Щодо порядку виконання учасниками фондового ринку рішень Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)

Відповідно до статті 2, пункту 18 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", з урахуванням Закону України "Про санкції" та на підставі рішення Ради національної безпеки і оборони України від 02 вересня 2015 року "Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)", уведеного в дію Указом Президента України від 16 вересня 2015 року № 549 "Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 2 вересня 2015 року "Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" (далі – Указ Президента України від 16 вересня 2015 року № 549), Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Професійні учасники ринків капіталу після набрання чинності Указом Президента України, яким уведено в дію певне рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) до фізичних та юридичних осіб, інформація щодо яких додається до такого рішення Ради національної безпеки і оборони України (далі - санкційний список):

1) мають встановлювати наявність/відсутність серед клієнтів, з якими укладено договори про надання фінансових послуг, депонентів/власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються депозитарною установою (далі - власники), фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, до яких згідно з цим рішенням Ради національної безпеки і оборони України застосовуються обмежувальні заходи (санкції): "блокування активів - тимчасове обмеження права особи користуватися та розпоряджатися належним їй майном" (далі - "блокування активів"), "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", "обмеження торговельних операцій", "повна/повна або часткова заборона вчинення правочинів щодо цінних паперів, емітентами яких є особи, до яких застосовано санкції згідно з Законом України "Про санкції";

2) відмовитися від встановлення ділових контактів з особами, зазначеними в санкційному списку, до яких застосовано санкцію "заборона на встановлення ділових контактів";

3) у разі недостатності даних для однозначного встановлення особи власника/клієнта, з яким укладено договір про надання фінансових послуг, як особи, зазначеної у санкційному списку, необхідно провести уточнення інформації про таку особу згідно із законодавством. До встановлення належності (або неналежності) її до осіб, зазначених в санкційному списку, виконання розпоряджень/наказів/замовлень, надання послуг, укладання правочинів за участю такої особи (її представника, уповноваженої особи) та дій, визначених цим рішенням, призупиняється.

2. Депозитарним установам після набрання чинності Указом Президента України, яким уведено в дію певне рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) (далі - Указ):

1) у разі застосування санкції "блокування активів":

у п’ятиденний строк із дня набрання чинності Указом – внести зміни до системи депозитарного обліку щодо встановлення обмеження прав на цінні папери та прав за цінними паперами щодо всіх цінних паперів, права на які обліковуються на рахунках у цінних паперах власників – осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосована зазначена санкція, на строк дії санкції. Депозитарні установи здійснюють зняття встановлених обмежень прав на цінні папери та прав за цінними паперами протягом наступного робочого дня після закінчення дії санкції;

у разі якщо цінні папери, належні особі, зазначеній у санкційному списку, зарезервовані для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, вчиненими на організованому ринку капіталу та поза ним з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" депозитарна установа перед вчиненням дій, передбачених абзацом другим цього підпункту, зобов’язана вчинити дії, необхідні для зняття обмежень (розблокування) стосовно таких цінних паперів у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему;

протягом дії зазначеної санкції:

у разі проведення операції зарахування/переказу цінних паперів, прав на цінні папери на рахунок у цінних паперах власника - особи, зазначеної у санкційному списку, до якої застосована зазначена санкція,- у день проведення такої операції внести зміни до системи депозитарного обліку щодо встановлення обмеження прав на такі цінні папери та прав за такими цінними паперами;

під час складання переліків власників цінних паперів для організації та проведення загальних зборів акціонерного товариства/ зборів власників облігацій – включати власників – осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосована зазначена санкція, до відповідного переліку із зазначенням належних їм цінних паперів як не голосуючих;

під час складання переліків власників цінних паперів для організації виплати дивідендів (доходів) за цінними паперами, погашення цінних паперів – включати власників – осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосована зазначена санкція, до відповідного переліку із зазначенням інформації, що до такої особи застосована санкція "блокування активів";

у разі виплати дивідендів (доходів) за цінними паперами, погашення цінних паперів коштами через депозитарну систему депозитарна установа забезпечує здійснення виплати відповідних коштів особам, зазначеним у санкційному списку, після закінчення дії зазначеної санкції;

2) у разі застосування санкції "зупинення фінансових операцій":

якщо депозитарна установа отримала розпорядження та/або інші документи на проведення облікової операції за рахунком у цінних паперах власника – особи, зазначеної у санкційному списку, до якої застосована зазначена санкція, – депозитарна установа має відмовити у прийнятті до виконання розпорядження на проведення облікових операцій, у виконанні облікових операцій, пов’язаних з набуттям або припиненням прав на цінні папери, за рахунком у цінних паперах такого власника;

3) у разі застосування санкції "запобігання виведенню капіталів за межі України" депозитарна установа має відмовляти у прийнятті до виконання розпоряджень на проведення списання цінних паперів з рахунків в цінних паперах власників – осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосована зазначена санкція, з метою їх переказу Центральним депозитарієм цінних паперів з рахунку в цінних паперах депозитарної установи на рахунок у цінних паперах депозитарію-кореспондента;

