( абзац сьомий пункту 6 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327, від 14.11.2019 р. № 690, від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695, від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
Депозитарна установа, якій в Центральному депозитарії відкрито агрегований рахунок, має надати сформований нею обліковий реєстр Центральному депозитарію протягом операційного дня, наступного за датою обліку, а у разі, якщо цінні папери певного випуску обліковуються депозитарною установою на рахунку в цінних паперах номінального утримувача, - не пізніше 14:00 (за київським часом) другого операційного дня, наступного за датою обліку. Депозитарій-кореспондент здійснює надання облікових реєстрів Центральному депозитарію у термін, передбачений договором про кореспондентські відносини. Центральний депозитарій має надати емітенту / особі, яка видала неемісійний цінний папір, або особі, з якою емітентом укладений договір про надання реєстру власників цінних паперів, сформований ним реєстр власників цінних паперів та/або Перелік власників не пізніше двох робочих днів від дати обліку.
( абзац восьмий пункту 6 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327, від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695, від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
У разі складання реєстру власників цінних паперів за відповідним розпорядженням, у якому зазначена дата обліку є вихідним, святковим, неробочим днем, розпорядження/повідомлення на складання облікового реєстру надається Центральним депозитарієм своїм клієнтам - депозитарним установам до закінчення операційного дня, що передує визначеній даті обліку. Депозитарні установи формують облікові реєстри власників цінних паперів протягом операційного дня, наступного за датою обліку, а у разі, якщо цінні папери певного випуску обліковуються депозитарною установою на рахунку в цінних паперах номінального утримувача, - не пізніше 14:00 (за київським часом) другого операційного дня, наступного за датою обліку, на підставі записів на відкритих у них рахунках у цінних паперах цих власників, інформації про власників цінних паперів, що надається депозитарній установі номінальним утримувачем, на рахунку в цінних паперах якого цією депозитарною установою обліковуються цінні папери такого випуску, станом на 24:00 (за київським часом) операційного дня, що передує визначеній даті обліку, та здійснюють надання облікових реєстрів Центральному депозитарію протягом операційного дня, а у разі, якщо цінні папери певного випуску обліковуються депозитарною установою на рахунку в цінних паперах номінального утримувача, - не пізніше 14:00 (за київським часом) другого операційного дня, наступного за датою обліку.
( абзац дев'ятий пункту 6 розділу VI у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
За необхідності складання реєстру власників цінних паперів та облікового реєстру на дату, яка минула, депозитарні установи та депозитарії-кореспонденти здійснюють надання облікового реєстру не пізніше операційного дня, наступного від дати отримання розпорядження/повідомлення від Центрального депозитарію, а у разі, якщо цінні папери певного випуску обліковуються депозитарною установою на рахунку в цінних паперах номінального утримувача, - не пізніше 14:00 (за київським часом) другого операційного дня, наступного від дати отримання розпорядження/повідомлення від Центрального депозитарію, Центральний депозитарій - протягом двох робочих днів від дати прийняття до виконання розпорядження від емітента / особи, яка видала неемісійний цінний папір, або особи, з якою емітентом укладений договір про надання реєстру власників цінних паперів.
( абзац десятий пункту 6 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
( пункт 6 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, від 14.09.2017 р. № 692, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
7. У разі якщо депозитарна установа є особою, що отримала розпорядження про надання реєстру власників цінних паперів, вона після отримання реєстру власників цінних паперів від Центрального депозитарію надає його емітенту в порядку, установленому договором про надання реєстру власників цінних паперів.
У разі подання емітенту реєстру власників цінних паперів у формі паперового документа він засвідчується печаткою та підписом уповноваженої особи депозитарної установи. Усі аркуші реєстру власників цінних паперів повинні бути пронумеровані та прошнуровані.
Депозитарна установа не має права вносити зміни до реєстру власників цінних паперів та/або Переліку власників, складеного Центральним депозитарієм.
