__________
* Розрахункове значення із круглою дужкою ")" означає, що таке граничне значення не включається в діапазон; розрахункове значення із квадратною дужкою "[" означає, що таке граничне значення включається в діапазон;
8) у разі подання заяви про надання авторизації АЕО, якщо визначений відповідно до пункту 7 клас фінансового стану підприємства D (слабкий) або Е (поганий) в будь-якому з останніх повних двох календарних років та/або в періоді, зазначеному в абзаці шістнадцятому пункту 1 цього контрольного питання, може здійснюватися корегування інтегрального показника фінансового стану підприємства за відповідний період до нижньої межі класу фінансового стану С (задовільний).
При цьому таке підприємство протягом двох календарних років після отримання авторизації АЕО має забезпечити такий фінансовий стан, за якого інтегральний показник не буде меншим за нижню межу класу фінансового стану С (задовільний), а митні органи протягом цього періоду здійснюють заходи з моніторингу контрольного питання 4.3.1 щокварталу.
Для цілей застосування цього пункту комісія з оцінки відповідності має запропонувати, а підприємство має подати план фінансового оздоровлення (далі - ПФО), а у разі визначення класу Е (поганий) - додатково консолідовану фінансову звітність групи компаній за останній повний фінансовий рік, за який така консолідована звітність складена, але не раніше, ніж два повні календарні роки, що передують року, в якому проводиться оцінка відповідності, та гарантійний лист материнської компанії або кінцевого бенефіціарного власника (контролера) підприємства.
ПФО підприємства має містити:
а) аналіз причин погіршення фінансового стану (описова частина);
б) комплекс конкретних заходів, спрямованих на поліпшення фінансового стану (описова частина);
в) прогнозні значення та динаміку даних фінансової звітності (розрахункова частина) на період двох років із щоквартальною розбивкою.
Під час моніторингу дотримання ПФО підприємство не повинно допускати зменшення значення інтегрального показника, розрахованого:
на підставі проміжної фінансової звітності порівняно з відповідним прогнозним показником більше ніж на 15 відсотків;
на підставі річної фінансової звітності порівняно з відповідним прогнозним показником більше ніж на 10 відсотків.
У разі надання на запит комісії з оцінки відповідності документів, зазначених в абзаці другому пункту 8:
а) здійснюється аналіз ПФО підприємства шляхом побудови тренду за інтегральними показниками за періоди, зазначені в абзацах п’ятнадцятому і шістнадцятому пункту 1 цього контрольного питання, та щоквартальними інтегральними показниками, розрахованими на підставі прогнозних значень фінансової звітності підприємства за алгоритмом, наведеним у пунктах 1-7 цього контрольного питання, для підтвердження можливості забезпечення фінансового стану, за якого інтегральний показник буде не меншим за нижню межу класу фінансового стану підприємства С (задовільний) через два календарні роки після отримання авторизації АЕО;
б) у разі надання фінансової звітності групи компаній та гарантійного листа материнської компанії або кінцевого бенефіціарного власника (контролера) підприємства додатково:
здійснюється розрахунок інтегрального показника фінансового стану групи компаній на підставі консолідованої фінансової звітності групи компаній за алгоритмом, наведеним у пунктах 1-7 цього контрольного питання, для підтвердження фінансового стану групи компаній, за якого інтегральний показник буде не меншим за нижню межу класу фінансового стану В (добрий);
перевіряється, що підписантом гарантійного листа є материнська компанія або кінцевий бенефіціарний власник (контролер) підприємства відповідно до його статутних документів та відомостей, внесених до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;
9) здійснюється аналіз даних отриманих значень інтегральних показників фінансового стану підприємства, розрахованих окремо для кожного періоду, зазначеного в абзацах п’ятнадцятому і шістнадцятому пункту 1 цього контрольного питання, з урахуванням корегування відповідно до пунктів 6, 8 цього контрольного питання (за наявності такого корегування), шляхом побудови лінійного тренду таких інтегральних показників.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі, коли дотримуються такі умови одночасно:
а) значення інтегральних показників фінансового стану підприємства за останні два повні календарні роки, а також період, зазначений в абзаці п’ятнадцятому пункту 1 цього контрольного питання, є не меншими за нижню межу для:
класу "А" - для надання авторизації на застосування спрощення, визначеного пунктом 4 частини першої статті 13 Митного кодексу України, або аналогічного транзитного спрощення;
класу "B" - для надання авторизації на застосування спрощення, визначеного пунктом 3 частини першої статті 13 Митного кодексу України, або аналогічного транзитного спрощення;
класу "С" - для надання авторизації АЕО, авторизації на застосування спрощення, визначеного пунктом 2 частини першої статті 13 Митного кодексу України, або аналогічного транзитного спрощення;
б) аналіз інтегральних показників демонструє:
стабільний фінансовий стан або тенденцію до покращення фінансового стану підприємства;
тенденцію до погіршення фінансового стану підприємства, але підприємство перебуває у вищому класі, ніж той, до якого відноситься нижня межа для надання відповідної авторизації, зазначеного в підпункті "а" цього пункту.
Відповідь "так" на контрольне питання також надається у випадку, якщо значення інтегральних показників фінансового стану підприємства за останні два повні календарні роки, а також період, зазначений в абзаці п’ятнадцятому пункту 1 цього контрольного питання, не є меншим за нижню межу класу для надання відповідної авторизації, зазначеного в підпункті "а" цього пункту, але аналіз інтегральних показників демонструє тенденцію до погіршення фінансового стану підприємства і підприємство перебуває в тому класі, до якого відноситься нижня межа відповідної авторизації. При цьому комісія з оцінки відповідності має запропонувати, а підприємство має подати ПФО підприємства.
ПФО підприємства має відповідати вимогам, зазначеним у пункті 8 цього контрольного питання, а підприємство має забезпечити такі фінансові показники, за яких інтегральний показник протягом двох календарних років після отримання відповідної авторизації продовжуватиме відповідати необхідному рівню інтегрального показника фінансового стану підприємства, що не є меншим за нижню межу класу для надання відповідної авторизації, зазначеного в підпункті "а" цього пункту. В такому випадку митні органи здійснюють заходи з моніторингу контрольного питання 4.3.1 щокварталу.
( Пункт 4.3.1 підрозділу 4.3 розділу 4 розділу II в редакції Постанови КМ № 454 від 15.04.2025 )
Підрозділ 4.4. Чисті активи
Контрольне питання 4.4.1. Чи забезпечується відповідність критерію "стійкий фінансовий стан" у частині відсутності від’ємних чистих активів або можливості їх забезпечення?
Варіанти відповіді на контрольне питання 4.4.1: так/ні.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити числове значення чистих активів підприємства за даними проміжної фінансової звітності року, в якому проводиться оцінка відповідності, та річної фінансової звітності за попередні три календарних роки.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у таких випадках:
якщо числове значення чистих активів підприємства за даними річної (проміжної) фінансової звітності підприємства (рядок 1495 форми № 1 "Баланс (Звіт про фінансовий стан)", форми № 1-м (для малих підприємств) або форми № 1-мс (для мікропідприємств), складеної відповідно до положень (стандартів) бухгалтерського обліку становить більше або дорівнює 0;
якщо числове значення чистих активів підприємства за даними річної (проміжної) фінансової звітності підприємства становить < 0, але від’ємне значення чистих активів забезпечено підприємством шляхом:
1) наявності підтвердження забезпечення виконання зобов’язань підприємства, які призвели до виникнення негативних чистих активів, у вигляді фінансового банківського векселю відповідно до Закону України "Про обіг векселів в Україні" або гарантії платежу банку, наданих кредиторам (наприклад, установі, що надала кредит, постачальникам, підрядникам);
2) страхування підприємством ризиків невиконання зобов’язань, які призвели до виникнення негативних чистих активів;
3) передачі у заставу майна, що належить особам, зазначеним в підпунктах "а" - "ґ" пункту 1.1.2 анкети самооцінки підприємства, для погашення зобов’язань, які призвели до виникнення негативних чистих активів.
Розділ 5. Забезпечення практичних стандартів компетенції або професійної кваліфікації відповідальної посадової особи підприємства
Контрольні питання цього розділу не застосовуються у випадках подання заяви про надання авторизації:
( Абзац перший пояснень до заповнення розділу 5 розділу II в редакції Постанови КМ № 454 від 15.04.2025 )
АЕО-Б;
( Абзац другий пояснень до заповнення розділу 5 розділу II в редакції Постанови КМ № 454 від 15.04.2025 )
для поміщення товарів у митний режим, визначений пунктом 6 частини першої статті 19-2 Митного кодексу України.
( Абзац третій пояснень до заповнення розділу 5 розділу II в редакції Постанови КМ № 454 від 15.04.2025 )
Контрольні питання цього розділу також можуть не застосовуватися у разі подання заяви про надання авторизації на застосування одного із спрощень, передбачених пунктами 1-4 частини першої статті 13 Митного кодексу України, або аналогічних транзитних спрощень та зазначення відповіді "не застосовується" у пункті 1.1.3 анкети самооцінки підприємства відповідно до умови регулярності здійснення операцій (не менше 50 митних декларацій протягом попередніх 12 місяців). Для підтвердження відповіді "не застосовується" на контрольні питання цього розділу необхідно перевірити кількість оформлених декларацій, зазначену в пункті 1.2.3 анкети самооцінки підприємства та відповідному контрольному питанні алгоритму оцінки відповідності, з метою підтвердження.
Підрозділ 5.1. Досвід практичної роботи
Контрольне питання 5.1.1. Чи забезпечується відповідність критерію "забезпечення практичних стандартів компетенції або професійної кваліфікації відповідальної посадової особи підприємства" в частині наявності у підприємства досвіду провадження діяльності в межах міжнародного ланцюга постачання товарів та/або призначення на підприємстві працівника, відповідального за митні питання, який має досвід практичної роботи за напрямом здійснення митних формальностей?
Варіанти відповіді на контрольне питання 5.1.1: так/ні.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи підтверджується інформація про наявність у підприємства досвіду провадження діяльності в межах міжнародного ланцюга постачання товарів протягом календарного року, в якому проводиться оцінка відповідності підприємства, та попередніх трьох календарних років?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні/не застосовується.
( Абзац другий пункту 1 пункту 5.1.1 підрозділу 5.1 розділу 5 розділу II в редакції Постанови КМ № 454 від 15.04.2025 )
Для надання відповіді на цей пункт комісією з оцінки відповідності враховується інформація, зазначена підприємством у пунктах 1.1.1, 1.1.4 і 1.2.3 (якщо застосовується) анкети самооцінки підприємства;
2) чи підтверджується інформація щодо призначення на підприємстві працівника, відповідального за митні питання, відомості про якого зазначені в підпункті "а" пункту 1.1.3 анкети самооцінки підприємства?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні.
Для надання відповіді на цей пункт комісія з оцінки відповідності перевіряє наявність документа, що підтверджує призначення на підприємстві працівника, відповідального за митні питання (наприклад, наказ про прийняття на роботу, наказ про призначення на посаду), а також документів, які підтверджують інформацію про визначення осіб, відомості про яких наведено в пункті 1.1.8 анкети самооцінки підприємства, які виконуватимуть обов’язки працівника, відповідального за митні питання, на час його тимчасової відсутності;
3) чи підтверджується інформація щодо досвіду практичної роботи за напрямом організації контролю за виконанням митних формальностей та/або здійснення митних формальностей не менше трьох років у працівника, відповідального за митні питання, а саме:
а) чи наявна інформація у відомостях про трудову діяльність з реєстру застрахованих осіб Державного реєстру загальнообов’язкового державного соціального страхування та/або у трудовій книжці про призначення на посади, що пов’язані з організацією контролю за виконанням митних формальностей та/або здійсненням митних формальностей (наприклад, спеціаліст з імпорту (експорту), менеджер зовнішньоекономічної діяльності, агент з митного оформлення, декларант, логіст або керівник такого відповідного підрозділу).
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні/не застосовується.
( Абзац третій пункту 3 пункту 5.1.1 підрозділу 5.1 розділу 5 розділу II в редакції Постанови КМ № 454 від 15.04.2025; із змінами, внесеними згідно з Постановою КМ № 703 від 18.06.2025 )
б) чи внесені обов’язки із здійснення митних формальностей або контролю за їх виконанням до посадової інструкції працівника, відповідального за митні питання.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні/не застосовується.
( Абзац п'ятий пункту 3 пункту 5.1.1 підрозділу 5.1 розділу 5 розділу II в редакції Постанови КМ № 454 від 15.04.2025; із змінами, внесеними згідно з Постановою КМ № 703 від 18.06.2025 )
в) чи наявна інформація про працівника, відповідального за митні питання, у графі 54 митної декларації (застосовується лише до митного брокера, утримувача митного складу, а також експортера або імпортера, які здійснюють декларування самостійно).
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні/не застосовується.
Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні/не застосовується.
( Абзац восьмий пункту 3 пункту 5.1.1 підрозділу 5.1 розділу 5 розділу II в редакції Постанови КМ № 454 від 15.04.2025; із змінами, внесеними згідно з Постановою КМ № 703 від 18.06.2025 )
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі отримання сукупності відповідей на пункти 1 і 2 та/або 2 і 3 контрольного питання з урахуванням примітки:
| Пункт контрольного питання 5.1.1 | Відповідь на пункт | Підпункт пункту контрольного питання | Відповідь на підпункт | Примітка |
| 1 | Так або не застосовується | відповідь "не застосовується" надається у разі подання заяви про надання авторизації на провадження виду діяльності, визначеного пунктами 1 , 3 , 5 частини першої статті 404 Митного кодексу України | ||
| 2 | Так | |||
| 3 | Так або не застосовується | а | так або ні, або не застосовується | відповідь "так" на пункт 3 надається у разі отримання відповіді "так" на будь-який з підпунктів "а" - "в" цього пункту відповідь "не застосовується" надається у разі подання заяви про надання авторизації на провадження виду діяльності, визначеного пунктами 1 , 3 , 5 частини першої статті 404 Митного кодексу України |
| б | так або ні, або не застосовується | відповідь "не застосовується" надається у разі подання заяви про надання авторизації на провадження виду діяльності, визначеного пунктами 1 , 3 , 5 частини першої статті 404 Митного кодексу України | ||
| в | так або ні, або не застосовується | відповідь "не застосовується" надається у разі подання заяви про надання авторизації на провадження виду діяльності, визначеного пунктами 1 , 3 , 5 частини першої статті 404 Митного кодексу України |
( Таблиця пункту 5.1.1 підрозділу 5.1 розділу 5 розділу II в редакції Постанови КМ № 454 від 15.04.2025; із змінами, внесеними згідно з Постановою КМ № 703 від 18.06.2025 )
Підрозділ 5.2. Професійна кваліфікація працівника, відповідального за митні питання
Контрольне питання 5.2.1. Чи забезпечується відповідність критерію "забезпечення практичних стандартів компетенції або професійної кваліфікації відповідальної посадової особи підприємства" в частині покладення на працівника, відповідального за митні питання, обов’язків, необхідних для виконання такого критерію?
Варіанти відповіді на контрольне питання 5.2.1: так/ні.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи покладено на працівника, відповідального за митні питання, обов’язки із взаємодії з митними органами з питань відповідності підприємства критеріям та/або умовам надання авторизації?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, якими такі обов’язки покладені на працівника, відповідального за митні питання;
( Абзац третій пункту 1 пункту 5.2.1 підрозділу 5.2 розділу 5 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою КМ № 454 від 15.04.2025 )
2) чи покладено на працівника, відповідального за митні питання, обов’язки із здійснення самостійного контролю за дотриманням підприємством відповідності критеріям та/або умовам надання авторизації та дотриманням умов, визначених у наданих підприємству авторизаціях?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, якими такі обов’язки покладені на працівника, відповідального за митні питання;
( Абзац третій пункту 2 пункту 5.2.1 підрозділу 5.2 розділу 5 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою КМ № 454 від 15.04.2025 )
3) чи покладено на працівника, відповідального за митні питання, обов’язки невідкладного інформування митних органів про зміни в діяльності підприємства, що мають значення для проведення оцінки відповідності, зокрема щодо втрати або передачі іншій особі права користування відповідним об’єктом (будівлею, спорудою, відкритим або закритим майданчиком), виникнення подій та/або обставин, що можуть мати вплив на дотримання підприємством відповідності критеріям та/або умовам надання авторизації та дотримання умов, визначених у наданих підприємству авторизаціях?
Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, якими такі обов’язки покладені на працівника, відповідального за митні питання.
( Абзац третій пункту 3 пункту 5.2.1 підрозділу 5.2 розділу 5 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою КМ № 454 від 15.04.2025 )
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
| Пункт контрольного питання 5.2.1 | Відповідь на пункт | Підпункт пункту контрольного питання | Відповідь на підпункт | Примітка |
| 1 | Так | |||
| 2 | Так | |||
| 3 | Так |
Розділ 6. Дотримання стандартів безпеки та надійності
Контрольні питання цього розділу застосовуються виключно у разі, коли підприємство подає заяву про надання авторизації АЕО-Б.
Підрозділ 6.1. Загальна інформація про безпеку та надійність
Контрольне питання 6.1.1. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині призначення на підприємстві працівника, на якого покладений обов’язок із взаємодії з митними органами з питань безпеки та надійності?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.1.1: так/ні.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи підтверджується інформація щодо призначення на підприємстві працівника, на якого покладений обов’язок із взаємодії з митними органами з питань безпеки та надійності, відомості про якого зазначено у підпункті "б" пункту 1.1.3 анкети самооцінки підприємства?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні.
Для надання відповіді на цей пункт комісія з оцінки відповідності перевіряє наявність документа, що підтверджує призначення на підприємстві працівника, на якого покладений обов’язок із взаємодії з митними органами з питань безпеки та надійності (наприклад, наказ про прийняття на роботу, наказ про призначення на посаду). Також необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, які підтверджують інформацію про визначення осіб, відомості про яких наведено в пункті 1.1.8 анкети самооцінки підприємства, які виконуватимуть обов’язки працівника, відповідального за взаємодію з митними органами з питань безпеки та надійності, на час його тимчасової відсутності;
( Абзац третій пункту 1 пункту 6.1.1 підрозділу 6.1 розділу 6 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою КМ № 454 від 15.04.2025 )
2) чи покладено на працівника, відомості про якого зазначено в підпункті "б" пункту 1.1.3 анкети самооцінки підприємства, зокрема, такі права та обов’язки:
а) отримання інформації, що має відношення до безпеки та надійності, від осіб, відповідальних за запровадження та координацію заходів щодо безпеки та надійності, та її передача митним органам на їх обґрунтовану вимогу.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
б) доведення інформації про ризики та загрози щодо безпеки та надійності керівництву підприємства та/або працівникам підприємства, відповідальним за запровадження та координацію заходів за напрямами функціонування підприємства, які є ризиковими з точки зору безпеки та надійності (наприклад, щодо безпеки об’єктів підприємства, персоналу підприємства, інших суб’єктів господарювання, зовнішніх послуг).
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
в) інформування митних органів про реалізацію впроваджених процедур з безпеки та надійності, внесення змін до них, усунення недоліків тощо.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні.
У разі відповіді "так" на будь-який з підпунктів "а" - "в" цього пункту у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номер та дату документа, яким відповідні права та обов’язки покладені на особу, яка відповідає за взаємодію з митними органами з питань безпеки та надійності підприємства.
( Абзац восьмий пункту 2 пункту 6.1.1 підрозділу 6.1 розділу 6 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою КМ № 454 від 15.04.2025 )
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
| Пункт контрольного питання 6.1.1 | Відповідь на пункт | Підпункт пункту контрольного питання | Відповідь на підпункт | Примітка |
| 1 | Так | |||
| 2 | Так | а | так | |
| б | так | |||
| в | так |
Контрольне питання 6.1.2. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині проведення оцінки ризиків та загроз та складення плану безпеки на підприємстві?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.1.2: так/ні.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи надано підприємством звіт з оцінки ризиків та загроз та план безпеки об’єктів підприємства?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити, ким (безпосередньо підприємством або іншим суб’єктом господарювання) підготовлені звіт з оцінки ризиків та загроз і план безпеки об’єктів підприємства, номер та дату їх підготовки;
2) чи покриває звіт з оцінки ризиків та загроз такі складові діяльності підприємства:
а) оцінку загроз для товарів та операцій, які здійснює підприємство відповідно до його ролі у міжнародному ланцюзі постачання товарів (наприклад, загрози під час планування постачання товарів, фізичні загрози під час надходження або відвантаження товарів, загрози несанкціонованих операцій з товарами з вини працівників підприємства або постачальників (покупців).
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
б) оцінку ризиків не здійснення розрахунків або несвоєчасного здійснення розрахунків за поставлені товари або надані послуги.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
в) оцінку ризику втрати інформації або документів.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
г) оцінку фізичних загроз для об’єктів підприємства (зокрема несанкціонованого доступу до них).
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
ґ) оцінку ризиків, пов’язаних з працівниками підприємства.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
д) аналіз умов договорів щодо включення до договорів (контрактів) положень щодо забезпечення діловими партнерами безпеки у міжнародному ланцюзі постачання товарів.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні.
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні;
3) чи надано підприємством інформацію щодо:
а) періодичності проведення оцінки ризиків та загроз?
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
б) періодичності перегляду плану безпеки об’єктів підприємства?
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні.
У разі відповіді "так" на підпункт "а" чи "б" цього пункту у звіті про результати оцінки необхідно зазначити періодичність здійснення перегляду звіту з оцінки ризиків та загроз та/або плану безпеки об’єктів підприємства, а також реквізити відповідних документів за останніх три роки (якщо підприємство утворене менше ніж три роки, за фактичний період функціонування підприємства).
Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні;
4) чи визначають процедури підприємства щодо безпеки та надійності:
а) порядок інформування відповідальних осіб підприємства про виявлені порушення?
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
б) порядок інформування персоналу, відвідувачів про процедури щодо безпеки та надійності, які застосовуються на підприємстві?
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
в) заходи, які проводяться на підставі плану безпеки об’єктів підприємства, та осіб, які їх здійснюють?
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні.
У разі відповіді "так" на підпункт "а" чи "в" цього пункту у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, які підтверджують відповідь (наприклад, звіту з оцінки ризиків та загроз, плану безпеки, інших записів).
Варіанти відповіді на пункт 4: так/ні.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
( Пункт 6.1.2 підрозділу 6.1 розділу 6 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою КМ № 454 від 15.04.2025 )
Контрольне питання 6.1.3. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині визначення основних ризиків та загроз в анкеті самооцінки підприємства?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.1.3: так/ні.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити факт надання підприємством опису щонайменше п’яти основних ризиків та загроз з питань безпеки та надійності.
Контрольне питання 6.1.4. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині запровадження та координації заходів з безпеки та надійності?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.1.4: так/ні.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи визначено на підприємстві особу (осіб) з відповідним рівнем повноважень, відповідальну за запровадження та координацію заходів з безпеки та надійності за відповідними напрямами?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити:
а) найменування, номери та дати документів (наприклад, посадова інструкція, порядок, настанова, інформаційний лист), що підтверджують повноваження такої особи щодо запровадження відповідних заходів та контролю їх виконання працівниками підприємства;
б) прізвище, власне ім’я, паспортні дані та номер картки платника податків такої особи (для нерезидента - відповідний національний ідентифікаційний номер (номер картки платника податків, номер соціального страхування тощо);
2) чи залучає підприємство для здійснення заходів з питань безпеки та надійності інших суб’єктів господарювання у відповідній сфері?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити чи забезпечує особа, яка відповідає за запровадження та координацію заходів з безпеки та надійності на підприємстві за відповідним напрямом, контроль за дотриманням вимог щодо безпеки та надійності, встановлених підприємством;
3) чи передбачена на підприємстві процедура заміщення особи (осіб), відповідальної за запровадження та координацію заходів з безпеки та надійності на підприємстві, на період її тимчасової відсутності?
Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, що підтверджують наявність таких процедур (наприклад, посадова інструкція, порядок, настанова, інформаційний лист).
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
| Пункт контрольного питання 6.1.4 | Відповідь на пункт | Підпункт пункту контрольного питання | Відповідь на підпункт | Примітка |
| 1 | Так | |||
| 2 | Так або ні | |||
| 3 | Так |
Контрольне питання 6.1.5. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині здійснення однакових (подібних) заходів безпеки для усіх об’єктів (приміщень) підприємства?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.1.5: так/не застосовується.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити, чи підтверджується інформація, зазначена у пункті 6.1.5 анкети самооцінки підприємства, задокументованим на підприємстві єдиним порядком запровадження, координації, моніторингу та перегляду заходів з безпеки та надійності для різних об’єктів (приміщень) підприємства.
Відповідь "не застосовується" надається у разі, коли підприємством у пункті 6.1.5 анкети самооцінки підприємства зазначено, що для різних об’єктів (приміщень) підприємства встановлено різні порядки запровадження, координації, моніторингу та перегляду заходів з безпеки та надійності.
Контрольне питання 6.1.6. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині забезпечення інформування працівників та відвідувачів підприємства щодо заходів безпеки та надійності?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.1.6: так/ні.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи наявні на підприємстві інструкції щодо дотримання заходів безпеки та надійності працівниками та відвідувачами об’єктів підприємства?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні;
2) чи задокументовані процедури щодо порядку дій працівників у разі виявлення порушень безпеки та надійності (наприклад, порядок інформування працівників, відповідальних за запровадження та координацію заходів з безпеки та надійності за відповідними напрямами, взаємодію з митними органами з питань безпеки та надійності підприємства, з’ясування обставин, що призвели до таких порушень)?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні;
3) чи визначено на підприємстві:
а) порядок з’ясування обставин, що призвели до порушень заходів з безпеки та надійності.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
б) відповідальних осіб за з’ясування обставин, що призвели до порушень заходів з безпеки та надійності.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
в) порядок подальшого реагування за результатами з’ясування обставин, що призвели до порушень заходів з безпеки та надійності.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
| Пункт контрольного питання 6.1.6 | Відповідь на пункт | Підпункт пункту контрольного питання | Відповідь на підпункт | Примітка |
| 1 | Так | |||
| 2 | Так | |||
| 3 | Так | а | так | |
| б | так | |||
| в | так |
Контрольне питання 6.1.7. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині запровадження контрольних заходів для зведення до мінімуму порушень заходів з безпеки та надійності, а також документування таких порушень?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.1.7: так/ні.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи задокументовані на підприємстві виявлені порушення заходів з безпеки та надійності (за наявності, підпункт "а" пункту 6.1.7 анкети самооцінки підприємства)?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні/не застосовується;
2) чи вжиті заходи до виявлених порушень з метою зведення до мінімуму таких порушень у майбутньому, а також чи задокументовані вжиті заходи?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні/не застосовується.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
Контрольне питання 6.1.8. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині проходження інших процедур щодо безпеки та надійності (зокрема сертифікації, акредитації уповноваженими органами, в тому числі державними органами, підприємствами, міжнародними організаціями)?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.1.8: так/не застосовується.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити, чи підтверджується інформація, зазначена у пункті 6.1.8 анкети самооцінки підприємства, наданими підприємством оригіналами, зокрема, сертифікатів, документів, що підтверджують проходження акредитацій.
У разі відповіді "так" на контрольне питання у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номер та дату документа, яким підтверджують проходження процедур щодо безпеки та надійності.
( Абзац четвертий пункту 6.1.8 підрозділу 6.1 розділу 6 розділу II в редакції Постанови КМ № 454 від 15.04.2025 )
Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається, якщо підприємство не проходило процедур щодо безпеки та надійності (наприклад, сертифікації, акредитації уповноваженими органами, в тому числі державними органами, підприємствами, міжнародними організаціями).
Контрольне питання 6.1.9. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині запровадження спеціальних заходів з безпеки та надійності стосовно товарів, які підприємство використовує у своїй господарській діяльності?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.1.9: так/ні/не застосовується.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити, чи відповідає інформація, зазначена у пункті 6.1.9 анкети самооцінки підприємства, фактичним даним на підприємстві.
Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли підприємство не використовує у своїй діяльності товари, які потребують застосування будь-яких спеціальних заходів з безпеки та надійності (наприклад, небезпечні хімічні речовини, підакцизні товари).
Контрольне питання 6.1.10. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині співпраці з іншими суб’єктами господарювання, які надають послуги з питань безпеки?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.1.10: так/ні/не застосовується.
Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли підприємство не користується послугами інших суб’єктів господарювання, що надають послуги з питань безпеки.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи підтверджується інформація, надана підприємством, щодо користування послугами інших суб’єктів господарювання, що надають послуги з питань безпеки?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні;
2) у разі, коли суб’єктом господарювання, зазначеним у підпункті "а" пункту 6.1.10 анкети самооцінки підприємства, проводилася оцінка ризиків та загроз щодо безпеки та надійності на підприємстві, чи включені виявлені таким суб’єктом господарювання ризики та загрози до звіту підприємства, відомості про який наведені у підпункті "а" пункту 6.1.2 анкети самооцінки підприємства?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні/не застосовується.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
Контрольне питання 6.1.11. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині встановлення вимог безпеки та надійності іншими суб’єктами господарювання?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.1.11: так/не застосовується.
Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли іншими суб’єктами господарювання (наприклад, страховими компаніями, гарантами) не встановлюються до підприємства вимоги щодо безпеки та надійності.
Для надання відповіді "так" на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити, чи підтверджується інформація про встановлення іншими суб’єктами господарювання вимог до підприємства щодо безпеки та надійності.
Підрозділ 6.2. Безпека об’єктів підприємства
Контрольне питання 6.2.1. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині безпеки та охорони зовнішньої обмежувальної лінії?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.2.1: так/ні.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити: