в судовому порядку.
( Пункт 23 розділу IV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в редакції № 206 від 26.02.2016 )
24. Дія анульованої ліцензії, рішення про анулювання якої не було оскаржено в установленому законодавством порядку або якщо оскарження такого рішення не призвело до його відміни, не може бути поновлена.
25. Інформація щодо анулювання ліцензії підлягає обов'язковому опублікуванню та наданню Центральному депозитарію цінних паперів відповідно до пункту 6 розділу ІІ цього Порядку.
( Пункт 25 розділу IV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1246 від 23.09.2014 )
26. У разі якщо рішення про анулювання ліцензії скасовується Комісією, то воно набирає чинності з дати його прийняття та підлягає обов’язковому розміщенню на офіційному вебсайті Комісії протягом 3 робочих днів з дати його прийняття.
( Абзац перший пункту 26 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 581 від 03.10.2019 )( Абзац другий пункту 26 розділу IV виключено на підставіРішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 581 від 03.10.2019 )
V. Дії професійного учасника у випадку анулювання ліцензії на певні види професійної діяльності на фондовому ринку
1. Дії торговця цінними паперами у випадку анулювання ліцензії:
1) торговець цінними паперами зобов'язаний припинити здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії;
2) надати оригінал ліцензії (дублікат) (у разі наявності) до Комісії протягом 15 робочих днів з дати набрання чинності відповідним рішенням (на бланку проставляється штамп щодо його анулювання, і він повертається юридичній особі);
( Підпункт 2 пункту 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національноїї комісії з цінних паперів та фондового ринку № 206 від 26.02.2016 )
3) протягом 5 робочих днів з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії торговець цінними паперами зобов'язаний повідомити про це всіх своїх клієнтів, інвестиційний фонд та депозитарій, депонентом якого є торговець цінними паперами (якщо торговець цінними паперами є інвестиційною компанією і здійснює діяльність з управління активами такого фонду), саморегулівну організацію професійних учасників фондового ринку та/або об’єднання професійних учасників фондового ринку, членом якої є торговець;
4) повернути клієнтам усі документи, належні їм кошти та/або цінні папери;
5) вжити всіх необхідних заходів для забезпечення захисту прав своїх клієнтів, що можуть бути порушені у зв'язку з анулюванням ліцензії;
6) торговець цінними паперами (інвестиційна компанія), який здійснює управління своїми взаємними фондами, зобов'язаний укласти договір на управління активами своїх взаємних фондів з іншим торговцем цінними паперами протягом 15 робочих днів з дати анулювання його ліцензії.
( Пункт 2 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1246 від 23.09.2014 )( Пункт 3 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1246 від 23.09.2014 )
2. Дії депозитарної установи у випадку анулювання ліцензії за певним видом депозитарної діяльності:
1) депозитарна установа зобов’язана припинити провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності за певним видом з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії за цим видом депозитарної діяльності;
2) депозитарна установа зобов’язана надати оригінал ліцензії (дублікат) (у разі наявності) до Комісії протягом 15 робочих днів з дати набрання чинності відповідним рішенням (на бланку проставляється штамп щодо його анулювання, і він повертається юридичній особі);
( Підпункт 2 пункту 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національноїї комісії з цінних паперів та фондового ринку № 206 від 26.02.2016 )
3) депозитарна установа зобов'язана здійснити дії, передбачені нормативно-правовим актом Комісії, що регулює питання припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - депозитарної діяльності.
( Пункт 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1246 від 23.09.2014 )
3. Дії організатора торгівлі у випадку анулювання ліцензії:
1) організатор торгівлі зобов'язаний припинити здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії;
2) надати оригінал ліцензії (дублікат) (у разі наявності) до Комісії протягом 15 робочих днів з дати набрання чинності відповідним рішенням (на бланку проставляється штамп щодо його анулювання, і він повертається юридичній особі);
( Підпункт 2 пункту 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національноїї комісії з цінних паперів та фондового ринку № 206 від 26.02.2016 )
3) протягом 5 робочих днів з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії організатор торгівлі зобов'язаний повідомити про це всіх своїх членів;
4) протягом 15 робочих днів з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії організатор торгівлі зобов'язаний розірвати договори з особами, що провадять клірингову діяльність, Центральним депозитарієм цінних паперів.
( Підпункт 4 пункту 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1246 від 23.09.2014 )
4. Дії особи, яка провадить клірингову діяльність, у випадку анулювання ліцензії:
1) особа, яка провадить клірингову діяльність, зобов'язана припинити провадження професійної діяльності на фондовому ринку - клірингової діяльності з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії;
2) особа, яка провадить клірингову діяльність, зобов'язана надати оригінал ліцензії (дублікат) (у разі наявності) до Комісії протягом 15 робочих днів з дати набрання чинності відповідним рішенням (на бланку проставляється штамп щодо його анулювання, і він повертається юридичній особі);
( Підпункт 2 пункту 4 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національноїї комісії з цінних паперів та фондового ринку № 206 від 26.02.2016 )
3) протягом 5 робочих днів з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії особа, яка провадить клірингову діяльність, зобов'язана повідомити про це учасників клірингу;
4) протягом 30 робочих днів з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії особа, яка провадить клірингову діяльність, зобов’язана розірвати договори, передбачені Положенням про клірингову діяльність, та інші договори щодо провадження клірингової діяльності, які передбачені її внутрішніми документами, та припинити свої зобов’язання в установленому законодавством порядку.
( Пункт 4 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1246 від 23.09.2014 )
5. Дії управителя у випадку анулювання ліцензії:
1) припинити діяльність з управління іпотечним покриттям з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії;
2) надати оригінал ліцензії (дублікат) (у разі наявності) до Комісії протягом 15 робочих днів з дати набрання чинності відповідним рішенням (на бланку проставляється штамп щодо його анулювання, і він повертається юридичній особі);
( Підпункт 2 пункту 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національноїї комісії з цінних паперів та фондового ринку № 206 від 26.02.2016 )
3) протягом 5 робочих днів з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії він зобов'язаний повідомити про це в письмовій формі всіх емітентів, з якими були укладені договори про управління іпотечним покриттям;
4) виконати всі дії, необхідні для завершення провадження цього виду діяльності, що передбачені законодавством.
( Пункт 6 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1246 від 23.09.2014 )
6. У разі прийняття Комісією рішення про анулювання ліцензії на підставі підпунктів 3 - 15 пункту 1 розділу IV цього Порядку суб'єкт господарювання протягом 15 робочих днів після вчинення всіх необхідних заходів, передбачених цим розділом для окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, повідомляє про це Комісію (уповноважену особу Комісії, яка приймала рішення про анулювання ліцензії) з доданням копій підтвердних документів.
У разі якщо суб'єкт господарювання не повідомив Комісію (уповноважену особу Комісії, яка приймала рішення про анулювання ліцензії), це є підставою для здійснення перевірки такого суб'єкта щодо провадження ним професійної діяльності на фондовому ринку після анулювання ліцензії.
( Пункт 6 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1246 від 23.09.2014 )
7. Суб'єкт господарювання може подати заяву про отримання ліцензії з доданням відповідних документів на отримання нової ліцензії на здійснення окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, якщо анулювання ліцензії здійснювалось на підставі підпунктів 4 - 8, 13, 15 та 16, 19, 20 пункту 1 розділу IV цього Порядку, але не раніше ніж через рік з дати набрання чинності рішенням про анулювання попередньо виданої ліцензії.
( Пункт 7 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1246 від 23.09.2014, № 206 від 26.02.2016 )
VI. Державний контроль за ліцензіатами
1. Державний контроль здійснюється у порядку, встановленому Законом України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" , з урахуванням особливостей, визначених Законом України "Про ліцензування видів господарської діяльності" .
( Пункт 1 розділу IV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 206 від 26.02.2016 )
Інші державні органи здійснюють контроль за вказаною діяльністю у межах своїх повноважень, визначених законодавством.
2. Скарги на дії територіальних органів Комісії, пов'язані зі здійсненням ними контролю за діяльністю ліцензіатів, розглядаються Комісією. Прийняті за результатами розгляду таких скарг рішення Комісії можуть бути оскаржені в судовому порядку.
| Директор департаменту регулювання депозитарної та розрахунково- клірингової діяльності | І. Курочкіна |
Додаток
до Порядку зупинення дії
та анулювання ліцензії на окремі
види професійної діяльності
на фондовому ринку
(пункт 2 розділу IV)
"___" ____________ 20___ № ___
(дата підписання заяви)
ЗАЯВА
про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку
Заявник________________________________________________________________,
(повне найменування)
місцезнаходження____________________________________________________________,
телефон, факс_______________________________________________________________,
код за ЄДРПОУ _______________________________________________________________
просить анулювати ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому
ринку:
1) ____________________________________________________________________;
2) ____________________________________________________________________;
3) _____________________________________________________________________
(указується вид професійної діяльності на фондовому ринку згідно з
пунктом 6 розділу I Порядку та умов видачі ліцензії на провадження
окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку,
переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії)
Два примірники опису (переліку) документів додаються.
Керівник юридичної особи ____________ __________________________
(підпис) (П.І.Б.)
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1246 від 23.09.2014, № 843 від 28.11.2017 )