У разі виявлення нових видів практик, що можуть бути маніпулюванням або спробою маніпулювання на оптовому енергетичному ринку, з урахуванням вимог щодо забезпечення доброчесності та прозорості на оптовому енергетичному ринку Комісія ініціює внесення змін до відповідних нормативно-правових актів.
5.7. Учасники оптового енергетичного ринку, заявники користуються правами суб’єкта розслідування, передбаченими пунктом 1.7 глави 1 цього Порядку, та іншими правами, передбаченими чинним законодавством.
6. Порядок проведення слухань
6.1. Для з’ясування фактичних даних та обставин, що розслідуються, та для забезпечення можливості суб’єкта розслідування надавати документи, пояснення, заперечення, Комісія за власної ініціативи або за клопотанням суб’єкта розслідування може проводити слухання.
Комісія може проводити окремі слухання з учасниками оптового енергетичного ринку, заявниками, особами, які професійно організовують операції з оптовими енергетичними продуктами, адміністраторами передачі даних та платформ інсайдерської інформації.
Слухання проводяться з дотриманням вимог законодавства щодо захисту інформації з обмеженим доступом.
6.2. На слуханнях розглядаються пояснення суб’єкта розслідування та інших учасників слухань, а також документи, пояснення, заперечення, які стосуються об’єкта розслідування.
6.3. Комісія визначає дату, час та місце проведення слухань, про що за п’ять робочих днів до дати проведення слухань письмово повідомляє суб’єкта розслідування (зокрема зазначає необхідність участі уповноваженого працівника суб’єкта розслідування) та інших учасників слухань шляхом надсилання листа на електронну адресу в електронній формі з накладенням кваліфікованого електронного підпису Голови НКРЕКП/члена НКРЕКП, до функціональних обов’язків якого належить організація та проведення розслідувань.
6.4. У разі неможливості взяти участь у слуханнях суб’єкт розслідування, інші учасники слухань зобов’язані не пізніше ніж за один робочий день до проведення слухань повідомити про це Комісію.
6.5. У призначений час голова Комісії або уповноважений член Комісії відкриває слухання та призначає секретаря слухання з числа присутніх членів Комісії і ставить питання щодо наявності у суб’єкта розслідування або інших учасників слухань пояснень, заперечень, документів та інформації, що стосуються розслідування, які не були надані раніше.
6.6. У разі надання на слуханнях суб’єктом розслідування або іншими учасниками слухань нових доказів, підтверджувальних документів та інформації, що стосуються розслідування, Комісія може перенести проведення слухань з метою повного та всебічного їх вивчення.
Надані нові докази, підтверджувальні документи та інформація додаються до протоколу слухань.
Дата проведення наступного слухання повідомляється суб’єкту розслідування та іншим учасникам слухань у порядку, визначеному пунктом 6.3 цієї глави.
6.7. Під час слухань Комісія, суб’єкт розслідування, інші учасники слухань за наявності обґрунтованих підстав можуть пропонувати зупинити/перенести слухання.
6.8. Під час слухань працівники НКРЕКП, уповноважена особа суб’єкта розслідування, інші учасники слухань мають право ставити питання, що стосуються розслідування.
6.9. Під час слухань суб’єкт розслідування та інші учасники слухань зобов’язані надавати правдиві пояснення, достовірні документи та інформацію.
6.10. За результатами слухань секретар складає протокол слухань, у якому зазначає осіб, які були присутні на слуханнях, суть пояснень, заперечень, документів та іншої інформації, наданих суб’єктом розслідування, іншими учасниками слухань, рішення (у разі їх прийняття).
Протокол слухань підписується головуючим на слуханнях та секретарем.
Копія протоколу слухань протягом п’яти робочих днів з дня проведення слухань надсилається суб’єкту розслідування та іншим учасникам слухань у встановленому законодавством порядку.
6.11. Протокол слухань разом із всіма поданими на слуханнях документами та доказами долучається до матеріалів розслідування.
6.12. Суб’єкт розслідування та/або інші учасники слухань протягом п’яти робочих днів з моменту його отримання можуть надати зауваження до протоколу слухань, в яких вони брали участь. Такі зауваження додаються до матеріалів розслідування.
7. Висновок про результати розслідування
7.1. За результатом проведеного розслідування Комісія відповідно до пункту 3 частини першої статті 20-2 Закону України "Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" готує висновок про розслідування за формою, наведеною в додатку 5 до цього Порядку, який підписується головою та членами Комісії. Кожна сторінка висновку про розслідування візується головою Комісії.
( Пункт 7.1 глави 7 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
Висновок про розслідування складається окремо по кожному суб’єкту розслідування.
( Пункт 7.1 глави 7 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
7.2. З метою ознайомлення суб’єкта розслідування НКРЕКП рекомендованим листом направляє на адресу суб’єкта розслідування, що зазначена в Реєстрі учасників оптового енергетичного ринку/Ліцензійному реєстрі НКРКЕП/Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, копію висновку про розслідування.
( Абзац перший пункту 7.2 глави 7 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
НКРЕКП може направляти висновок про розслідування на електронну адресу суб’єкта розслідування з накладенням кваліфікованого електронного підпису члена НКРЕКП/Голови НКРЕКП та/або кваліфікованої електронної печатки НКРЕКП з дотриманням вимог законів України "Про електронні документи та електронний документообіг" та "Про електронні довірчі послуги".
За наявності заперечень до висновку про розслідування суб’єкт розслідування має право надати їх НКРЕКП у строк не більше 20 календарних днів з дня отримання такого висновку.
Датою отримання висновку про розслідування вважається день його отримання представником суб’єкта розслідування, що підтверджується підписом представника суб’єкта розслідування, або третій календарний день від дня отримання листа поштовим відділенням зв’язку, у якому обслуговується суб’єкт розслідування.
У разі якщо суб’єкт розслідування не включений до реєстру учасників оптового енергетичного ринку (незареєстрований учасник оптового енергетичного ринку України) та/або не є суб’єктом господарювання або самозайнятою особою за національним законодавством, висновок про розслідування направляється на електронну адресу такого суб’єкта розслідування, що зазначена в офіційних реєстрах держави його походження/реєстрації/вебсайті суб’єкта розслідування.
( Пункт 7.2 глави 7 доповнено новим абзацом п’ятим згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
У такому випадку датою отримання висновку про розслідування вважається день відправлення висновку про розслідування на електронну адресу суб’єкта розслідування, що зазначена в офіційних реєстрах держави його походження/реєстрації/вебсайті суб’єкта розслідування.
( Пункт 7.2 глави 7 доповнено новим абзацом шостим згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
У разі відсутності у визначений Порядком строк заперечень до висновку про розслідування, він вважається таким, що узгоджений сторонами.
Отримані заперечення до висновку про розслідування долучаються до висновку про результати розслідування у вигляді додатків та є його невід’ємною частиною.
Суб’єкт розслідування може звернутись до Комісії з клопотанням про ознайомлення з матеріалами розслідування, крім інформації з обмеженим доступом з урахуванням вимог законодавства щодо збереження інформації з обмеженим доступом.
Ознайомлення з матеріалами розслідування здійснюється суб’єктом розслідування в межах строків надання заперечень до висновку про розслідування, визначених цим Порядком.
За обґрунтованим клопотанням суб’єкта розслідування строк надання заперечень до висновку про розслідування може бути продовжений на строк, що не перевищує 10 календарних днів, про що НКРЕКП невідкладно повідомляє суб’єкта розслідування.
У разі подання заперечень до висновку про розслідування такі заперечення підлягають обов’язковому розгляду. За результатами розгляду заперечень суб’єкта розслідування Комісія враховує або мотивовано не враховує доводи, викладені у запереченні, про що зазначається у висновку про результати розслідування.
( Пункт 7.2 глави 7 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
Суб’єкт розслідування може подати клопотання про продовження строку ознайомлення з матеріалами розслідування у зв’язку із значним обсягом матеріалів розслідування.
( Пункт 7.2 глави 7 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
7.3. Після отримання заперечень від суб’єктів розслідування до висновку про розслідування Комісія відповідно до пункту 5 частини першої статті 20-2 Закону України "Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" готує окремо по кожному суб’єкту розслідування висновок про результати розслідування за формою, наведеною в додатку 3 до цього Порядку.
( Пункт 7.3 глави 7 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
7.4. Висновок про результати розслідування має містити відомості та інформацію, визначені у додатку 3 до цього Порядку.
7.5. Висновок про результати розслідування підписується головою, членами Комісії, погоджується керівником СП НКРЕКП та членом НКРЕКП, до функціональних обов’язків якого належить організація роботи НКРЕКП з питань здійснення розслідування зловживань та інших порушень на оптовому енергетичному ринку. Кожна сторінка висновку про результати розслідування візується головою Комісії.
( Пункт 7.5 глави 7 в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
7.6. Підписаний висновок про результати розслідування реєструється у журналі реєстрації висновків про результати розслідування (додаток 6 до цього Порядку), сторінки якого мають бути прошиті, пронумеровані, засвідчені підписом керівника СП НКРЕКП.
( Пункт 7.6 глави 7 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
7.7. Копія підписаного та погодженого висновку про результати розслідування, протягом п’яти робочих днів з дня його підписання направляється рекомендованим листом на адресу суб’єкта розслідування, що зазначена в Реєстрі учасників оптового енергетичного ринку/Ліцензійному реєстрі НКРКЕП/Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб підприємців та громадських формувань.
НКРЕКП може направляти висновок про результати розслідування на електронну адресу суб’єкта розслідування з накладенням кваліфікованого електронного підпису члена НКРЕКП/Голови НКРЕКП та/або кваліфікованої електронної печатки НКРЕКП з дотриманням вимог законів України "Про електронні документи та електронний документообіг" та "Про електронні довірчі послуги".
Датою отримання висновку про результати розслідування вважається день його отримання представником суб’єкта розслідування, що підтверджується підписом представника суб’єкта розслідування, або третій календарний день від дня отримання листа поштовим відділенням зв’язку, у якому обслуговується суб’єкт розслідування.
( Пункт 7.7 глави 7 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
У разі якщо суб’єкт розслідування не включений до реєстру учасників оптового енергетичного ринку (незареєстрований учасник оптового енергетичного ринку України) та/або не є суб’єктом господарювання або самозайнятою особою за національним законодавством, висновок про результати розслідування направляється на електронну адресу такого суб’єкта розслідування, що зазначена в офіційних реєстрах держави його походження/реєстрації/вебсайті суб’єкта розслідування.
( Пункт 7.7 глави 7 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
У такому випадку датою отримання висновку про результати розслідування вважається день відправлення висновку про результати розслідування на електронну адресу такого суб’єкта розслідування, що зазначена в офіційних реєстрах держави його походження/реєстрації/вебсайті суб’єкта розслідування.
( Пункт 7.7 глави 7 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
8. Захист інформації з обмеженим доступом
8.1. Інформація з обмеженим доступом, одержана НКРЕКП під час розслідування, використовується виключно з метою проведення розслідування і не підлягає розголошенню та оприлюдненню, крім випадків:
надання інформації органам досудового розслідування та суду відповідно до законодавства;
інших випадків, встановлених законодавством.
8.2. Конфіденційною інформацією в розумінні цього Порядку є дані:
про рахунки суб’єктів розслідування зокрема, про рух коштів та/або залишки коштів на рахунках;
про господарсько-торговельні операції, пов’язані з оптовими енергетичними продуктами, та про вчинені суб’єктом розслідування правочини;
про контрагентів суб’єкта розслідування, крім інформації, отриманої з публічних джерел;
інша інформація, доступ до якої обмежено учасником оптового енергетичного ринку та особами, які професійно організовують операції з оптовими енергетичними продуктами.
Голові та членам Регулятора, його працівникам (у тому числі колишнім), працівникам інших органів державної влади або експертних організацій, залученим до розслідування, забороняється розголошувати інформацію, отриману в ході розслідування зловживань та інших порушень на оптовому енергетичному ринку, крім випадків, передбачених законом.
8.3. Суб’єкт розслідування, фізичні/юридичні особи, особи, що здійснюють професійну діяльність з оптовими енергетичними продуктами, які надають інформацію, зобов’язані зазначити, яка саме інформація є конфіденційною, які саме документи або частини документів містять конфіденційну інформацію.
9. Порядок прийняття рішення НКРЕКП
9.1. За результатами розслідування з урахуванням висновку про результати розслідування НКРЕКП приймає постанову про:
1) усунення виявлених порушень;
2) застосування санкцій та вжиття заходів, передбачених законом;
3) застосування адміністративних стягнень до посадових осіб учасників оптового енергетичного ринку відповідно до Кодексу України про адміністративні правопорушення;
4) звернення до правоохоронних органів із заявою про вчинення кримінального правопорушення (за наявності підстав);
5) звернення до Антимонопольного комітету України із заявою про порушення законодавства про захист економічної конкуренції (за наявності підстав);
6) звернення до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо випадків зловживань на оптовому енергетичному ринку, що можуть мати вплив на фінансові інструменти.
Постанова НКРЕКП за результатами розслідування приймається окремо по кожному суб’єкту розслідування та може містити декілька рішень, що передбачені підпунктами цього пункту.
( Абзац восьмий пункту 9.1 глави 9 і з змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
У разі, якщо за результатами розслідування встановлено, зокрема, факт відсутності зловживань, та/або недостатність доказів для їх доведення, та/або у разі завершення загального строку проведення розслідування, з урахуванням висновку про результати розслідування НКРЕКП приймає рішення про закриття розслідування.
9.2. Рішення про застосування санкцій приймається Регулятором у 30-денний строк з дня складення висновку про результати розслідування зловживань та інших порушень на оптовому енергетичному ринку з урахуванням положень пункту 8 розділу II "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про внесення змін до деяких законів України щодо запобігання зловживанням на оптових енергетичних ринках" від 10 червня 2023 року № 3141-IX.
9.3. Рішення НКРЕКП приймається на засіданні, що проводиться у формі відкритого або закритого слухання, відповідно до Регламенту.
9.4. Рішення НКРЕКП за результатами розслідування може бути оскаржено в судовому порядку.
10. Співпраця з Секретаріатом Енергетичного Співтовариства та Радою органів регулювання Енергетичного Співтовариства
10.1. НКРЕКП за формою, що є додатком 4 до цього Порядку, повідомляє:
( Абзац перший пункту 10.1 глави 10 в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 594 від 22.04.2025 )
1) Раду органів регулювання Енергетичного Співтовариства, якщо це вимагається Процедурним актом Ради органів регулювання Енергетичного Співтовариства № 01/2020 та якщо розслідуються зловживання та інші порушення на оптовому енергетичному ринку, пов’язані із встановленими законами заборонами щодо поводження з інсайдерською інформацією, ознаками маніпулювання чи спробою маніпулювання на оптовому енергетичному ринку;
2) Секретаріат Енергетичного Співтовариства про початок розслідування та проводить консультації щодо визначення розміру штрафу за результатами розслідування, як зазначено в Меморандумі про взаєморозуміння від 27 липня 2023 року між НКРЕКП та Секретаріатом Енергетичного Співтовариства.
Вимоги щодо забезпечення конфіденційності використання такої інформації визначаються Угодою про нерозголошення, дія якої поширюється на учасників (підписантів) цієї угоди.
10.2. У випадку отримання від робочої групи Ради органів регулювання Енергетичного Співтовариства відповідно до Процедурного акта № 01/2020 Ради органів регулювання Енергетичного Співтовариства запиту на інформацію стосовно можливого зловживання на оптовому енергетичному ринку НКРЕКП протягом строку, зазначеного у Процедурному акті № 01/2020, надсилає запитувану інформацію або відмовляє у наданні інформації.
НКРЕКП може відмовити у наданні інформації в таких випадках:
надання запитуваної інформації може негативно вплинути на суверенітет або безпеку України;
розслідування/провадження вже розпочато щодо тих самих дій та щодо тих самих осіб;
уже було прийнято рішення щодо тих самих осіб за ті ж самі дії.
10.3. У разі отримання від робочої групи Ради органів регулювання Енергетичного Співтовариства з питань Регламенту № 1227/2011 повідомлення про можливе зловживання на оптовому енергетичному ринку із запитом на проведення розслідування НКРЕКП опрацьовує його відповідно до цього Порядку та за результатами такого опрацювання протягом строку, визначеного у Процедурному акті № 01/2020, надсилає відповідь із результатом такого опрацювання.
10.4. Повідомлення НКРЕКП до Ради органів регулювання Енергетичного Співтовариства, передбачені пунктами 10.1-10.3 цієї глави, надсилаються електронною поштою до підрозділу Ради органів регулювання Енергетичного Співтовариства при Секретаріаті Енергетичного Співтовариства.
( Порядок доповнено новою главою згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
| Директор Департаменту ліцензійного контролю | Я. Зеленюк |
Додаток 1
до Порядку розслідування зловживань та
інших порушень на оптовому енергетичному ринку
ПОВІДОМЛЕННЯ
(заява) про можливе зловживання та інші порушення на оптовому енергетичному ринку
| № з/п | Форма | Інформація, яку необхідно заповнити | Примітки |
| I. Загальна інформація | |||
| 1. | Категорія заявника | Зазначається категорія заявника: Учасник оптового енергетичного ринку;* Особа, яка професійно організовує операції з оптовими енергетичними продуктами; Національний енергетичний орган європейської країни; Орган державної влади; Інше (зазначити)* | |
| 2. | Найменування/прізвище, ім’я, по батькові заявника. | Зазначається назва компанії/органу державної влади; прізвище, ім’я, по батькові (для фізичних осіб) | |
| 3. | ЄДРПОУ/РНОКПП/ECRB-код | Зазначається ECRB-код, код ЄДРПОУ або РНОКПП (для фізичної особи) | |
| 4. | Контактні дані | Зазначається адреса місцезнаходження; електронна адреса; телефон | |
| 5. | Уповноважена особа | Зазначається прізвище, ім’я, по батькові, посада; номер телефону; поштова адреса; документ, що підтверджує повноваження | |
| 6. | Обставини, за яких стало відомо про можливе зловживання/інше порушення | Описується, коли та за яких обставин заявнику стало відомо про можливе зловживання, інше порушення на оптовому енергетичному ринку | |
| 7 | Дата та час повідомлення | Зазначається дата та час повідомлення про підозрілу поведінку на оптовому енергетичному ринку та/або про можливе зловживання на оптовому енергетичному ринку | |
| II. Вид можливого зловживання | |||
| 8. | Вид зловживання/інше порушення | Зазначається вид зловживання або інше порушення: порушення встановлених заборон щодо використання інсайдерської інформації; маніпулювання та/або спроба маніпулювання на оптовому енергетичному ринку; неоприлюднення інсайдерської інформації; оприлюднення інсайдерської інформації з порушенням встановлених вимог; здійснення операцій з оптовими енергетичними продуктами без реєстрації як учасника оптового енергетичного ринку; | |
| 9. | Ринок | Зазначається, на якому оптовому ринку здійснено можливе зловживання та інші порушення: ринок електричної енергії; ринок природного газу | |
| 10. | Оптовий енергетичний продукт | Зазначається вид оптового енергетичного продукту: договори купівлі-продажу електричної енергії або природного газу з місцем поставки (виконання) в Україні; деривативні контракти, базовим активом яких є електрична енергія або природний газ, укладені в Україні або з місцем поставки (виконання) в Україні; договори про передачу електричної енергії або транспортування природного газу в Україні, доступ до пропускної спроможності/розподілу потужності до/з України; деривативні контракти щодо передачі електричної енергії або транспортування природного газу в Україні, доступу до пропускної спроможності/розподілу потужності до/з України; договори про постачання електричної енергії або природного газу з дозволеною потужністю споживання за договором з оператором системи розподілу/передачі або з номінальною потужністю споживання за договором з оператором газорозподільної/газотранспортної системи, що дозволяє споживати 600 ГВт·год на рік та більше при максимальній виробничій потужності споживання об'єкта споживача (цілодобове споживання протягом року) | |
| 11. | Кількість оптових енергетичних продуктів | Кількість оптових енергетичних продуктів, залучених до зловживання та інших порушень на оптовому енергетичному ринку | |
| III. Детальна інформації щодо можливого зловживання | |||
| 12. | Дата (та час) вчинення можливого зловживання/іншого порушення | Зазначається дата (та час у разі можливості), коли сталося можливе зловживання, інше порушення на оптовому енергетичному ринку | |
| 13. | Назва учасник(ів) оптового енергетичного ринку та/або іншої(их) особи(іб), що здійснив(ли)/здійснила(ли) можливе зловживання/інше порушення | Зазначається назва учасника оптового енергетичного ринку, що здійснив зловживання або інше порушення, що не є зловживанням, код учасника оптового енергетичного ринку; та/або зазначається назва компанії у разі здійснення операцій з оптовими енергетичними продуктами без реєстрації учасника оптового енергетичного ринку; та/або зазначається прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи, що здійснила зловживання/порушення | |
| 14. | Детальний опис можливого зловживання/іншого порушення | Детально зазначається опис можливого зловживання або іншого порушення: 1. При маніпулюванні та/або спробі маніпулювання ринком описується (операція(ї), заявка(и), поведінка(и)) детальний вид маніпулювання/спроба маніпулювання відповідно до частин другої , третьої статті 11-2 Закону України "Про ринок електричної енергії" та частин другої , третьої статті 57-2 Закону України "Про ринок природного газу". Разом з цим зазначається опис заявки/операцій/поведінки: залучений оптовий(і) продукт(и), сегмент оптового енергетичного ринку, місце поставки продукту(ів), дата поставки продукту (початок і кінець, мітки часу замовлень/операцій, період часу, коли відбулося потенційне маніпулювання та/або спроба маніпулювання ринком), тип навантаження, ідентифікатори контрактів, ідентифікатори операцій, інші деталі операцій/заявок (тільки для особи, яка професійно організовує операції з оптовими енергетичними продуктами). 2. При порушенні заборон щодо поводження з інсайдерською інформацією зазначається вид іншого порушення на оптовому енергетичному ринку відповідно до статті 57-1 Закону України "Про ринок природного газу" та статті 11-1 Закону України "Про ринок електричної енергії" зазначається: дата використання/розголошення інсайдерської інформації або можливої інсайдерської інформації; зміст використаної/розголошеної інсайдерської інформації (дата та час початку, дата та час закінчення події, об'єкт чи установка, що зазнали впливу, назва учасника оптового енергетичного ринку); прізвище, ім'я, по батькові особи, яка володіла інсайдерською інформацією та щодо якої було встановлено заборону щодо поводження з нею (зазначається у разі порушення вимог частин другої та третьої статті 57-1 Закону України "Про ринок природного газу" та статті 11-1 Закону України "Про ринок електричної енергії". 3. При неоприлюднені/оприлюдненні інсайдерської інформації з порушенням встановлених вимог описується зміст інсайдерської інформації (зокрема дата та час початку/закінчення події; об'єкт чи установка, що зазнали впливу; назва учасника оптового енергетичного ринку, якому належать відповідні об'єкти чи установки або який відповідає за їхню операційну діяльність та/або експлуатацію). 4. При здійснення операцій відповідно до оптових енергетичних продуктів без реєстрації як учасника оптового енергетичного ринку зазначаються угоди, які були укладені з купівлі-продажу або подані пропозиції (заявки) на купівлю-продаж відповідно до оптового енергетичного продукту на оптовому енергетичному ринку. | |
Якщо заявниками є особи, які професійно організовують операції з оптовими енергетичними продуктами, мають додавати до повідомлення (заяви) інформацію, яка зокрема має містити:
аналіз поведінки;
електронна(ні) таблиця(і), в якій проаналізовано відповідну(і) операцію(ї)/заявку(и)/поведінку;
копію листування з учасником оптового енергетичного ринку або іншими суб'єктами щодо події;
будь-які інші дії, вже здійснені особами, які професійно організовують операції з оптовими енергетичними продуктами;
оцінку впливу події на ринкові ціни;
оцінку вигоди від потенційного порушення для учасника ринку;
країну(и), що зазнала(и) впливу, та будь-які пов'язані супутні докази;
будь-яку іншу інформацію, яку особа, яка професійно організовує операції з оптовими енергетичними продуктами вважає відповідною.
