НАЦІОНАЛЬНЕ АГЕНТСТВО УКРАЇНИ З ПИТАНЬ ВИЯВЛЕННЯ, РОЗШУКУ ТА УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ, ОДЕРЖАНИМИ ВІД КОРУПЦІЙНИХ ТА ІНШИХ ЗЛОЧИНІВ
ДЕРЖАВНЕ БЮРО РОЗСЛІДУВАНЬ
НАКАЗ
| 26.04.2021 № 151/262 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
14 травня 2021 р.
за № 642/36264
Про затвердження Порядку взаємодії АРМА і Державного бюро розслідувань щодо виявлення та розшуку активів
Відповідно до пункту 6 частини першої статті 10, статей 15 - 18 Закону України "Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів", пунктів 8, 16 частини першої статті 12, частини третьої статті 22 Закону України "Про Державне бюро розслідувань", з метою забезпечення належної взаємодії при розгляді АРМА звернень Державного бюро розслідувань і виконанні запитів іноземних держав щодо виявлення та розшуку активів
НАКАЗУЄМО:
1. Затвердити Порядок взаємодії АРМА і Державного бюро розслідувань щодо виявлення та розшуку активів, що додається.
2. Управлінню виявлення та розшуку активів АРМА забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України в установленому порядку.
3. Контроль за виконанням цього наказу залишаємо за собою.
4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
| Тимчасово виконуючий обов’язки Голови Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів | В. Сигидин |
| Виконувач обов’язків Директора Державного бюро розслідувань | О. Сухачов |
| ПОГОДЖЕНО: Керівник Секретаріату Уповноваженого Верховної Ради України з прав людини | Н. Федорович |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Національного агентства
України з питань виявлення,
розшуку та управління активами,
одержаними від корупційних
та інших злочинів,
Державного бюро розслідувань
26 квітня 2021 року № 151/262
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
14 травня 2021 р.
за № 642/36264
ПОРЯДОК
взаємодії АРМА і Державного бюро розслідувань щодо виявлення та розшуку активів
I. Загальні положення
1. Цей Порядок визначає засади взаємодії між АРМА та Державним бюро розслідувань (далі - ДБР) з питань:
виконання АРМА звернень ДБР щодо виявлення та розшуку активів (коштів, майна, майнових та інших прав), на які може бути накладено арешт у кримінальному провадженні;
виконання ДБР запитів АРМА щодо надання інформації, необхідної для складання АРМА відповіді на запит відповідного органу іноземної держави;
розгляду ДБР інформації АРМА щодо ознак кримінальних правопорушень, виявлених ним під час виконання визначених законом функцій та повноважень АРМА, інших питань, пов’язаних з виконанням повноважень АРМА.
2. Цей Порядок розроблено з урахуванням положень Кримінального процесуального кодексу України, законів України "Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів", "Про Державне бюро розслідувань" та інших нормативно-правових актів.
3. У цьому Порядку терміни вживаються у таких значеннях:
висновок - інформація АРМА про ознаки кримінальних правопорушень, які виявлені під час виконання визначених законом функцій та повноважень АРМА та не вказані у зверненні;
відповідь - документ АРМА, складений за результатами опрацювання звернення;
запит АРМА - звернення АРМА до ДБР про надання відомостей, необхідних для складання АРМА відповіді на іноземний запит, які відсутні у розпорядженні АРМА;
звернення - адресований АРМА запит суб’єкта звернення щодо виявлення та/або розшуку активів, на які може бути накладено арешт у кримінальному провадженні;
іноземний запит - запит відповідного органу іноземної держави щодо одержання від АРМА інформації з питань, пов’язаних з виявленням, розшуком та управлінням активами;
суб’єкт звернення - слідчий ДБР або орган досудового розслідування ДБР в особі його керівника.
Інші терміни, що використовуються у цьому Порядку, вживаються у значеннях, визначених Законом України "Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів" (далі - Закон), Законом України "Про запобігання корупції", Кримінальним процесуальним кодексом України.
4. Суб’єктами інформаційних відносин відповідно до цього Порядку є АРМА та ДБР.
5. Процедури організації інформаційної взаємодії між АРМА та ДБР з питань, що не охоплені пунктом 1 цього розділу, визначаються окремо.
II. Суб’єкти звернення
1. На виконання АРМА приймаються звернення у конкретному кримінальному провадженні, підготовлені суб’єктами звернення, які діють в межах своїх повноважень.
Повноваження слідчого, керівника органу досудового розслідування ДБР на звернення підтверджуються витягом з Єдиного реєстру досудових розслідувань.
