Про затвердження Порядку надання Службою безпеки України інформації на запити Міністерства юстиції України при реалізації державної політики у сфері стягнення в дохід держави активів осіб, щодо яких застосовано санкції

Відповідно до частин першої, восьмої статті 5 Закону України "Про санкції", Закону України "Про Службу безпеки України", пунктів 1, 9, 10 Положення про Міністерство юстиції України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 02 липня 2014 року № 228, з метою забезпечення надання Службою безпеки України інформації на запити Міністерства юстиції України

НАКАЗУЄМО:

1. Затвердити Порядок надання Службою безпеки України інформації на запити Міністерства юстиції України при реалізації державної політики у сфері стягнення в дохід держави активів осіб, щодо яких застосовано санкції, що додається.

2. Директорату правосуддя та кримінальної юстиції Міністерства юстиції України (Олійник О.) забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію відповідно до Указу Президента України від 03 жовтня 1992 року № 493 "Про державну реєстрацію нормативно-правових актів міністерств та інших органів виконавчої влади".

3. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього наказу залишаємо за собою.

1. Цей Порядок надання Службою безпеки України інформації на запити Міністерства юстиції України при реалізації державної політики у сфері стягнення в дохід держави активів осіб, щодо яких застосовано санкції (далі - Порядок), визначає механізм надання Службою безпеки України інформації, а саме наявних на момент отримання запиту відомостей, документів та матеріалів (доказів), необхідних Міністерству юстиції України для забезпечення реалізації державної політики у сфері стягнення в дохід держави активів осіб, щодо яких застосовано санкції, у тому числі вжиття заходів щодо виявлення та розшуку активів фізичних та юридичних осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України.

2. Цей Порядок розроблено відповідно до законів України "Про інформацію", "Про електронні документи та електронний документообіг", "Про електронні довірчі послуги", "Про захист персональних даних", "Про санкції", "Про Службу безпеки України", підпункту 2 пункту 6, пункту 9 Положення про Міністерство юстиції України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 02 липня 2014 року № 228.

3. Для цілей цього Порядку терміни вживаються у таких значеннях:

активи - кошти, майно, майнові та інші права фізичних чи юридичних осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, щодо яких в порядку, визначеному Законом України "Про санкції", застосовано санкцію у виді блокування активів;

відповідальний за виконання запиту - визначений заступник Голови Служби безпеки України, до повноважень якого віднесено питання забезпечення взаємодії з Міністерством юстиції України щодо виявлення та розшуку активів фізичних чи юридичних осіб, у тому числі виявлення раніше незаблокованих активів;

відповідне рішення Ради національної безпеки і оборони України - рішення Ради національної безпеки і оборони України, прийняте після набрання 24 травня 2022 року чинності Законом України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо підвищення ефективності санкцій, пов’язаних з активами окремих осіб" щодо фізичних чи юридичних осіб, щодо яких застосовано санкцію у виді блокування активів, та яке набрало чинності відповідно до статті 5 Закону України "Про санкції";

відповідь - лист Служби безпеки України з наявними у неї на момент отримання запиту відомостями, документами та матеріалами (доказами), складений за результатами опрацювання запиту Міністерства юстиції України у межах прав та можливостей, наданих їй законодавством, яке регулює статус та організацію її діяльності;

виконавець запиту - Служба безпеки України як орган державної влади, який залучається до заходів з реалізації державної політики у сфері стягнення в дохід держави активів осіб, щодо яких застосовано санкції;

виявлення та розшук активів - діяльність із встановлення факту існування активів фізичних чи юридичних осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, щодо яких в порядку, визначеному Законом України "Про санкції", застосовано санкцію у виді блокування активів, визначення їх місцезнаходження;

запит Міністерства юстиції України - звернення Міністерства юстиції України до Служби безпеки України про надання відомостей, документів та матеріалів (доказів), необхідних для забезпечення реалізації державної політики у сфері стягнення в дохід держави активів осіб, щодо яких застосовано санкції, та вжиття заходів щодо виявлення та розшуку активів фізичних та юридичних осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, а також з’ясування наявності підстав для застосування до відповідної фізичної або юридичної особи санкції у виді стягнення активів в дохід держави;

ініціатор запиту - Міністерство юстиції України як центральний орган виконавчої влади, що забезпечує реалізацію державної політики у сфері стягнення в дохід держави активів осіб, щодо яких застосовано санкції.

Інші терміни, що використовуються в цьому Порядку, вживаються у значеннях, визначених Законом України "Про санкції" та іншими нормативно-правовими актами.