__________
* Якщо заявник бажає залишитись знеособленим (анонімним), пункти 1 - 5 не заповнюються.
**Під час дії воєнного стану в Україні, введеного Указом Президента України від 24 лютого 2022 року № 64/2022, та протягом одного місяця з дня його припинення чи скасування Повідомлення (заява) про можливе зловживання та інші порушення на оптовому енергетичному ринку подається з урахуванням особливостей, визначених пунктом 7-5 розділу VII "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про ринок природного газу" та пунктом 13-5 розділу XVII "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про ринок електричної енергії.
( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 594 від 22.04.2025, № 122 від 27.01.2026 )
Додаток 2
до Порядку розслідування зловживань
на оптовому енергетичному ринку
ПЕРЕЛІК
необхідної інформації для доступу до захищеного цифрового каналу для обміну даними з НКРЕКП
| Найменування | Код реєстрації суб’єкта (для резидентів України - код за ЄДРПОУ) | Відповідальна особа (ПІП) | IP адреса | Вид IP адреси (статична/ динамічна) | Телефон відповідальної особи |
Додаток 3
до Порядку розслідування зловживань та
інших порушень на оптовому енергетичному ринку
ВИСНОВОК
про результати розслідування
( Див. текст )( Додаток 3 в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 594 від 22.04.2025, № 122 від 27.01.2026 )
Додаток 4
до Порядку розслідування зловживань
на оптовому енергетичному ринку
НАДАННЯ РЕГУЛЯТОРОМ ІНФОРМАЦІЇ
до Ради органів регулювання Енергетичного Співтовариства (далі - ECRB) щодо початку розслідування зловживань на оптовому енергетичному ринку
A. Загальна інформація
B. Інформація про підозру щодо зловживання
| № | Заголовок | Інформація, яку слід надати |
| 1 | Оптовий ринок електроенергії та / або природного газу | |
| 2 | Договірна Сторона, в якій мала місце підозра на порушення | |
| 3 | Категорія або вид зловживання на порушення Регламенту Європейського Парламенту та Ради (ЄС) № 1227/2011 від 25 жовтня 2011 року: -Інсайдерська торгівля (ст. 3) -Ринкова маніпуляція (ст. 5) | |
| 4 | Надання короткого змісту підозрюваного порушення (більш детальний опис надається в частині С нижче) | |
| 5 | Дата (та час, якщо це можливо), коли сталося підозрюване зловживання (або коли воно розпочалося) | |
| 6 | Як Регулятор дізнався про підозру щодо зловживання | |
| 7 | Учасник(и) ринку, причетний(і) до підозрюваного зловживання | |
| 8 | Чи проводиться розслідування з боку Регулятора, пов'язаного з цим зловживанням (у випадку, якщо порушення відбулося в юрисдикції Регулятора) | |
| 9 | Яка думка Регулятора щодо загального впливу на ринок | |
| 10 | На які Договірні Сторони може вплинути (або вплинула) підозра на порушення | |
| 11 | Яка рекомендація Регулятора до ECRB стосовно підозри щодо зловживання | |
| 12 | Чи включає цей звіт (або будь-який додаток) будь-яку конфіденційну та комерційно чутливу інформацію (якщо так, будь-ласка, підкресліть, яка з наданих даних є конфіденційною чи комерційно чутливою). Укажіть, чому така інформація є конфіденційною або комерційно чутливою. | |
| 13 | Будь ласка, надайте перелік додатків / файлів, що додаються до цього звіту |
C. Надайте більш детальну інформацію про підозру на порушення
[…]
[за потреби надайте додатки, таблиці Excel тощо, що підтверджують порушення]
Додаток 5
до Порядку розслідування зловживань та
інших порушень на оптовому енергетичному ринку
ВИСНОВОК
про розслідування
( Див. текст )( Порядок доповнено новим додатком згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 594 від 22.04.2025, № 122 від 27.01.2026 )
Додаток 6
до Порядку розслідування зловживань
на оптовому енергетичному ринку
ЖУРНАЛ
реєстрації висновків про результати розслідування
( Порядок доповнено новим додатком згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