8. Центральним депозитарієм складається та надається реєстр власників цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом, здійснює Центральний депозитарій, Перелік власників у таких випадках:
( абзац перший пункту 8 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, від 14.09.2017 р. № 692 )
є рішення уповноваженого відповідно до законодавства органу акціонерного товариства про проведення річних (чергових) та позачергових загальних зборів;
на вимогу акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, про проведення позачергових загальних зборів у передбаченому законодавством порядку;
( абзац третій пункту 8 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.07.2018 р. № 451, від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
настання терміну звітності Центрального депозитарію або особи, з якою емітентом укладений договір про надання реєстру власників цінних паперів, перед емітентом відповідно до договору (договору про обслуговування випусків цінних паперів або договору про надання реєстру власників цінних паперів) стосовно переліку власників;
є публічна безвідклична пропозиція особи (осіб, що діють спільно), яка (які) внаслідок придбання акцій товариства з урахуванням кількості акцій, які належать їй та її афілійованим особам, стала (стали) (прямо або опосередковано) власником контрольного пакета акцій приватного акціонерного товариства/контрольного пакета акцій, значного контрольного пакета акцій публічного акціонерного товариства, для всіх акціонерів - власників акцій товариства про придбання належних їм акцій (далі - оферта);
( абзац п'ятий пункту 8 розділу VI у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. № 692 )
є публічна безвідклична вимога;
( пункт 8 розділу VI доповнено новим абзацом шостим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. № 692, у зв'язку з цим абзаци шостий - одинадцятий вважати відповідно абзацами сьомим - дванадцятим )
настання строку виплати доходів за цінними паперами;
рішення про припинення діяльності емітента;
рішення органів державної влади відповідно до їх компетенції та в межах їх повноважень, визначених законами України, у тому числі за запитом Комісії при здійсненні контролю за випуском і обігом цінних паперів;
для отримання емітентом інформації про власників голосуючих акцій акціонерних товариств, пакет яких становить 5 і більше відсотків акцій;
( абзац десятий пункту 8 розділу VI у редакції рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. № 692, від 10.07.2018 р. № 451 )
абзац одинадцятий пункту 8 розділу VI виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.12.2017 р. № 914, у зв'язку з цим абзац дванадцятий вважати абзацом одинадцятим )
для переказу коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора;
( пункт 8 розділу VI доповнено новим абзацом одинадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, у зв'язку з цим абзац одинадцятий вважати абзацом дванадцятим )
є рішення особи, відповідальної за проведення зборів власників облігацій, про проведення зборів власників облігацій;
( пункт 8 розділу VI доповнено новим абзацом дванадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.12.2021 р. № 1253, у зв'язку з цим абзац дванадцятий вважати абзацом тринадцятим )
є розпорядження особи, яка видала неемісійний цінний папір, на складення реєстру власників цінних паперів;
( пункт 8 розділу VI доповнено новим абзацом тринадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03, у зв'язку з цим абзац тринадцятий вважати відповідно абзацом чотирнадцятим )
в інших випадках, які передбачені законодавством України, або договором про обслуговування випусків цінних паперів, укладеним між емітентом та Центральним депозитарієм, або договором про надання реєстру власників цінних паперів або договором про введення неемісійних цінних паперів до системи депозитарного обліку, укладеним між особою, яка видала неемісійний цінний папір та Центральним депозитарієм.
( абзац чотирнадцятий пункту 8 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
9. Обліковий реєстр складається депозитарними установами, яким у Центральному депозитарії відкритий (відкриті) агрегований (агреговані) рахунок (рахунки), та депозитарієм-кореспондентом з метою:
( абзац перший пункту 9 розділу VI у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
складання Центральним депозитарієм реєстру власників цінних паперів у випадках, передбачених цим Положенням;
забезпечення персонального повідомлення депонентів (акціонерів) про проведення загальних зборів акціонерного товариства.
10. Обліковий реєстр за іменними цінними паперами складається депозитарною установою або депозитарієм-кореспондентом за розпорядженням/повідомленням Центрального депозитарію.
До облікового реєстру, який формується депозитарієм-кореспондентом, включається інформація щодо тих власників цінних паперів, які надали згоду на розкриття даних, визначених цим Положенням, у порядку, визначеному відповідним договором.
( пункт 10 розділу VI доповнено новим абзацом другим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695, у зв'язку з цим абзац другий вважати абзацом третім )
Депозитарна установа у разі складання Центральним депозитарієм реєстру власників цінних паперів з метою реалізації вимог статті 95 Закону України "Про акціонерні товариства", якщо на акції товариства, що придбаваються заявником вимоги та інформація про права на які міститься в реєстрі, накладено обмеження (обтяження), має протягом трьох робочих днів з дня отримання розпорядження/повідомлення Центрального депозитарію надати (за наявності) відповідному товариству завірені нею копії документів, на підставі яких встановлено обмеження (обтяження), та/або довідку в довільній формі про відсутність таких документів із зазначенням причин їх відсутності шляхом рекомендованого поштового відправлення з описом вкладеного або іншим способом за домовленістю з товариством.
