1. Для отримання ліцензії заявник подає до органу ліцензування заяву про видачу ліцензії та документи, що додаються до неї.
2. Якщо протягом строку розгляду Комісією заяви про видачу ліцензії та відповідних документів у заявника сталися зміни в будь-яких відомостях, що надавались у цих документах, то він зобов’язаний:
( Абзац перший пункту 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
протягом п’яти робочих днів з дати настання цих змін (щодо резидентів) повідомити про них Комісію;
( Абзац пункту 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати настання цих змін (щодо нерезидентів) повідомити про них Комісію.
( Абзац пункту 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
У цьому випадку рішення про видачу ліцензії заявнику приймається Комісією з урахуванням змін, що надані заявником у період розгляду відповідних документів.
( Пункт 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1288 від 30.09.2014 )
3. Підставами для повернення заявнику заяви про видачу ліцензії та відповідних документів без розгляду є:
підписання заяви особою, яка не має на це повноважень;
оформлення документів, що додаються до заяви, з порушенням вимог пунктів 3 - 5 глави 2 розділу ІІ цих Ліцензійних умов;
надання неповного переліку документів, що додаються до заяви, та/або ненадання електронної форми, що надається за допомогою автоматизованої системи, розміщеної на офіційному веб-сайті Комісії, згідно з цими Ліцензійними умовами;
наявність у Комісії на дату подання заяви про видачу ліцензії або в період її розгляду судового рішення, яке набрало законної сили, що забороняє видачу ліцензії заявнику, та/або постанови про відкриття виконавчого провадження щодо виконання такого рішення;
відсутність відомостей про заявника в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців або наявність відомостей про перебування юридичної особи у стані припинення шляхом ліквідації чи про державну реєстрацію її припинення.
( Пункт 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1288 від 30.09.2014 )
4. Про залишення заяви про видачу ліцензії без розгляду заявника повідомляють у письмовій формі (за підписом члена Комісії, який згідно з розподілом своїх обов'язків відповідає за цей напрям роботи) із зазначенням вичерпного переліку підстав для залишення заяви про видачу ліцензії без розгляду в місячний строк з дати надходження цих документів.
( Абзац перший пункту 4 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1288 від 30.09.2014 )
Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви про видачу ліцензії без розгляду, заявник може повторно подати заяву про видачу ліцензії з доданням відповідних документів, яка розглядається відповідно до цих Ліцензійних умов.
5. Комісія приймає рішення про видачу ліцензії або про відмову в її видачі у строк, установлений законом, від дати надходження заяви про видачу ліцензії та документів, перелік яких установлено цими Ліцензійними умовами.
6. Рішення про видачу або відмову у видачі ліцензії приймається на засіданні Комісії (колегіального органу) та оформлюється згідно з регламентом проведення цих засідань.
Прийняття відповідного рішення може відбуватись за участю заявника, якого за три робочих дні до засідання Комісії повідомляють про це у письмовій формі (за підписом члена Комісії, який виносить проект відповідного рішення Комісії) та/або для оперативного повідомлення інформують засобами телефонного зв’язку (факсом) чи електронною поштою.
У рішенні про відмову у видачі ліцензії зазначаються підстави такої відмови згідно з пунктом 10 цього розділу з відповідним обґрунтуванням.
( Абзац третій пункту 6 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
7. Письмове повідомлення про прийняття рішення про видачу або відмову у видачі ліцензії, підписане керівником структурного підрозділу Комісії, що здійснює розгляд заяви про видачу ліцензії та відповідних документів (з доданням копії відповідного рішення), надсилають (видають) заявникові протягом п’яти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.
( Пункт 7 розділу V в редакціїРішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1288 від 30.09.2014 )
8. У разі відмови у видачі ліцензії подані документи заявнику не повертають.
9. У разі прийняття Комісією рішення про видачу ліцензії вона повинна бути оформлена з дати прийняття такого рішення.
За бажанням здобувача ліцензії ліцензія може бути видана Комісією на паперовому носії.
( Пункт 9 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )( Пункт 10розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1288 від 30.09.2014 )( Пункт 10розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
10. Підставами для прийняття рішення про відмову у видачі ліцензії є:
( Абзац перший пункту 10 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
документи, подані для видачі ліцензії, містять недостовірну інформацію та/або не відповідають вимогам законодавства;
ділова репутація хоча б однієї посадової особи заявника (ліцензіата), який має намір провадити професійну діяльність на фондовому ринку, та/або керівника служби внутрішнього аудиту (контролю) (окрема посадова особа) та/або учасників (акціонерів) з істотною участю у такого заявника (ліцензіата) не відповідає вимогам, установленим цими Ліцензійними умовами;
структура власності заявника не відповідає вимогам закону та цих Ліцензійних умов;
організаційна структура, спеціалісти, необхідні для провадження професійної діяльності на фондовому ринку, або обладнання, комп’ютерна техніка, програмне забезпечення, приміщення заявника (ліцензіата) не відповідають вимогам, установленим цими Ліцензійними умовами.
11. У разі відмови у видачі ліцензії на підставі виявлення недостовірних даних у документах, поданих заявником, він може подати до органу ліцензування нову заяву про видачу ліцензії не раніше ніж через три місяці з дати прийняття рішення про відмову у видачі ліцензії.
12. У разі відмови у видачі ліцензії, крім випадку, передбаченого пунктом 11 цього розділу, заявник може подати до Комісії нову заяву про видачу ліцензії та відповідні документи після усунення причин, що стали підставою для відмови у видачі ліцензії.
( Розділ V доповнено новим пунктом 12 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )( Пункт 13 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )( Розділ VI виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
VI. Переоформлення ліцензії
1. У разі виникнення в процесі здійснення діяльності ліцензіата підстав для переоформлення ліцензії, а саме: зміни найменування юридичної особи (якщо зміна найменування не пов'язана з реорганізацією юридичної особи), ліцензіат зобов'язаний протягом місяця з дати реєстрації в установленому порядку таких змін подати до загального відділу Комісії або надіслати поштою (рекомендованим листом) заяву про переоформлення ліцензії (додаток 11).
До заяви про переоформлення ліцензії додаються такі документи:
засвідчена ліцензіатом копія змін до статуту (нова редакція) (зміни щодо найменування ліцензіата), які зареєстровані в установленому порядку, або у разі, якщо ліцензіат створений і діє на підставі модельного статуту, - засвідчена ліцензіатом копія змін до рішення про його створення;
оригінал ліцензії (за наявності).
2. Комісія приймає рішення про переоформлення ліцензії в строки, встановлені частиною четвертою статті 10 Закону України "Про адміністративні послуги" .
3. Рішення про переоформлення ліцензії приймається на засіданні Комісії (колегіального органу) та оформлюється згідно з регламентом проведення цих засідань.
4. За бажанням ліцензіата переоформлена ліцензія може бути видана Комісією на паперовому носії з урахуванням змін, зазначених у заяві про переоформлення ліцензії.
5. Повідомлення щодо прийнятого рішення про переоформлення ліцензії, підписане керівником структурного підрозділу Комісії, що здійснює розгляд заяви про переоформлення ліцензії та відповідних документів, надсилають (видають) заявникові в письмовій формі з дотриманням вимог частини п’ятої статті 10 Закону України "Про адміністративні послуги" .
В повідомленні зазначається, що плата за переоформлення ліцензії повинна бути внесена ліцензіатом у строк не пізніше десяти робочих днів з дня отримання заявником такого повідомлення.
( Розділ VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )( Розділ VII виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
VII. Зупинення дії ліцензії
( Заголовок розділу VII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
1. Підставами для зупинення дії ліцензії за відповідним рішенням Комісії на строк, встановлений цим рішенням, є:
1) несплата ліцензіатом фінансової санкції, що була застосована до нього при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), протягом трьох місяців з дати винесення постанови про накладення санкції, за винятком тих постанов, які були скасовані чи визнані нечинними за рішенням суду, що набрало законної сили, або дію яких зупинено за ухвалою суду;
2) проведення перевірки обставин щодо:
розголошення, передачі або надання доступу до інсайдерської інформації (крім розкриття інсайдерської інформації в межах виконання професійних, трудових або службових обов’язків, та в інших випадках, передбачених законодавством);
надання з використанням інсайдерської інформації рекомендацій стосовно придбання або відчуження цінних паперів або інших фінансових інструментів;
вчинення з використанням інсайдерської інформації на власну користь або користь інших осіб правочинів, спрямованих на придбання або відчуження цінних паперів або інших фінансових інструментів";
3) виникнення необхідності проведення перевірки під час провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, якщо правопорушення є триваючим та може призвести до порушення прав інвесторів.
2. Підставами для зупинення дії ліцензії за відповідною постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (далі - постанова про накладення санкції), винесеною в порядку, визначеному Правилами розгляду справ, при встановленні таких порушень є:
неповідомлення Комісії щодо тимчасової зміни місцезнаходження ліцензіата або повернення його на попереднє місцезнаходження;
неприйняття уповноваженим органом ліцензіата з підстав, встановлених законодавством, рішення про ліквідацію пайового інвестиційного фонду;
( Абзац четвертий пункту 2 розділу VII виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
призначення виконувачем обов’язків керівника ліцензіата особи, яка не відповідає вимогам, встановленим для керівника ліцензіата, у разі звільнення керівника.
3. Рішення про зупинення дії ліцензії з підстав, зазначених у пункті 1 цього розділу, оформлюється відповідним рішенням Комісії, а з підстав, зазначених у пункті 2, - відповідною постановою.
4. Комісія публікує інформацію про зупинення дії ліцензії в офіційному друкованому виданні Комісії, а також розміщує її на офіційному сайті Комісії протягом п'яти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення Комісії або винесення постанови.
5. У постанові про накладення санкції у вигляді зупинення дії ліцензії уповноважена особа Комісії вказує підстави, відповідно до яких накладається санкція у вигляді зупинення дії ліцензії. У разі неусунення порушень законодавства про цінні папери разом з постановою уповноважена особа виносить розпорядження, в якому вказується про необхідність усунення порушень, які стали підставою для зупинення дії ліцензії, та надання в установлений строк звіту і документів, передбачених пунктом 6 цього розділу.
6. На виконання розпорядження ліцензіат зобов’язаний надати до Комісії звіт, що складається у довільній формі та містить перелік заходів, проведених ліцензіатом у результаті усунення правопорушення, і перелік документів, що підтверджують ці заходи, та засвідчені копії відповідних документів, які підтверджують усунення цих порушень, у строк, установлений цим розпорядженням, але не пізніше ніж за двадцять робочих днів до дня закінчення строку зупинення дії ліцензії.
7. Дія ліцензії поновлюється на наступний день після спливу строку, на який вона була зупинена.
8. За підсумками розгляду звіту ліцензіата та відповідних документів, передбачених пунктом 6 цього розділу, уповноважена особа Комісії протягом п’яти робочих днів з дати їх надання приймає рішення про дострокове поновлення дії ліцензії, якщо строк, на який зупинено дію ліцензії, ще триває, про що письмово повідомляє ліцензіата.
9. Умовою для дострокового поновлення дії ліцензії є усунення підстав, які стали причиною зупинення дії ліцензії за відповідним рішенням Комісії.
10. Рішення про дострокове поновлення дії ліцензії, яка була зупинена з підстав, зазначених у пункті 1 цього розділу, оформлюється відповідним рішенням Комісії, а з підстав, зазначених у пункті 2, - відповідним розпорядженням.
11. Комісія публікує інформацію про поновлення дії ліцензії в офіційному друкованому виданні Комісії, а також розміщує її на офіційному сайті Комісії протягом п’яти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення Комісії або розпорядження.
12. У разі невиконання ліцензіатом вимог розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, що стали підставою для зупинення дії ліцензії, та ненадання звіту і відповідних документів згідно з пунктом 6 цього розділу уповноважена особа Комісії здійснює дії, передбачені Правилами розгляду справ.
13. Дії ліцензіата, який провадить професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами) (далі - компанія з управління активами), у разі зупинення дії ліцензії:
1) ліцензіат зобов’язаний протягом п’яти робочих днів з дати зупинення дії ліцензії повідомити про зупинення дії ліцензії:
наглядову раду корпоративного інвестиційного фонду, з яким укладено відповідний договір;
раду недержавного пенсійного фонду, з якою ліцензіатом укладено відповідний договір;
раду недержавного пенсійного фонду - суб’єкта другого рівня системи пенсійного забезпечення, з якою ліцензіатом укладено відповідний договір;
2) при зупиненні дії ліцензії ліцензіат не припиняє діяльності щодо обслуговування інститутів спільного інвестування та недержавних пенсійних фондів, активами яких він управляє;
3) ліцензіат, ліцензію якого зупинено, не звільняється від виконання обов’язків перед інвесторами, передбачених проспектом емісії, регламентом та інвестиційною декларацією, договором про управління активами, укладеним із радою недержавного пенсійного фонду, радою недержавного пенсійного фонду - суб’єкта другого рівня системи пенсійного забезпечення;
4) ліцензіату (протягом строку зупинення дії ліцензії) забороняється створювати нові пайові інвестиційні фонди та укладати договори про управління активами з новими корпоративними інвестиційними фондами та радами інших недержавних пенсійних фондів, а також радами недержавних пенсійних фондів - суб’єктів другого рівня системи пенсійного забезпечення;
5) уповноваженому органу ліцензіата (протягом строку зупинення дії ліцензії) забороняється приймати рішення про затвердження проспекту емісії, випуску та розміщення інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду, а також змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду, пов’язаних з наступним випуском інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду.
( Розділ в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1288 від 30.09.2014 )
VIII. Анулювання ліцензії
( Заголовок розділу VIII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
1. Комісія має право прийняти рішення про анулювання ліцензії компанії з управління активами з підстав, встановлених законодавством, яке регулює діяльність з управління активами інституційних інвесторів.
( Пункт 1 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
2. Підставами для анулювання ліцензії можуть бути:
1) заява ліцензіата про анулювання ліцензії;
2) наявність у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців та громадських формувань відомостей про державну реєстрацію припинення юридичної особи, крім випадку та строку, передбачених частиною четвертою статті 15 Закону;
( Підпункт 2 пункту 2 розділу VIII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
3) акт про повторне порушення ліцензіатом цих Ліцензійних умов;
4) акт про виявлення недостовірних відомостей в документах, поданих заявником для одержання ліцензії;
5) акт про встановлення факту передачі ліцензії іншій юридичній особі (крім випадків приєднання чи злиття з іншим ліцензіатом);
6) акт про відмову ліцензіата в проведенні перевірки органом ліцензування;
7) акт про відсутність ліцензіата за місцезнаходженням;
8) непровадження ліцензіатом діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) протягом двох років;
9) подання органів Антимонопольного комітету України про порушення ліцензіатом вимог законодавства про захист економічної конкуренції;
10) неодноразове порушення законодавства з питань діяльності з управління активами інститутів спільного інвестування, що заподіяло шкоду інвесторам, якщо ця шкода доведена судом;
( Підпункт 10 пункту 2 розділу із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1288 від 30.09.2014 )
11) анулювання професійному адміністратору недержавного пенсійного фонду, який має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), ліцензії на здійснення адміністрування недержавних пенсійних фондів;
12) невідновлення протягом строку, встановленого цими Ліцензійними умовами, статусу члена саморегулівної організації та/або об’єднання професійних учасників ринку цінних паперів;
13) провадження компанією з управління активами іншої професійної діяльності, ніж діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), крім випадків, передбачених пунктом 15 розділу I цих Ліцензійних умов;
14) невиконання ліцензіатом вимог розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, які стали підставою для зупинення дії ліцензії;
( Пункт 2 розділу доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1288 від 30.09.2014 )
15) акт про документальне підтвердження встановлення факту контролю (вирішального впливу) за діяльністю ліцензіата осіб інших держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України" , та (або) дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту, застосування воєнної сили проти України;
( Пункт 2 розділу VIII доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
16) акт про невиконання розпорядження про усунення порушень Ліцензійних умов.
( Пункт 2 розділу VIII доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )( Пункт 2 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
3. Розгляд питань про анулювання ліцензії на підставах, зазначених у підпунктах 3-7, 12-14, 16 пункту 2 цього розділу, здійснюється уповноваженою (уповноваженими) особою (особами) Комісії відповідно до Правил розгляду справ.