4. Суб’єктами інформаційних відносин відповідно до цього Порядку є Міністерство юстиції України та Служба безпеки України.

1. Міністерство юстиції України з метою вжиття заходів щодо забезпечення реалізації державної політики у сфері стягнення в дохід держави активів осіб, щодо яких застосовано санкції, у тому числі вжиття заходів щодо виявлення та розшуку активів фізичних та юридичних осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, виявлення раніше незаблокованих активів, а також з’ясування наявності підстав для застосування до відповідної фізичної або юридичної особи санкцій у виді стягнення активів в дохід держави, залучає Службу безпеки України шляхом надсилання до неї запиту.

2. Запит Міністерства юстиції України створюється в електронній формі в системі електронного документообігу апарату Міністерства юстиції України відповідно до вимог Закону України "Про електронні довірчі послуги", Типової інструкції з документування управлінської інформації в електронній формі та організації роботи з електронними документами в діловодстві, електронного міжвідомчого обміну, затвердженої постановою Кабінету Міністрів України від 17 січня 2018 року № 55 (далі - Типова інструкція), та підписується за допомогою кваліфікованого електронного підпису Міністром юстиції України або заступником Міністра юстиції України відповідно до розподілу обов’язків і повноважень, або керівником уповноваженого структурного підрозділу.

3. Відомості, документи та матеріали (докази), необхідні ініціатору запиту для забезпечення реалізації державної політики у сфері стягнення в дохід держави активів осіб, щодо яких застосовано санкції, та вжиття заходів щодо виявлення та розшуку активів фізичних та юридичних осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, а також з’ясування наявності підстав для застосування до відповідної фізичної або юридичної особи санкцій у виді стягнення активів в дохід держави надаються Міністерству юстиції України відповідно до його запитів, з дотриманням вимог законодавства у межах прав та можливостей, наданих Службі безпеки України законодавством, яке регулює статус та організацію її діяльності.

4. Запит містить такі відомості:

1) наявні в ініціатора запиту станом на дату складання такого запиту відомості про фізичну особу, зазначену у відповідному рішенні Ради національної безпеки і оборони України, зокрема:

для фізичної особи - резидента - прізвище, ім’я та по батькові (за наявності), дату народження, серію (за наявності) та номер паспорта громадянина України (або іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів), дату його видачі та орган, що його видав, реєстраційний номер облікової картки платника податків з Державного реєстру фізичних осіб - платників податків або серію (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті); унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності);

для фізичної особи - нерезидента - прізвище, ім’я та по батькові (за наявності); дату народження; серію (за наявності) та номер паспорта (або іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів), дату його видачі та орган, що його видав; громадянство; реєстраційний номер облікової картки платника податків з Державного реєстру фізичних осіб - платників податків (за наявності); унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності);

для юридичної особи - резидента - повне найменування; місцезнаходження; ідентифікаційний код згідно з Єдиним державним реєстром підприємств і організацій України;

для юридичної особи - нерезидента - повне найменування; місцезнаходження; інші відомості, що дають можливість її ідентифікувати;

2) дату та інші реєстраційні дані з відповідного рішення Ради національної безпеки і оборони України, яким до особи, щодо якої запитується інформація, застосовано санкцію у виді блокування активів;

3) опис інформації, що запитується;

4) прізвище, ім’я та по батькові (за наявності) посадової особи Міністерства юстиції України, що підготувала запит, із зазначенням її актуальних контактних даних (номер телефону та службова електронна пошта), адреси для листування, посади;

5) інші відомості, які можуть сприяти виконанню запиту.

5. Відомості, передбачені підпунктом 5 пункту 7 цього розділу, можуть бути надані на окремий запит, який адресовано до відповідного слідчого підрозділу Служби безпеки України. Такий запит повинен містити аргументацію щодо необхідності отримання такої інформації та мету її використання.

Слідчий слідчого підрозділу Служби безпеки України відповідно до вимог Кримінального процесуального кодексу України, на підставі оцінки можливих для досудового розслідування ризиків приймає рішення щодо можливості виконання запиту та обсягу даних, які можуть бути надані.

6. До запиту можуть додаватись копії необхідних документів, які можуть сприяти виконанню запиту.