( абзац третій пункту 10 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
( пункт 10 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. № 692, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
11. Обліковий реєстр складається окремо за кожним випуском цінних паперів / неемісійним цінним папером. Обліковий реєстр повинен містити:
( абзац перший пункту 11 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
назву документа "Обліковий реєстр власників цінних паперів";
дату складання;
дату, станом на яку вказується інформація про власників цінних паперів;
інформацію про депозитарну установу (повне або скорочене (за наявності) найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, серію (за наявності), номер (за наявності), дату видачі депозитарній установі ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи та/або дату прийняття/винесення і номер рішення/постанови про видачу відповідної ліцензії, засоби зв'язку тощо) або депозитарію-кореспондента (повне або скорочене (за наявності) найменування, місцезнаходження, засоби зв'язку тощо);
( абзац п'ятий пункту 11 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, від 07.08.2026 р. № 09/21/4985/К03 )
інформацію про емітента цінних паперів (повне або скорочене (за наявності) найменування, код за ЄДРПОУ, реєстраційний код за ЄДРІСІ (для ІСІ), місцезнаходження) / інформацію про особу, яка видала неемісійний цінний папір (для юридичної особи - найменування, код за ЄДРПОУ юридичної особи (для юридичної особи - резидента), номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи - нерезидента), для фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серію (за наявності) та номер паспорта (для фізичної особи, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомила про це відповідний контролюючий орган і в паспорті якої наявна відмітка або запис про право здійснювати будь-які платежі за серією та/або номером паспорта);
( абзац шостий пункту 11 розділу VI у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.08.2026 р. № 09/21/4985/К03 )
інформацію про випуск цінних паперів (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип / клас / різновид / найменування цінних паперів, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера код та номінальна вартість неемісійного цінного паперу, вид неемісійного цінного паперу (для аграрної ноти зазначається її вид за видом зобов'язання), характеристики цінного паперу (за порядком його видачі, за ступенем оборотоздатності, інші характеристики, визначені законодавством для певних видів неемісійних цінних паперів). Депозитарієм-кореспондентом зазначається тільки код цінних паперів;
( абзац сьомий пункту 11 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.09.2020 р. № 481, від 01.09.2022 р. № 1131, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.09.2022 р. № 1197, від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
інформацію про номінального утримувача, клієнтом якого або клієнтом клієнта якого є власник цінних паперів;
( пункт 11 розділу VI доповнено новим абзацом восьмим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, у зв'язку з цим абзаци восьмий - двадцятий вважати відповідно абзацами дев'ятим - двадцять першим )
щодо кожного власника (співвласника), внесеного до облікового реєстру, має бути вказано:
депозитарний код рахунку в цінних паперах (не зазначається, якщо цінні папери власника цінних паперів обліковуються в депозитарній установі на рахунку номінального утримувача);
( абзац десятий пункту 11 розділу VI у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
для фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів за наявності), громадянство, дані документа, що посвідчує особу (серія (за наявності), номер, дата видачі), реєстраційний номер облікової картки платника податків за даними Державного реєстру фізичних осіб - платників податків (вказується за наявності). Для фізичної особи, зобов'язання неплатоспроможного банку перед якою було обміняно на акції такого неплатоспроможного банку, зазначена інформація вказується за наявності;
( абзац одинадцятий пункту 11 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.10.2015 р. № 1772, від 01.09.2022 р. № 1131, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.09.2022 р. № 1197, від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
для юридичної особи - повне або скорочене (за наявності) найменування та код за ЄДРПОУ (для резидентів). Для юридичних осіб - нерезидентів вказуються країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності;
для пайового інвестиційного фонду - повне або скорочене (за наявності) найменування пайового інвестиційного фонду та реєстраційний код за ЄДРІСІ, повне або скорочене (за наявності) найменування та код за ЄДРПОУ компанії з управління активами, що створила цей фонд;
для держави - держава Україна, реквізити суб'єкта(ів) управління (для юридичної особи - повне найменування та код за ЄДРПОУ); для Кабінету Міністрів України та інших органів, визначених Законом України "Про управління об'єктами державної власності", які здійснюють управління державним майном та які не є юридичними особами, - повне найменування);
для територіальної (територіальних) громади (громад) - назва територіальної (територіальних) громади (громад), реквізити суб'єкта(ів) управління об'єктами комунальної власності (для юридичної особи - повне найменування та код за ЄДРПОУ);
( абзац п'ятнадцятий пункту 11 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
інформацію щодо АРМА (Управителя), надання якої передбачено абзацами одинадцятим, дванадцятим цього пункту, у разі набуття АРМА (Управителем) статусу керуючого рахунком щодо рахунку в цінних паперах власника та прав за цінними паперами, що належать такому власнику, у випадках, передбачених законом;
( пункт 11 розділу VI доповнено новим абзацом шістнадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, у зв'язку з цим абзаци шістнадцятий - двадцять перший вважати відповідно абзацами сімнадцятим - двадцять другим )
місцезнаходження (для держави та територіальної (територіальних) громади (громад) - місцезнаходження суб'єкта управління об'єктами державної власності або суб'єкта управління об'єктами комунальної власності) / місце проживання та/або адреса для поштових повідомлень;
( абзац сімнадцятий пункту 11 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
загальну кількість прав на цінні папери, номінальну вартість цінних паперів відповідного випуску, що належать особі;
загальну кількість належних особі прав на цінні папери відповідного випуску, відносно яких депозитарною установою, номінальним утримувачем зареєстровано обтяження зобов'язаннями, із зазначенням типу обтяжень;
( абзац дев'ятнадцятий пункту 11 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
загальну кількість належних особі прав на цінні папери відповідного випуску, відносно яких депозитарною установою, номінальним утримувачем зареєстровано обмеження прав за цінними паперами, із зазначенням типу обмежень;
( абзац двадцятий пункту 11 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
загальну кількість належних особі прав на цінні папери відповідного випуску, відносно яких АРМА (Управителем) відповідно до закону набуто права за цінними паперами;
( пункт 11 розділу VI доповнено новим абзацом двадцять першим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, у зв'язку з цим абзаци двадцять перший, двадцять другий вважати відповідно абзацами двадцять другим, двадцять третім )
загальну кількість належних особі прав на цінні папери відповідного випуску, щодо яких Комісією відповідно до Закону набуто права за цінними паперами;
( пункт 11 розділу VI доповнено новим абзацом двадцять другим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
загальну кількість належних особі прав на цінні папери відповідного випуску, права за якими належать заставодержателю згідно з умовами договору застави або особі, вказаній у такому договорі або в іншому правочині, або права за якими належать довіреній особі, призначеній відповідним рішенням органу, який здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг, у визначених законодавством випадках, або управління корпоративними правами за якими належать управителю спадщини;
( пункт 11 розділу VI доповнено новим абзацом двадцять третім згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, абзац двадцять третій пункту 11 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
щодо заставодержателя або особи, вказаній у договорі застави або в іншому правочині, або щодо управителя спадщини, довіреної особи має бути вказано:
( пункт 11 розділу VI доповнено новим абзацом двадцять четвертим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, абзац двадцять четвертий пункту 11 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
для фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові (за наявності), громадянство, дані документа, що посвідчує особу (серія (за наявності), номер, дата видачі), реєстраційний номер облікової картки платника податків за даними Державного реєстру фізичних осіб - платників податків (вказується за наявності);
( пункт 11 розділу VI доповнено новим абзацом двадцять п'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, абзац двадцять п'ятий пункту 11 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
для юридичної особи - повне або скорочене (за наявності) найменування та код за ЄДРПОУ (для резидентів). Для юридичних осіб - нерезидентів вказуються країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності.
( пункт 11 розділу VI доповнено новим абзацом двадцять шостим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, у зв'язку з цим абзаци двадцять другий - двадцять третій вважати відповідно абзацами двадцять сьомим - двадцять восьмим )
До облікового реєстру також включається інформація щодо банківського рахунку (за наявності) у визначених законодавством випадках.
( пункт 11 розділу VI доповнено новим абзацом двадцять сьомим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.04.2016 р. № 390, у зв'язку з цим абзац двадцять сьомий вважати абзацом двадцять восьмим )
До реєстру також включається інформація про загальну кількість прав на цінні папери відповідного випуску, що обліковуються на рахунку(ах) у цінних паперах нотаріуса(ів) (у разі наявності).
До облікового реєстру, який формується депозитарієм-кореспондентом, включається інформація, зазначена в абзацах третьому - п'ятому, сьомому, одинадцятому, дванадцятому, сімнадцятому, вісімнадцятому цього пункту.
( пункт 11 розділу VI доповнено абзацом двадцять дев'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.12.2021 р. № 1253, абзац двадцять дев'ятий пункту 11 розділу VI у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
У разі складення переліку власників облігацій / акціонерів / учасників корпоративного інвестиційного фонду, яким направляється повідомлення про проведення зборів власників облігацій / загальних зборів акціонерного товариства / корпоративного інвестиційного фонду або переліку власників облігацій / акціонерів / учасників корпоративного інвестиційного фонду, які мають право на участь у зборах власників облігацій / загальних зборах акціонерного товариства / корпоративного інвестиційного фонду, до облікового реєстру також включається:
( пункт 11 розділу VI доповнено абзацом тридцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
інформація, передбачена абзацом двадцять п'ятим цього пункту, щодо представника власника цінних паперів на відповідних зборах, код цінних паперів та кількість цінних паперів, за якими власником призначено представника, а також адреса електронної пошти та номер контактного мобільного телефону власника цінних паперів, представника власника цінних паперів на таких зборах (у разі надання власником цінних паперів або номінальним утримувачем відповідної інформації депозитарній установі або депозитарію-кореспонденту в порядку, передбаченому цим Положенням);
( пункт 11 розділу VI доповнено абзацом тридцять першим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
у разі набуття повноважень щодо реалізації права участі та голосування на зборах власників облігацій / загальних зборах акціонерного товариства / корпоративного інвестиційного фонду АРМА чи Управителем, управителем спадщини, заставодержателем або особою, вказаною у договорі застави чи в іншому правочині, який (яка) є юридичною особою, інформація, передбачена абзацом двадцять п'ятим цього пункту, щодо уповноваженої особи відповідної юридичної особи для забезпечення її участі в таких зборах відповідно до законодавства.
( пункт 11 розділу VI доповнено абзацом тридцять другим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
12. Реєстр власників цінних паперів, Перелік власників складається та надається Центральним депозитарієм:
( абзац перший пункту 12 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. № 692 )
за розпорядженням депозитарної установи, з якою емітентом або акціонерами (акціонером) депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, укладено відповідний договір (договір з емітентом про надання реєстру власників цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договір з емітентом щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру), або договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства);
( абзац другий пункту 12 розділу VI у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.07.2018 р. № 451, від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
за розпорядженням емітента, якщо Центральний депозитарій є визначеною емітентом особою на надання йому реєстру власників цінних паперів відповідно до укладеного з ним договору про обслуговування випусків цінних паперів або договору про надання реєстру власників цінних паперів;
за розпорядженням акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, про проведення позачергових загальних зборів;
( абзац четвертий пункту 12 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.07.2018 р. № 451, від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
за розпорядженням депозитарію іноземної держави або міжнародної депозитарно-клірингової установи, у якій на рахунку Центрального депозитарію обліковуються цінні папери, розміщені за межами України;
за розпорядженням особи, відповідальної за проведення зборів власників облігацій, у разі скликання зборів власників облігацій;
( пункт 12 розділу VI доповнено новим абзацом шостим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.12.2021 р. № 1253, у зв'язку з цим абзаци шостий - восьмий вважати відповідно абзацами сьомим - дев'ятим )
абзац шостий пункту 12 розділу VI виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.07.2018 р. № 451, у зв'язку з цим абзаци сьомий, восьмий вважати відповідно абзацами шостим, сьомим )
за розпорядженням адміністратора за випуском облігацій для переказу коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора;
( пункт 12 розділу VI доповнено новим абзацом сьомим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, у зв'язку з цим абзаци сьомий - восьмий вважати відповідно абзацами восьмим - дев'ятим )
за розпорядженням особи, яка видала неемісійний цінний папір.
