Додаток 4
до Положення про об’єднання
професійних учасників фондового ринку
ЗАЯВА
про погодження правил об’єднання професійних учасників фондового ринку
______________________________________________________________________
(повне найменування заявника)
______________________________________________________________________
(місцезнаходження заявника)
Код за ЄДРПОУ ________________
Телефон ___________ Телефакс _____________ E-mail _____________________
Керівник ______________________________________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові, посада)
Прошу погодити ________________________________________________________
_______________________________________________________________________
(вказуються документи, які потребують погодження)
До заяви додаються:
1. ________________
2. ________________
| "____" _________ ____ року (дата подання заяви) | ______________________________________ (посада, підпис, прізвище, ім'я, по батькові керівника) |
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 13.01.2015, № 545 від 03.08.2018 )
Додаток 5
до Положення про об’єднання
професійних учасників фондового ринку
ЗАЯВА
про погодження змін до правил об’єднання професійних учасників фондового ринку
______________________________________________________________________
(повне найменування заявника)
______________________________________________________________________
(місцезнаходження заявника)
Код за ЄДРПОУ ________________
Телефон ___________ Телефакс _____________ E-mail ____________________
Керівник _____________________________________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові, посада)
Прошу погодити зміни до ______________________________________________
______________________________________________________________________
(вказуються документи, які потребують погодження)
До заяви додаються:
1. ________________
2. ________________
| "____" _________ ____ року (дата подання заяви) | ______________________________________ (посада, підпис, прізвище, ім'я, по батькові керівника) |
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 13.01.2015, № 545 від 03.08.2018 )
Додаток 6
до Положення про об’єднання
професійних учасників фондового ринку
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЗАЯВА
про видачу свідоцтва про реєстрацію об’єднання як саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку
Прошу видати свідоцтво про реєстрацію об'єднання як саморегулівної
організації професійних учасників фондового ринку
__________________________________________________________________
(повне найменування юридичної особи)
за видом професійної діяльності __________________________________
__________________________________________________________________
(вказується вид професійної діяльності на фондовому ринку)
Місцезнаходження _________________________________________________
Телефон _________________ Телефакс _______________________________
Електронна адреса __________________________
До заяви додаються:
1. ________________
2. ________________
З Положенням про об’єднання професійних учасників фондового ринку,
затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від "___" ______ _____ року № ________________ та
зареєстрованим у Міністерстві юстиції України "____" _____ _____
року за № _____, ознайомлений.
| "____" _________ ____ року | ______________________________________ (посада, підпис, прізвище, ім'я, по батькові керівника) |
| Реєстраційний № _______________ | |
| "____" ______________ ____ року |
Додаток 7
до Положення про об’єднання
професійних учасників фондового ринку
ДОВІДКА
про сертифікованих осіб саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку за відповідним видом професійної діяльності станом на "___" ____________ ___ року
Дата складання довідки: _______________
_________________________________________________________________________
(посада, підпис, прізвище, ім’я, по батькові керівника)
Додаток 8
до Положення про об’єднання
професійних учасників фондового ринку
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
СВІДОЦТВО
про реєстрацію об’єднання як саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку "____" ____________ ____ року № __________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
(найменування об'єднання, код за ЄДРПОУ)
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
має право здійснювати діяльність як саморегулівна організація професійних
учасників фондового ринку за видом професійної діяльності _______________
_________________________________________________________________________
на території України.
| Голова Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку | ________ (підпис) | _____________________ (прізвище, ініціали) |
| М.П. |
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 296 від 11.06.2020 )
Додаток 9
до Положення про об’єднання
професійних учасників фондового ринку
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЗАЯВА
про заміну свідоцтва про реєстрацію об’єднання як саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку
Прошу замінити свідоцтво про реєстрацію об'єднання як саморегулівної
організації професійних учасників фондового ринку
____________________________________________________________________
(повне найменування юридичної особи)
за видом професійної діяльності ____________________________________
____________________________________________________________________
(вказується вид професійної діяльності на фондовому ринку)
у зв’язку з
____________________________________________________________________
(вказується причина заміни Свідоцтва)
Місцезнаходження ___________________________________________________
Телефон _________________ Телефакс ___________________
Електронна адреса __________________________
До заяви додаються:
1. ________________
2. ________________
| "____" _________ ____ року | ______________________________________ (посада, підпис, прізвище, ім'я, по батькові керівника) |
| Реєстраційний № _______________ | |
| "____" ______________ ____ року (дата реєстрації заяви) |
Додаток 10
до Положення про об’єднання
професійних учасників фондового ринку
ЗАЯВА
про погодження внутрішніх документів саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку
_______________________________________________________________________
(повне найменування заявника)
_______________________________________________________________________
(місцезнаходження заявника)
Код за ЄДРПОУ ________________
Телефон ___________ Телефакс _____________ E-mail _____________________
Керівник ______________________________________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові, посада)
Прошу погодити ________________________________________________________
_______________________________________________________________________
(вказуються документи, які потребують погодження)
До заяви додаються:
1. ________________
2. ________________
| "____" _________ ____ року (дата подання заяви) | ______________________________________ (посада, підпис, прізвище, ім'я, по батькові керівника) |
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 13.01.2015, № 545 від 03.08.2018 )
Додаток 11
до Положення про об’єднання
професійних учасників фондового ринку
ЗАЯВА
про погодження змін до внутрішніх документів саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку
______________________________________________________________________
(повне найменування заявника)
______________________________________________________________________
(місцезнаходження заявника)
Код за ЄДРПОУ ________________
Телефон ___________ Телефакс _____________ E-mail ____________________
Керівник _____________________________________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові, посада)
Прошу погодити зміни до ______________________________________________
______________________________________________________________________
(вказуються документи, які потребують погодження)
До заяви додаються:
1. ________________
2. ________________
| "____" _________ ____ року (дата подання заяви) | ______________________________________ (посада, підпис, прізвище, ім'я, по батькові керівника) |
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 13.01.2015, № 545 від 03.08.2018 )
Додаток 12
до Положення про об’єднання
професійних учасників фондового
ринку
(підпункт 3 пункту 4 глави 1 розділу II)
ВІДОМОСТІ
про аудиторський звіт (звіт незалежного аудитора)
| 1 | Найменування аудиторської фірми (П.І.Б. аудитора - фізичної особи - підприємця) |
| 2 | Код за ЄДРПОУ (реєстраційний номер облікової картки* платника податків - фізичної особи) |
| 3 | Місцезнаходження аудиторської фірми, аудитора |
| 4 | Номер та дата видачі свідоцтва про включення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів , виданого Аудиторською палатою України |
| 5 | Номер та дата видачі свідоцтва про відповідність системи контролю якості, виданого Аудиторською палатою України |
| 6 | Реєстраційний номер, серія та номер, дата видачі та строк дії свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм , які можуть проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів |
| 7 | Звітний період, за який проведено аудит фінансової звітності |
| 8 | Думка аудитора (01 - безумовно позитивна; 02 - із застереженням; 03 - негативна; 04 - відмова від висловлення думки) |
| 9 | Наявність пояснювального параграфа (у разі наявності) |
| 10 | Номер та дата договору на проведення аудиту |
| 11 | Дата початку та дата закінчення аудиту |
| 12 | Дата аудиторського звіту (звіту незалежного аудитора) |
| 13 | Розмір винагороди за проведення річного аудиту, грн |
__________
* Cерія та номер паспорта для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті.
( Положення доповнено новим додатком згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 786 від 07.11.2017; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 545 від 03.08.2018 - набирає чинності з 01.10.2018 )