__________
Примітка.
Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми.
_________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
Додаток 6
до Положення про порядок складання,
подання та оприлюднення
адміністратором недержавного
пенсійного фонду адміністративних
даних, у тому числі звітності
з недержавного пенсійного забезпечення
(абзац шостий підпункту 1 пункту 3
розділу II)
ДОВІДКА
про розрахунок коефіцієнта покриття операційного ризику
| 1 | Місяць, за який подаються Дані |
| 2 | Рік, за який подаються Дані |
| 3 | Дата, станом на яку здійснено розрахунок коефіцієнта |
| 4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
| 6 | Коефіцієнт покриття операційного ризику-1 |
| 7 | Розмір власних коштів, грн |
| 8 | Величина операційного ризику1 |
| 9 | Величина нетто-доходу за 1-й рік, грн |
| 10 | Величина нетто-доходу за 2-й рік, грн |
| 11 | Величина нетто-доходу за 3-й рік, грн |
| 12 | Середнє значення позитивного нетто-доходу, грн |
| 13 | Примітки |
__________
Примітка.
Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми.
__________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
Додаток 7
до Положення про порядок складання,
подання та оприлюднення
адміністратором недержавного
пенсійного фонду адміністративних
даних, у тому числі звітності
з недержавного пенсійного забезпечення
(підпункт 2 пункту 3 розділу II)
ДОВІДКА
про зміну чистої вартості пенсійних активів пенсійного фонду
| 1 | Місяць, за який подаються Дані |
| 2 | Рік, за який подаються Дані |
| 3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
| 6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
| 7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
| 8 | Дані пенсійного фонду: вид-1 |
| 9 | Сума надходжень пенсійних внесків, усього (рядок 10 + рядок 13 + рядок 14 + рядок 18), грн |
| 10 | Сума надходжень пенсійних внесків від фізичних осіб, усього (рядок 11 + рядок 12), грн |
| 11 | Сума надходжень пенсійних внесків від учасників, які є вкладниками, грн |
| 12 | Сума надходжень пенсійних внесків від третіх осіб (подружжя, діти, батьки), грн |
| 13 | Сума надходжень пенсійних внесків від фізичних осіб - підприємців, грн |
| 14 | Сума надходжень пенсійних внесків від юридичних осіб, усього (рядок 15 + рядок 16 + рядок 17), грн |
| 15 | Сума надходжень пенсійних внесків від засновника недержавного пенсійного фонду, грн |
| 16 | Пенсійні внески від роботодавця-платника, що не є засновником, грн |
| 17 | Сума надходжень пенсійних внесків від професійного об’єднання, грн |
| 18 | Сума переведених коштів фізичною особою до пенсійного фонду, усього (рядок 19 + рядок 20), грн |
| 19 | Сума переведених коштів фізичною особою до пенсійного фонду від банку, грн |
| 20 | Сума переведених коштів фізичною особою до пенсійного фонду від іншого пенсійного фонду |
| 21 | Загальна сума виконаних та нарахованих зобов’язань перед учасниками (рядок 22 + рядок 32 + рядок 35 + рядок 36 + рядок 37) |
| 22 | Сума здійснених пенсійних виплат, усього (рядок 23 + рядок 27), грн |
| 23 | Сума здійснених пенсійних виплат на визначений строк, усього (рядок 24 + рядок 25), грн |
| 24 | Сума здійснених пенсійних виплат із строком виплат від 10 до 20 років включно, грн |
| 25 | Сума здійснених пенсійних виплат із строком виплат понад 20 років, грн |
| 26 | Сума здійснених одноразових пенсійних виплат, усього (рядок 27 + рядок 28 + рядок 29 + рядок 30), грн |
| 27 | Сума здійснених одноразових пенсійних виплат у разі медично підтвердженого критичного стану здоров’я, настання інвалідності, грн |
| 28 | Сума здійснених одноразових пенсійних виплат у зв’язку з недосягненням мінімального розміру накопичень, грн |
| 29 | Сума здійснених одноразових пенсійних виплат у зв’язку з виїздом на постійне проживання за межі України, грн |
| 30 | Сума здійснених одноразових пенсійних виплат у разі смерті учасника - його спадкоємцям, грн |