( пункт 12 розділу VI доповнено новим абзацом восьмим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03, у зв'язку з цим абзаци восьмий, дев'ятий вважати відповідно абзацами дев'ятим, десятим )
У випадку складання реєстру власників цінних паперів з метою реалізації вимог статей 93-95 Закону України "Про акціонерні товариства" до розпорядження має додаватися відповідно копія оферти або копія публічної безвідкличної вимоги та копія договору ескроу.
( пункт 12 розділу VI доповнено абзацом дев'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. № 692, абзац дев'ятий пункту 12 розділу VI із змінами внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
У випадку складання реєстру власників цінних паперів з метою реалізації вимог статті 95 Закону України "Про акціонерні товариства", якщо в Центральному депозитарії як уповноваженому на зберігання на рахунку депозитарної установи (зберігача), що припинила(в) провадження депозитарної діяльності, зберігаються акції, що придбаваються заявником вимоги і на них накладено обмеження (обтяження), Центральний депозитарій повинен протягом трьох робочих днів з дня отримання розпорядження надати (за наявності) відповідному товариству завірені ним копії документів, на підставі яких встановлено відповідне обмеження (обтяження) акцій, та/або довідку про відсутність таких документів із зазначенням причин їх відсутності у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію.
( пункт 12 розділу VI доповнено абзацом десятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. № 692, абзац десятий пункту 12 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
13. Реєстр власників цінних паперів складається окремо за кожним емітентом та випуском цінних паперів / за кожною особою, яка видала неемісійний цінний папір та за кожним неемісійним цінним папером. Реквізитний склад реєстру власників цінних паперів визначається Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію згідно із законодавством України.
( абзац перший пункту 13 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
У випадку складання Центральним депозитарієм реєстру власників цінних паперів з метою реалізації вимог статті 95 Закону України "Про акціонерні товариства", якщо в Центральному депозитарії як уповноваженому на зберігання на рахунку депозитарної установи (зберігача), що припинила(в) провадження депозитарної діяльності, зберігаються акції, що придбаваються заявником вимоги, Центральний депозитарій додатково до реєстру (Переліку власників) надає емітенту інформаційну(і) довідку(и) про власників акцій, сформовану(і) на підставі інформації з бази (баз) даних, що знаходиться(яться) на зберіганні в Центральному депозитарії, або на підставі інформації на сегрегованому (сегрегованих) рахунку (рахунках) депозитарної установи (далі - інформаційна довідка), із зазначенням відомостей про власників та належні їм акції з урахуванням операцій, проведених за рахунком у цінних паперах такої(го) депозитарної установи (зберігача) після дати приймання уповноваженим на зберігання бази (баз) даних. Якщо Центральним депозитарієм бази даних такої(го) депозитарної установи (зберігача) не були отримані, в реєстрі власників цінних паперів (Переліку власників) зазначається тільки інформація щодо такої(го) депозитарної установи (зберігача) та кількості акцій відповідного емітента, що обліковуються на її (його) рахунку в цінних паперах.
( пункт 13 розділу VI доповнено абзацом другим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. № 692, абзац другий пункту 13 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327, від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
14. Процедура передачі реєстру власників цінних паперів між Центральним депозитарієм та депозитарієм іноземної держави або міжнародною депозитарно-кліринговою установою встановлюється договором про кореспондентські відносини.
15. Центральний депозитарій, депозитарна установа, з якою емітентом або акціонерами (акціонером) депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, укладено відповідний договір (договір з емітентом про надання реєстру власників цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договір з емітентом щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру), або договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства) або яка відповідно до законодавства надає своєму депоненту послуги щодо направлення повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України, має право відмовити в узятті до виконання розпорядження на складання реєстру власників цінних паперів, переліку власників цінних паперів, переліку акціонерів тощо або розпорядження про забезпечення повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства, повідомлення про проведення зборів власників облігацій, якщо:
( абзац перший пункту 15 розділу VI у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.07.2018 р. № 451, від 24.12.2021 р. № 1253, від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
розпорядження не містить обов'язкових реквізитів, передбачених абзацами тринадцятим - сімнадцятим та дев'ятнадцятим пункту 1 цього розділу;
( абзац другий пункту 15 розділу VI у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
розпорядження не відповідає вимогам пунктів 3, 4 цього розділу;
у розпорядженні, яке надане Центральному депозитарію емітентом, особою, яка видала неемісійний цінний папір, виявлена невідповідність підпису розпорядника рахунку в цінних паперах, та/або печатки на розпорядженні зразка підпису розпорядника рахунку, та/або печатки відповідно, що містяться в картці зразків підписів розпорядника (розпорядників) рахунку в цінних паперах, та відбитка печатки емітента, особи, яка видала неемісійний цінний папір;
( абзац пункту 15 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
розпорядження, яке надане емітентом, особою, яка видала неемісійний цінний папір, депозитарною установою, з якою емітентом укладений договір про надання реєстру власників цінних паперів, підписане особою, строк повноважень якої закінчився;
( абзац пункту 15 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
розпорядження подане з порушенням строків, встановлених цим Положенням для його надання;
зазначена у розпорядженні підстава для складання реєстру власників цінних паперів не передбачена пунктом 8 цього розділу;
у Центральному депозитарії наявна інформація від уповноваженої особи Комісії про порушення заявником вимоги строків та/або умов здійснення публічної безвідкличної вимоги, передбачених пунктом 2 розділу II Закону України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо підвищення рівня корпоративного управління в акціонерних товариствах" або абзацом першим частини четвертої статті 95 Закону України "Про акціонерні товариства";
( пункт 15 розділу VI доповнено новим абзацом восьмим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.11.2019 р. № 690, у зв'язку з цим абзаци восьмий, дев'ятий вважати відповідно абзацами дев'ятим, десятим, абзац восьмий пункту 15 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
не надане повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства та їх порядок денний - у разі надходження розпорядження про забезпечення повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства.
( абзац дев'ятий пункту 15 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.07.2018 р. № 451 )
Якщо у розпорядженні на складання реєстру власників цінних паперів зазначена підстава, передбачена в абзаці чотирнадцятому пункту 8 цього розділу, воно має містити посилання на відповідну норму законодавства, якою у такому конкретному випадку передбачено складання облікового реєстру, реєстру власників цінних паперів.
( абзац десятий пункту 15 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
16. У разі складання Центральним депозитарієм реєстру власників цінних паперів для організації проведення загальних зборів акціонерного товариства та реєстрації акціонерів на цих зборах або організації забезпечення нарахування та виплати дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами Центральний депозитарій на підставі даних складеного ним реєстру власників цінних паперів може за відповідним розпорядженням складати Перелік власників.
17. Перелік власників складається Центральним депозитарієм станом на дату обліку, на яку було складено реєстр власників цінних паперів, на підставі даних якого (яких) складається Перелік власників, та містить інформацію про всіх власників, що вказані в цьому реєстрі власників цінних паперів. Реквізитний склад Переліку власників встановлюється Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію згідно із законодавством України.
18. Перелік власників складається Центральним депозитарієм та надається у формі електронного документа або у формі паперового документа, якщо це зазначено у відповідному розпорядженні, наданому Центральному депозитарію у формі паперового документа.
( абзац перший пункту 18 розділу VI у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.07.2018 р. № 451, від 13.06.2019 р. № 327 )
Внутрішніми документами Центрального депозитарію може бути передбачено порядок та інші випадки складення Переліку власників у формі паперового документа та надання його особі, яка надала розпорядження на його отримання.
( пункт 18 розділу VI доповнено новим абзацом другим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.07.2018 р. № 451, у зв'язку з цим абзаци другий - шостий вважати відповідно абзацами третім - сьомим )
У разі надання Центральним депозитарієм Переліку власників у формі електронного документа емітенту отриманий емітентом Перелік власників у вигляді електронного документа може бути перетворений на копію на папері. Ідентичність цієї паперової копії електронному документу засвідчується печаткою та підписом уповноваженої особи емітента. Усі аркуші Переліку власників повинні бути пронумеровані та прошнуровані.
У разі надання Центральним депозитарієм Переліку власників у формі електронного документа депозитарній установі, з якою емітентом укладений договір про надання реєстру власників цінних паперів, така депозитарна установа після отримання Переліку власників від Центрального депозитарію надає його емітенту в установленому договором про надання реєстру власників цінних паперів порядку.
У разі подання депозитарною установою емітенту Переліку власників у формі паперового документа він засвідчується печаткою та підписом уповноваженої особи депозитарної установи. Усі аркуші Переліку власників повинні бути пронумеровані та прошнуровані.
( абзац п'ятий пункту 18 розділу VI із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575 )
