Таблиця 1
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Код LEI Управителя (за наявності) |
| 3 | Найменування Управителя |
| 4 | Дата, на яку складено Дані |
| 5 | Звітний місяць |
| 6 | Звітний рік |
| 7 | Найменування контрагента - юридичної особи |
| 8 | Код за ЄДРПОУ контрагента - юридичної особи - резидента |
| 9 | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - контрагента - нерезидента |
| 10 | Прізвище фізичної особи - контрагента |
| 11 | Ім'я фізичної особи - контрагента |
| 12 | По батькові фізичної особи - контрагента (у разі наявності) |
| 13 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи - контрагента |
| 14 | Країна реєстрації контрагента2 |
| 15 | Розмір регулятивного капіталу3, грн |
| 16 | Частка у статутному капіталі контрагента3, грн |
| 17 | Емісійні/неемісійні цінні папери, випущені/видані контрагентом, та доходи, нараховані за ними, крім державних цінних паперів, цінних паперів, гарантованих державою, та доходів, нарахованих за ними (в тому числі цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією)3, грн |
| 18 | Заборгованість контрагента перед установою, у тому числі дебіторська заборгованість3, грн |
| 19 | Грошові кошти установи на поточних рахунках та депозити установи в банках, а також доходи, нараховані за ними3, грн |
| 20 | Сума активів, за якими контрагент має зобов'язання перед установою3, грн |
| 21 | Норматив концентрації кредитного ризику4, % |
| 22 | Примітки |
____________-
1Зазначається інформація стосовно кожного з контрагентів (крім банків та інвестиційних фірм), значення нормативу концентрації кредитного ризику щодо якого перевищує нормативне значення, або у разі їх відсутності інформація стосовно одного відповідного контрагента з максимальним значенням нормативу концентрації кредитного ризику.-
2 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.-
3 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.-
4 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
Інформація про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику за контрагентами, що є банками або інвестиційними фірмами 1
Таблиця 2
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Код LEI Управителя (за наявності) |
| 3 | Найменування Управителя |
| 4 | Дата, на яку складено Дані |
| 5 | Звітний місяць |
| 6 | Звітний рік |
| 7 | Найменування контрагента |
| 8 | Код за ЄДРПОУ контрагента - резидента |
| 9 | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - контрагента - нерезидента |
| 10 | Країна реєстрації контрагента2 |
| 11 | Розмір регулятивного капіталу3, грн |
| 12 | Частка у статутному капіталі контрагента3, грн |
| 13 | Емсійні/неемісійні цінні папери, випущені/видані контрагентом, та доходи, нараховані за ними, крім державних цінних паперів, цінних паперів, гарантованих державою, та доходів, нарахованих за ними (в тому числі цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією)3, грн |
| 14 | Заборгованість контрагента перед установою, у тому числі дебіторська заборгованість3, грн |
| 15 | Грошові кошти установи на поточних рахунках та депозити установи в банках, а також доходи, нараховані за ними3, грн |
| 16 | Сума активів, за якими контрагент має зобов'язання перед установою3, грн |
| 17 | Норматив концентрації кредитного ризику4, % |
| 18 | Примітки |
____________-
1Зазначається інформація стосовно кожного з контрагентів, що є банком або інвестиційною фірмою, значення нормативу концентрації кредитного ризику щодо якого перевищує нормативне значення, або у разі їх відсутності інформація стосовно одного відповідного контрагента з максимальним значенням нормативу концентрації кредитного ризику.-
2 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.-
3 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.-
4 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
Додаток 9
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 9 пункту 2 розділу II)
Довідка про активи Управителя
Перелік інвестицій у фінансові інструменти
Таблиця 1
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Код LEI Управителя (за наявності) |
| 3 | Найменування Управителя |
| 4 | Дата, на яку складено Дані |
| 5 | Звітний місяць |
| 6 | Звітний рік |
| 7 | Вид фінансового інструменту1 |
| 8 | Ідентифікаційний код емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент/особа, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент - нерезидент, або реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| 9 | Найменування емітента/особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент/прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| 10 | Код країни реєстрації емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент2 |
| 11 | Код LEI емітента (за наявності) |
| 12 | Код за КВЕД емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент (за наявності) |
| 13 | Код за ЄДРІСІ (для цінних паперів інститутів спільного інвестування) |
| 14 | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера/ідентифікатор іншого фінансового інструмента (за наявності) |
| 15 | Серія векселя |
| 16 | Номер векселя |
| 17 | Назва валюти3 |
| 18 | Балансова вартість цінних паперів або інших фінансових інструментів на звітну дату, грн |
| 19 | Кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів, шт. |
| 20 | Ознака наявності обмежень щодо цінних паперів та/або перебування емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент у певному стані4 (0 - відсутні/не перебуває, 1 - наявні/перебуває) |
| 21 | Частка від загального обсягу емісії емітента (для емісійних цінних паперів), % |
| 22 | Примітки |
____________
Рядки 7 - 22 заповнюються окремо за кожним фінансовим інструментом.-
1 Заповнюється відповідно до Довідника 6 "Класифікація фінансових інструментів за підгрупами" Системи довідників та класифікаторів.-
2 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.-
3 Заповнюється відповідно до довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.-
4 Зазначається:
для цінних паперів - про обмеження, встановлені рішенням НКЦПФР про зупинення обігу цінних паперів, крім випадку зупинення обігу цінних паперів в процесі здійснення корпоративних операцій емітента, рішенням НКЦПФР про зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку, рішенням НКЦПФР про заборону торгівлі цінними паперами, прийнятого відповідно до пункту 16-3 статті
8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків";
для емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент - про перебування його/ її у такому стані - припинено/припинення/санація/порушено справу про банкрутство/порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
Перелік інвестицій у корпоративні права, виражені в іншій, ніж цінні папери, формі
Таблиця 2
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Код LEI Управителя (за наявності) |
| 3 | Найменування Управителя |
| 4 | Дата, на яку складено Дані |
| 5 | Звітний місяць |
| 6 | Звітний рік |
| 7 | Вартість придбання корпоративних прав, грн |
| 8 | Вартість корпоративних прав на звітну дату, грн |
| 9 | Найменування юридичної особи, частка у статутному капіталі якої придбана (далі - товариство) |
| 10 | Код за ЄДРПОУ товариства (у разі наявності) |
| 11 | Код за КВЕД товариства (у разі наявності) |
| 12 | Розмір статутного капіталу товариства, грн |
| 13 | Частка у статутному капіталі товариства, % |
| 14 | Ознака щодо перебування товариства у певному стані1 (0 - не перебуває, 1 - перебуває) |
| 15 | Примітки |
____________
Рядки 7 - 15 заповнюються окремо за кожним об'єктом інвестицій - корпоративними правами, вираженими в інший, ніж цінні папери, формі.-
1 Зазначається про перебування товариства у такому стані - припинено/припинення/санація/порушено справу про банкрутство/порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
Заборгованість, у тому числі дебіторська, перед Управителем
Таблиця 3
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Код LEI Управителя (за наявності) |
| 3 | Найменування Управителя |
| 4 | Дата, на яку складено Дані |
| 5 | Звітний місяць |
| 6 | Звітний рік |
| 7 | Код за ЄДРПОУ контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора (у разі наявності) |
| 8 | Код за КВЕД контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора (у разі наявності) |
| 9 | Найменування/прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора |
| 10 | Предмет заборгованості: 01 - цінні папери; 02 - грошові кошти; 03 - нараховані, але не сплачені відсотки; 04 - корпоративні права (виражені в інший, ніж цінні папери, формі); 05 - позика; 06 - заборгованість, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги; 07 - інше відповідно до умов договору |
| 11 | Найменування банку, що надав кредит (для заборгованості, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги) |
| 12 | Дата виникнення заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості |
| 13 | Планова дата погашення заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості1 |
| 14 | Планова дата погашення пролонгованої заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості2 |
| 15 | Вартість на дату виникнення заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості, грн |
| 16 | Вартість на звітну дату, грн |
| 17 | Кількість пролонгацій договору |
| 18 | Дата останньої пролонгації заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості |
| 19 | Ознака щодо перебування контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора, у певному стані3 (0 - не перебуває, 1 - перебуває) |
| 20 | Примітки |
____________
Рядки 7 - 20 заповнюються окремо за кожним предметом заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості, балансова вартість якого станом на звітну дату складає 5 % та більше загального обсягу активів Управителя на звітну дату.
Рядки 15 і 18 заповнюються за останнім договором, яким заборгованість, у тому числі дебіторська заборгованість, була пролонгована.-
1 Вказується планова дата погашення заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості, відповідно до договору, згідно з яким виникла заборгованість, без урахування пролонгацій.-
2 Якщо заборгованість, у тому числі дебіторська заборгованість, є пролонгованою, вказується планова дата погашення відповідно до останнього договору, яким заборгованість була пролонгована.-
3 Зазначається про знаходження контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора, у такому стані - припинено/припинення/санація/порушено справу про банкрутство/порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
Грошові кошти
Таблиця 4-
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Код LEI Управителя (за наявності) |
| 3 | Найменування Управителя |
| 4 | Дата, на яку складено Дані |
| 5 | Звітний місяць |
| 6 | Звітний рік |
| 7 | Ідентифікаційний код банку, в якому розміщено грошові кошти Управителя |
| 8 | Код LEI банку, в якому розміщено грошові кошти Управителя (за наявності) |
| 9 | Найменування банку, в якому розміщено грошові кошти Управителя |
| 10 | (готівкові кошти - 1, кошти на поточному рахунку в банку - 2, депозит до запитання в банку - 3, строковий депозит в банку - 4) |
| 11 | Сума грошового активу |
| 12 | Валюта грошового активу1 |
| 13 | Дата укладання депозитного договору |
| 14 | Дата повернення депозиту |
| 15 | Примітки |
____________
Рядки 7 - 15 заповнюються окремо за готівковими коштами, а також за кожним рахунком, відкритим Управителем в банку.-
1 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 10
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 3 розділу II)
Довідка щодо відомостей про аудиторський звіт щодо річної фінансової звітності Управителя за звітний рік
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Звітний рік, за який проведено аудит фінансової звітності |
| 4 | Найменування суб'єкта аудиторської діяльності |
| 5 | Код за ЄДРПОУ суб'єкта аудиторської діяльності |
| 6 | Місцезнаходження суб'єкта аудиторської діяльності |
| 7 | Номер реєстрації у Реєстрі аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності |
| 8 | Розділ Реєстру аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності (3 - суб'єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов'язковий аудит фінансової звітності, 4 - суб'єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов'язковий аудит фінансової звітності підприємств, що становлять суспільний інтерес) |
| 9 | Думка аудитора (01 - немодифікована, 02 - із застереженням, 03 - негативна, 04 - відмова від висловлення думки) |
| 10 | Номер та дата договору на проведення аудиту |
| 11 | Дата початку та дата закінчення аудиту |
| 12 | Дата аудиторського звіту |
| 13 | Примітки |
Додаток 11
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 4 розділу II)
Довідка про зміни технічних характеристик об'єкта будівництва та/або об'єктів інвестування
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата, на яку складено Дані |
| 4 | Номер ФФБ/міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
| 5 | Найменування ФФБ/ФОН |
| 6 | Ідентифікатор об'єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва1 |
| 7 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, область2 |
| 8 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, населений пункт |
| 9 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, вулиця, будинок |
| 10 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
| 11 | Інформація про забудовника: найменування |
| 12 | Реквізити договору з забудовником (дата, номер) |
| 13 | Запланована дата введення в експлуатацію об'єкта будівництва згідно з договором із забудовником |
| 14 | Реквізити додаткової угоди до договору із забудовником стосовно зміни технічних характеристик об'єкту будівництва та/або об'єктів інвестування (дата, номер) |
| 15 | Стисла інформація щодо змін технічних характеристик об'єкту будівництва |
| 16 | Примітки |
____________-
1Заповнюється для об'єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.-
2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 12
до Положення про порядок складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 4 розділу II)
Довідка про погіршення споживчих властивостей об'єкта будівництва та/або об'єктів інвестування
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата, на яку складено Дані |
| 4 | Номер ФФБ/міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
| 5 | Найменування ФФБ/ФОН |
| 6 | Ідентифікатор об'єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва1 |
| 7 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, область2 |
| 8 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, населений пункт |
| 9 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, вулиця, будинок |
| 10 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
| 11 | Інформація про забудовника: найменування |
| 12 | Реквізити договору з забудовником |
| 13 | Запланована дата введення в експлуатацію об'єкта будівництва згідно з договором із забудовником |
| 14 | Стисла інформація щодо погіршення споживчих властивостей об'єктів інвестування |
| 15 | Примітки |
____________-
1 Заповнюється для об'єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.-
2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 13
до Положення про порядок складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 4 розділу II)
Довідка про зростання вартості будівництва
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата, на яку складено Дані |
| 4 | Номер ФФБ/міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
| 5 | Найменування ФФБ та/або ФОН |
| 6 | Ідентифікатор об'єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва1 |
| 7 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, область2 |
| 8 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, населений пункт |
| 9 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, вулиця, будинок |
| 10 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
| 11 | Інформація про забудовника: найменування |
| 12 | Реквізити договору з забудовником |
| 13 | Запланована дата введення в експлуатацію об'єкта будівництва згідно з договором із забудовником |
| 14 | Початкова загальна вартість об'єкта будівництва, грн |
| 15 | Поточна загальна вартість об'єкта будівництва, грн |
| 16 | Відсоток готовності об'єкта будівництва відповідно до графіку будівництва |
| 17 | Поточна ціна вимірної одиниці об'єкта будівництва (м2), грн |
| 18 | Стислі пояснення зростання вартості будівництва |
| 19 | Примітки |
____________-
1 Заповнюється для об'єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.-
2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 14
до Положення про порядок складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 4 пункту 4 розділу II)
Довідка про збільшення строків будівництва
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата, на яку складено Дані |
| 4 | Номер ФФБ/міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
| 5 | Найменування ФФБ та/або ФОН |
| 6 | Ідентифікатор об'єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва1 |
| 7 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, область2 |
| 8 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, населений пункт |
| 9 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, вулиця, будинок |
| 10 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
| 11 | Інформація про забудовника: найменування |
| 12 | Реквізити договору з забудовником |
| 13 | Номер черги уведення об'єкта будівництва в експлуатацію3 |
| 14 | Запланована дата введення в експлуатацію об'єкта / черги будівництва згідно з договором із забудовником |
| 15 | Відсоток готовності об'єкта / черги будівництва відповідно до графіку будівництва4 |
| 16 | Реквізити додаткової угоди до договору із забудовником стосовно зміни строків будівництва (дата, номер) |
| 17 | Кількість днів, на які збільшено уведення в експлуатацію об'єкта / черги будівництва |
| 18 | Дата, на яку перенесено строки уведення об'єкта будівництва в експлуатацію згідно з договором (додатковою угодою) із забудовником (із зазначенням черги, будинку, будівлі, споруди тощо) (місяць і рік) |
| 19 | Стислі пояснення збільшення строків будівництва |
| 20 | Примітки |
____________-
1 Заповнюється для об'єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.-
2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.-
3 Уразі відсутності поетапного уведення об'єкта будівництва в експлуатацію у рядку зазначається "0".-
4 Заповнюється для ФФБ виду Б.
Додаток 15
до Положення про порядок складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 4 розділу II)
Довідка про введення об'єкта / черги будівництва в експлуатацію
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата, на яку складено Дані |
| 4 | Номер ФФБ |
| 5 | Найменування ФФБ |
| 6 | Ідентифікатор об'єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва1 |
| 7 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, область2 |
| 8 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, населений пункт |
| 9 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, вулиця, будинок |
| 10 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
| 11 | Інформація про забудовника: найменування |
| 12 | Реквізити договору з забудовником |
| 13 | Дата введення об'єкта / черги будівництва в експлуатацію |
| 14 | Номер черги введення об'єкта будівництва в експлуатацію3 |
| 15 | Дата отримання повідомлення забудовника про введення об'єкта / черги будівництва в експлуатацію |
| 16 | Фактична загальна площа об'єктів інвестування в об'єкті будівництва, м2 |
| 17 | Загальна кількість об'єктів інвестування в об'єкті будівництва |
| 18 | Кількість об'єктів інвестування в об'єкті будівництва, майнові права на які передані Управителем довірителям |
| 19 | Загальна площа об'єктів інвестування в об'єкті будівництва, майнові права на які передані Управителем довірителям, м2 |
| 20 | Примітки |
____________-
1 Заповнюється для об'єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.-
2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.-
3 Уразі відсутності поетапного уведення об'єкта будівництва в експлуатацію у рядку зазначається "0".
Додаток 16
до Положення про порядок складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 6 пункту 4 розділу II)
Довідка про створення ФФБ
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата, на яку складено Дані |
| 4 | Найменування ФФБ |
| 5 | Вид ФФБ (А/Б) |
| 6 | Дата затвердження Правил ФФБ |
| 7 | Дата оприлюднення Правил ФФБ на власному вебсайті Управителя |
| 8 | Реквізити вебсторінки вебсайту Управителя (URL-адреса), на якій оприлюднено Правила ФФБ |
| 9 | Найменування банку |
| 10 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ банку |
| 11 | Рейтингова оцінка банку |
| 12 | Найменування кредитного агентства, яким присвоєно рейтингову оцінку банку |
| 13 | Дата відкриття рахунку в банку для ФФБ |
| 14 | IBAN для ФФБ |
| 15 | Дата укладання договору з забудовником |
| 16 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
| 17 | Інформація про забудовника: найменування |
| 18 | Місцезнаходження забудовника |
| 19 | Дата створення ФФБ |
| 20 | Кількість об'єктів будівництва |
| 21 | Ідентифікатор об'єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва1 |
| 22 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, область2 |
| 23 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, населений пункт |
| 24 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, вулиця, будинок |
| 25 | Кількість черг уведення об'єкта будівництва в експлуатацію згідно з договором із забудовником3 |
| 26 | Строк уведення в експлуатацію об'єкта / черги будівництва згідно з договором із забудовником4 |
| 27 | Загальна вартість об'єкта будівництва за договором, грн |
| 28 | Ціна вимірної одиниці об'єкта будівництва (м2), грн |
| 29 | Реквізити договору доручення з відкладальними умовами між управителем та забудовником (дата, номер) |
| 30 | Реквізити документа, що дає право на виконання будівельних робіт для спорудження об'єкта будівництва |
| 31 | Реквізити документа щодо права власності або користування земельною ділянкою для спорудження об'єкта будівництва |
| 32 | Примітки |
____________-
1Заповнюється для об'єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.-
2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.-
3 Уразі відсутності поетапного уведення об'єкта будівництва в експлуатацію у рядку зазначається "0".-
4 У разі поетапного уведення об'єкта будівництва в експлуатацію інформація надається щодо кожної черги (будинку, будівлі, споруди тощо) будівництва.
Рядки 21 - 31 заповнюються окремо щодо кожного об'єкта будівництва згідно з договором із забудовником.
Додаток 17
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 7 пункту 4 розділу II)
Довідка про припинення функціонування ФФБ
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата, на яку складено Дані |
| 4 | Номер ФФБ |
| 5 | Найменування ФФБ |
| 6 | Вид ФФБ (А/Б) |
| 7 | Найменування банку |
| 8 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ банку |
| 9 | IBAN для ФФБ |
| 10 | Дата створення ФФБ |
| 11 | Кількість об'єктів будівництва |
| 12 | Дата закриття рахунку в банку для ФФБ |
| 13 | Дата припинення функціонування ФФБ1 |
| 14 | Примітки |
____________-
1Зазначається дата прийняття рішення Управителем щодо припинення функціонування ФФБ у разі досягнення мети, з якою був створений фонд, або фактична дата виконання Управителем зобов'язань перед усіма довірителями ФФБ.
Додаток 18
до Положення про порядок складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 8 пункту 4 розділу II)
Довідка про встановлення наявності серед установників управління майном осіб, до яких застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до законодавства про санкції-1
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата, на яку складено Дані |
| 4 | Повне найменування ФФБ |
| 5 | Вид ФФБ (А/Б) |
| 6 | Номер ФФБ |
| 7 | Дата створення ФФБ |
| 8 | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): дата документа про застосування заходу (санкції) |
| 9 | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): номер документа про застосування заходу (санкції) |
| 10 | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): найменування органу, що видав документ про застосування заходу (санкції) |
| 11 | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): вид заходу (санкції) |
| 12 | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): строк застосування заходу (санкції) |
| 13 | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) (1 - юридична особа, 2 - фізична особа) |
| 14 | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: повне найменування юридичної особи (для юридичної особи) / прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) (для фізичної особи) / повне найменування ФОН та найменування Управителя ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ |
| 15 | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: код за ЄДРПОУ юридичної особи (для юридичної особи) / реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи або серія (за наявності) та номер паспорта2 (для фізичної особи) / код за ЄДРПОУ Управителя ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ |
| 16 | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: країна реєстрації3 |
| 17 | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: місцезнаходження (для юридичної особи - резидента) / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності (для юридичної особи - нерезидента) / місце проживання (для фізичної особи) - довірителя ФФБ |
| 18 | Загальна кількість об'єктів інвестування в об'єкті будівництва, закріплених за довірителем ФФБ, шт. |
| 19 | Загальна кількість вимірних одиниць об'єкта(ів) інвестування в об'єкті(ах) будівництва, закріплених за довірителем ФФБ, м2 |
| 20 | Розрахункова вартість зобов'язань довірителя щодо внесення коштів на поточний рахунок Управителя, відкритий для обліку коштів, що входять до складу активів ФФБ, за закріпленим(и) за довірителем ФФБ об'єктом(ами) інвестування, грн |
| 21 | Загальна сума коштів, внесених довірителем ФФБ на поточний рахунок Управителя за закріпленим(и) за довірителем об'єктом(ами) інвестування (для ФФБ), усього на дату заповнення цієї довідки, грн |
| 22 | Розрахунки Управителя з довірителем ФФБ, якому передані майнові права (для ФФБ), усього на дату заповнення цієї довідки, грн |
| 24 | Примітки |
____________-
1Інформація, передбачена цим додатком, заповнюється окремо щодо кожного ФФБ, управління якими здійснює Управитель.-
2 Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті.-
3 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
Рядки 11 - 24 заповнюються окремо щодо кожної особи, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції).