Контрольне питання 6.2.3. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині забезпечення достатнього освітлення зовнішньої обмежувальної лінії та об’єктів підприємства?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.2.3: так/ні.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи відповідає інформація щодо достатності освітлення та засобів освітлення, що використовуються підприємством, зазначена у пункті 6.2.3 анкети самооцінки підприємства, фактичним даним на підприємстві?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні.
Для перевірки цього питання комісії з оцінки відповідності необхідно провести тестові відеозаписи обмежувальної лінії та об’єктів підприємства у темну пору доби.
Для отримання відповіді "так" на цей пункт комісія з оцінки відповідності повинна пересвідчитися, що на відеозаписі обмежувальна лінія та об’єкти є достатньо видимі;
2) чи існує можливість непоміченого несанкціонованого проникнення до об’єктів підприємства через точки доступу у зовнішній обмежувальній лінії або до об’єктів внаслідок незабезпечення заходів з їх освітлення (наприклад, відсутність охорони на неосвітлених ділянках, систем сигналізації)?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити відповідні докази щодо такої можливості.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
| Пункт контрольного питання 6.2.3 | Відповідь на пункт | Підпункт пункту контрольного питання | Відповідь на підпункт | Примітка |
| 1 | Так | |||
| 2 | Ні |
Контрольне питання 6.2.4. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині забезпечення зберігання та контролю за доступом до ключів?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.2.4: так/ні.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи визначають процедури підприємства щодо безпеки та надійності для системи зберігання та контролю за доступом до ключів від об’єктів підприємства:
а) засоби маркування та ідентифікації ключів.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
б) спеціальне місце для зберігання ключів або осіб, відповідальних за їх зберігання (у разі відсутності такого місця).
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
в) систему документування (відслідковування) видачі ключів.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
г) порядок дій у разі втрати або неповернення ключів.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні.
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, що підтверджують наявність таких процедур;
2) чи визначено документально перелік уповноважених осіб, які мають доступ до ключів відповідних об’єктів, спеціальних зон безпеки, шаф з документами, сейфів, транспортних одиниць, устатковання?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, якими визначено перелік таких осіб;
3) чи визначено документально осіб, відповідальних за перевірку та зачинення об’єктів після завершення робочого дня (робочої зміни) та їх відчинення наступного робочого дня (робочої зміни)?
Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, якими визначено таких осіб.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
Контрольне питання 6.2.5. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині забезпечення заходів безпеки та надійності щодо паркування приватних транспортних засобів?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.2.5: так/ні/не застосовується.
Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли паркування приватних транспортних засобів працівників або відвідувачів на території об’єктів підприємства не дозволяється або не можливе виходячи із специфіки об’єкта.
Для надання відповіді на контрольне питання у разі, коли паркування приватних транспортних засобів працівників або відвідувачів на території об’єктів підприємства дозволяється, комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи наявні на підприємстві письмові правила та розпорядження щодо дотримання заходів з безпеки та надійності під час паркування?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні;
2) чи наявні на підприємстві інструкції щодо паркування приватних транспортних засобів працівників підприємства?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні;
3) чи визначений на підприємстві спосіб контролю (документування) транспортних засобів працівників або відвідувачів підприємства?
Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні;
4) чи розташовані спеціальні місця для паркування транспортних засобів відвідувачів і працівників поза зонами місць завантаження (розвантаження) товарів для уникнення можливих крадіжок, перешкод іншим транспортним засобам?
Варіанти відповіді на пункт 4: так/ні;
5) чи визначений спосіб ідентифікації приватних транспортних засобів працівників та відвідувачів підприємства (наприклад, за допомогою відповідних перепусток)?
Варіанти відповіді на пункт 5: так/ні;
6) чи здійснюється оновлення дозволів (пропусків) на в’їзд у разі зміни приватних транспортних засобів (або номерних знаків), якими користуються працівники підприємства?
Варіанти відповіді на пункт 6: так/ні;
7) чи перевіряється дотримання вимог щодо паркування?
Варіанти відповіді на пункт 7: так/ні.
У разі відповіді "так" на будь-який з пунктів 1-7 у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати відповідних документів, які підтверджують відповідь на такий пункт (за наявності).
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
| Пункт контрольного питання 6.2.5 | Відповідь на пункт | Підпункт пункту контрольного питання | Відповідь на підпункт | Примітка |
| 1 | Так | |||
| 2 | Так | |||
| 3 | Так | |||
| 4 | Так | |||
| 5 | Так | |||
| 6 | Так | |||
| 7 | Так |
Підрозділ 6.3. Доступ до об’єктів підприємства
Контрольне питання 6.3.1. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині забезпечення контролю за доступом до об’єктів підприємства?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.3.1: так/ні.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи визначено документально перелік осіб, які мають доступ до об’єктів підприємства, що мають значення для оцінки відповідності, та їх рівень доступу?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, дату та номер документів, якими визначено таких осіб;
2) чи визначено документально, яким чином контролюється доступ працівників, відвідувачів та транспортних засобів до об’єктів підприємства, що мають значення для оцінки відповідності?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, дату та номер документів, якими визначено такий спосіб;
3) чи запроваджені на підприємстві процедури, що забезпечують можливість виявлення та відслідковування спроб несанкціонованого доступу до об’єктів підприємства, що мають значення для оцінки відповідності?
Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, дату та номер документів, якими встановлені такі процедури;
4) чи запроваджені на підприємстві процедури ідентифікації працівників підприємства від інших відвідувачів?
Варіанти відповіді на пункт 4: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, дату та номер документів, якими встановлено її проведення.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
| Пункт контрольного питання 6.3.1 | Відповідь на пункт | Підпункт пункту контрольного питання | Відповідь на підпункт | Примітка |
| 1 | Так | |||
| 2 | Так | |||
| 3 | Так | |||
| 4 | Так |
Контрольне питання 6.3.2. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині наявності процедур у разі виявлення сторонніх осіб або транспортних засобів на об’єктах підприємства?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.3.2: так/ні.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи підтверджується інформація щодо встановленого порядку дій працівників у разі виявлення сторонньої особи або стороннього транспортного засобу на об’єктах підприємства, а саме:
а) чи підтверджується заявлена підприємством інформація щодо того, кого необхідно проінформувати та які подальші заходи повинні бути вжиті у разі виявлення порушень, зокрема інструкціями, зазначеними у пункті 6.1.6 анкети самооцінки підприємства?
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
б) чи підтверджується дотримання встановленого порядку дій фактично вжитими заходами, зазначеними у пункті 6.1.7 анкети самооцінки підприємства, у разі виявлення на підприємстві випадків порушення заходів з безпеки та надійності об’єктів підприємства?
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні/не застосовується.
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні;
2) у разі, коли у звіті з оцінки ризиків і загроз або плані безпеки, зазначеному в пункті 6.1.2 анкети самооцінки підприємства, наявні рекомендації щодо необхідних процедур у разі виявлення сторонньої особи або стороннього транспортного засобу, чи враховані вони в інструкціях, зазначених у пункті 6.1.6 анкети самооцінки підприємства?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні/не застосовується.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
Контрольне питання 6.3.3. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині надання інформації щодо всіх об’єктів, що використовуються в операціях з товарами, які є або будуть частиною міжнародного ланцюга постачання товарів?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.3.3: так/ні/не застосовується.
Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, якщо специфіка діяльності підприємства не передбачає використання об’єктів для здійснення операцій з товарами (наприклад, якщо підприємство виконує роль експедитора).
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи відповідає інформація щодо розміщення об’єктів, що використовуються в операціях з товарами, які є або будуть частиною міжнародного ланцюга постачання товарів, відображена на схемі (плані) підприємства, їх фактичному розміщенню?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні;
2) чи виявлено в процесі перевірки об’єкти, що фактично використовуються в операціях з товарами, які є або будуть частиною міжнародного ланцюга постачання товарів, але не позначені на схемі (плані), зазначеній у пункті 1 цього контрольного питання?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
| Пункт контрольного питання 6.3.3 | Відповідь на пункт | Підпункт пункту контрольного питання | Відповідь на підпункт | Примітка |
| 1 | Так | |||
| 2 | Ні |
Контрольне питання 6.3.4. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині розмежування доступу до об’єктів, на яких також здійснюють господарські операції інші суб’єкти господарювання?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.3.4: так/ні/не застосовується.
Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли інші суб’єкти господарювання не здійснюють господарських операцій на тих самих спорудах, будівлях, майданчиках тощо (або їх частинах), на яких розташовані об’єкти підприємства.
Для надання відповіді на контрольне питання у разі, коли інші суб’єкти господарювання здійснюють господарські операції на тих самих спорудах, будівлях, майданчиках тощо (або їх частинах), на яких розташовані об’єкти підприємства, комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи визначено документально умови розмежування доступу до таких об’єктів?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні;
2) чи відображені ризики та загрози, пов’язані з використанням тих самих споруд, будівель, майданчиків тощо (або їх частин), на яких розташовані об’єкти підприємства, іншими суб’єкти господарювання, у звіті з оцінки ризиків і загроз та плані безпеки, зазначених у пункті 6.1.2 анкети самооцінки підприємства?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні.
У разі відповіді "так" на будь-який з пунктів 1-2 у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, які підтверджують відповідь.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
| Пункт контрольного питання 6.3.4 | Відповідь на пункт | Підпункт пункту контрольного питання | Відповідь на підпункт | Примітка |
| 1 | Так | |||
| 2 | Так |
Підрозділ 6.4. Транспортні одиниці
Контрольне питання 6.4.1. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині забезпечення контролю за доступом до транспортних одиниць?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.4.1: так/ні/не застосовується.
Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, якщо специфіка діяльності підприємства не передбачає здійснення фізичних операцій з транспортними одиницями (навантаження, вивантаження тощо, наприклад, якщо підприємство виконує роль митного представника або експедитора).
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи визначено документально перелік уповноважених осіб, які мають доступ до транспортних одиниць?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, якими визначено таких осіб;
2) чи визначено документально осіб, які здійснюють нагляд за доступом до транспортних одиниць та місцями їх утримання?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, якими визначено таких осіб;
3) чи забезпечується безперервний нагляд за транспортними одиницями та місцями їх утримання?
Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити, яким чином забезпечується такий нагляд (утримання у закритому (огородженому) місці, забезпечення відеоспостереження, здійснення огляду тощо);
4) чи здійснюється інструктаж та інформування персоналу про встановлені внутрішні процедури щодо:
а) визначення уповноважених осіб, які мають доступ до транспортних одиниць.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
б) визначення осіб, які здійснюють нагляд за доступом до транспортних одиниць та місцями їх утримання.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
в) забезпечення безперервного нагляду за транспортними одиницями та місцями їх утримання?
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні.
Варіанти відповіді на пункт 4: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити, чи здійснюється документування проведення такого інструктажу або інформування та яким чином.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі отримання відповіді "так" на 75 відсотків відповідей на пункти 1-4 з урахуванням примітки:
Контрольне питання 6.4.2. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині реагування на випадки несанкціонованого доступу до транспортних одиниць або порушення їх цілісності?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.4.2: так/ні/не застосовується.
Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли специфіка діяльності підприємства не передбачає здійснення фізичних операцій з транспортними одиницями (навантаження, вивантаження тощо, наприклад, якщо підприємство виконує роль митного представника або експедитора).
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи задокументовано на підприємстві:
а) визначення відповідальної особи, якій необхідно повідомляти у разі виявлення несанкціонованого доступу до транспортних одиниць або порушення їх цілісності.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
б) спосіб повідомлення такої відповідальної особи у разі виявлення фактів несанкціонованого доступу до транспортних одиниць або порушення їх цілісності.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
в) порядок подальших дій (документування порушень, з’ясування обставин, що призвели до порушень, тощо), які необхідно вжити у разі виявлення таких фактів несанкціонованого доступу до транспортних одиниць або порушення їх цілісності.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
г) порядок проведення моніторингу, перегляду та оновлення процедур, зазначених у підпунктах "а" - "в" пункту 1.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
ґ) проведення інструктажу працівників щодо запровадження (зміни) процедур із забезпечення недопущення несанкціонованого доступу до транспортних одиниць або порушення їх цілісності?
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні.
У разі відповіді "так" на будь-який з підпунктів "а" - "ґ" цього пункту у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, якими запроваджені відповідні процедури.
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні;
2) чи відповідають задокументовані процедури щодо порядку дій працівників підприємства у разі виявлення несанкціонованого доступу до транспортних одиниць або порушення їх цілісності змісту інструкцій, зазначених у пункті 6.1.6 анкети самооцінки підприємства?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні;
3) чи підтверджується застосування таких процедур фактично вжитими заходами, зазначеними у пункті 6.1.7 анкети самооцінки підприємства, у разі виявлення на підприємстві випадків порушення безпеки та надійності (несанкціонованого доступу до транспортних одиниць або порушення їх цілісності)?
Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні/не застосовується.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
Контрольне питання 6.4.3. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині використання запірно-пломбувальних пристроїв, пломб або інших засобів для виявлення або протидії несанкціонованому доступу до транспортних одиниць та товарів?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.4.3: так/ні/не застосовується.
Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли специфіка діяльності підприємства не передбачає здійснення фізичних операцій з транспортними одиницями на об’єктах підприємства (навантаження, вивантаження тощо, наприклад, якщо підприємство виконує роль митного представника або експедитора).
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи використовує підприємство запірно-пломбувальні пристрої, пломби або інші засоби для виявлення або протидії несанкціонованому доступу до транспортних одиниць та товарів?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні/не застосовується;
2) у разі застосування запірно-пломбувальних пристроїв, пломб або інших засобів для виявлення або протидії несанкціонованому доступу до транспортних одиниць та товарів, чи підтверджується інформація, надана підприємством, фактичній (щодо виробника, типів запірно-пломбувальних пристроїв, пломб, порядку дій із такими пристроями, пломбами тощо).
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні/не застосовується;
3) у разі застосування запірно-пломбувальних пристроїв, пломб або інших засобів для виявлення або протидії несанкціонованому доступу до транспортних одиниць та товарів, чи залишається можливість проникнення/несанкціонованого доступу до транспортних одиниць та товарів?
Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні/не застосовується.
У разі відповіді "так" на цей пункт необхідно зазначити докази такої можливості.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
Контрольне питання 6.4.4. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині проведення перевірок транспортних одиниць?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.4.4: так/ні/не застосовується.
Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли специфіка діяльності підприємства не передбачає здійснення фізичних операцій з транспортними одиницями на об’єктах підприємства (навантаження, вивантаження тощо, наприклад, якщо підприємство виконує роль митного представника або експедитора).
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи задокументовані на підприємстві процедури контролю та перевірки транспортних одиниць, а також порядок дій у разі виявлення можливих порушень безпеки та надійності під час такої перевірки?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номер та дату документа, яким визначаються такі процедури;
2) чи підтверджується застосування задокументованих процедур фактично вжитими заходами, зазначеними у пункті 6.1.7 анкети самооцінки підприємства, у разі виявлення на підприємстві випадків порушення безпеки та надійності (порушення цілісності транспортної одиниці, наявність тайників тощо)?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні/не застосовується.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
Контрольне питання 6.4.5. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині наявності процедур безпеки та надійності під час технічного обслуговування (ремонту) транспортних одиниць?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.4.5: так/ні/не застосовується.
Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли специфіка діяльності підприємства не передбачає здійснення фізичних операцій з транспортними одиницями на об’єктах підприємства (навантаження, вивантаження тощо, наприклад, якщо підприємство виконує роль митного представника або експедитора).
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи задокументовані на підприємстві вимоги щодо огляду або перевірки здійснення технічного обслуговування власних транспортних одиниць підприємства, обслуговування (ремонт) яких здійснюється підприємством самостійно?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні/не застосовується;
2) чи задокументовані на підприємстві вимоги щодо проведення обов’язкової перевірки здійснення технічного обслуговування транспортних одиниць, обслуговування (ремонт) яких здійснюється за межами підприємства із залученням інших суб’єктів господарювання?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні/не застосовується;
3) у разі, коли вимоги, зазначені у пункті 1 та/або 2 цього контрольного питання, задокументовані, чи передбачається:
а) визначення переліку заходів щодо контролю та осіб, які повинні їх здійснювати.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
б) здійснення інструктажу працівників підприємства про встановлені вимоги та заходи щодо контролю.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
в) забезпечення контролю за проведенням таких перевірок керівниками відповідних підрозділів.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
г) вимога щодо проведення перевірок у найкоротший строк після повернення транспортних одиниць, обслуговування (ремонт) яких здійснювалося за межами підприємства, але до початку їх експлуатації?
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні/не застосовується.
Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
Підрозділ 6.5. Перевезення товарів
Контрольне питання 6.5.1. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині наявності вимог безпеки та надійності під час перевезення товарів?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.5.1: так/ні/не застосовується.
Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли специфіка діяльності підприємства не передбачає здійснення перевезення товарів, у тому числі замовлення послуг з перевезення в інтересах підприємства або його клієнтів (наприклад, якщо підприємство виконує роль митного представника).
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи підтверджується інформація, зазначена підприємством в анкеті самооцінки підприємства, щодо:
а) видів транспорту, які використовуються (даними відповідних граф митних декларацій, договорами на перевезення, відповідними заявками тощо).
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
б) використання власного або наданого іншими суб’єктами господарювання транспорту для виконання операцій з перевезення?
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні.
Для надання відповіді на цей пункт перевірка інформації, зазначеної підприємством у відповідях на підпункти "а" та "б" пункту 6.5.1 анкети самооцінки підприємства, проводиться на вибірковій основі.
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні;
2) у разі залучення інших суб’єктів господарювання для здійснення перевезень, чи задокументовані на підприємстві такі процедури:
а) проведення перевірки таких суб’єктів господарювання щодо безпеки та надійності перед початком співпраці.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
б) включення у тексти договорів (контрактів), на підставі яких здійснюється перевезення товарів підприємства, обов’язків інших суб’єктів господарювання щодо забезпечення безпеки у міжнародному ланцюзі постачання товарів.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
в) здійснення заходів щодо забезпечення виконання процедур, передбачених підпунктами "а" та "б" цього пункту?
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні.
Для надання відповіді на цей пункт перевірка інформації, зазначеної підприємством у відповідях на підпункти "в" та "г" пункту 6.5.1 анкети самооцінки підприємства, проводиться на вибірковій основі.
У разі відповіді "так" на будь-який з підпунктів "а" - "в" цього пункту у звіті про результати оцінки необхідно додатково зазначити найменування, номери та дати документів (не більше двох документів для кожного з підпунктів "а" - "в"), що підтверджують відповідь на них.
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні/не застосовується.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
Підрозділ 6.6. Товари, що надходять
Контрольне питання 6.6.1. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині наявності та перевірки дотримання вимог щодо безпеки та надійності стосовно товарів, що надходять?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.6.1: так/ні/не застосовується.
Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли специфіка діяльності підприємства не передбачає надходження товарів на його об’єкти (наприклад, якщо підприємство виконує роль митного представника, перевізника, експедитора).
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи встановлені на підприємстві вимоги, якими передбачено включення до текстів договорів (контрактів), на підставі яких здійснюється постачання товарів, обов’язків інших суб’єктів господарювання щодо забезпечення безпеки під час постачання товарів?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні.
Для отримання відповіді на цей пункт проводиться вибіркова перевірка документів, що містять такі вимоги (інструкції, порядки, настанови, інформаційні листи, договори з постачальниками тощо).
У разі відповіді "так" цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування документів, які містять такі вимоги та підтверджують відповідь;
2) чи задокументовані на підприємстві такі процедури контролю за дотриманням вимог щодо забезпечення безпеки та надійності товарів під час їх надходження до підприємства:
а) призначення працівників (посад або підрозділів), відповідальних за здійснення контролю та організацію процесів щодо надходження товарів, а також за приймання транспортних засобів та товарів під час їх надходження до підприємства.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
б) складення графіка очікуваних надходжень товарів.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
в) порядок дій у разі надходження товарів, не передбачених графіком.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
г) реєстрація товаросупровідних та митних (за наявності) документів на товари, що надходять до підприємства.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
ґ) перевірка цілісності запірно-пломбувальних пристроїв, пломб або інших засобів для виявлення або протидії несанкціонованому доступу до транспортних одиниць та товарів.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
д) інформування митних органів про надходження товарів з метою виконання необхідних митних формальностей.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
е) перевірка відповідності товарів, що надходять, відомостям, зазначеним у товаросупровідних та митних (за наявності) документах на такі товари.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
є) зважування (перерахування) товарів та перевірка щодо відповідності відомостям, зазначеним в акті відвантаження та замовленні на закупівлю та/або поставку (інших аналогічних документах).
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
ж) перевірка якості товарів.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні/не застосовується;
з) перевірка наявності належного маркування на товарах з метою забезпечення їх ідентифікації перед передачею таких товарів для зберігання, використання тощо.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні/не застосовується;