4) у разі застосування санкції "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань" або "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", якщо депозитарна установа отримала розпорядження та/або інші документи на проведення облікової операції, пов’язаної з виконанням правочину щодо придбання/відчуження цінних паперів власником – особою, зазначеною у санкційному списку, до якої застосована зазначена санкція, депозитарна установа має відмовити у прийнятті до виконання розпорядження на проведення такої операції, у проведенні такої операції;

у разі застосування санкції "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань" депозитарні установи протягом дії зазначеної санкції під час складання переліків власників цінних паперів для організації виплати дивідендів (доходів) за цінними паперами, погашення цінних паперів мають включати власників – осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосована зазначена санкція, до відповідного переліку із зазначенням інформації, що до такої особи застосована санкція "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань";

у разі застосування санкції "повна/повна або часткова заборона вчинення правочинів щодо цінних паперів, емітентом яких є особа, до якої застосовано таку санкцію згідно з Законом України "Про санкції", депозитарна установа, яка отримала розпорядження та/або інші документи на проведення облікової операції, пов’язаної з виконанням правочину щодо цінних паперів, емітентом яких є особа, до якої застосовано таку санкцію, має відмовити у прийняті до виконання такого розпорядження, у проведенні такої операції відповідно до змісту застосованої санкції;

5) якщо до власників – осіб, зазначених у санкційному списку, застосована санкція, що відповідно до цього підпункту передбачає обмеження на проведення операцій з цінними паперами, та за рахунком відповідного власника вже була ініційована вказана облікова операція, але не була завершена за підстав, які не залежать від депозитарної установи, депозитарна установа має відмінити виконання такої облікової операції;

6) у разі наявності в депозитарній установі рахунку номінального утримувача (номінальних утримувачів) не пізніше наступного робочого дня з дня набрання чинності Указом повідомляти номінального утримувача (номінальних утримувачів) про це у порядку, спосіб та формі, що передбачені відповідним договором про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача. Таке повідомлення має містити інформацію про дату набрання чинності Указом, посилання на адресу вебсторінки на вебсайті Президента України, на якій розміщено Указ і санкційний список, та перелік дій, які необхідно вчинити номінальному утримувачу з метою виконання вимог Указу, що передбачені пунктами 1 та 2 цього рішення, стосовно рахунків клієнтів номінального утримувача, клієнтів клієнта номінального утримувача у разі наявності серед них осіб, зазначених в санкційному списку, та про необхідність надання депозитарній установі інформації про вчинені номінальним утримувачем дії та відомостей про стан рахунків у цінних паперах власників - фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосовані санкції "блокування активів", "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", "обмеження торговельних операцій",- станом на дату набрання чинності Указом, або про відсутність серед клієнтів номінального утримувача, клієнтів клієнта номінального утримувача осіб, зазначених в санкційному списку, а також щодо власників таких рахунків - інформації про внесені зміни до системи депозитарного обліку (крім інформації про внесені зміни, пов’язані із закінченням дії застосованих санкцій щодо таких власників).

3. Центральний депозитарій цінних паперів у разі застосування санкцій "зупинення фінансових операцій", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань" або "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", "обмеження торговельних операцій" при отриманні розпорядження від емітента на виконання договору щодо розміщення особі/викупу у особи, що зазначена у санкційному списку, до якої застосована зазначена санкція, або продажу викуплених емітентом цінних паперів такій особі має відмовити у прийнятті до виконання розпорядження на проведення такої операції.

У разі застосування санкції "повна / повна або часткова заборона вчинення правочинів щодо цінних паперів, емітентом яких є особа, до якої застосовано таку санкцію згідно з Законом України "Про санкції", Центральний депозитарій не пізніше наступного операційного дня з дня набрання чинності Указом має внести зміни до системи депозитарного обліку щодо встановлення обмеження здійснення операцій з цінними паперами випусків емітента, до якого застосовано санкцію, та у випадку отримання розпоряджень та/або інших документів на проведення облікової операції, пов’язаної з виконанням правочину щодо цінних паперів, емітентом яких є особа, до якої застосовано таку санкцію, має відмовити у прийняті до виконання таких розпоряджень, у проведенні такої операції відповідно до змісту застосованої санкції.

4. Особа, яка провадить клірингову діяльність, у разі застосування санкції "блокування активів" до учасника клірингу (клієнта учасника клірингу), якщо належні такій особі активи зарезервовані для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, вчиненими на організованому ринку капіталу та поза ним з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", має вчинити дії, визначені законодавством, необхідні для зняття обмежень (розблокування) стосовно таких активів, пов’язаних із забезпеченням розрахунків за правочинами щодо цінних паперів.

5. Емітентам цінних паперів (крім компаній з управління активами):

1) у разі застосування санкцій "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", "зупинення фінансових операцій" зупинити до закінчення строку дії зазначеної санкції стосовно фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосовано відповідну санкцію:

погашення цінних паперів коштами;

виплату доходів за цінними паперами (у тому числі дивідендів за акціями);

здійснення приватного розміщення/викупу/продажу викуплених емітентом цінних паперів;

здійснення публічної пропозиції оферентом щодо належних йому цінних паперів;

здійснення публічної пропозиції емітентом щодо викуплених ним цінних паперів;

2) у разі застосування санкції "блокування активів" зупинити стосовно фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосовано відповідну санкцію, до закінчення строку дії зазначеної санкції:

погашення/викуп цінних паперів коштами;

виплату доходів за цінними паперами (у тому числі дивідендів за акціями).

6. Інвестиційним фірмам:

1) у разі застосування санкцій "блокування активів", "зупинення фінансових операцій", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", "обмеження торговельних операцій", заборонити вчинення дій щодо укладання будь-яких правочинів щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів за участю фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосовано відповідну санкцію;

у разі застосування санкції "повна/повна або часткова заборона вчинення правочинів щодо цінних паперів, емітентами яких є особи, до яких застосовано санкції згідно з Законом України "Про санкції", якщо інвестиційна фірма отримала від клієнта розпорядження та/або інші документи на вчинення дій стосовно укладання будь-яких правочинів щодо цінних паперів, емітентом яких є особа, до якої застосовано таку санкцію, інвестиційна фірма має відмовити у проведенні такої операції відповідно до змісту застосованої санкції;

2) у разі застосування санкцій "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", "зупинення фінансових операцій", "обмеження торговельних операцій" зупинити проведення розрахунків за договорами (контрактами), укладеними до дати набрання чинності цим рішенням, якщо розрахунки за такими правочинами здійснюються за участю інвестиційної фірми;

3) у разі застосування санкції "блокування активів" заборонити проведення операцій щодо цінних паперів, інших фінансових інструментів та грошових коштів, якщо такі активи знаходяться в управлінні інвестиційної фірми та установником управління є особа, що зазначена у санкційному списку, та до неї застосована вказана санкція;

4) у разі застосування санкції "блокування активів" заборонити повернення особам, до яких застосовано зазначену санкцію, та вчинення будь-яких дій щодо залишків грошових коштів, цінних паперів та інших фінансових інструментів, що знаходяться у розпорядженні інвестиційної фірми на підставі генеральних договорів (договорів на брокерське обслуговування), договорів комісії, договорів доручення, договорів про управління;

5) у разі застосування санкції "запобігання виведенню капіталів за межі України" заборонити вчинення дій щодо укладання правочинів щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів за участю фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосовано таку санкцію, якщо виконання таких правочинів призведе до виведення цінних паперів або коштів за межі України та/або якщо грошові розрахунки за такими правочинами здійснюються без залучення інвестиційної фірми.

7. Компаніям з управління активами:

1) у разі застосування санкцій "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України" зупинити до закінчення строку дії зазначеної санкції стосовно фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосовано відповідну санкцію:

виплату дивідендів за цінними паперами інститутів спільного інвестування (далі – ІСІ);

здійснювати розміщення/викуп цінних паперів ІСІ;

вчинення правочинів щодо цінних паперів, емітентами яких є особи, до яких застосовано санкцію "повна/повна або часткова заборона вчинення правочинів щодо цінних паперів, емітентами яких є особи, до яких застосовано санкції згідно з Законом України "Про санкції";

2) у разі застосування санкції "блокування активів" зупинити до закінчення строку дії зазначеної санкції стосовно фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосовано відповідну санкцію, виплату дивідендів за цінними паперами ІСІ.

8. Управителям майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю у разі застосування санкцій "блокування активів", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань" зупинити до закінчення строку дії зазначеної санкції стосовно фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосовано відповідну санкцію:

отримання коштів відповідно до договорів управління майном, укладених до застосування відповідної санкції;

виконання інших фінансових зобов’язань відповідно до договорів управління майном;

виконання зобов’язань щодо забезпечення прав вимоги таких осіб згідно із договором управління майном.

9. Адміністраторам недержавних пенсійних фондів у разі застосування санкції "блокування активів", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань" зупинити до закінчення строку дії зазначеної санкції стосовно фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосовано відповідну санкцію:

виконання зобов’язань за пенсійним контрактом, укладеним з такою особою - вкладником;

виконання зобов’язань за пенсійним контрактом у частині, що стосується такої особи - учасника недержавного пенсійного фонду, на користь якої сплачуються пенсійні внески.

10. У разі наявності на дату, станом на яку номінальним утримувачем було складено та надано депозитарній установі інформацію про власників цінних паперів, що надається номінальним утримувачем у встановлених законодавствам випадках, чинних Указів, якщо в зазначеній інформації серед власників цінних паперів є особи, включені до відповідного санкційного списку, депозитарна установа має пересвідчитися у внесенні номінальним утримувачем, клієнтом номінального утримувача змін до системи депозитарного обліку, передбачених цим рішенням. У разі виявлення невиконання номінальним утримувачем, клієнтом номінального утримувача дій, передбачених цим рішенням, депозитарна установа має надавати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідну інформацію згідно з Положенням про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 червня 2013 року № 992, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 05 липня 2013 року за № 1126/23658.

11. Департаменту регулювання депозитарної та клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

12. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

13. Департаменту інформаційних технологій та діловодства забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

14. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

15. Контроль за виконанням цього рішення залишаю за собою.