__________
Рядки 7-20 заповнюються окремо за кожним предметом заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості, балансова вартість якого станом на звітну дату складає 5% та більше загального обсягу активів Управителя на звітну дату.
Рядки 15 і 18 заповнюються за останнім договором, яким заборгованість, у тому числі дебіторська заборгованість, була пролонгована.
-1 Вказується планова дата погашення заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості, відповідно до договору, згідно з яким виникла заборгованість, без урахування пролонгацій.
-2 Якщо заборгованість, у тому числі дебіторська заборгованість, є пролонгованою, вказується планова дата погашення відповідно до останнього договору, яким заборгованість була пролонгована.
-3 Зазначається про знаходження контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора, у такому стані - припинено/припинення/санація / порушено справу про банкрутство/порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру
Грошові кошти
Таблиця 4
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Код LEI Управителя (за наявності) |
3 | Найменування Управителя |
4 | Дата, на яку складено Дані |
5 | Звітний місяць |
6 | Звітний рік |
7 | Ідентифікаційний код банку, в якому розміщено грошові кошти Управителя |
8 | Код LEI банку, в якому розміщено грошові кошти Управителя (за наявності) |
9 | Найменування банку, в якому розміщено грошові кошти Управителя |
10 | (готівкові кошти - 1, кошти на поточному рахунку в банку - 2, депозит до запитання в банку - 3, строковий депозит в банку - 4) |
11 | Сума грошового активу |
12 | Валюта грошового активу-1 |
13 | Дата укладання депозитного договору |
14 | Дата повернення депозиту |
15 | Примітки |
__________
Рядки 7-15 заповнюються окремо за готівковими коштами, а також за кожним рахунком, відкритим Управителем в банку.
-1 Заповнюється відповідно до
Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів
( Положення доповнено Додатком 9 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 20 від 20.01.2022 )
Додаток 10
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 3 розділу ІІ)
ДОВІДКА
щодо відомостей про аудиторський звіт щодо річної фінансової звітності Управителя за звітний рік
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Найменування Управителя |
3 | Звітний рік, за який проведено аудит фінансової звітності |
4 | Найменування суб’єкта аудиторської діяльності |
5 | Код за ЄДРПОУ суб’єкта аудиторської діяльності |
6 | Місцезнаходження суб’єкта аудиторської діяльності |
7 | Реєстровий номер у Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності |
8 | Розділ Реєстру аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності (3 - суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності, 4 - суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності підприємств, що становлять суспільний інтерес) |
9 | Думка аудитора (01 - немодифікована, 02 - із застереженням, 03 - негативна, 04 - відмова від висловлення думки) |
10 | Номер та дата договору на проведення аудиту |
11 | Дата початку та дата закінчення аудиту |
12 | Дата аудиторського звіту |
13 | Примітки |
( Додаток 10 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 20 від 20.01.2022; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 681 від 20.06.2023 )
Додаток 11
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про зміни технічних характеристик об’єкту будівництва та/або об’єктів інвестування
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Найменування Управителя |
3 | Дата, на яку складено Дані |
4 | Номер ФФБ/міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
5 | Найменування ФФБ/ФОН |
6 | Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1 |
7 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2 |
8 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт |
9 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок |
10 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
11 | Інформація про забудовника: найменування |
12 | Реквізити договору з забудовником (дата, номер) |
13 | Запланована дата прийняття в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником |
14 | Реквізити додаткової угоди до договору із забудовником стосовно зміни технічних характеристик об’єкту будівництва та/або об’єктів інвестування (дата, номер) |
15 | Стисла інформація щодо змін технічних характеристик об’єкту будівництва |
16 | Примітки |
__________
-1 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
-2 Заповнюється відповідно до
Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 11 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 20 від 20.01.2022; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 681 від 20.06.2023 )
Додаток 12
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про погіршення споживчих властивостей об’єкту будівництва та/або об’єктів інвестування
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Найменування Управителя |
3 | Дата, на яку складено Дані |
4 | Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
5 | Найменування ФФБ/ФОН |
6 | Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1 |
7 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2 |
8 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт |
9 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок |
10 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
11 | Інформація про забудовника: найменування |
12 | Реквізити договору з забудовником |
13 | Запланована дата прийняття в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником |
14 | Стисла інформація щодо погіршення споживчих властивостей об’єктів інвестування |
15 | Примітки |
__________
-1 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
-2 Заповнюється відповідно до
Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 12 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 20 від 20.01.2022; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 681 від 20.06.2023 )
Додаток 13
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про зростання вартості будівництва
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Найменування Управителя |
3 | Дата, на яку складено Дані |
4 | Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
5 | Найменування ФФБ та/або ФОН |
6 | Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1 |
7 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2 |
8 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт |
9 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок |
10 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
11 | Інформація про забудовника: найменування |
12 | Реквізити договору з забудовником |
13 | Запланована дата прийняття в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником |
14 | Початкова загальна вартість об’єкта будівництва, грн |
15 | Поточна загальна вартість об’єкта будівництва, грн |
16 | Відсоток готовності об’єкта будівництва відповідно до графіку будівництва |
17 | Поточна ціна вимірної одиниці об’єкта будівництва (м-2), грн |
18 | Стислі пояснення зростання вартості будівництва |
19 | Примітки |
__________
-1 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
-2 Заповнюється відповідно до
Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів
( Додаток 13 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 20 від 20.01.2022; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 681 від 20.06.2023 )
Додаток 14
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 4 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про збільшення строків будівництва
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Найменування Управителя |
3 | Дата, на яку складено Дані |
4 | Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
5 | Найменування ФФБ та/або ФОН |
6 | Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1 |
7 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2 |
8 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт |
9 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок |
10 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
11 | Інформація про забудовника: найменування |
12 | Реквізити договору з забудовником |
13 | Номер черги прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію-3 |
14 | Запланована дата прийняття в експлуатацію об’єкта / черги будівництва згідно з договором із забудовником |
15 | Відсоток готовності об’єкта / черги будівництва відповідно до графіку будівництва-4 |
16 | Реквізити додаткової угоди до договору із забудовником стосовно зміни строків будівництва (дата, номер) |
17 | Кількість днів, на які збільшено прийняття в експлуатацію об’єкта / черги будівництва |
18 | Дата, на яку перенесено строки прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію згідно з договором (додатковою угодою) із забудовником (із зазначенням черги, будинку, будівлі, споруди тощо) (місяць і рік) |
19 | Стислі пояснення збільшення строків будівництва |
20 | Примітки |
__________
-1 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
-2 Заповнюється відповідно до
Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-3 У разі відсутності поетапного уведення об’єкта будівництва в експлуатацію у рядку зазначається "0".
-4 Заповнюється для ФФБ виду Б.
( Додаток 14 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 20 від 20.01.2022; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 681 від 20.06.2023 )
Додаток 15
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про прийняття об’єкта / черги будівництва в експлуатацію
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Найменування Управителя |
3 | Дата, на яку складено Дані |
4 | Номер ФФБ |
5 | Найменування ФФБ |
6 | Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1 |
7 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2 |
8 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт |
9 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок |
10 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
11 | Інформація про забудовника: найменування |
12 | Реквізити договору з забудовником |
13 | Дата прийняття об’єкта / черги будівництва в експлуатацію |
14 | Номер черги прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію-3 |
15 | Дата отримання повідомлення забудовника про прийняття об’єкта / черги будівництва в експлуатацію |
16 | Фактична загальна площа об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, м-2 |
17 | Загальна кількість об’єктів інвестування в об’єкті будівництва |
18 | Кількість об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, майнові права на які передані Управителем довірителям |
19 | Загальна площа об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, майнові права на які передані Управителем довірителям, м-2 |
20 | Примітки |
__________
-1 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
-2 Заповнюється відповідно до
Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-3 У разі відсутності поетапного прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію у рядку зазначається "0".
( Додаток 15 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 20 від 20.01.2022; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 681 від 20.06.2023 )
Додаток 16
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 6 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про створення ФФБ
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Найменування Управителя |
3 | Дата, на яку складено Дані |
4 | Найменування ФФБ |
5 | Вид ФФБ (А/Б) |
6 | Дата затвердження Правил ФФБ |
7 | Дата оприлюднення Правил ФФБ на власному вебсайті Управителя |
8 | Реквізити вебсторінки вебсайту Управителя (URL-адреса), на якій оприлюднено Правила ФФБ |
9 | Найменування банку |
10 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ банку |
11 | Рейтингова оцінка банку |
12 | Найменування кредитного агентства, яким присвоєно рейтингову оцінку банку |
13 | Дата відкриття рахунку в банку для ФФБ |
14 | IBAN для ФФБ |
15 | Дата укладання договору з забудовником |
16 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
17 | Інформація про забудовника: найменування |
18 | Місцезнаходження забудовника |
19 | Дата створення ФФБ |
20 | Кількість об’єктів будівництва |
21 | Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1 |
22 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2 |
23 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт |
24 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок |
25 | Кількість черг прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію згідно з договором із забудовником-3 |
26 | Строк прийняття в експлуатацію об’єкта / черги будівництва згідно з договором із забудовником-4 |
27 | Загальна вартість об’єкта будівництва за договором, грн |
28 | Ціна вимірної одиниці об’єкта будівництва (м-2), грн |
29 | Реквізити договору доручення з відкладальними умовами між управителем та забудовником (дата, номер) |
30 | Реквізити документа, що дає право на виконання будівельних робіт для спорудження об’єкта будівництва, або посилання на відповідні відомості та документи в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва |
31 | Реквізити документа щодо права власності або користування земельною ділянкою для спорудження об’єкта будівництва |
32 | Номер відомостей про спеціальне майнове право забудовника на об’єкти інвестування, які передаються управителю в управління на праві довірчої власності, в Державному реєстрі речових прав на нерухоме майно-5 |
33 | Номер відомостей про право довірчої власності на об’єкти інвестування на ім’я управителя в Державному реєстрі речових прав на нерухоме майно-5 |
34 | Примітки |
__________
-1 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
-2 Заповнюється відповідно до
Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-3 У разі відсутності поетапного прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію у рядку зазначається "0".
-4 У разі поетапного прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію інформація надається щодо кожної черги (будинку, будівлі, споруди тощо) будівництва.
Рядки 21-33 заповнюються окремо щодо кожного об’єкта будівноицтва згідно з договором із забудовником
-5 Заповнюється щодо об’єктів будівництва, стосовно яких право на виконання будівельних робіт виникло після набрання чинності Законом України "Про гарантування речових прав на об’єкти нерухомого майна, які будуть споруджені в майбутньому".
( Додаток 16 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 20 від 20.01.2022; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 681 від 20.06.2023 )
Додаток 17
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 7 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про припинення функціонування ФФБ
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Найменування Управителя |
3 | Дата, на яку складено Дані |
4 | Номер ФФБ |
5 | Найменування ФФБ |
6 | Вид ФФБ (А/Б) |
7 | Найменування банку |
8 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ банку |
9 | IBAN для ФФБ |
10 | Дата створення ФФБ |
11 | Кількість об’єктів будівництва |
12 | Дата закриття рахунку в банку для ФФБ |
13 | Дата припинення функціонування ФФБ-1 |
14 | Примітки |
__________
-1 Зазначається дата прийняття рішення Управителем щодо припинення функціонування ФФБ у разі досягнення мети, з якою був створений фонд, або фактична дата виконання Управителем зобов’язань перед усіма довірителями ФФБ.
( Положення доповнено новим Додатоком 17 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 20 від 20.01.2022 )
Додаток 18
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 8 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про встановлення наявності серед установників управління майном осіб, до яких застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до законодавства про санкції-1
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Найменування Управителя |
3 | Дата, на яку складено Дані |
4 | Повне найменування ФФБ |
5 | Вид ФФБ (А/Б) |
6 | Номер ФФБ |
7 | Дата створення ФФБ |
8 | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): дата документа про застосування заходу (санкції) |
9 | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): номер документа про застосування заходу (санкції) |
10 | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): найменування органу, що видав документ про застосування заходу (санкції) |
11 | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): вид заходу (санкції) |
12 | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): строк застосування заходу (санкції) |
13 | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) (1 - юридична особа, 2 - фізична особа) |
14 | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: повне найменування юридичної особи (для юридичної особи) / прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) (для фізичної особи) / повне найменування ФОН та найменування Управителя ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ |
15 | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: код за ЄДРПОУ юридичної особи (для юридичної особи) / реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи або серія (за наявності) та номер паспорта-2 (для фізичної особи)/ код за ЄДРПОУ Управителя ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ |
16 | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності) |
17 | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: країна реєстрації-3 |
18 | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: місцезнаходження (для юридичної особи - резидента) / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб’єкт господарської діяльності (для юридичної особи - нерезидента) / адреса задекларованого/зареєстрованого місця проживання (перебування) (для фізичної особи) - довірителя ФФБ |
19 | Загальна кількість об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, закріплених за довірителем ФФБ, шт. |
20 | Загальна кількість вимірних одиниць об’єкта(ів) інвестування в об’єкті(ах) будівництва, закріплених за довірителем ФФБ, м-2 |
21 | Розрахункова вартість зобов’язань довірителя щодо внесення коштів на поточний рахунок Управителя, відкритий для обліку коштів, що входять до складу активів ФФБ, за закріпленим(и) за довірителем ФФБ об’єктом(ами) інвестування, грн |
22 | Загальна сума коштів, внесених довірителем ФФБ на поточний рахунок Управителя за закріпленим(и) за довірителем об’єктом(ами) інвестування (для ФФБ), усього на дату заповнення цієї довідки, грн |
23 | Розрахунки Управителя з довірителем ФФБ, якому передані майнові права (для ФФБ), усього на дату заповнення цієї довідки, грн |
24 | Примітки |
__________
-1 Інформація, передбачена цим додатком, заповнюється окремо щодо кожного ФФБ, управління якими здійснює Управитель.
-2 Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті.
-3 Заповнюється відповідно до
Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
Рядки 11-25 заповнюються окремо щодо кожної особи, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції).
( Положення доповнено новим Додатоком 18 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 20 від 20.01.2022; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 681 від 20.06.2023 )