( Абзац перший пункту 3 розділу із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1288 від 30.09.2014, № 11 від 12.01.2016 )
З підстав для анулювання ліцензії, зазначених у підпунктах 1, 8, 10 та 15 пункту 2 цього розділу, прийняте рішення про анулювання ліцензії оформлюється рішенням Комісії.
( Абзац другий пункту 3 розділу із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1288 від 30.09.2014, № 11 від 12.01.2016 )
З підстав для анулювання ліцензії, зазначених у підпунктах 2, 9 та 11 пункту 2 цього розділу, прийняте рішення про анулювання ліцензії оформлюється відповідним наказом, який підписує Голова Комісії або виконувач його обов'язків.
4. У разі анулювання Комісією ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) ліцензіат зобов’язаний здійснити такі дії:
припинити провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) з дати набрання чинності відповідним рішенням про анулювання ліцензії;
протягом трьох робочих днів з дати набрання чинності відповідним рішенням про анулювання ліцензії в письмовій формі повідомити про таке рішення наглядові ради корпоративних інвестиційних фондів, активами яких він управляє, із зазначенням дати набрання чинності цим рішенням;
протягом строку, встановленого нормативно-правовими актами з питань регулювання порядку ліквідації пайових інвестиційних фондів, починаючи з дати набрання чинності відповідним рішенням про анулювання ліцензії, прийняти рішення про ліквідацію пайових інвестиційних фондів.
Розірвання договорів про управління активами здійснюється відповідно до законодавства.
( Пункт 4 розділу в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1288 від 30.09.2014 )
5. Для анулювання ліцензії за заявою ліцензіата (крім випадку його реорганізації) ліцензіат подає до загального відділу Комісії або надсилає поштою (рекомендованим листом) заяву про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) згідно з додатком 12 та документи, що додаються до неї, а саме:
засвідчену печаткою копію рішення відповідного органу ліцензіата;
баланс за останній звітний період та довідку про виконання всіх зобов'язань перед клієнтами при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку, підписані керівником і головним бухгалтером (особою, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) та засвідчені печаткою товариства;
( Абзац третій пункту 5 розділу із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1288 від 30.09.2014 )
копію повідомлення, надісланого радам (наглядовим радам) інвестиційних та пенсійних фондів, з якими укладено відповідні договори, про прийняте рішення щодо анулювання ліцензії, засвідчену підписом керівника та печаткою заявника;
висновок відповідної саморегулівної організації та/або об’єднання професійних учасників ринку цінних паперів щодо можливості (неможливості) припинення заявником професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), за винятком випадків припинення зазначеної діяльності за рішенням суду.
6. Комісія в разі отримання в установленому порядку заяви ліцензіата установленого зразка про анулювання ліцензії з доданням усіх документів, передбачених пунктом 5 цього розділу, або рішення про скасування державної реєстрації ліцензіата як суб’єкта господарювання повинна протягом тридцяти календарних днів з дати надходження зазначених документів прийняти рішення про анулювання ліцензії або залишити заяву про анулювання ліцензії без розгляду (у разі анулювання ліцензії за заявою ліцензіата).
Рішення про анулювання ліцензії приймається на засіданні Комісії (колегіального органу) та оформлюється відповідним рішенням Комісії. У разі надання ліцензіатом заяви про анулювання ліцензії рішення вручають (надсилають) заявнику не пізніше п’яти робочих днів з дати його прийняття.
Повідомлення про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) у письмовій формі надсилається протягом трьох робочих днів з дати прийняття такого рішення органом ліцензування усім фондам, з якими особою, ліцензію якої анульовано, укладено договори про управління активами, а також їх зберігачам, адміністраторам недержавних пенсійних фондів та особі, ліцензію якої анульовано. Крім того, протягом наступного робочого дня з дати прийняття зазначеного рішення таке повідомлення надсилається в електронному вигляді до Центрального депозитарію.
( Абзац третій пункту 6 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
Повідомлення про анулювання ліцензії оприлюднюється протягом п’яти робочих днів з дати прийняття такого рішення на веб-сайті Комісії та в офіційному виданні Комісії.
Підставами для залишення заяви про анулювання ліцензії без розгляду є:
підписання заяви особою, яка не має на це повноважень;
невідповідність документів, які додаються до заяви про анулювання ліцензії, вимогам пункту 5 цього розділу;
не закінчення на дату подання заяви про анулювання ліцензії строку у тридцять календарних днів після спливу терміну виконання ліцензіатом розпорядження про усунення порушень Ліцензійних умов, виданого за результатом проведення перевірки (крім випадку видання протягом цього строку органом ліцензування розпорядчого документа про проведення позапланової перевірки виконання ліцензіатом розпорядження про усунення порушень Ліцензійних умов).
( Пункт 6 розділу VIII доповнено новим абзацом восьмим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
Про залишення заяви про анулювання ліцензії без розгляду заявника повідомляють у письмовій формі (за підписом члена Комісії, до функцій якого входить розгляд цих документів) із зазначенням вичерпного переліку підстав для залишення заяви про анулювання ліцензії без розгляду протягом тридцяти календарних днів. У такому разі документи повертають заявнику.
Після усунення причин, що стали підставою для прийняття рішення про залишення заяви про анулювання ліцензії без розгляду, ліцензіат може повторно подати відповідну заяву та документи про анулювання ліцензії.
Ліцензіат одночасно з прийняттям рішення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) зобов’язаний прийняти рішення про зупинення розміщення інвестиційних сертифікатів пайових інвестиційних фондів, активами яких він управляє.
( Пункт 6 розділу в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1288 від 30.09.2014; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )( Пункт 7 розділу VIII виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
7. Відповідне рішення про анулювання ліцензії повинно бути оформлене з дня його прийняття.
( Пункт 7 розділу VIII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
8. У разі анулювання ліцензії на підставі актів, визначених підпунктами 3-5, 15 та 16 пункту 2 розділу VIII цих Ліцензійних умов, ліцензіат може подати заяву на отримання нової ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) не раніше ніж через рік з дати прийняття рішення органом ліцензування про анулювання попередньої ліцензії.
( Пункт розділу із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1288 від 30.09.2014, № 11 від 12.01.2016 )
9. Рішення про анулювання ліцензії набирає чинності через 30 календарних днів з дня його прийняття.
У разі прийняття рішення про анулювання ліцензії згідно з підпунктами 1, 2 та 11 пункту 2 цього розділу воно набирає чинності з дня його прийняття
( Розділ доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1288 від 30.09.2014; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )( Пункт 10 розділу VIII виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
10. У разі анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) особа, яка надає послуги з управління активами корпоративного інвестиційного фонду або недержавного пенсійного фонду, зобов'язана забезпечити передачу в повному обсязі повноваження щодо управління активами іншій особі, що має право на здійснення управління активами інституційних інвесторів, у порядку, встановленому Комісією.
Анулювання ліцензії компанії з управління активами, яка здійснює управління активами інституту спільного інвестування, є підставою для ліквідації пайового інвестиційного фонду.
( Абзац другий пункту розділу в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1288 від 30.09.2014 )
Директор департаменту спільного інвестування та регулювання діяльності інституційних інвесторів | О.М. Симоненко |
Додаток 1
до Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності
на фондовому ринку (ринку цінних паперів) -
діяльності з управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління активами)
(пункт 12 розділу І)
ЗАЯВА
про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) у зв'язку з припиненням ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення
( Див. текст )( Додаток 1 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
Додаток 2
до Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності
на фондовому ринку (ринку цінних паперів) -
діяльності з управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління активами)
(пункт 12 розділу І)
ЗАЯВА
про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)
( Див. текст )( Додаток 2 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
Додаток 3
до Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності
на фондовому ринку (ринку цінних паперів) -
діяльності з управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління активами)
(підпункт 7 пункту 1 глави 2 розділу II)
АНКЕТА
щодо ділової репутації юридичної особи - власника з істотною участю у статутному капіталі заявника (ліцензіата), юридичної особи, через яку здійснюється опосередкований контроль за заявником, юридичної особи, яка є виконавчим органом (у разі наявності) власника з істотною участю у заявника, та юридичної особи - власника з істотною участю у заявника, яка є членом наглядової ради (у разі її створення)
( Див. текст )( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1288 від 30.09.2014; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
Додаток 4
до Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності
на фондовому ринку (ринку цінних паперів) -
діяльності з управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління активами)
(підпункт 8 пункту 1 глави 2 розділу II)
АНКЕТА
щодо ділової репутації фізичної особи - власника з істотною участю у статутному капіталі заявника (ліцензіата), фізичної особи, через яку здійснюється опосередкований контроль за заявником, керівника (членів) виконавчого органу, голови та членів наглядової ради (у разі її створення) власника заявника з істотною участю
( Див. текст )( Додаток 4 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
Додаток 5
до Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності
на фондовому ринку (ринку цінних паперів) -
діяльності з управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління активами)
(підпункт 9 пункту 1 глави 2 розділу II)
АНКЕТА
щодо ділової репутації керівника заявника (у разі створення одноособового виконавчого органу), керівника та членів виконавчого органу заявника (у разі створення колегіального виконавчого органу), голови та членів наглядової ради заявника (у разі створення наглядової ради), головного бухгалтера заявника (або особи, яка виконує обов’язки з ведення бухгалтерського обліку у заявника), керівника служби внутрішнього аудиту (контролю) (у разі створення окремого структурного підрозділу) або внутрішнього аудитора (контролера) (у разі призначення окремої посадової особи)
( Див. текст )( Додаток 5 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1288 від 30.09.2014, № 11 від 12.01.2016 )
Додаток 6
до Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності
на фондовому ринку (ринку цінних паперів) -
діяльності з управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління активами)
(підпункт 10 пункту 1 глави 2 розділу II)
ДОВІДКА
про персональний склад наглядової ради (у разі її створення), виконавчого органу та ревізійної комісії (ревізора) заявника
( Див. текст )
Додаток 7
до Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності
на фондовому ринку (ринку цінних паперів) -
діяльності з управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління активами)
(підпункт 11 пункту 1 глави 2 розділу II)
ДОВІДКА
про керівника та фахівців заявника (його відокремлених підрозділів), що провадять діяльність з управління активами інституційних інвесторів і сертифіковані в порядку, установленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку
( Див. текст )( Додаток 7 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1288 від 30.09.2014 )
Додаток 8
до Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності
на фондовому ринку (ринку цінних паперів) -
діяльності з управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління активами)
(підпункт 13 пункту 1 глави 2 розділу II)
ІНФОРМАЦІЯ
про власників та пов'язаних осіб заявника
( Див. текст )( Додаток 8 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
Додаток 9
до Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності
на фондовому ринку (ринку цінних паперів) -
діяльності з управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління активами)
(підпункт 21 пункту 1 глави 2 розділу II)
ДОВІДКА
про наявність (відсутність) у складі учасників (акціонерів) заявника фізичної особи, яка має не погашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності та володіє прямо чи опосередковано акціями (частками) у розмірі 10 і більше відсотків у статутному капіталі заявника
( Див. текст )( Додаток 9 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1288 від 30.09.2014 )( Додаток 10 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
Додаток 10
до Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності
на фондовому ринку (ринку цінних паперів) -
діяльності з управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління активами)
(абзац перший пункту 2 глави 2 розділу II)
ДОВІДКА
про відокремлені структурні підрозділи заявника, яким надаються повноваження щодо провадження професійної діяльності на фондовому ринку
( Див. текст )( Додаток 10 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
Додаток 11
до Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності
на фондовому ринку (ринку цінних паперів) -
діяльності з управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління активами)
(пункт 1 розділу VI)
ЗАЯВА
про переоформлення ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)
( Див. текст )( Додаток 11 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )
Додаток 12
до Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності
на фондовому ринку (ринку цінних паперів) -
діяльності з управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління активами)
(абзац перший пункту 5 розділу VІІI)
ЗАЯВА
про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)
( Див. текст )( Додаток із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1288 від 30.09.2014; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )( Додаток 13 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 11 від 12.01.2016 )