7. У відповіді зазначаються наявні на момент отримання запиту у виконавця запиту відомості, необхідні для забезпечення реалізації державної політики у сфері стягнення в дохід держави активів осіб, щодо яких застосовано санкції у межах прав та можливостей, наданих Службі безпеки України законодавством, яке регулює статус та організацію її діяльності. Зокрема, відповідь має містити:

1) відомості про активи, їх опис (ідентифікаційні ознаки), відомі відомості про існування та місцезнаходження майна (активів);

2) додаткові відомості, які має виконавець запиту, про активи, щодо яких така особа може прямо чи опосередковано (через інших фізичних або юридичних осіб) вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження ними;

3) інформацію щодо вжитих заходів з блокування активів особи на виконання відповідного рішення Ради національної безпеки і оборони України;

4) підтвердження наявності однієї або декількох підстав, визначених Законом України "Про санкції", для застосування до особи санкції, передбаченої пунктом 1-1 частини першої статті 4 цього Закону (із вказанням конкретного пункту, частини статті Закону), відповідні відомості, документи та матеріали;

5) у разі, якщо відповідь надається стосовно особи, щодо якої здійснюється досудове розслідування:

опис фабули кримінального провадження, його реєстраційний номер за Єдиним реєстром досудових розслідувань та правову кваліфікацію кримінального правопорушення із зазначенням статті (частини статті) Кримінального кодексу України, дату повідомлення особи про підозру та обраний запобіжний захід, оголошення у розшук тощо;

місцезнаходження (або останнє відоме місцезнаходження) підозрюваної особи та засоби зв’язку з нею, можливість її подальшого виклику, прибуття у судове засідання для розгляду питання про застосування санкції у виді стягнення належних їй активів у дохід держави;

доказове обґрунтування фактичними обставинами наявності однієї або декількох визначених Законом України "Про санкції" підстав для застосування до особи санкції, передбаченої пунктом 1-1 частини першої статті 4 цього Закону (із вказанням конкретного пункту, частини статті Закону);

заходи щодо накладення арешту на майно, вжиті у кримінальному провадженні, включаючи повний перелік та опис (ідентифікаційні ознаки) арештованого майна, наявні відомості про існування та місцезнаходження майна (активів) тощо;

6) перелік документів (доказів), які додаються до відповіді та підтверджують викладену інформацію щодо активів;

7) інші відомості, які можуть сприяти виявленню та розшуку активів фізичних та юридичних осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України.

8. Запит Міністерства юстиції України розглядається невідкладно, але не пізніше п’яти робочих днів з дня, наступного за днем отримання запиту.

У разі неможливості надати відповідь у строк, визначений абзацом першим цього пункту, виконавець у такий строк складає та надсилає ініціатору запиту проміжний лист, у якому повідомляється про необхідність продовження строку виконання запиту з обов’язковим обґрунтуванням об’єктивної неможливості його виконання у передбачені строки.

Рішення про продовження строку виконання запиту на строк не більше ніж на п’ять днів ухвалюється відповідальним за виконання запиту заступником Голови Служби безпеки України. Продовження строку допускається не більше одного разу.

9. Обмін відкритою інформацією здійснюється в електронній формі через систему електронної взаємодії органів виконавчої влади відповідно до вимог Типової інструкції.

Обмін інформацією з обмеженим доступом здійснюється в паперовій формі з урахуванням вимог Порядку організації та забезпечення режиму секретності в державних органах, органах місцевого самоврядування, на підприємствах, в установах і організаціях, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 18 грудня 2013 року № 939, та Типової інструкції про порядок ведення обліку, зберігання, використання і знищення документів та інших матеріальних носіїв інформації, що містять службову інформацію, затвердженої постановою Кабінету Міністрів України від 19 жовтня 2016 року № 736.

10. Використання отриманої інформації здійснюється Міністерством юстиції України виключно для виконання повноважень щодо вжиття заходів стосовно забезпечення реалізації державної політики у сфері стягнення в дохід держави активів осіб, щодо яких застосовано санкції, відповідно до Закону України "Про санкції" із дотриманням вимог законодавства про захист персональних даних та забезпеченням збереження таємниці, що охороняється законом.

11. У разі виявлення виконавцем запиту інформації щодо наявності інших активів особи, щодо якої застосовано санкцію у виді блокування активів, відомості про які не були зазначені у відповіді Міністерству юстиції України, виконавець запиту невідкладно, але не пізніше п’яти робочих днів, повідомляє про це Міністерство юстиції України в порядку, передбаченому пунктом 7 цього розділу.

1. Суб’єкти інформаційних відносин вживають організаційно-технічних заходів для забезпечення захисту інформації, що передається згідно із законодавством, яке регулює такий захист.

2. Інформація, що передається, обробляється з урахуванням вимог законодавства про захист персональних даних та використовується суб’єктами інформаційної взаємодії виключно з метою реалізації ними своїх функцій та повноважень, передбачених законодавством, і не може бути передана третій стороні, якщо інше не передбачено законом.