2. Суб’єкти звернення є самостійними у складанні та направленні звернень до АРМА.
III. Вимоги до звернення
1. Звернення складається у письмовій формі і викладається на бланку ДБР із зазначенням реєстраційного номера і дати реєстрації вихідної кореспонденції, а також підписується особисто:
слідчим ДБР;
керівником органу досудового розслідування ДБР - якщо суб’єктом звернення є орган досудового розслідування ДБР в особі його керівника.
2. У зверненні зазначаються такі відомості:
1) прізвище, ім’я та по батькові суб’єкта звернення із зазначенням його актуальних контактних даних (телефонний та електронний зв’язок), адреси для листування, посади;
2) найменування органу досудового розслідування ДБР, в якому працює суб’єкт звернення;
3) прізвище, ім’я та по батькові слідчого (слідчих), що здійснює(ють) досудове розслідування із зазначенням його (їх) актуальних контактних даних (телефонний та електронний зв’язок) (для суб’єкта звернення - органу досудового розслідування в особі його керівника);
4) номер кримінального провадження у Єдиному реєстрі досудових розслідувань, з метою забезпечення якого суб’єктом звернення у порядку статті 170 Кримінального процесуального кодексу України вживаються заходи з виявлення та розшуку майна, на яке може бути накладено арешт, шляхом складання звернення;
5) наявні у кримінальному провадженні станом на дату складання звернення відомості про осіб, яким прямо чи опосередковано можуть належати активи, що можуть бути арештовані з метою забезпечення цього кримінального провадження, а також близьких осіб таких осіб та/або третіх осіб, що можуть бути пов’язані з такими особами, зокрема:
для фізичної особи - резидента - прізвище, ім’я та по батькові, дата народження, серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України (або іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів), дата його видачі та орган, що його видав, реєстраційний номер облікової картки платника податків з Державного реєстру фізичних осіб - платників податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті);
для фізичної особи - нерезидента - прізвище, ім’я та (за наявності) по батькові, дата народження, серія (за наявності) та номер паспорта (або іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів), дата його видачі та орган, що його видав, громадянство, реєстраційний номер облікової картки платника податків з Державного реєстру фізичних осіб - платників податків;
для юридичної особи - резидента - повне найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код згідно з Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;
для юридичної особи - нерезидента - повне найменування, місцезнаходження, інші відомості, що дають можливість її ідентифікувати;
6) стислий опис фабули кримінального провадження та правова кваліфікація кримінального правопорушення із зазначенням статті (частини статті) Кримінального кодексу України;
7) постановка завдання АРМА щодо виявлення та розшуку активів, які можуть бути арештовані в кримінальному провадженні, та його взаємозв’язок з фактичними обставинами кримінального провадження, що можуть свідчити про вчинення злочину;
8) заходи щодо накладення арешту на майно, вжиті у кримінальному провадженні (на дату звернення) як захід забезпечення цього провадження, включаючи повний перелік та опис (ідентифікаційні ознаки) арештованого майна, наявні відомості про існування та місцезнаходження майна, що може бути арештоване у такому кримінальному провадженні, з обґрунтуванням таких відомостей (припущень), перелік автоматизованих інформаційних і довідкових систем, реєстрів та банків даних, у яких здійснено пошук відомостей про активи, на дату направлення звернення;
9) об’єктивно обґрунтований строк, впродовж якого АРМА має забезпечити виконання звернення та надати відповідь, враховуючи статтю 17 Закону;
10) інші відомості, які можуть сприяти АРМА в ході виконання звернення (за наявності).
3. До звернення додається витяг з Єдиного реєстру досудових розслідувань, який засвідчує наявність зазначеного у зверненні кримінального провадження та статус у ньому слідчого ДБР.
4. За потреби АРМА запитується додаткова інформація щодо предмета звернення з обґрунтуванням необхідності уточнення.
Така інформація надається суб’єктом звернення з дотриманням вимог кримінального процесуального законодавства в частині забезпечення нерозголошення даних досудового розслідування.
5. У разі необхідності вжиття АРМА заходів з виявлення та розшуку активів, які знаходяться (можуть знаходитися) за межами України, звернення додатково до відомостей, визначених у пункті 2 цього розділу, має містити фактичні обставини, що свідчать про правовий зв’язок вказаної у зверненні особи або майна з конкретно визначеною іноземною юрисдикцією (іноземними юрисдикціями).
IV. Відмова у розгляді звернення
1. Порушення зазначених у розділі III цього Порядку вимог до звернення є підставою для відмови у його розгляді АРМА (далі - відмова).
У разі встановлення недостовірності відомостей, викладених у зверненні, АРМА складає відмову в розгляді та наданні відповіді на звернення суб’єкту звернення.
2. Відмова обґрунтовується із зазначенням вичерпного переліку підстав прийняття такого рішення.
3. Відмова складається та направляється за вимогами, встановленими пунктами 6, 7 розділу VI цього Порядку.
4. Відмова не позбавляє суб’єкта звернення права на подання відповідного звернення повторно після усунення ним обставин, на підставі яких складено відповідну відмову.
V. Строки розгляду звернення
1. АРМА забезпечує виконання звернень у найкоротший можливий строк, але не пізніше ніж протягом трьох робочих днів з дня його надходження, або в інший більш тривалий строк, зазначений у зверненні.
2. Відлік зазначеного у зверненні строку, впродовж якого АРМА забезпечує його виконання та надає відповідь, розпочинається з дати надходження звернення до АРМА (поштою, електронною поштою або безпосередньо до структурного підрозділу АРМА, відповідального за здійснення заходів з виявлення та розшуку активів).
3. При визначенні строку розгляду звернення суб’єкт звернення враховує зміст та обсяг звернення, необхідність одержання відомостей від органів іноземної юрисдикції.
4. У разі неможливості надати інформацію у строк, визначений суб’єктом звернення, АРМА у такий строк складає та надсилає суб’єкту звернення проміжний лист, в якому зазначаються наявна інформація про виявлені активи та клопотання щодо продовження строку виконання звернення.
5. Суб’єкт звернення після отримання проміжного листа приймає рішення про необхідність продовження строку розгляду, визначає такий строк та інформує про це АРМА. Після отримання інформації про продовження строків розгляду звернення АРМА поновлює виявлення та розшук активів.
VI. Розгляд звернень
1. АРМА здійснює заходи з виявлення, розшуку активів, виходячи зі змісту звернення, в межах визначених Законом повноважень та з урахуванням ступеня фактичного доступу до джерел даних, що знаходяться у розпорядженні третіх осіб.
2. За результатами вжитих заходів з виявлення, розшуку активів АРМА складає відповідь.
3. У відповіді зазначаються встановлені АРМА відомості, що свідчать про існування активів, на які може бути накладено арешт у вказаному у зверненні кримінальному провадженні, а також про їх місцезнаходження чи останнє відоме місцезнаходження.
4. Обсяг відповіді обумовлюється змістом звернення. При складанні відповіді АРМА враховує вимоги Кримінального процесуального кодексу України щодо накладення арешту на активи, в тому числі щодо завдання арешту, мети забезпечення, яку може бути досягнуто шляхом накладення арешту на активи.
5. АРМА в межах компетенції вживає заходів щодо обґрунтованого викладення у відповіді відомостей, визначених пунктами 1-3 частини другої статті 171 Кримінального процесуального кодексу України , за умови отримання від суб’єкта звернення необхідної інформації.
6. Відповідь складається у письмовій формі, викладається на бланку АРМА та підписується Головою АРМА або визначеною ним уповноваженою особою АРМА. Додатки (за наявності) до відповіді є її невід’ємною частиною. У разі значного обсягу додатків до відповіді (більше 100 сторінок) такі додатки складаються в електронній формі.
7. Відповідь направляється суб’єкту звернення не пізніше наступного робочого дня за днем складання відповіді засобами поштового або електронного зв’язку на паперовому або іншому носії інформації, в тому числі електронному, на зазначену у зверненні адресу для листування або іншими засобами зв’язку, повідомленими суб’єктом звернення.
8. Розгляд, прийняття рішення за інформацією, викладеною у відповіді, здійснюються у визначеному законодавством України порядку суб’єктом, за зверненням якого складено таку відповідь.
VII. Висновки АРМА
1. У разі встановлення АРМА за результатами вжиття заходів з виявлення, розшуку активів ознак правопорушень, не вказаних у зверненні, відповідним правоохоронним органам надсилається висновок, який є обов’язковим для розгляду ними.
2. Висновок складається та направляється за вимогами, встановленими пунктами 6, 7 розділу VI цього Порядку, на адресу органу досудового розслідування, до підслідності слідчих, детективів якого належить розслідування кримінального правопорушення, ознаки якого викладені у висновку.
3. Якщо відповідно до законодавства України відповідь або висновок в цілому або частково передається від суб’єкта звернення до іншого правоохоронного органу, про таку передачу невідкладно повідомляється АРМА.
VIII. Моніторинг результатів розгляду звернень та висновків
1. АРМА за рішенням Голови АРМА або його заступників з метою підготовки щорічного звіту про свою діяльність, ведення Єдиного державного реєстру активів, на які накладено арешт у кримінальному провадженні, та виконання інших функцій отримує від суб’єктів звернень, які направляли звернення та отримували відповіді, висновки, інформацію, зокрема про:
реєстраційний номер відповіді / висновку, дату реєстрації;
дату внесення до Єдиного реєстру досудових розслідувань відомостей про вчинене кримінальне правопорушення на підставі висновку та номер кримінального провадження;
статтю Кримінального кодексу України, за ознаками якої розпочато досудове розслідування (у тому числі кваліфікуючі ознаки) на підставі висновку;
стан досудового розслідування (триває, передано за підслідністю, розслідування зупинено, строк розслідування продовжено тощо), щодо якого АРМА надавало відповідь або висновок;
стислий зміст фабули кримінального правопорушення, щодо якого здійснюється досудове розслідування, стосовно якого АРМА надавало висновок;
зміст рішення про зупинення досудового розслідування, закриття кримінального провадження та дату його прийняття;
опис майна, на яке накладено арешт, номер та дату відповідного рішення суду (слідчого судді), дату набрання ним законної сили, дату та підставу скасування такого рішення;
реєстраційний номер, дату та вид судового рішення у кримінальному провадженні та зміст його резолютивної частини, відомості про набрання рішенням законної сили.
Така інформація надається суб’єктом звернення з дотриманням вимог кримінального процесуального законодавства в частині забезпечення нерозголошення даних досудового розслідування.
2. АРМА може отримувати статистичні дані, що стосуються виявлення та розшуку активів, накладення арешту на активи, дії та припинення дії таких арештів.
IХ. Витребування АРМА інформації для виконання іноземного запиту
1. У запиті АРМА про надання інформації, необхідної для виконання іноземного запиту, зазначаються:
посилання на іноземний запит як підставу для витребування інформації;
стислий зміст іноземного запиту;
очікуваний обсяг та строки надання інформації.
2. Запит АРМА про надання інформації направляється до ДБР, якщо ДБР здійснює розслідування кримінального правопорушення, щодо якого складено іноземний запит.
3. Запит АРМА складається у письмовій формі, викладається на бланку АРМА та підписується Головою АРМА або визначеною ним уповноваженою особою АРМА. Додатки (за наявності) до запиту АРМА є його невід’ємною частиною. У разі значного обсягу додатків до запиту АРМА (більше 100 сторінок) такі додатки складаються в електронній формі.
4. Запит АРМА направляється до ДБР засобами поштового або електронного зв’язку.
5. У запиті АРМА зазначається строк, впродовж якого ДБР забезпечує його виконання та надання відповідних відомостей. Відлік строку розпочинається з дати надходження запиту АРМА. ДБР надає відповідну інформацію невідкладно, але не пізніше трьох робочих днів від дня його надходження. У разі неможливості надання інформації ДБР невідкладно у письмовій формі повідомляє про це АРМА з обґрунтуванням причин. АРМА за зверненням ДБР може продовжити строк надання інформації не більш як на два календарні дні.
6. ДБР надає відомості на запит АРМА, виходячи з його змісту, в межах визначених відповідним законом повноважень та з урахуванням ступеня фактичного доступу до джерел даних, що знаходяться в його розпорядженні. Обсяг таких відомостей обумовлюється змістом запиту АРМА.
Відомості на запит АРМА складаються у письмовій та/або електронній формі і направляються до АРМА засобами поштового або електронного зв’язку.
7. Одержані від ДБР відомості направляються відповідно до законодавства АРМА як відповідь на іноземний запит з такими обмеженнями використання відомостей для органу іноземної держави:
відповідний орган іноземної держави забезпечує режим захисту відомостей, тотожний діючому в Україні національному режиму, та використовує їх виключно для цілей кримінального судочинства;
відомості не можуть бути використані як доказ у кримінальному провадженні іноземної юрисдикції;
отримані відповідним органом іноземної держави на його запит відомості можуть бути передані ним відповідному органу третьої держави лише за погодженням ДБР.
У разі відсутності необхідності, яка визначається ДБР, зазначені обмеження не встановлюються, про що повідомляється АРМА.
| Заступник Голови Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів | Ф. Пронін |
| Начальник Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань | О. Удовиченко |