма банками, які обслуговують поточні рахунки Управителя, на яких обліковуються власні кошти Управителя.
Додаток 2
до Положення про порядок складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 2 розділу II)
Довідка про ФФБ та ФОН, активами яких управляє Управитель-1
1Код за ЄДРПОУ Управителя
2Найменування Управителя
3Дата, на яку складено Дані
4Звітний місяць
5Звітний рік
6Тип фонду (1 - ФФБ, 2 - ФОН)
7Повне найменування ФФБ/ ФОН
8Вид ФФБ (А/Б)
9Номер ФФБ
10Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера (для сертифікатів ФОН)
11Дата створення ФФБ / реєстрації випуску сертифікатів ФОН
12Дата укладання договору з забудовником
13Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ
14Інформація про забудовника: найменування
15Ідентифікатор об'єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва2
16Місцезнаходження об'єкта будівництва: область3
17Місцезнаходження об'єкта будівництва: населений пункт
18Місцезнаходження об'єкта будівництва: вулиця, будинок
19Кадастровий номер земельної ділянки, на якій розташований об'єкт будівництва
20Категорія складності об'єкта будівництва
21Клас наслідків (відповідальності) будівлі або споруди, об'єкта будівництва
22Вид власності на земельну ділянку (1 - право власності, 2 - оренда, 3 - інше)
23Строк уведення в експлуатацію об'єкта будівництва згідно з договором із забудовником
24Поточна ціна вимірної одиниці об'єкта будівництва (м2), грн
25Загальна площа об'єктів інвестування в об'єкті будівництва відповідно до попереднього обсягу замовлення на будівництво, м2
26Кількість об'єктів інвестування в об'єкті будівництва відповідно до попереднього обсягу замовлення на будівництво, шт.
27Кількість об'єктів інвестування в об'єкті будівництва, закріплених за довірителями, шт.
28Відсоток фінансування об'єкта будівництва згідно з графіком фінансування будівництва
29Фактичний відсоток фінансування об'єкта будівництва
30Відсоток готовності об'єкта будівництва згідно з графіком будівництва4
31Фактичний відсоток готовності об'єкта будівництва4
32Кількість довірителів ФФБ, усього
33Кількість довірителів ФФБ - фізичних осіб
34Кількість довірителів ФФБ - юридичних осіб
35Наявність спільних інвесторів ФОН (1 - наявність, 2 - відсутність)
36Кількість укладених договорів з довірителями ФФБ, усього
37Кількість укладених договорів з довірителями ФФБ - фізичними особами
38Кількість укладених договорів з довірителями ФФБ - юридичними особами
39Кількість довірителів ФФБ, які мають заборгованість за платежами, усього
40Кількість довірителів ФФБ - фізичних осіб, які мають заборгованість за платежами
41Кількість довірителів ФФБ - юридичних осіб, які мають заборгованість за платежами
42Кількість договорів з довірителями ФФБ, які мають заборгованість за платежами, усього
43Кількість договорів з довірителями ФФБ - фізичними особами, які мають заборгованість за платежами
44Кількість договорів з довірителями ФФБ - юридичними особами, які мають заборгованість за платежами
45Кількість припинених договорів з довірителями ФФБ, за ініціативою довірителів ФФБ, усього
46Кількість припинених договорів з довірителями ФФБ, за ініціативою довірителів ФФБ - фізичних осіб
47Кількість припинених договорів з довірителями ФФБ, за ініціативою довірителів ФФБ - юридичних осіб
48Кількість припинених договорів з довірителями ФФБ, за ініціативою Управителя, усього
49Кількість припинених договорів з довірителями ФФБ - фізичними особами, за ініціативою Управителя
50Кількість припинених договорів з довірителями ФФБ - юридичними особами, за ініціативою Управителя
51Кількість договорів з довірителями ФФБ - позичальниками, усього
52Кількість договорів з довірителями ФФБ - позичальниками фізичними особами
53Кількість договорів з довірителями ФФБ - позичальниками юридичними особами
54Повне найменування ФОН, який є довірителем ФФБ
55Примітки
____________-
1Інформація, передбачена цим додатком, заповнюються окремо щодо кожного ФФБ та ФОН, управління якими здійснює Управитель.-
2 Заповнюється для об'єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.-
3 Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.-
4 Заповнюється для ФФБ виду Б.
Рядки 12 - 23 заповнюються щодо ФОН у разі укладання Управителем договору з забудовником.
Рядки 15 - 55 заповнюються окремо щодо кожного об'єкта будівництва згідно з договором із забудовником.
Рядки 24 - 54 щодо ФОН не заповнюються.
Рядок 54 заповнюється щодо ФОН у разі функціонування системи ФОН - ФФБ.
Додаток 3
до Положення про порядок складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 2 розділу II)
Довідка про діяльність Управителя з управління активами ФФБ-1
1Код за ЄДРПОУ Управителя
2Найменування Управителя
3Дата, на яку складено Дані
4Звітний місяць
5Звітний рік
6Номер ФФБ
7 Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, усього, на початок періоду2, грн (сума рядків 8 - 9)
8Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення до 12 місяців, на початок періоду2, грн
9Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення понад 12 місяців, на початок періоду2, грн
10 Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, усього, надходження за звітний період2, грн (сума рядків 11 - 12)
11Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення до 12 місяців, надходження за звітний період2, грн
12Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення понад 12 місяців, надходження за звітний період2, грн
13 Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, усього, видатки за звітний період2, грн (сума рядків 14 - 15)
14Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення до 12 місяців, видатки за звітний період2, грн
15Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення понад 12 місяців, видатки за звітний період2, грн
16 Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, усього, на кінець періоду2, грн (сума рядків 17 - 18)
17Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення до 12 місяців, на кінець періоду2, грн
18Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення понад 12 місяців, на кінець періоду2, грн
19Власні кошти Управителя, направлені на фінансування будівництва, на початок періоду2, грн
20Власні кошти Управителя, направлені на фінансування будівництва, повернуті за звітний період2, грн
21Власні кошти Управителя, направлені на фінансування будівництва за звітний період2, грн
22Власні кошти Управителя, направлені на фінансування будівництва2, на кінець періоду, грн
23 Кошти на рахунках ФФБ, на початок періоду, усього, грн (сума рядків 24 - 25)
24Кошти на поточному рахунку ФФБ в банку, на початок періоду, грн
25Кошти на депозитному рахунку ФФБ в банку, на початок періоду, грн
26Нараховані відсотки за депозитним рахунком ФФБ в банку, надходження на початок періоду, грн
27 Кошти на рахунках ФФБ, надходження за рахунками ФФБ за звітній період, усього, грн (сума рядків 28 - 29)
28Кошти на поточному рахунку ФФБ в банку, надходження за звітній період, грн
29Кошти, на депозитному рахунку ФФБ в банку, надходження за звітній період, грн
30Нараховані відсотки за депозитним рахунком ФФБ в банку, надходження за звітній період, грн
31 Кошти на рахунках ФФБ, видатки за рахунками ФФБ за звітний період, усього грн (сума рядків 32 - 33)
32Кошти на поточному рахунку ФФБ в банку, видатки за звітний період, грн
33Кошти на депозитному рахунку ФФБ в банку, видатки за звітний період, грн
34 Кошти на рахунках ФФБ, на кінець періоду, усього, грн (сума рядків 35 - 36)
35Кошти на поточному рахунку ФФБ в банку, на кінець періоду, грн
36Кошти на депозитному рахунку ФФБ в банку, на кінець періоду, грн
37Нараховані відсотки за депозитним рахунком ФФБ в банку, на кінець періоду, грн
38Витрати: списані суми за розрахунково-касове обслуговування, нараховані відсотки, видатки на початок періоду, грн
39 Витрати: винагорода Управителю, на початок періоду, усього, грн (сума рядків 40 - 41)
40Витрати: винагорода Управителю, сплачена забудовником, утримана ним самостійно за рахунок коштів ФФБ, на початок періоду, грн
41Витрати: винагорода Управителю, сплачена довірителями, утримана ним самостійно за рахунок коштів ФФБ, на початок періоду, грн
42Витрати: списані суми за розрахунково-касове обслуговування, нараховані відсотки, видатки за звітній період, грн
43 Витрати: винагорода Управителю за звітний період, усього, грн (сума рядків 44 - 45)
44Витрати: винагорода Управителю, сплачена забудовником, утримана ним самостійно за рахунок коштів ФФБ, за звітний період, грн
45Витрати: винагорода Управителю, сплачена довірителями, утримана ним самостійно за рахунок коштів ФФБ, за звітний період, грн
46Витрати: кошти, списані суми за розрахунково-касове обслуговування, нараховані відсотки, на кінець періоду, грн
47 Витрати: винагорода Управителю, на кінець періоду, усього, грн (сума рядків 48 - 49)
48Витрати: винагорода Управителю, сплачена забудовником, утримана ним самостійно за рахунок коштів ФФБ, на кінець періоду, грн
49Витрати: винагорода Управителю, сплачена довірителями, утримана ним самостійно за рахунок коштів ФФБ, на кінець періоду, грн
50Кількість об'єктів будівництва ФФБ
51Ідентифікатор об'єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва3
52Вартість будівництва об'єкта будівництва, грн
53 Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ, усього на початок періоду, грн (сума рядків 54 - 56)
54Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ - фізичними особами, на початок періоду, грн
55Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ - юридичними особами, на початок періоду, грн
56Сума внесків, зроблених довірителем ФФБ - спільним інвестором ФОН, на початок періоду, грн
57 Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ, усього, надходження за звітний період, грн (сума рядків 58 - 60)
58Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ - фізичними особами, надходження за звітний період, грн
59Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ - юридичними особами, надходження за звітний період, грн
60Сума внесків, зроблених довірителем ФФБ - спільним інвестором ФОН, надходження за звітний період, грн
61 Сума коштів, повернутих довірителям ФФБ з ФФБ за звітний період, усього, грн (сума рядків 62 - 64)
62Сума коштів, повернутих довірителям ФФБ - фізичним особам з ФФБ за звітний період, грн
63Сума коштів, повернутих довірителям ФФБ - юридичним особам з ФФБ за звітний період, грн
64Сума коштів, повернутих довірителю ФФБ - спільному інвестору ФОН з ФФБ за звітний період, грн
65 Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ, усього на кінець періоду, грн (сума рядків 66 - 68)
66Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ - фізичними особами, на кінець періоду, грн
67Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ - юридичними особами, на кінець періоду, грн
68Сума внесків, зроблених довірителем ФФБ - спільним інвестором ФОН, на кінець періоду, грн
69Кошти, передані забудовнику для спорудження об'єктів будівництва, на початок періоду, грн
70Кошти, передані забудовнику для спорудження об'єктів будівництва за звітній період, грн
71Кошти, повернуті забудовником за звітний період, грн
72Кошти, передані забудовнику для спорудження об'єктів будівництва, на кінець періоду, грн
73 Розрахунки забудовника з Управителем, на початок періоду, усього, грн (сума рядків 74 - 77)
74Обсяг виконаних робіт, на початок періоду, грн
75Зменшення замовлення, на початок періоду, грн
76Відмова від участі у ФФБ, на початок періоду, грн
77Інші випадки, усього, на початок періоду, грн
78 Розрахунки забудовника з Управителем, надходження за звітній період, усього, грн (сума рядків 79 - 82)
79Обсяг виконаних робіт, надходження за звітній період, грн
80Зменшення замовлення, надходження за звітній період, грн
81Відмова від участі у ФФБ, надходження за звітній період, грн
82Інші випадки, усього, надходження за звітній період, грн
83 Розрахунки забудовника з Управителем, видатки за звітній період, усього, грн (сума рядків 84 - 87)
84Обсяг виконаних робіт, видатки за звітній період, грн
85Зменшення замовлення, видатки за звітній період, грн
86Відмова від участі у ФФБ, видатки за звітній період, грн
87Інші випадки, усього, видатки за звітний період, грн
88 Розрахунки забудовника з Управителем, на кінець періоду, надходження, усього, грн (сума рядків 89 - 92)
89Обсяг виконаних робіт, на кінець періоду, грн
90Зменшення замовлення, на кінець періоду, грн
91Відмова від участі у ФФБ, на кінець періоду, грн
92Інші випадки, усього, на кінець періоду, грн
93 Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ, яким передані майнові права, усього, на початок періоду, грн (сума рядків 94 - 96)
94Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - фізичними особами, яким передані майнові права, на початок періоду, грн
95Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - юридичними особами, яким передані майнові права, на початок періоду, грн
96Розрахунки Управителя з довірителем ФФБ - спільним інвестором ФОН, якому передані майнові права, на початок періоду, грн
97 Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ, яким передані майнові права, надходження за звітній період, усього, грн (сума рядків 98 - 100)
98Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - фізичними особами, яким передані майнові права, надходження за звітній період, грн
99Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - юридичними особами, яким передані майнові права, надходження за звітній період, грн
100Розрахунки Управителя з довірителем ФФБ - спільним інвестором ФОН, якому передані майнові права, надходження за звітній період, грн
101 Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ, яким передані майнові права, усього, видатки за звітній період, грн (сума рядків 102 - 104)
102Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - фізичними особами, яким передані майнові права, видатки за звітній період, грн
103Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - юридичними особами, яким передані майнові права, видатки за звітній період, грн
104Розрахунки Управителя з довірителем ФФБ - спільним інвестором ФОН, якому передані майнові права, видатки за звітній період, грн
105 Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ, яким передані майнові права, на кінець періоду, усього, грн (сума рядків 106 - 108)
106Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - фізичними особами, яким передані майнові права, на кінець періоду, грн
107Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - юридичними особами, яким передані майнові права, на кінець періоду, грн
108Розрахунки Управителя з довірителем ФФБ - спільним інвестором ФОН, якому передані майнові права, на кінець періоду, грн
109Примітки
____________-
1Інформація, передбачена цим додатком, заповнюються окремо щодо кожного ФФБ, управління якими здійснює Управитель.-
2 Заповнюється для ФФБ виду Б.-
3 Заповнюється для об'єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
Рядки 51 - 108 заповнюються окремо щодо кожного об'єкта будівництва згідно з договором із забудовником.
Додаток 5
до Положення про порядок складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 2 розділу II)
Довідка про кошти на поточних та вкладних (депозитних) рахунках ФФБ та ФОН-1
1Код за ЄДРПОУ Управителя
2Найменування Управителя
3Дата, на яку складено Дані
4Звітний місяць
5Звітний рік
6Найменування ФФБ / ФОН
7Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН
8Найменування банку
9Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ банку
10Рейтингова оцінка банку
11Найменування кредитного агентства, яким присвоєно рейтингову оцінку банку
12Вид рахунку (01 - поточний, 02 - депозитний)
13Призначення рахунку (1 - оперативний резерв, 0 - інше)
14IBAN для ФФБ
15Сума коштів на початок періоду
16Сума коштів на кінець періоду
17Назва валюти2
18Дохід за рахунком за період, грн
19Дохід за рахунком3, %
20Дата відкриття рахунку
21Дата закінчення зберігання3
22Частка від загальної суми коштів, залучених від довірителів ФФБ (%)4
23Примітки
____________-
1Інформація, передбачена цим додатком, заповнюється окремо щодо кожного ФФБ та ФОН, управління якими здійснює Управитель.-
2 Заповнюється відповідно до довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.-
3 Заповнюється для депозитних (вкладних) рахунків.-
4 Заповнюється для оперативного резерву ФФБ.
Рядки 12 - 22 заповнюються окремо щодо кожного рахунку для ФФБ.
Додаток 6
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 6 пункту 2 розділу II)
Довідка про розрахунок коефіцієнта залучення коштів, нормативу поточної ліквідності та нормативу платоспроможності Управителя
1Код за ЄДРПОУ Управителя
2Найменування Управителя
3Дата, на яку складено здійснений розрахунок коефіцієнта, нормативу
4Звітний місяць
5Звітний рік
6Норматив платоспроможності1
7Коефіцієнт залучення коштів2
8Норматив поточної ліквідності3
9Розмір власного капіталу, грн
10Сума залучених від установників управління майном коштів, грн
11Грошові кошти (їх еквіваленти), грн
12Поточні фінансові інвестиції, грн
13Поточні зобов'язання, грн
14Вартість активів та майна 1 групи з коефіцієнтом зваження 0 відсотків, грн4 (К1 = 0)
15Грошові кошти у касі та у дорозі, грн
16Грошові кошти на поточних рахунках у банках, грн
17Державні цінні папери, цінні папери, гарантовані державою, та доходи, нараховані за ними, грн
18Вартість активів та майна 2 групи з коефіцієнтом зваження 20 відсотків, грн5 (К2 = 0,2)
19Банківські метали, грн
20Грошові кошти на депозитних рахунках у банках, грн
21Активи, які є правами вимоги до юридичних осіб, що забезпечені гарантіями банків, грн
22Цінні папери, які допущені до торгів на регульованому ринку капіталу, грн
23Вартість активів та майна 3 групи з коефіцієнтом зваження 30 відсотків, грн6 (К3 = 0,3)
24Нерухомість та майнові права на нерухомість, забезпечені іпотекою відповідно до законодавства України (кошти, передані забудовнику), грн
25Цінні папери, які допущені до торгів на хоча б одному з організованих ринків капіталу, крім регульованого, грн
26Облігації, у тому числі іпотечні облігації, українських емітентів, кредитний рейтинг яких відповідає інвестиційному рівню за національною шкалою, грн
27Вартість активів та майна 4 групи з коефіцієнтом зваження 50 відсотків, грн7 (К4 = 0,5)
28Цінні папери, які не увійшли до 1 - 3 груп, грн
29Права вимоги до фізичних та юридичних осіб, які не увійшли до 2 та 3 груп, грн
30Вартість активів та майна 5 групи з коефіцієнтом зваження 100 відсотків, грн8 (К5 = 1)
31Активи та майно, що не увійшли до інших груп, грн
32Примітки
____________
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.-
1 Розраховується з урахуванням балансу, на якому обліковується майно, що перебуває в управлінні, зазначається у відсотках, з округленням до чотирьох знаків після коми.-
2 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.-
3 Зазначається у відсотках, з округленням до чотирьох знаків після коми.-
4 Зазначається сума рядків 15 - 17.-
5 Зазначається сума рядків 19 - 22.-
6 Зазначається сума рядків 24 - 26.-
7 Зазначається сума рядків 28, 29.-
8 Зазначається значення рядка 31.
Додаток 7
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 7 пункту 2 розділу II)
Довідка про розрахунок показника розміру регулятивного капіталу
1Код за ЄДРПОУ Управителя
2Код LEI Управителя (за наявності)
3Найменування Управителя
4Звітний місяць
5Звітний рік
6Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів
7Розмір регулятивного капіталу (грн)
8Розмір капіталу I рівня (грн)
9Розмір капіталу II рівня (грн)
10Зареєстрований статутний капітал (грн)
11Резервний капітал (грн)
12Додатковий капітал (грн)
13Нерозподілений прибуток на початок звітного року (грн)
14Прибуток поточного року (якщо фінансовим результатом є прибуток) у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою) відповідно до Міжнародних стандартів аудиту (грн)
15Неоплачений статутний капітал (грн)
16Вилучений статутний капітал (грн)
17Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість (грн)
18Довгострокова дебіторська заборгованість, в тому числі пролонгована, термін сплати якої не настав (грн)
19Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав (грн)
20Короткострокова дебіторська заборгованість, термін сплати якої не настав (крім короткострокової дебіторської заборгованості, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав), у разі, якщо загальна її сума перевищує 25 % мінімального розміру регулятивного капіталу установи, у розмірі такого перевищення (грн)
21Нематеріальні активи за залишковою вартістю (грн)
22Капітальні вкладення у нематеріальні активи (грн)
23Прибуток на початок звітного року, що був розподілений у звітному році (грн)
24Прибуток поточного року, підтверджений аудитором (аудиторською фірмою), що був розподілений у звітному році (у разі його включення до розрахунку) (грн)
25Непокритий збиток на початок звітного року (грн)
26Збитки поточного року (якщо фінансовим результатом є збиток) (грн)
27Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств (крім приватних акціонерних товариств, акції яких допущені до торгів на організованих ринках капіталу, публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення (грн)
28Фінансові інвестиції у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду) (грн)
29Балансова вартість цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на організованих ринках капіталу не встановлена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств), рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не допущені до торгів на принаймні одному з організованих ринків капіталу, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій та цінних паперів іноземного емітента, допущених до торгівлі принаймні на одній з іноземних фондових бірж, що входять до переліку, затвердженого Комісією, депозитних сертифікатів банків (грн)
30Балансова вартість цінних паперів, торгівля якими на організованих ринках капіталу заборонена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України не можуть бути допущені до торгів на організованих ринках капіталу, та векселів), рішеннями Комісії або рішеннями суду, а також цінних паперів, щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів або обіг яких/торгівлю якими зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або постанови/розпорядження уповноваженої особи Комісії (грн)
31Гудвіл (грн)
32Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не допущені до торгів на принаймні одному з регульованих ринків капіталу, та векселі, видані фізичними особами (грн)
33Відстрочені податкові активи (грн)
34Витрати майбутніх періодів (грн)
35Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств-банкрутів, підприємств, щодо яких порушено справу про банкрутство, та підприємств, щодо яких проводиться процедура ліквідації, а також їх дебіторська заборгованість (грн)
36Внески до незареєстрованого статутного капіталу (грн)
37Капітал у дооцінках (грн)
38Примітки
____________
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
Додаток 8
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 8 пункту 2 розділу II)
Довідка про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику
Інформація про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику за контрагентами, що не є банками або інвестиційними фірмами 1