| 31 | Сума перерахованих пенсійних коштів до іншого пенсійного фонду, усього (рядок 32 + рядок 33), грн |
| 32 | Сума перерахованих пенсійних коштів до іншого пенсійного фонду на підставі укладеного пенсійного контракту, грн |
| 33 | Сума перерахованих пенсійних коштів до іншого пенсійного фонду на підставі укладеного договору про виплату пенсії на визначений строк, грн |
| 34 | Сума перерахованих пенсійних коштів до страховика для оплати договорів страхування довічної пенсії, грн |
| 35 | Сума перерахованих пенсійних коштів до страховика для оплати договорів страхування ризику настання інвалідності або смерті учасника, грн |
| 36 | Сума перерахованих пенсійних коштів до банку на підставі відкритого депозитного пенсійного рахунку, грн |
| 37 | Сума заборгованості пенсійного фонду з виконання зобов’язань перед учасниками та перерахування коштів, усього (рядок 38 + рядок 39), грн |
| 38 | Сума заборгованості пенсійного фонду з перерахування пенсійних коштів до іншої установи (іншого пенсійного фонду, страховика, банку), грн |
| 39 | Сума заборгованості пенсійного фонду за нарахованими, але не здійсненими поточними пенсійними виплатами (за договорами виплати пенсії на визначений строк або нарахованими одноразовими пенсійними виплатами учасникам (спадкоємцям учасників)), грн |
| 40 | Сума прибутку (збитку) від здійснення операцій з активами пенсійного фонду, усього (рядок 41 + рядок 44 + рядок 47 + рядок 50 + рядок 51 + рядок 52), грн |
| 41 | Сума прибутку (збитку) від здійснення операцій з цінними паперами, що перебувають в активах пенсійного фонду, усього (рядок 42 + рядок 43), грн |
| 42 | Сума прибутку (збитку) від продажу цінних паперів, грн |
| 43 | Сума прибутку (збитку) від переоцінки цінних паперів, грн |
| 44 | Сума прибутку (збитку) від здійснення операцій з об’єктами нерухомості, що перебувають в активах пенсійного фонду, усього (рядок 45 + рядок 46), грн |
| 45 | Сума прибутку (збитку) від продажу об’єктів нерухомості, грн |
| 46 | Сума прибутку (збитку) від переоцінки об’єктів нерухомості, грн |
| 47 | Сума прибутку (збитку) від здійснення операцій з банківськими металами, що перебувають в активах недержавного пенсійного фонду, усього (рядок 48 + рядок 49), грн |
| 48 | Сума прибутку (збитку) від продажу банківських металів, грн |
| 49 | Сума прибутку (збитку) від переоцінки банківських металів, грн |
| 50 | Сума прибутку (збитку) від списання кредиторської заборгованості, грн |
| 51 | Сума прибутку (збитку) від вибуття активів, які перестають відповідати такому стану, за якого вони визнаються активами, грн |
| 52 | Сума прибутку (збитку) від здійснення операцій з іншими активами, не заборонені законодавством України, що перебувають в активах пенсійного фонду, грн |
| 53 | Сума пасивного доходу, отриманого на активи пенсійного фонду, усього (рядок 54 + рядок 55 + рядок 56 + рядок 64 + рядок 65 + рядок 66 + рядок 67 + рядок 68 + рядок 69), грн |
| 54 | Сума доходу (втрат) від коштів, розміщених на вкладних (депозитних) банківських рахунках, грн |
| 55 | Сума доходу від коштів, розміщених в ощадних (депозитних) сертифікатах банків, грн |
| 56 | Сума доходу від боргових цінних паперів, усього (рядок 57 + рядок 58 + рядок 59 + рядок 60 + рядок 61 + рядок 62 + рядок 63), грн |
| 57 | Сума доходу від цінних паперів, дохід за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України, грн |
| 58 | Сума доходу від цінних паперів, дохід за якими гарантовано Радою міністрів Автономної Республіки Крим, місцевими радами відповідно до законодавства, грн |
| 59 | Сума доходу від облігацій місцевих позик, грн |
| 60 | Сума доходу від облігацій підприємств, емітентами яких є резиденти України, грн |
| 61 | Дохід від цінних паперів, дохід за якими гарантовано урядами іноземних держав, грн |
| 62 | Сума доходу від облігацій іноземних емітентів, грн |
| 63 | Сума доходу від іпотечних цінних паперів, грн |
| 64 | Сума доходу від дивідендів на акції українських емітентів, грн |
| 65 | Сума доходу від дивідендів на акції іноземних емітентів, грн |
| 66 | Сума доходу від плати за користування об’єктами нерухомості, грн |
| 67 | Сума доходу від отриманих відсотків, нарахованих на кошти, розміщені у банківських металах, грн |
| 68 | Сума доходу від отриманих відсотків, нарахованих на кошти, що знаходяться на поточному рахунку, грн |
| 69 | Сума доходу від користування іншими активами, не забороненими законодавством України, усього, грн |
| 70 | Сума інших доходів (втрат) пенсійного фонду, грн |
| 71 | Загальна сума витрат, що відшкодовані за рахунок пенсійних активів (рядок 72 + рядок 73 + рядок 74 + рядок 75 + рядок 76 + рядок 77 + рядок 81), грн |
| 72 | Сума витрат на оплату рекламних послуг про діяльність пенсійного фонду, грн |
| 73 | Сума витрат на оприлюднення інформації про діяльність пенсійного фонду, грн |
| 74 | Сума винагороди за надання послуг з управління активами пенсійного фонду, грн |
| 75 | Сума оплати послуг зберігача пенсійного фонду, грн |
| 76 | Сума оплати послуг з проведення аудиторських перевірок недержавного пенсійного фонду, грн |
| 77 | Сума оплати послуг, пов’язаних зі здійсненням операцій з пенсійними активами, які надаються третіми особами, усього, грн (рядок 78 + рядок 79 + рядок 80) |
| 78 | Сума оплати послуг торговців цінними паперами (посередника), грн |
| 79 | Сума оплати витрат на ведення обліку та перереєстрацію прав власності на цінні папери, грн |
| 80 | Сума оплати витрат на ведення обліку та перереєстрацію прав власності на нерухомість, грн |
| 81 | Сума оплати інших послуг, надання яких з відшкодуванням оплати за рахунок пенсійних активів передбачено законодавством, грн |
| 82 | Сума прибутку (збитку) від інвестування активів пенсійного фонду (рядок 40 + рядок 53 + рядок 70 - рядок 71), грн |
| 83 | Чиста вартість пенсійних активів на початок звітного періоду, грн |
| 84 | Чиста вартість пенсійних активів на кінець звітного періоду (рядок 9 - рядок 21 + рядок 82), грн |
| 85 | Зміна чистої вартості пенсійних активів (рядок 84 - рядок 83) |
| 86 | Кількість одиниць пенсійних активів, од. |
| 87 | Чиста вартість одиниці пенсійних активів на початок звітного періоду, грн |
| 88 | Чиста вартість одиниці пенсійних активів на кінець звітного періоду, грн |
| 89 | Зміна чистої вартості одиниці пенсійних активів (рядок 87 - рядок 88) |
__________
-1 Заповнюється відповідно до
довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з правління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
__________
У рядках 22-30 зазначаються дані про нараховані та здійснені пенсійні виплати учасникам недержавного пенсійного фонду, включаючи нараховані суми податку на доходи фізичних осіб та витрати на здійснення виплати, якщо вони покриваються за рахунок пенсійних коштів таких учасників.
У рядках 31-36 зазначаються дані про кошти учасників, які нараховані та переведені до інших фінансових установ, включаючи витрати на переведення таких коштів, якщо вони покриваються за рахунок пенсійних коштів таких учасників.
У рядках 37-39 зазначається сума заборгованості недержавного пенсійного фонду з виконання зобов’язань перед учасниками та перерахування коштів (розкриття інформації про суми невиконаних зобов’язань, які наведені у рядках 22-36).
У рядках 41-52 прибуток (збиток) складається з різниці між доходом, отриманим від продажу (відчуження іншим способом) / переоцінки відповідного активу недержавного пенсійного фонду, та вартістю, за якою такий актив обліковується на дату проведення останньої оцінки такого активу.
У рядках 72-81 зазначаються нараховані суми витрат недержавного пенсійного фонду, пов’язаних із здійсненням недержавного пенсійного забезпечення. У рядку 81 зазначається оплата послуг, надання яких передбачено чинним законодавством з недержавного пенсійного забезпечення, яка не увійшла до рядків 72-80.
Додаток 8
до Положення про порядок складання,
подання та оприлюднення
адміністратором недержавного
пенсійного фонду адміністративних
даних, у тому числі звітності
з недержавного пенсійного забезпечення
(абзац другий підпункту 2
пункту 3 розділу II)
ДОВІДКА
про пенсійний фонд
Таблиця 1
| 1 | Квартал, за який подаються Дані |
| 2 | Рік, за який подаються Дані |
| 3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
| 6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
| 7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
| 8 | Дані пенсійного фонду: вид-1 |
| 9 | Дані пенсійного фонду: територія (область)-2 |
| 10 | Дані пенсійного фонду: місцезнаходження |
| 11 | Дані пенсійного фонду: дата та номер рішення про реєстрацію фінансової установи |
| 12 | Дані пенсійного фонду: дата державної реєстрації |
| 13 | Дані пенсійного фонду: дата запису про внесення змін до державної реєстрації юридичної особи |
| 14 | Дані пенсійного фонду: номер запису про внесення змін до державної реєстрації юридичної особи |
| 15 | URL-адреси вебсторінки у складі вебсайту пенсійного фонду або іншої особи, безпосередньо на якій оприлюднено звітність про діяльність пенсійного фонду |
__________
-1 Заповнюється відповідно до
довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до
довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про склад ради пенсійного фонду-1
Таблиця 2
| 1 | Місяць за який подаються Дані |
| 2 | Рік, за який подаються Дані |
| 3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
| 6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
| 7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
| 8 | Дані пенсійного фонду: вид-2 |
| 9 | Посада |
| 10 | Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) |
| 11 | Дата набуття повноважень |
| 12 | Реквізити кваліфікаційного свідоцтва фахівця з питань діяльності недержавних пенсійних фондів: повне найменування навчального закладу, який видав свідоцтво |
| 13 | Реквізити кваліфікаційного свідоцтва фахівця з питань діяльності недержавних пенсійних фондів:
код за ЄДРПОУ навчального закладу, який видав свідоцтво |
| 14 | Реквізити кваліфікаційного свідоцтва фахівця з питань діяльності недержавних пенсійних фондів: номер |
| 15 | Реквізити кваліфікаційного свідоцтва фахівця з питань діяльності недержавних пенсійних фондів: дата видачі |
| 16 | Реквізити кваліфікаційного свідоцтва фахівця з питань діяльності недержавних пенсійних фондів: термін дії |
__________
-1 Інформація у таблиці заповнюється щодо Голови та кожного члена ради пенсійного фонду окремо.
-2 Заповнюється відповідно до
довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про юридичних осіб,
з якими рада пенсійного фонду уклала договори-1
Таблиця 3
| 1 | Місяць, за який подаються Дані |
| 2 | Рік, за який подаються Дані |
| 3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
| 6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
| 7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
| 8 | Дані пенсійного фонду: вид-2 |
| 9 | Код за ЄДРПОУ юридичної особи |
| 10 | Тип юридичної особи-3 |
| 11 | Найменування юридичної особи |
| 12 | Місцезнаходження юридичної особи |
| 13 | Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) керівника |
| 14 | Назва, дата видачі або прийняття відповідного рішення про видачу, номер та серія (за наявності) документа, що підтверджує право юридичної особи на надання послуг, визначених договором-4 |
| 15 | Дата укладання договору |
__________
-1 Інформація у таблиці заповнюється щодо кожної юридичної особи, з якою рада пенсійного фонду уклала договір, окремо.
-2 Заповнюється відповідно до
довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-3 1 - особа, яка здійснює управління активами, 2 - зберігач пенсійного фонду, 3 - незалежний оцінювач майна, 4 - аудиторська фірма.
-4 Щодо професійних учасників фондового ринку не заповнюється.
Інформація про пов’язаних осіб пенсійного фонду -
засновників пенсійного фонду-1
Таблиця 4
| 1 | Місяць, за який подаються Дані |
| 2 | Рік, за який подаються Дані |
| 3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
| 6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
| 7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
| 8 | Дані пенсійного фонду: вид-2 |
| 9 | Повне найменування / прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) |
| 10 | Код за ЄДРПОУ / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований нерезидент / реєстраційний номер-3 |
| 11 | Місцезнаходження / місце проживання |
__________
-1 Інформація у таблиці заповнюється щодо кожного засновника пенсійного фонду окремо.
-2 Заповнюється відповідно до
довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті).
Інформація про юридичних осіб, в яких
пов’язані особи пенсійного фонду беруть участь-1
Таблиця 5
| 1 | Місяць за який подаються Дані |
| 2 | Рік, за який подаються Дані |
| 3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
| 6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
| 7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
| 8 | Дані пенсійного фонду: вид-2 |
| 9 | Код за ЄДРПОУ / реєстраційний номер-3 пов’язаної особи |
| 10 | Повне найменування / прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) пов’язаної особи |
| 11 | Символ юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність-4 |
| 12 | Код за ЄДРПОУ юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність |
| 13 | Повне найменування юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність |
| 14 | Місцезнаходження юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність |
| 15 | Частка у статутному (складеному) капіталі, % |
__________
-1 Інформація у таблиці заповнюється щодо кожної пов’язаної особи пенсійного фонду (засновника, Голови та члена ради пенсійного фонду) та юридичних осіб, в яких ці пов’язані особи мають істотну участь участь, окремо.
-2 Заповнюється відповідно до
довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті).
-4 1 - інший пенсійний фонд, 2 - торговець цінними паперами, 3 - зберігач пенсійного фонду, 4 - особа, яка здійснює управління активами, 5 - аудиторська фірма, 6 - адміністратор, 7 - інше господарське товариство.
Інформація про пов’язаних осіб, які здійснюють контроль
за пов’язаними особами (юридичними особами) пенсійного фонду-1
Таблиця 6
| 1 | Місяць за який подаються Дані |
| 2 | Рік, за який подаються Дані |
| 3 | Дані, станом на яку подаються Дані |
| 4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
| 6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
| 7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
| 8 | Дані пенсійного фонду: вид-2 |
| 9 | Код за ЄДРПОУ юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність |
| 10 | Найменування юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність |
| 11 | Код за ЄДРПОУ або реєстраційний номер-3 пов’язаної особи |
| 12 | Повне найменування / прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) пов’язаної особи |
| 13 | Місцезнаходження юридичної особи або місце проживання фізичної особи - пов’язаної особи |
| 14 | Частка у статутному (складеному) капіталі особи, щодо якої існує пов’язаність, % |
__________
-1 Інформація у таблиці заповнюється щодо кожної юридичної особи - засновника пенсійного фонду та всіх осіб, які здійснюють контроль за цими засновниками, окремо.
-2 Заповнюється відповідно до
довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті).
Додаток 9
до Положення про порядок складання,
подання та оприлюднення
адміністратором недержавного
пенсійного фонду адміністративних
даних, у тому числі звітності
з недержавного пенсійного забезпечення
(абзац третій підпункту 2
пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про персоніфікований облік учасників пенсійного фонду-1
| 1 | Квартал, за який подаються Дані |
| 2 | Рік, за який подаються Дані |
| 3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
| 6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
| 7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
| 8 | Дані пенсійного фонду: вид-1 |
| 9 | Загальна кількість учасників пенсійного фонду, які мають у системі персоніфікованого обліку відкриті індивідуальні пенсійні рахунки, усього, на початок звітного періоду, осіб |
| 10 | Кількість учасників пенсійного фонду, на користь яких укладено пенсійний(і) контракт(ти) (внесені зміни до пенсійного контракту з метою включення такого учасника до пенсійного контракту, укладеного на користь декількох учасників), на початок звітного періоду-2, осіб |
| 11 | Кількість учасників пенсійного фонду, які мають індивідуальні пенсійні рахунки, відкриті на підставі договору про виплату пенсії на визначений строк, на початок звітного періоду, осіб |
| 12 | Кількість учасників пенсійного фонду, переведених до пенсійного фонду на підставі договору про переведення коштів учасника пенсійного фонду, що укладається між пенсійними фондами в особі їх адміністраторів, у випадках, визначених законодавством, або на підставі внутрішнього розпорядчого документа Адміністратора, на початок звітного періоду, осіб |
| 13 | Загальна кількість учасників пенсійного фонду, яким у системі персоніфікованого обліку були відкриті індивідуальні пенсійні рахунки, усього, у звітному періоді, осіб |
| 14 | Кількість учасників пенсійного фонду, на користь яких було укладено пенсійний(і) контракт(ти) (внесені зміни до пенсійного контракту з метою включення такого учасника до пенсійного контракту, укладеного на користь декількох учасників), у звітному періоді-2, осіб |
| 15 | Кількість учасників пенсійного фонду, яким індивідуальні пенсійні рахунки були відкриті на підставі договору про виплату пенсії на визначений строк, у звітному періоді, осіб |
| 16 | Кількість учасників пенсійного фонду, переведених до пенсійного фонду на підставі договору про переведення коштів учасника пенсійного фонду, що укладається між пенсійними фондами в особі їх адміністраторів, у випадках, визначених законодавством, або на підставі внутрішнього розпорядчого документа Адміністратора, у звітному періоді, осіб |
| 17 | Загальна кількість учасників пенсійного фонду, які мають у системі персоніфікованого обліку відкриті індивідуальні пенсійні рахунки, усього, на кінець звітного періоду-3, осіб |
| 18 | Кількість учасників пенсійного фонду, на користь яких укладено пенсійний(і) контракт(ти) (внесені зміни до пенсійного контракту з метою включення такого учасника до пенсійного контракту, укладеного на користь декількох учасників), на кінець звітного періоду-2, осіб |
| 19 | Кількість учасників пенсійного фонду, які мають індивідуальні пенсійні рахунки, відкриті на підставі договору про виплату пенсії на визначений строк, на кінець звітного періоду, осіб |
| 20 | Кількість учасників пенсійного фонду, переведених до пенсійного фонду на підставі договору про переведення коштів учасника пенсійного фонду, що укладається між пенсійними фондами в особі їх адміністраторів, у випадках, визначених законодавством, або на підставі внутрішнього розпорядчого документа Адміністратора, на кінець звітного періоду, осіб |
| 21 | Кількість укладених пенсійних контрактів (не включаючи внесення змін до пенсійного контракту з метою включення або виключення учасника пенсійного фонду до пенсійного контракту, укладеного на користь декількох учасників), усього (рядок 22 + рядок 25 + рядок 26), на початок звітного періоду, штук |
| 22 | Кількість укладених пенсійних контрактів з вкладниками - фізичними особами (крім фізичних осіб - підприємців), усього (рядок 23 + рядок 24), на початок звітного періоду, штук |
| 23 | Кількість укладених пенсійних контрактів з учасниками пенсійного фонду на початок звітного періоду, штук |
| 24 | Кількість укладених пенсійних контрактів з третіми особами (подружжя, діти, батьки), які укладають пенсійний контракт на користь учасника пенсійного фонду на початок звітного періоду, штук |
| 25 | Кількість укладених пенсійних контрактів з вкладниками - фізичними особами - підприємцями, на початок звітного періоду, штук |
| 26 | Кількість укладених пенсійних контрактів з вкладниками - юридичними особами, усього (рядок 27 + рядок 28 + рядок 29), на початок звітного періоду, штук |
| 27 | Кількість укладених пенсійних контрактів з засновником пенсійного фонду, на початок звітного періоду, штук |
| 28 | Кількість укладених пенсійних контрактів з роботодавцем-платником, що не є засновником пенсійного фонду, на початок звітного періоду, штук |
| 29 | Кількість укладених пенсійних контрактів з професійним об’єднанням, на початок звітного періоду, штук |
| 30 | Кількість укладених пенсійних контрактів (не включаючи внесення змін до пенсійного контракту з метою включення або виключення учасника пенсійного фонду до пенсійного контракту, укладеного на користь декількох учасників), усього (рядок 31 + рядок 34 + рядок 35), у звітному періоді, штук |
| 31 | Кількість укладених пенсійних контрактів з вкладниками - фізичними особами (крім фізичних осіб - підприємців), усього (рядок 32 + рядок 33), у звітному періоді, штук |
| 32 | Кількість укладених пенсійних контрактів з учасниками пенсійного фонду, у звітному періоді, штук |
| 33 | Кількість укладених пенсійних контрактів з третіми особами (подружжя, діти, батьки), які укладають пенсійний контракт на користь учасника пенсійного фонду, у звітному періоді, шт. |
| 34 | Кількість укладених пенсійних контрактів з із вкладниками - фізичними особами - підприємцями, у звітному періоді, штук |
| 35 | Кількість укладених пенсійних контрактів з із вкладниками - юридичними особами, усього (рядок 27 + рядок 28 + рядок 29), у звітному періоді, штук |
| 36 | Кількість укладених пенсійних контрактів з засновником пенсійного фонду, у звітному періоді, штук |
| 37 | Кількість укладених пенсійних контрактів з роботодавцем-платником, що не є засновником пенсійного фонду, у звітному періоді, штук |
| 38 | Кількість укладених пенсійних контрактів з професійним об’єднанням, у звітному періоді, штук |
| 39 | Кількість укладених пенсійних контрактів (не включаючи внесення змін до пенсійного контракту з метою включення або виключення учасника пенсійного фонду до пенсійного контракту, укладеного на користь декількох учасників), усього (рядок 40 + рядок 43 + рядок 44), на кінець періоду-4, штук |
| 40 | Кількість укладених пенсійних контрактів з вкладниками - фізичними особами (крім фізичних осіб - підприємців), усього (рядок 41 + рядок 42), на кінець періоду, штук |
| 41 | Кількість укладених пенсійних контрактів з учасниками пенсійного фонду, на кінець періоду, штук |
| 42 | Кількість укладених пенсійних контрактів з з третіми особами (подружжя, діти, батьки), які укладають пенсійний контракт на користь учасника пенсійного фонду, на кінець періоду, штук |
| 43 | Кількість укладених пенсійних контрактів з із вкладниками - фізичними особами - підприємцями, на кінець періоду, штук |
| 44 | Кількість укладених пенсійних контрактів з із вкладниками - юридичними особами, усього (рядок 45 + рядок 46 + рядок 47), на кінець періоду, штук |
| 45 | Кількість укладених пенсійних контрактів з засновником пенсійного фонду, на кінець періоду, штук |
| 46 | Кількість укладених пенсійних контрактів з роботодавцем-платником, що не є засновником пенсійного фонду, на кінець періоду, штук |
| 47 | Кількість укладених пенсійних контрактів з професійним об’єднанням, на кінець періоду, штук |
| 48 | Кількість вкладників - юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, що сплачують пенсійні внески на користь учасників пенсійного фонду, усього (рядок 49 + рядок 50 + рядок 51), на кінець періоду, осіб |
| 49 | Кількість вкладників - юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, що сплачують пенсійні внески на користь учасників пенсійного фонду чисельністю до 500 осіб включно, на кінець періоду, осіб |
| 50 | Кількість вкладників - юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, що сплачують пенсійні внески на користь учасників пенсійного фонду чисельністю понад 500 до 1000 осіб включно, на кінець періоду, осіб |
| 51 | Кількість вкладників - юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, що сплачують пенсійні внески на користь учасників пенсійного фонду чисельністю понад 1000 осіб, на кінець періоду, осіб |
| 52 | Кількість вкладників - фізичних осіб (крім фізичних осіб - підприємців), на початок звітного періоду, осіб |
| 53 | Кількість нових вкладників - фізичних осіб (крім фізичних осіб - підприємців), які уклали пенсійний(і) контракт(и) у звітному періоді, осіб |
| 54 | Кількість вкладників - фізичних осіб (крім фізичних осіб - підприємців), на кінець звітного періоду-5, осіб |
| 55 | Кількість учасників пенсійного фонду, за яких відповідно до укладених на їх користь пенсійних контрактів вкладниками фактично сплачено внески, усього, у звітному періоді, осіб |
| 56 | Кількість учасників пенсійного фонду, за яких відповідно до укладених на їх користь пенсійних контрактів фактично сплачено внески вкладниками - фізичними особами (крім фізичних осіб - підприємців), у звітному періоді, осіб |
| 57 | Кількість учасників пенсійного фонду, за яких відповідно до укладених на їх користь пенсійних контрактів фактично сплачено внески вкладниками - фізичними особами - підприємцями, у звітному періоді, осіб |
| 58 | Кількість учасників пенсійного фонду, за яких відповідно до укладених на їх користь пенсійних контрактів фактично сплачено внески вкладниками - юридичними особами, усього, у звітному періоді, осіб |
| 59 | Кількість учасників пенсійного фонду, за яких відповідно до укладених на їх користь пенсійних контрактів фактично сплачено внески вкладниками - юридичними особами - засновниками пенсійного фонду, у звітному періоді, осіб |
| 60 | Кількість учасників пенсійного фонду, за яких відповідно до укладених на їх користь пенсійних контрактів фактично сплачено внески вкладниками - юридичними особами - роботодавцями-платниками, що не є засновниками пенсійного фонду, у звітному періоді, осіб |
| 61 | Кількість учасників пенсійного фонду, за яких відповідно до укладених на їх користь пенсійних контрактів фактично сплачено внески вкладниками - юридичними особами - професійними об’єднаннями, у звітному періоді, осіб |
| 62 | Кількість договорів страхування ризику настання інвалідності або смерті учасника пенсійного фонду, укладених на користь учасників пенсійного фонду, на початок звітного періоду, штук |
| 63 | Кількість договорів страхування ризику настання інвалідності або смерті учасника пенсійного фонду, укладених на користь учасників пенсійного фонду, у звітному періоді, штук |
| 64 | Кількість договорів страхування ризику настання інвалідності або смерті учасника пенсійного фонду, укладених на користь учасників пенсійного фонду, на кінець звітного періоду-6, штук |
| 65 | Кількість учасників пенсійного фонду, на користь яких укладено договори страхування ризику настання інвалідності або смерті, на початок звітного періоду, осіб |
| 66 | Кількість учасників пенсійного фонду, на користь яких укладено договори страхування ризику настання інвалідності або смерті, у звітному періоді, осіб |
| 67 | Кількість учасників пенсійного фонду, на користь яких укладено договори страхування ризику настання інвалідності або смерті, на кінець звітного періоду-7, осіб |
| 68 | Кількість учасників пенсійного фонду, які вибули з пенсійного фонду (яким було закрито індивідуальний пенсійний рахунок), усього (рядок 69 + рядок 70 + рядок 71 + рядок 72 + рядок 73 + рядок 74), на кінець звітного періоду, осіб |
| 69 | Кількість учасників пенсійного фонду, які вибули внаслідок передання коштів страховику відповідно до укладеного договору страхування довічної пенсії, на кінець звітного періоду, осіб |
| 70 | Кількість учасників пенсійного фонду, які вибули внаслідок передання коштів банку відповідно до укладеного учасником пенсійного фонду договору про відкриття пенсійного депозитного рахунку, на кінець звітного періоду, осіб |
| 71 | Кількість учасників пенсійного фонду, які вибули внаслідок повного виконання зобов’язань пенсійним фондом щодо здійснення пенсійних виплат учаснику, на кінець звітного періоду, осіб |
| 72 | Кількість учасників пенсійного фонду, які вибули внаслідок передання коштів іншому пенсійному фонду, осіб |
| 73 | Кількість учасників пенсійного фонду, які вибули внаслідок смерті учасника пенсійного фонду, на кінець звітного періоду-8, осіб |
| 74 | Кількість учасників, які вибули внаслідок інших причин, на кінець звітного періоду, осіб |
| 75 | Кількість пенсійних контрактів, укладених із залученням агентів, на кінець звітного періоду, штук |
| 76 | Кількість учасників пенсійного фонду, які отримують пенсію на визначений строк, усього (рядок 77 + рядок 78), на кінець звітного періоду, осіб |
| 77 | Кількість учасників пенсійного фонду, які отримують пенсію на визначений строк із строком виплат від 10 до 20 років включно, на кінець звітного періоду, осіб |
| 78 | Кількість учасників, які отримують пенсію на визначений строк із строком виплат понад 20 років, на кінець звітного періоду, осіб |
| 79 | Кількість учасників пенсійного фонду, за рахунок коштів яких було здійснено пенсійні виплати одноразово, усього (рядок 80 + рядок 81 + рядок 82 + рядок 83), на кінець звітного періоду, осіб |
| 80 | Кількість учасників пенсійного фонду, за рахунок коштів яких було здійснено пенсійні виплати одноразово у разі медично підтвердженого критичного стану здоров’я, настання інвалідності, на кінець звітного періоду, осіб |
| 81 | Кількість учасників пенсійного фонду, за рахунок коштів яких було здійснено пенсійні виплати одноразово у зв’язку з недосягненням мінімального розміру накопичень, на кінець звітного періоду, осіб |
| 82 | Кількість учасників пенсійного фонду, за рахунок коштів яких було здійснено пенсійні виплати одноразово у разі виїзду на постійне проживання за межі України, на кінець звітного періоду, осіб |
| 83 | Кількість учасників пенсійного фонду, за рахунок коштів яких було здійснено пенсійні виплати у разі смерті учасника, на кінець звітного періоду-9, осіб |
| 84 | Кількість учасників пенсійного фонду - нерезидентів, на кінець звітного періоду, осіб |
| 85 | Кількість вкладників пенсійного фонду - нерезидентів, усього (рядок 86 + рядок 87), на кінець звітного періоду, осіб |
| 86 | Кількість вкладників пенсійного фонду - нерезидентів - юридичних осіб, на кінець звітного періоду, осіб |
| 87 | Кількість вкладників пенсійного фонду - нерезидентів - фізичних осіб, на кінець звітного періоду, осіб |
__________
-1 Заповнюється відповідно до
довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-2 У разі якщо на користь учасника пенсійного фонду укладено більше ніж один пенсійний контракт, дані про такого учасника до рядків 10, 14 і 18 тільки один раз, якщо хоча б один із укладених на його користь контрактів є діючим.
-3 Дані про кількість учасників пенсійного фонду заносяться до цього рядка та рядків 18-20 з урахуванням кількості учасників, які вибули у звітному періоді.
-4 Дані про кількість укладених пенсійних контрактів заносяться до цього рядка та рядків 40-47 з урахуванням кількості контрактів, які були розірвані у звітному періоді.
-5 Дані про кількість вкладників заносяться до цього рядка з урахуванням кількості вкладників, які вибули у звітному періоді.
-6 Дані про кількість укладених (діючих) на користь учасників пенсійного фонду договорів страхування ризику настання інвалідності або смерті заносяться до цього рядка з урахуванням кількості договорів, які були розірвані у звітному періоді.
-7 Дані про кількість учасників, пенсійного фонду, на користь яких укладені договори страхування ризику настання інвалідності або смерті, заносяться до цього рядка з урахуванням кількості учасників, які вибули у звітному періоді.
