Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Довідка, Положення від 09.07.2020 № 346

__________

-1 Інформація, передбачена цим додатком, заповнюються окремо щодо кожного ФОН, управління якими здійснює Управитель.

Додаток 5

до Положення про порядок складання

та подання адміністративних даних

щодо діяльності управителів

до Національної комісії з цінних паперів

та фондового ринку

(підпункт 5 пункту 2 розділу II)

ДОВІДКА

про кошти на поточних та вкладних (депозитних) рахунках ФФБ та ФОН-1

1	Код за ЄДРПОУ Управителя
2	Найменування Управителя
3	Дата, на яку складено Дані
4	Звітний місяць
5	Звітний рік
6	Найменування ФФБ/ФОН
7	Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН
8	Вид рахунку (01 - поточний, 02 - депозитний)
9	Призначення рахунку (1 - оперативний резерв, 0 - інше)
10	Найменування банку
11	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ банку
12	Номер рахунку
13	Рейтингова оцінка банку
14	Найменування кредитного агентства, яким присвоєно рейтингову оцінку банку
15	Сума коштів на початок періоду
16	Сума коштів на кінець періоду
17	Назва валюти-2
18	Дохід за рахунком за період, грн
19	Дохід за рахунком-3, %
20	Дата відкриття рахунку
21	Дата закінчення зберігання-3
22	Частка від загальної суми коштів, залучених від довірителів ФФБ (%)-4
23	Примітки

__________

-1 Інформація, передбачена цим додатком, заповнюються окремо щодо кожного ФФБ та ФОН, управління якими здійснює Управитель.

-2 Заповнюється відповідно до довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.

-3 Заповнюється для депозитних (вкладних) рахунків.

-4 Заповнюється для оперативного резерву ФФБ.

Додаток 6

до Положення про порядок складання

та подання адміністративних даних

щодо діяльності управителів

до Національної комісії з цінних паперів

та фондового ринку

(підпункт 6 пункту 2 розділу II)

ДОВІДКА

про розрахунок коефіцієнта залучення коштів, нормативу поточної ліквідності та нормативу платоспроможності Управителя (крім банків)

1	Код за ЄДРПОУ Управителя
2	Найменування Управителя
3	Дата, на яку складено здійснений розрахунок коефіцієнта, нормативу
4	Звітний місяць
5	Звітний рік
6	Норматив платоспроможності-1
7	Коефіцієнт залучення коштів-2
8	Норматив поточної ліквідності-3
9	Розмір власного капіталу, грн
10	Сума залучених від установників управління майном коштів, грн
11	Грошові кошти (їх еквіваленти), грн
12	Поточні фінансові інвестиції, грн
13	Поточні зобов’язання, грн
14	Вартість активів та майна 1 групи з коефіцієнтом зваження 0 відсотків, грн
15	Грошові кошти у касі та у дорозі, грн
16	Грошові кошти на поточних рахунках у банках, грн
17	Державні цінні папери, цінні папери, гарантовані державою, та доходи, нараховані за ними, грн
18	Вартість активів та майна 2 групи з коефіцієнтом зваження 20 відсотків, грн
19	Банківські метали, грн
20	Грошові кошти на депозитних рахунках у банках, грн
21	Активи, які є правами вимоги до юридичних осіб, що забезпечені гарантіями банків, грн
22	Цінні папери, які перебувають у біржовому реєстрі фондової біржі, грн
23	Вартість активів та майна 3 групи з коефіцієнтом зваження 30 відсотків, грн
24	Нерухомість та майнові права на нерухомість, забезпечені іпотекою відповідно до законодавства України (кошти, передані забудовнику), грн
25	Цінні папери, які не перебувають у біржовому реєстрі, але перебувають у біржовому списку фондової біржі, грн
26	Облігації, у тому числі іпотечні облігації, українських емітентів, кредитний рейтинг яких відповідає інвестиційному рівню за національною шкалою, грн
27	Вартість активів та майна 4 групи з коефіцієнтом зваження 50 відсотків, грн
28	Цінні папери, які не увійшли до 1-3 груп, грн
29	Права вимоги до фізичних та юридичних осіб, які не увійшли до 2 та 3 груп, грн
30	Вартість активів та майна 5 групи з коефіцієнтом зваження 100 відсотків, грн
31	Активи та майно, що не увійшли до інших груп, грн
32	Примітки

__________

Примітка.

Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.

__________

-1 Розраховується з урахуванням балансу, на якому обліковується майно, що перебуває в управлінні, зазначається у відсотках, з округленням до чотирьох знаків після коми.

-2 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.

-3 Зазначається у відсотках, з округленням до чотирьох знаків після коми.

Додаток 7

до Положення про порядок складання

та подання адміністративних даних

щодо діяльності управителів

до Національної комісії з цінних паперів

та фондового ринку

(підпункт 2 пункту 3 розділу II)

ДОВІДКА

про розмір резервного фонду Управителя

1	Код за ЄДРПОУ Управителя
2	Найменування Управителя
3	Звітний рік
4	Дата, станом на яку здійснено розрахунок
5	Розмір відрахувань до резервного фонду, грн
6	Розмір відрахувань до резервного фонду від суми чистого прибутку-1
7	Розмір щорічних відрахувань до резервного фонду, передбачений установчими документами фінансової установи-1
8	Розмір резервного фонду, усього, грн
9	Розмір резервного фонду - кошти в касі Управителя, грн
10	Розмір резервного фонду - кошти на поточних та/або депозитних рахунках (строком до 3 місяців) у банках, грн
11	Розмір резервного фонду - державні цінні папери та цінні папери, гарантовані державою, грн
12	Сума чистого прибутку фінансової установи за попередній рік, грн
13	Примітки

__________

Примітка.

Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.

__________

-1 Зазначається у відсотках.

Додаток 8

до Положення про порядок складання

та подання адміністративних даних

щодо діяльності управителів

до Національної комісії з цінних паперів

та фондового ринку

(підпункт 3 пункту 3 розділу II)

ДОВІДКА

про аудиторський звіт

1	Код за ЄДРПОУ Управителя
2	Найменування Управителя
3	Звітний рік
4	Найменування суб’єкта аудиторської діяльності
5	Код за ЄДРПОУ суб’єкта аудиторської діяльності
6	Місцезнаходження суб’єкта аудиторської діяльності
7	Номер реєстрації у Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності
8	Розділ Реєстру аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності (3 - суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності, 4 - суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності підприємств, що становлять суспільний інтерес
9	Звітний період, за який проведено аудит фінансової звітності
10	Думка аудитора (01 - немодифікована, 02 - із застереженням, 03 - негативна, 04 - відмова від висловлення думки)
11	Наявність Пояснювального параграфу (01 - є, 02 - немає)
12	Номер та дата договору на проведення аудиту
13	Дата початку та дата закінчення аудиту
14	Дата аудиторського звіту
15	Розмір винагороди за проведення аудиту річної фінансової звітності (грн)
16	Примітки

Додаток 9

до Положення про порядок складання

та подання адміністративних даних

щодо діяльності управителів

до Національної комісії з цінних паперів

та фондового ринку

(підпункт 2 пункту 4 розділу II)

ДОВІДКА

про зміни технічних характеристик об’єкту будівництва та/або об’єктів інвестування

1	Код за ЄДРПОУ Управителя
2	Найменування Управителя
3	Дата, на яку складено Дані
4	Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН
5	Найменування ФФБ/ФОН
6	Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-1
7	Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт
8	Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок
9	Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ
10	Інформація про забудовника: найменування
11	Реквізити договору з забудовником
12	Строк уведення в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником
13	Стисла інформація щодо змін технічних характеристик об’єкту будівництва
14	Примітки

__________

-1 Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.

Додаток 10

до Положення про порядок складання

та подання адміністративних даних

щодо діяльності управителів

до Національної комісії з цінних паперів

та фондового ринку

(підпункт 3 пункту 4 розділу II)

ДОВІДКА

про погіршення споживчих властивостей об’єкту будівництва та/або об’єктів інвестування

1	Код за ЄДРПОУ Управителя
2	Найменування Управителя
3	Дата, на яку складено Дані
4	Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН
5	Найменування ФФБ/ФОН
6	Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-1
7	Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт
8	Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок
9	Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ
10	Інформація про забудовника: найменування
11	Реквізити договору з забудовником
12	Строк уведення в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником
13	Стисла інформація щодо погіршення споживчих властивостей об’єктів інвестування
14	Примітки

__________

Додаток 11

до Положення про порядок складання

та подання адміністративних даних

щодо діяльності управителів

до Національної комісії з цінних паперів

та фондового ринку

(підпункт 4 пункту 4 розділу II)

ДОВІДКА

про зростання вартості будівництва

1	Код за ЄДРПОУ Управителя
2	Найменування Управителя
3	Дата, на яку складено Дані
4	Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН
5	Найменування ФФБ та/або ФОН
6	Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-1
7	Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт
8	Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок
9	Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ
10	Інформація про забудовника: найменування
11	Реквізити договору з забудовником
12	Строк уведення в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником
13	Початкова загальна вартість об’єкта будівництва, грн
14	Поточна загальна вартість об’єкта будівництва, грн
15	Відсоток готовності об’єкта будівництва відповідно до графіку будівництва
16	Поточна ціна вимірної одиниці об’єкта будівництва (м-2), грн
17	Стислі пояснення зростання вартості будівництва
18	Примітки

__________

Додаток 12

до Положення про порядок складання

та подання адміністративних даних

щодо діяльності управителів

до Національної комісії з цінних паперів

та фондового ринку

(підпункт 5 пункту 4 розділу II)

ДОВІДКА

про збільшення строків будівництва

1	Код за ЄДРПОУ Управителя
2	Найменування Управителя
3	Дата, на яку складено Дані
4	Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН
5	Найменування ФФБ та/або ФОН
6	Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-1
7	Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт
8	Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок
9	Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ
10	Інформація про забудовника: найменування
11	Реквізити договору з забудовником
12	Номер черги уведення об’єкта будівництва в експлуатацію-2
13	Первинний строк уведення в експлуатацію об’єкта / черги будівництва згідно з договором із забудовником
14	Відсоток готовності об’єкта / черги будівництва відповідно до графіку будівництва
15	Кількість днів, на які збільшено уведення в експлуатацію об’єкта / черги будівництва
16	Стислі пояснення збільшення строків будівництва
17	Примітки

__________

-2 У разі відсутності поетапного уведення об’єкта будівництва в експлуатацію у рядку зазначається "0".

Додаток 13

до Положення про порядок складання

та подання адміністративних даних

щодо діяльності управителів

до Національної комісії з цінних паперів

та фондового ринку

(підпункт 6 пункту 4 розділу II)

ДОВІДКА

про введення об’єкта будівництва в експлуатацію

1	Код за ЄДРПОУ Управителя
2	Найменування Управителя
3	Дата, на яку складено Дані
4	Номер ФФБ
5	Найменування ФФБ
6	Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-1
7	Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт
8	Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок
9	Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ
10	Інформація про забудовника: найменування
11	Реквізити договору з забудовником
12	Дата введення об’єкта будівництва в експлуатацію
13	Дата отримання повідомлення забудовника про введення об’єкта будівництва в експлуатацію
14	Фактична загальна площа об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, м-2
15	Загальна кількість об’єктів інвестування в об’єкті будівництва
16	Кількість об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, майнові права на які передані Управителем довірителям
17	Загальна площа об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, майнові права на які передані Управителем довірителям, м-2
18	Примітки

__________

1 Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.

Додаток 14

до Положення про порядок складання

та подання адміністративних даних

щодо діяльності управителів

до Національної комісії з цінних паперів

та фондового ринку

(підпункт 7 пункту 4 розділу II)

ДОВІДКА

про створення ФФБ

1	Код за ЄДРПОУ Управителя
2	Найменування Управителя
3	Дата, на яку складено Дані
4	Найменування ФФБ
5	Вид ФФБ
6	Дата затвердження Правил ФФБ
7	Дата оприлюднення Правил ФФБ на власному вебсайті Управителя
8	Реквізити вебсторінки вебсайту Управителя (URL-адреса), на якій оприлюднено Правила ФФБ
9	Дата відкриття рахунку в банку для ФФБ
10	Найменування банку
11	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ банку
12	Номер рахунку
13	Рейтингова оцінка банку
14	Найменування кредитного агентства, яким присвоєно рейтингову оцінку банку
15	Дата укладання договору з забудовником
16	Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ
17	Інформація про забудовника: найменування
18	Кількість об’єктів будівництва
19	Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-1
20	Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт
21	Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок
22	Строк уведення в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником
23	Загальна вартість об’єкта будівництва за договором, грн
24	Ціна вимірної одиниці об’єкта будівництва (м-2), грн
25	Примітки

__________

Усі документи

Відео

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують