НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ У СФЕРАХ ЕНЕРГЕТИКИ ТА КОМУНАЛЬНИХ ПОСЛУГ
ПОСТАНОВА
| 26.09.2023 № 1756 |
Про затвердження Порядку розслідування зловживань та інших порушень на оптовому енергетичному ринку
( Назва із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 594 від 22.04.2025 )( Із змінами, внесеними згідно з Постановами Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 № 594 від 22.04.2025 № 122 від 27.01.2026 )
Відповідно до Закону України "Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Порядок розслідування зловживаньта інших порушеньна оптовому енергетичному ринку, що додається.
( Пункт 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 594 від 22.04.2025 )
2. Визнати такою, що втратила чинність, постанову Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, від 23 вересня 2020 року № 1760 "Про затвердження Порядку розслідування порушень законодавства щодо функціонування ринків електричної енергії та природного газу" (із змінами).
3. Ця постанова набирає чинності через 30 днів з дня її оприлюднення на офіційному вебсайті Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг.
| Голова НКРЕКП | К. Ущаповський |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Національної комісії,
що здійснює державне
регулювання у сферах
енергетики та комунальних
послуг
26.09.2023 № 1756
ПОРЯДОК
розслідування зловживань та інших порушень на оптовому енергетичному ринку
( У назві, тексті Порядку та додатках 1, 3 та 5 до Порядку слова "розслідування зловживань на оптовому енергетичному ринку" в усіх відмінках замінено словами "розслідування зловживань та інших порушень на оптовому енергетичному ринку" у відповідних відмінках, а слова "обмеження щодо поводження з інсайдерською інформацією" в усіх відмінках замінено словами "заборона щодо поводження з інсайдерською інформацією" у відповідних відмінках згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 594 від 22.04.2025 )
1. Загальні положення
1.1. Цей Порядок визначає процедуру проведення розслідувань зловживань та інших порушень на оптовому енергетичному ринку Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг (далі - НКРЕКП, Регулятор).
1.2. Дія цього Порядку поширюється на учасників оптового енергетичного ринку, фізичних або юридичних осіб, у тому числі заявників, осіб, які професійно організовують операції з оптовими енергетичними продуктами, адміністраторів передачі даних, адміністраторів платформ інсайдерської інформації.
1.3. У цьому Порядку терміни вживаються в таких значеннях:
заявник - учасник оптового енергетичного ринку, особа, яка професійно організовує операції з оптовими енергетичними продуктами, орган державної влади та інша фізична або юридична особа (крім побутових споживачів), Рада органів регулювання Енергетичного Співтовариства, Секретаріат Енергетичного Співтовариства, національні регулятори у сфері енергетики інших держав - Договірних сторін Енергетичного Співтовариства або національні регуляторні органи країн Європейського союзу, Агентство з питань співробітництва енергетичних регуляторів, що подав повідомлення (заяву) про можливе зловживання та інші порушення на оптовому енергетичному ринку;
( Абзац другий пункту 1.3 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
докази - будь-які фактичні дані, належні до об’єкта розслідування, на підставі яких Регулятор встановлює наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для вирішення справи щодо зловживань та інших порушень на оптовому енергетичному ринку;
( Абзац третій пукту 1.3 глави 1 в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
об’єкт розслідування - ринкова поведінка (дії), обставини, фактичні дані, які вказують на можливе зловживання та інші порушення на оптовому енергетичному ринку його учасником/суб’єктом;
( Абзац четвертий пункту 1.3 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
обтяжуючі обставини - діяння (дія або бездіяльність) суб’єкта розслідування, спрямовані зокрема: на приховування правопорушення та його негативних наслідків, на продовження вчинення правопорушення, а також повторне вчинення правопорушення на оптовому енергетичному ринку;
повідомлення (заява) про можливе зловживання та інші порушення на оптовому енергетичному ринку (далі - повідомлення) - документ, складений заявником згідно з формою, визначеною НКРЕКП у додатку 1 до цього Порядку, щодо надання інформації про можливе зловживання та інші порушення на оптовому енергетичному ринку;
( Абзац шостий пункту 1.3 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
пом’якшуючі обставини – дії суб'єкта розслідування, спрямовані на зменшення негативних наслідків, що спричинені зловживанням та/або іншими порушеннями на оптовому енергетичному ринку, визнання та негайне припинення зловживання та/або іншого порушення на оптовому енергетичному ринку, добровільне відшкодування шкоди, завданої учасникам оптового енергетичного ринку/споживачу, до виявлення зловживання та/або інших порушень, самостійне та оперативне повідомлення про факт вчинення зловживання та інших порушень до початку розслідування НКРЕКП, сприяння виявленню зловживання та/або інших порушень під час розслідування НКРЕКП;
( Абзац сьомий пункту 1.3 глави 1 в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
розслідування зловживань та інших порушень на оптовому енергетичному ринку (далі - розслідування) - комплекс визначених статтею 20-2 Закону України "Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" заходів, що здійснюється Регулятором за повідомленням заявників та за власною ініціативою за наявності підстав, передбачених цим Порядком, спрямованих на запобігання, виявлення та припинення зловживань на оптовому енергетичному ринку;
суб’єкт розслідування - учасник оптового енергетичного ринку, особа, яка здійснює операцій з оптовими енергетичними продуктами без реєстрації як учасника оптового енергетичного ринку, щодо якого прийнято рішення про початок розслідування;
інші порушення на оптовому енергетичному ринку – здійснення операцій відповідно до оптових енергетичних продуктів без реєстрації як учасника оптового енергетичного ринку, неоприлюднення інсайдерської інформації, оприлюднення інсайдерської інформації з порушенням встановлених вимог.
( Пункт 1.3 глави 1 доповнено новим абзацом десятим згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
Терміни "професійна таємниця", "зловживання на оптовому енергетичному ринку", "оптовий енергетичний ринок", "оптові енергетичні продукти", "особа, яка професійно організовує операції з оптовими енергетичними продуктами", "учасник оптового енергетичного ринку", "основні дані" та інші терміни вживаються в цьому Порядку у значеннях, наведених у законах України "Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг", "Про ринок природного газу", "Про ринок електричної енергії", "Про інформацію" та інших нормативно-правових актах.
( Абзац дванадцятий пункту 1.3 глави 1 виключено на підставі Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
1.4. НКРЕКП проводить розслідування за повідомленням заявників та за власною ініціативою за наявності підстав, передбачених цим Порядком, для забезпечення запобігання, виявлення та припинення зловживань та інших порушень на оптовому енергетичному ринку, встановлення всіх об'єктивних обставин, які сприяли вчиненню таких зловживань/порушень, у тому числі обтяжуючих та пом'якшуючих обставин, встановлення кола осіб, яким завдано шкоди (за наявності), та притягнення до відповідальності винних осіб відповідно до законодавства із дотриманням принципів, визначених Законом України "Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг".
Щодо учасника оптового енергетичного ринку не може бути повторно розпочате розслідування щодо одного й того самого об'єкта розслідування за той самий період розслідування, якщо є рішення Регулятора за результатами розслідування відповідного зловживання або іншого порушення стосовно того самого об'єкта розслідування за той самий період.
( Пункт 1.4 глави 1 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024; в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 594 від 22.04.2025 )
1.5. Розслідування складається з таких етапів:
1) проведення попереднього дослідження, за результатами якого готуються пропозиції щодо доцільності проведення розслідування;
2) прийняття рішення про початок розслідування або про відмову від проведення розслідування, формування комісії з розслідування (у випадку прийняття рішення про початок розслідування);
3) з’ясування всіх обставин, що мають значення для розслідування, та складення висновку про розслідування;
4) надання суб’єктом розслідування доказів, пояснень, заперечень, клопотань;
5) складення висновку про результати розслідування;
6) прийняття Регулятором рішення за результатами розслідування.
1.6. Під час проведення розслідування Регулятор має право:
вимагати від учасників оптового енергетичного ринку, суб’єктів розслідування, а також осіб, які професійно організовують операції з оптовими енергетичними продуктами, адміністраторів передачі даних та платформ інсайдерської інформації надання копій документів, інформації, даних та пояснень з питань, пов’язаних з об’єктом розслідування;
отримувати у межах своїх повноважень від будь-якого суб’єкта владних повноважень інформацію, яка є необхідною для належного виконання Регулятором своїх функцій;
проводити слухання для отримання інформації, яка стосується розслідування;
здійснювати обмін інформацією, у тому числі інформацією з обмеженим доступом, з Антимонопольним комітетом України, Радою регуляторних органів Енергетичного Співтовариства, Секретаріатом Енергетичного Співтовариства, регуляторними органами договірних сторін Енергетичного Співтовариства, Національними енергетичними органами європейських країн, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку щодо дій, які можуть свідчити про порушення законодавства на оптовому енергетичному ринку;
здійснювати аудіо- та відеофіксацію в процесі дослідження доказів, слухань;
залучати експертів з числа осіб, які володіють необхідними знаннями для надання експертного висновку;
звертатися до правоохоронних органів з метою сприяння у забезпеченні виконання Регулятором повноважень щодо проведення розслідування зловживань та інших порушень на оптовому енергетичному ринку;
вимагати припинення дій, що перешкоджають проведенню розслідування;
звертатися до суду з позовами, заявами і скаргами у встановленому порядку;
інші права, передбачені законодавством.
1.7. Під час проведення розслідування суб'єкти розслідування мають право:
надавати докази, дані, інформацію, пояснення (заперечення), пропозиції, подавати підтверджувальні документи щодо фактичних даних та обставин, ринкової поведінки, які розслідуються, замовляти експертизу (експертні дослідження) та подавати висновки експертів, подавати клопотання;
( Абзац другий пункту 1.7 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
визнавати факт вчиненого ним зловживання та/або іншого порушення на оптовому енергетичному ринку до затвердження висновку про результати розслідування;
( Абзац третій пункту 1.7 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
повідомляти НКРЕКП про вжиття заходів, спрямованих на зменшення негативних наслідків, які спричинені зловживанням та/або іншим порушенням на оптовому енергетичному ринку;
( Абзац четвертий пункту 1.7 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
звертатися до НКРЕКП з клопотаннями, зокрема, щодо необхідності залучення експерта для аналізу наявних доказів, даних, інформації тощо;
вимагати забезпечення конфіденційності інформації та даних, що надаються відповідно до цього Порядку;
ініціювати проведення слухання відповідно до цього Порядку та бути присутніми під час проведення слухань;
ознайомлюватися з матеріалами розслідування (крім документів, пояснень, іншої інформації, у тому числі з обмеженим доступом, розголошення якої може порушити права та інтереси іншого суб'єкта розслідування, учасників оптового енергетичного ринку, заявників, осіб, які професійно організовують операції з оптовими енергетичними продуктами, або перешкодити подальшому розслідуванню) після отримання суб’єктом розслідування висновку про розслідування.
1.8. Під час проведення розслідування суб'єкти розслідування зобов'язані:
не створювати перешкоди працівникам Регулятора при здійсненні ними розслідування, за умови, що відповідні заходи здійснюються такими особами відповідно до вимог закону та цього Порядку;
надавати документи, пояснення, довідки, відомості, матеріали з питань, що виникають під час проведення розслідування, в обсязі, за формою, у строки та у спосіб, які визначено Регулятором;
брати участь у слуханнях.
1.9. Учасники оптового енергетичного ринку, суб'єкти розслідування, інші учасники/суб’єкти ринку, особи, які професійно організовують операції з оптовим енергетичними продуктами, адміністратори передачі даних/платформ інсайдерської інформації, зобов’язані надавати до НКРЕКП запитувані документи та інформацію, у тому числі інформацію з обмеженим доступом.
Запитувані документи подаються до НКРЕКП в обсязі, за формою та у строки, визначені НКРЕКП, в електронній формі з накладенням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи суб’єкта господарювання та/або кваліфікованої електронної печатки суб’єкта господарювання з дотриманням вимог законів України "Про електронні документи та електронний документообіг" та "Про електронні довірчі послуги" або в інший спосіб, який визначено Регулятором. Строк подання документів за запитом НКРЕКП має становити не менше 10 робочих днів з дня отримання такого запиту.
( Абзац другий пункту 1.9 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 594 від 22.04.2025 )
Учасники оптового енергетичного ринку, суб'єкти розслідування, особи, які професійно організовують операції з оптовими енергетичними продуктами, адміністратори передачі даних/платформ інсайдерської інформації можуть звернутися до НКРЕКП щодо обґрунтованої необхідності продовження строку надання відповідної інформації, але не більше ніж на 10 робочих днів.
Ненадання, надання не в повному обсязі або надання недостовірної інформації суб’єктом розслідування на запит (вимогу) НКРЕКП вважається обтяжуючою обставиною під час підготовки висновку за результатами розслідування та тягне за собою відповідальність, встановлену законом та цим Порядком.
1.10. Матеріальні витрати на копіювання документів та підготовку письмових пояснень, а також транспортні витрати, які виникають у зв’язку з проведенням розслідування НКРЕКП (крім транспортних витрат НКРЕКП та залучених нею експертів), учасники оптового енергетичного ринку, суб'єкти розслідування, учасники/суб’єкти ринку, особи, які професійно організовують операції з оптовими енергетичними продуктами, адміністратори передачі даних/платформ інсайдерської інформації несуть самостійно.
1.11. Період, охоплений розслідуванням, становить не більше трьох календарних років, які передують року початку розслідування.
1.12. Загальний строк проведення розслідування щодо встановленого суб’єкта розслідування не повинен перевищувати 12 місяців, а щодо невстановленого суб’єкта розслідування - 18 місяців, від дня прийняття НКРЕКП рішення про початок розслідування.
За наявності обґрунтованих підстав цей строк може бути продовжений за рішенням НКРЕКП не більше ніж на 6 місяців.
( Пункт 1.12 глави 1 в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
1.13 У разі не прийняття рішення за результатами розслідування в межах строку, визначеного пунктом 1.12 цієї глави, НКРЕКП закриває розслідування.
2. Вимоги до повідомлення та порядок повідомлення про можливе зловживання на оптовому енергетичному ринку
2.1. Заявники повідомляють НКРЕКП про будь-які можливі зловживання та/або інші порушення на оптовому енергетичному ринку одним із таких способів:
( Абзац перший пункту 2.1 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
нарочно (у паперовій формі та/або на цифрових носіях);
поштовим відправленням з описом вкладення;
в електронній формі на електронну адресу box@nerc.gov.ua;
заповнення онлайн форми на вебсайті НКРЕКП.
Особи, які професійно організовують операції з оптовими енергетичними продуктами, подають повідомлення до НКРЕКП через захищений цифровий канал для обміну даними разом з наданням на офіційну електронну адресу НКРЕКП супровідного листа про подання такого повідомлення. Доступ до захищеного цифрового каналу для обміну даними особи, які професійно організовують операції з оптовими енергетичними продуктами, отримують після надання до НКРЕКП інформації за формою, що є додатком 2 до цього Порядку.
( Абзац шостий пункту 2.1 глави 2 в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 594 від 22.04.2025 )
Повідомлення та додані до нього матеріали, які надаються заявниками до НКРЕКП в електронній формі (крім Ради органів регулювання Енергетичного Співтовариства, Секретаріату Енергетичного Співтовариства, національних регуляторів у сфері енергетики інших держав - Договірних сторін Енергетичного Співтовариства або національних регуляторних органів країн Європейського союзу, Агентства з питань співробітництва енергетичних регуляторів) подаються з накладенням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи суб’єкта господарювання та/або кваліфікованої електронної печатки суб’єкта господарювання з дотриманням вимог законів України "Про електронні документи та електронний документообіг" та "Про електронні довірчі послуги".
( Абзац пункту 2.1 глави 2 в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 594 від 22.04.2025 )
Повідомлення та додані до нього матеріали, які надаються заявниками до НКРЕКП в електронній формі (крім Ради органів регулювання Енергетичного Співтовариства, Секретаріату
2.2. Заявники надають повідомлення українською або англійською мовою відповідно до форми, визначеної у додатку 1 до цього Порядку.
Для заявників, окрім осіб, які професійно організовують операції з оптовими енергетичними продуктами, допускається часткове заповнення форми повідомлення, якщо заявник не володіє всією інформацією, яка вимагається.
( Пункт 2.2 глави 2 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
Особи, які професійно організовують операції з оптовими енергетичними продуктами, інформують учасників оптового енергетичного ринку про їх права, порядок повідомлення про можливе зловживання та інші порушення на оптовому енергетичному ринку відповідно до цього Порядку та розміщують форму повідомлення на своїх вебсайтах.
( Пункт 2.2 глави 2 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )( Абзац четвертий пункту 2.2 глави 2 виключено на підставі Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 594 від 22.04.2025 )
2.3. У повідомленні зазначається:
загальна інформація;
вид можливого зловживання та/або іншого порушення на оптовому енергетичному ринку;
( Абзац третій пункту 2.3 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
детальна інформація щодо можливого зловживання та/або іншого порушення на оптовому енергетичному ринку, а також відповідне обґрунтування із посиланням на докази та/або відповідні документи.
( Абзац четвертий пункту 2.3 глави 2 в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
2.4. Заявник при поданні до НКРЕКП повідомлення повинен надати інформацію, яка підтверджує та обґрунтовує дані, факти та обставини, викладені у повідомленні.
2.5. Підстави для залишення повідомлення без розгляду:
повідомлення, надане з порушенням пунктів 2.1 - 2.4 цієї глави;
( Абзац другий пункту 2.5 глави 2 в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 594 від 22.04.2025 )
повідомлення не стосується питань зловживань та/або інших порушень на оптовому енергетичному ринку;
( Абзац третій пункту 2.5 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
заявником не надано достатньої інформації, що підтверджує або обґрунтовує таке повідомлення.
Часткове заповнення форми повідомлення заявниками, окрім осіб, які професійно організовують операції з оптовими енергетичними продуктами, не може бути підставою для залишення повідомлення без розгляду.
( Пункт 2.5 глави 2 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
2.6. Про прийняття повідомлення до розгляду або залишення його без розгляду НКРЕКП інформує заявника, окрім випадків, коли його особа залишилася знеособленою (анонімною), протягом 30 календарних днів з дня отримання такого повідомлення.
У разі прийняття НКРЕКП до розгляду повідомлення, наданого заявником(ами) щодо одного й того самого учасника оптового енергетичного ринку та того самого виду зловживання або іншого порушення на оптовому енергетичному ринку, щодо якого НКРЕКП розпочато попереднє дослідження або прийнято рішення про початок розслідування відповідно до глав 3 та 4 цього Порядку, таке повідомлення долучається до матеріалів розслідування та використовується під час його проведення.
( Пункт 2.6 глави 2 в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 594 від 22.04.2025 )
3. Попереднє дослідження
3.1. Попереднє дослідження здійснюється шляхом збору інформації щодо можливих зловживань та/або інших порушень на оптовому енергетичному ринку.
( Абзац перший пункту 3.1 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
Попереднє дослідження щодо можливих зловживань на оптовому енергетичному ринку проводить структурний підрозділ НКРЕКП, на який покладено функцію організації проведення розслідування зловживань та інших порушень на оптовому енергетичному ринку (далі - СП НКРЕКП).
СП НКРЕКП під час проведення попереднього дослідження може залучати інші структурні підрозділи НКРЕКП, до компетенції яких належить розгляд відповідних питань.
3.2. Попередньому дослідженню підлягають дані, інформація та обставини, що вказують на можливе зловживання та/або інші порушення на оптовому енергетичному ринку.
( Пункт 3.2 глави 3 в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
3.3. Попереднє дослідження може бути розпочате на підставі:
( Абзац перший пункту 3.3 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
результатів моніторингу ринкової поведінки та господарсько-торговельних операції, пов’язаних з оптовими енергетичними продуктами, здійсненого Регулятором відповідно до пункту 3-1 частини першої статті 20 та частини другої статті 20-1 Закону України "Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг".
повідомлення від заявників;
повідомлення фізичної або юридичної особи про вчинене нею зловживання та/або інші порушення на оптовому енергетичному ринку;
( Абзац четвертий пункту 3.3 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
повідомлення від Ради органів регулювання Енергетичного Співтовариства або національних регуляторів у сфері енергетики інших держав - Договірних сторін Енергетичного Співтовариства або національних регуляторних органів країн Європейського союзу, Агентства з питань співробітництва енергетичних регуляторів.
Попереднє дослідження розпочинається без прийняття НКРЕКП окремого рішення про його проведення. Регулятор повідомляє учасника оптового енергетичного ринку про початок попереднього дослідження у разі встановлення такого учасника.
( Пункт 3.3 глави 3 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
3.4. Під час попереднього дослідження СП НКРЕКП може здійснювати:
( Абзац перший пункту 3.4 глави 3 в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
збір, обробку та аналіз отриманої відповідно до пункту 3.3 цієї глави інформації для оцінки ринкової поведінки учасників ринку та дій, що вказують на можливі зловживання та/або інші порушення на оптовому енергетичному ринку;
( Абзац другий пункту 3.4 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024, № 122 від 27.01.2026 )( Абзац третій пункту 3.4 глави 3 виключено на підставі Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
надсилання Регулятором запитів учасникам оптового енергетичного ринку та іншим особам про надання інформації, пояснень;
визначення виду можливого зловживання та/або інших порушень на оптовому енергетичному ринку;
( Абзац четвертий пункту 3.4 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
надсилання пропозиції про визнання учасником оптового енергетичного ринку вчинення зловживання та/або інших порушень на оптовому енергетичному ринку.
( Абзац п'ятий пункту 3.4 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
3.5. СП НКРЕКП під час проведення попереднього дослідження використовує, зокрема такі джерела інформації:
дані/інформацію від осіб, які професійно організовують операції з оптовими енергетичними продуктами, щодо виконаних та невиконаних операції з оптовими енергетичними продуктами;
дані/інформацію від адміністраторів передачі даних щодо оптових енергетичних продуктів;
дані/інформацію щодо публікації даних на платформах інсайдерської інформації;
дані/інформацію від Ради органів регулювання Енергетичного Співтовариства або національних регуляторів у сфері енергетики інших держав - Договірних сторін Енергетичного Співтовариства або національних регуляторних органів країн Європейського союзу, Агентства з питань співробітництва енергетичних регуляторів;
дані/інформацію від інших органів державної влади;
основні (фундаментальні) дані;
( Абзац сьомий пункту 3.5 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
дані/інформацію, які були отримані НКРЕКП у рамках виконання своїх повноважень;
( Пункт 3.5 глави 3 доповнено новим абзацом восьмим згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
загальнодоступні джерела інформації (засоби масової інформації, засоби телерадіомовлення, інтернет-портали, публічні виступи та інші джерела інформації), інформація з яких повинна бути підтверджена належними доказами.
( Абзаци пункту 3.5 глави 3 замінено новим абзацом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
3.6. Під час проведення попереднього дослідження СП НКРЕКП може використовувати будь-яку наявну або доступну йому інформацію про оптовий енергетичний ринок та його учасників.
3.7. У разі якщо під час розпочатого попереднього дослідження СП НКРЕКП отримує додаткові результати моніторингу, визначені пунктом 3.3 цієї глави, щодо одного й того самого учасника оптового енергетичного ринку та того самого виду зловживання або іншого порушення на оптовому енергетичному ринку, то такі результати долучаються СП НКРЕКП до наявних матеріалів розпочатого попереднього дослідження та використовуються під час його проведення.
( Главу 3 доповнено новим пунктом 3.7 згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
3.8. За результатами попереднього дослідження СП НКРЕКП письмово доповідає Голові та членам НКРЕКП про результати такого попереднього дослідження для прийняття відповідного рішення НКРЕКП.
Голова та члени НКРЕКП зобов’язані забезпечити умови, що унеможливлюють доступ сторонніх осіб до інформації про результати попереднього дослідження.
( Пункт глави 3 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
3.9. Результати попереднього дослідження є конфіденційною інформацією та не підлягають оприлюдненню.
4. Прийняття рішення про початок розслідування
4.1. СП НКРЕКП за результатами попереднього дослідження з дотриманням вимог пункту 3.8 глави 3 цього Порядку та відповідно до Регламенту Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, затвердженого постановою НКРЕКП від 06 грудня 2016 року № 2133 (далі - Регламент), виносить на розгляд НКРЕКП проєкт рішення про початок розслідування або про відмову від проведення розслідування.
( Абзац другий пункту 4.1 глави 4 виключено на підставі Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
Інформація про учасника оптового енергетичного ринку, що зазначається в проєкті рішення про початок розслідування, або про відмову від проведення розслідування, є конфіденційною та повинна бути знеособлена.
( Пункт 4.1 глави 4 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 594 від 22.04.2025 )( Пункт 4.1 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
4.2. У разі прийняття рішення про початок розслідування НКРЕКП оприлюднює його протягом п’яти робочих днів з дня його прийняття на офіційному вебсайті.
Щодо встановленого суб'єкта розслідування НКРЕКП протягом п'яти робочих днів (з дня, наступного за днем оприлюднення рішення про початок розслідування та/або за днем встановлення суб'єкта розслідування) направляє такому суб'єкту розслідування повідомлення про початок розслідування разом з копією рішення рекомендованим листом на адресу, що зазначена в Реєстрі учасників оптового енергетичного ринку / Ліцензійному реєстрі НКРЕКП / Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань.
( Абзац другий пункту 4.2 глави 4 в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
Повідомлення суб’єкта розслідування про початок розслідування повинно містити інформацію про об’єкт розслідування та період, охоплений розслідуванням.
Датою отримання повідомлення та копії рішення про початок розслідування вважається день його отримання представником суб’єкта розслідування, що підтверджується підписом одержувача, або третій календарний день від дня отримання листа поштовим відділенням зв’язку, у якому обслуговується одержувач.
У разі якщо суб’єкт розслідування не включений до реєстру учасників оптового енергетичного ринку (незареєстрований учасник оптового енергетичного ринку України) та/або не є суб’єктом господарювання або самозайнятою особою за національним законодавством, повідомлення про початок розслідування разом з копією рішення направляється НКРЕКП на електронну адресу суб’єкта розслідування, що зазначена в офіційних реєстрах держави його походження/реєстрації/вебсайті суб’єкта розслідування.
( Пункт 4.2 глави 4 доповнено абзацом п’ятим згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
У такому випадку датою отримання повідомлення та копії рішення про початок розслідування вважається день відправлення повідомлення та копії рішення про початок розслідування.
( Пункт 4.2 глави 4 доповнено абзацом шостим згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
НКРЕКП може направляти суб’єкту розслідування копію рішення про початок розслідування на електронну адресу, що зазначена в Реєстрі учасників оптового енергетичного ринку/Ліцензійному реєстрі НКРЕКП.
4.3. НКРЕКП за результатами попереднього дослідження може прийняти рішення про відмову у проведенні розслідування.
Підставами для прийняття такого рішення є:
невстановлення зловживання та/або іншого порушення на оптовому енергетичному ринку;
( Абзац третій пункту 4.3 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
заява учасника оптового енергетичного ринку про визнання факту зловживання та/або іншого порушення на оптовому енергетичному ринку з наданням доказів припинення вчиненого зловживання та/або іншого порушення, добровільної сплати фіксованого розміру штрафу (відповідно до Порядку (методики) визначення розміру штрафів, які накладаються Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, затвердженого постановою НКРЕКП від 29 вересня 2023 року № 1800) та зобов’язання у певний строк забезпечити вчинення дій (дотримання вимог) щодо забезпечення доброчесності та прозорості на оптовому енергетичному ринку (якщо на день подання заяви такі вимоги не дотримані).
( Абзац четвертий пункту 4.3 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
Рішення про відмову у проведенні розслідування не може бути прийняте, якщо:
попереднє дослідження НКРЕКП виявило, що учасник оптового енергетичного ринку своїми діями (бездіяльністю) завдав шкоди (збитків) учасникам оптового енергетичного ринку та/або споживачам;
протягом трьох років до дня подання заяви про визнання факту зловживання та/або іншого порушення на оптовому енергетичному ринку до нього застосовувалися штрафні санкції за вчинене зловживання та/або інше порушення на оптовому енергетичному ринку.
( Абзац сьомий пункту 4.3 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )( Главу 4 доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
4.4. СП НКРЕКП може долучати результати іншого попереднього дослідження щодо одного й того самого учасника оптового енергетичного ринку за той самий період (календарний місяць) та того самого виду зловживання або іншого порушення на оптовому енергетичному ринку до розпочатого розслідування шляхом внесення відповідних змін до прийнятого рішення про початок розслідування згідно з вимогами пункту 4.1 цієї глави.
( Главу 4 доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
5. Організація та проведення розслідування
5.1. Для проведення розслідування створюється комісія з розслідування (далі - Комісія) з числа працівників СП НКРЕКП з урахування положень щодо конфлікту інтересів.
Комісія складається щонайменше з трьох працівників СП НКРЕКП, з числа яких визначається голова Комісії.
( Абзац другий пункту 5.1 глави 5 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
СП НКРЕКП здійснює свою діяльність та приймає рішення відповідно до внутрішніх документів НКРЕКП.
5.2. Розслідування проводиться Комісією із можливістю залучення працівників інших структурних підрозділів НКРЕКП, працівників інших державних органів, а також експертних установ, до компетенції яких належить розгляд відповідних питань, з урахування положень щодо конфлікту інтересів. У такому випадку на осіб, які залучаються до розслідування, поширюються положення щодо професійної таємниці.
( Пункт 5.2 глави 5 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
5.3. Голова Комісії:
1) організовує проведення розслідування;
2) розробляє та подає на затвердження керівника СП НКРЕКП план розслідування зловживань та інших порушень на оптовому енергетичному ринку.
( Пункт 5.3 глави 5 доповнено новим підпунктом 2 згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 594 від 22.04.2025 )
3) розподіляє обов’язки з виконання завдань під час проведення розслідування між членами Комісії та здійснює контроль за їх виконанням;
4) відповідає за своєчасне проведення розслідування та його результати;
5) у разі встановлення суб’єкта розслідування, який не був встановлений на день прийняття рішення про початок розслідування, письмово доповідає Голові та членам НКРЕКП про встановлення суб’єкта розслідування;
( Пункт 5.3 глави 5 доповнено новим підпунктом 5 згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
6) визначає членів Комісії, які братимуть участь у слуханнях, головує або уповноважує іншого члена Комісії головувати на слуханнях НКРЕКП (у період його відсутності);
( Підпункт пункту 5.3 глави 5 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
7) підписує протокол слухань;
8) підписує висновок про розслідування/ результати розслідування.
5.4. Регулятор надсилає суб’єкту розслідування запити щодо надання інформації, копій документів, пояснень, пропозицію про визнання вчинення ним зловживання та/або інших порушень на оптовому енергетичному ринку, що розслідується, які надсилаються рекомендованим листом та/або на електронну адресу суб’єкта розслідування з накладенням кваліфікованого електронного підпису члена НКРЕКП/Голови НКРЕКП та/або кваліфікованої електронної печатки НКРЕКП з дотриманням вимог законів України "Про електронні документи та електронний документообіг" та "Про електронні довірчі послуги".
( Абзац перший пункту 5.4 глави 5 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024, № 122 від 27.01.2026 )
Регулятор за необхідності надсилає запити щодо надання інформації, копій документів, пояснень також іншим учасникам оптового енергетичного ринку, особам, які професійно організовують операції з оптовими енергетичними продуктами, адміністраторам передачі даних/платформ інсайдерської інформації, які надсилаються в електронній формі з накладенням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи суб’єкта господарювання та/або кваліфікованої електронної печатки суб’єкта господарювання з дотриманням вимог законів України "Про електронні документи та електронний документообіг" та "Про електронні довірчі послуги".
Запит щодо надання інформації, копій документів, пояснень має містити строк для подання таких даних, що не може бути меншим 10 робочих днів з дня отримання такого запиту, та може бути продовженим Регулятором одноразово за клопотанням суб’єкта розслідування.
( Пункт 5.4 глави 5 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
5.5. Під час проведення розслідування Комісія здійснює:
( Абзац перший пункту 5.5 глави 5 в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
збір, дослідження, аналіз та оцінку інформації, даних та відомостей, отриманих Регулятором;
( Абзац другий пункту 5.5 глави 5 в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024 )
інтерпретацію даних;
розрахунки, моделювання та опрацювання висновків експертів;
підтвердження або спростування наявності в діях суб’єкта розслідування зловживань та інших порушень на оптовому енергетичному ринку;
встановлення та оцінку обставин, пов’язаних із зловживанням та/або іншими порушеннями на оптовому енергетичному ринку;
( Абзац шостий пункту 5.5 глави 5 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
аналіз правових норм, яких має дотримуватись суб’єкт розслідування;
інші дії, передбачені цим Порядком та законодавством.
З обґрунтованих підстав НКРЕКП може запросити інформацію, дані та відомості, які були отримані в рамках попереднього дослідження.
5.6. Під час проведення розслідування Комісія встановлює факт наявності чи відсутності зловживання та/або іншого порушення на оптовому енергетичному ринку, вид здійсненого зловживання та/або іншого порушення на оптовому енергетичному ринку на підставі доказів, у тому числі належність до практик, які можуть бути маніпулюванням чи спробою маніпулювання на оптовому енергетичному ринку, затверджених Регулятором на час вчинення зловживання на оптовому енергетичному ринку суб’єктом розслідування.
( Абзац перший пункту 5.6 глави 5 в редакції Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1646 від 24.09.2024; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 122 від 27.01.2026 )
