Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Порядку електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України

Міністерство фінансів України | Наказ, Схема, Перелік, Опис, Довідник, Порядок від 01.04.2013 № 436 | Документ не діє

__________

* Поле використовується системою захисту інформації. Тип реквізиту - символьний (C). Довжина визначається з урахуванням реквізитів ЕЦП акредитованого центру сертифікації ключів.

2.1.2. Опис структури та реквізитів транспортного файла-квитанції (тип W)

(ім’я файла-схеми формалізованого опису для файла W - tr_ri_kvi10.dtd)

Номер та назва елемента/структури	Назва тега/атрибута	Тип	Правила заповнення
1	2	3	4	5
Головна структура transport-file
1	Відомості про транспортний файл (структура file-meta-data)
1.1	Назва ТФ	file-name	C(14)	Поле обов’язкове. Відповідно до правил формування найменувань файлів (розділ 3 цього Порядку)
1.2	Дата створення ТФ	file-date	D(8)	Поле обов’язкове
1.3	Час створення ТФ	file-time	T(4)	Поле обов’язкове
1.4	Ідентифікатор ключа ЕЦП	id-key	-	Поле обов’язкове *
1.5	ЕЦП файла	file-signature	-	Поле обов’язкове *
1.6	Дата підписання	time-signature	-	Поле обов’язкове *
1.7	Версія програмного комплексу	app-version	-	Поле обов’язкове *
2	Відомості про файл-рішення (структура report)
2.1	Загальні відомості про файл-рішення, що квитується (структура input-file-meta-data)
2.1.1	Назва файла	input-file-name	C (14)	Поле обов’язкове. Відповідно до правил формування найменувань файлів (розділ 3 цього Порядку)
2.1.2	Дата створення файла	input-file-date	D (8)	Поле обов’язкове
2.1.3	Час створення файла	input-file-time	T(4)	Поле обов’язкове
2.2	Наявність помилки у файлі-рішенні	file-error-status	C (4)	Поле обов’язкове
2.3	Помилка файла (структура file-error)
2.3.1	Помилка (структура error)
2.3.1.1	Код помилки	error-code	C (4)	Поле обов’язкове. Заповнюється згідно з Довідником кодів помилок (для електронного обміну з суб’єктами, які не є банками) (K_DFM15)
2.3.1.2	Опис помилки	description	C (255)	Заповнюється за наявності помилки

__________

2.2. Для СПФМ-банків

2.2.1. Опис структури та реквізитів транспортного файла-рішення (тип M)

(ім’я файла-схеми формалізованого опису для файла типу M - tr_ri_b10.dtd)

Номер та назва елемента/структури	Назва тега/атрибута	Тип	Правила заповнення
1	2	3	4	5
Головна структура transport-file
1	Відомості про транспортний файл (структура file-meta-data)
1.1	Назва ТФ	file-name	C (12)	Поле обов’язкове. Відповідно до правил формування найменувань файлів (розділ 3 цього Порядку)
1.2	Дата створення ТФ	file-date	D (8)	Поле обов’язкове
1.3	Час створення ТФ	file-time	T (4)	Поле обов’язкове
1.4	Ідентифікатор ключа ЕЦП	id-key	C (6)	Поле обов’язкове
1.5	ЕЦП файла	file-signature	B (128)	Поле обов’язкове
1.6	Кількість примірників структури inf-ri	count - inf-ri	N (7)	Поле обов’язкове. Значення реквізиту дорівнює "1"
2	Відомості щодо рішення (структура inf-ri)
2.1	Вид рішення	ri-vid	N (2)	Поле обов’язкове. Заповнюється згідно з Довідником видів рішень (K_DFM16)
2.2	Назва файла-повідомлення типів A, N	file-name-n	C (12)	Назва початкового файла-повідомлення типів A, N, у якому надійшли відомості про фінансову операцію. Указується за наявності файла
2.3	Номер операції у файлі-повідомленні типів A, N	file-oper	N (6)	Посилання на фінансову операцію у початковому файлі типів A, N, щодо якої надається рішення. Указується за наявності файла
2.4	Номер рішення в системі обліку Уповноваженого органу	ri_numb	C (15)	Поле обов’язкове
2.5	Дата рішення	ri_data	D (8)	Поле обов’язкове
2.6	Текст рішення	ri_txt	C (4000)	Поле обов’язкове

2.2.2. Опис структури та реквізитів транспортного файла-квитанції (тип W) (ім’я файла-схеми формалізованого опису для файла типу W - tr_ri_kvi_b10.dtd)

Номер та назва елемента/структури	Назва тега/атрибута	Тип	Правила заповнення
1	2	3	4	5
Головна структура transport-file
1	Відомості про транспортний файл (структура file-meta-data)
1.1	Назва ТФ	file-name	C (12)	Поле обов’язкове. Відповідно до правил формування найменувань файлів (розділ 3 цього Порядку)
1.2	Дата створення ТФ	file-date	D (8)	Поле обов’язкове
1.3	Час створення ТФ	file-time	T (4)	Поле обов’язкове
1.4	Ідентифікатор ключа ЕЦП	id-key	C (6)	Поле обов’язкове
1.5	ЕЦП файла	file-signature	B (128)	Поле обов’язкове
2	Відомості про файл-рішення (структура report)
2.1	Загальні відомості про файл-рішення, що квитується (структура input-file-meta-data)
2.1.1	Назва файла	input-file-name	C (12)	Поле обов’язкове. Відповідно до правил формування найменувань файлів (розділ 3 цього Порядку)
2.1.2	Дата створення файла	input-file-date	D (8)	Поле обов’язкове
2.1.3	Час створення файла	input-file-time	T (4)	Поле обов’язкове
2.2	Наявність помилки у файлі-рішенні	file-error-status	C (4)	Поле обов’язкове
2.3	Помилка файла (структура file-error)
2.3.1	Помилка (структура error)
2.3.1.1	Код помилки	error-code	C (4)	Заповнюється згідно з Довідником кодів помилок (для електронного обміну з банками) (K_DFM14)
2.3.1.2	Опис помилки	description	C (255)	Заповнюється за наявності помилки

Додаток 4

до Порядку електронної взаємодії

суб’єктів первинного фінансового

моніторингу та Державної служби

фінансового моніторингу України

ПЕРЕЛІК

допустимих символів кодової сторінки Windows-1251 та їх 16-знакових кодів

Символ	16-знаковий код
(пробіл)	0х20
!	0х21
"	0х22
#	0х23
$	0х24
%	0х25
&	0х26
'	0х27
(	0х28
)	0х29
*	0х2A
+	0х2B
,	0х2C
-	0х2D
.	0х2E
/	0х2F
0	0х30
1	0х31
2	0х32
3	0х33
4	0х34
5	0х35
6	0х36
7	0х37
8	0х38
9	0х39
:	0х3A
;	0х3B
<	0х3C
=	0х3D
>	0х3E
?	0х3F
@	0х40
A	0х41
B	0х42
C	0х43
D	0х44
E	0х45
F	0х46
G	0х47
H	0х48
I	0х49
J	0х4A
K	0х4B
L	0х4C
M	0х4D
N	0х4E
O	0х4F
P	0х50
Q	0х51
R	0х52
S	0х53
T	0х54
U	0х55
V	0х56
W	0х57
X	0х58
Y	0х59
Z	0х5A
[	0х5B
\	0х5C
]	0х5D
^	0х5E
_	0х5F
`	0х60
a	0х61
b	0х62
c	0х63
d	0х64
e	0х65
f	0х66
g	0х67
h	0х68
i	0х69
j	0х6A
k	0х6B
l	0х6C
m	0х6D
n	0х6E
o	0х6F
p	0х70
q	0х71
r	0х72
s	0х73
t	0х74
u	0х75
v	0х76
w	0х77
x	0х78
y	0х79
z	0х7A
(	0х7B
\|	0х7C
)	0х7D
‚	0х82
"	0х84
…	0х85
‹	0х8B
‘	0х91
’	0х92
‘‘	0х93
’’	0х94
-	0х96
›	0х9B
Ё	0хA8
Ґ	0хA5
Є	0хAA
"	0хAB
Ї	0хAF
І	0хB2
і	0хB3
ґ	0хB4
ё	0хB8
№	0хB9
є	0хBA
"	0хBB
ї	0хBF
А	0хC0
Б	0хC1
В	0хC2
Г	0хC3
Д	0хC4
Е	0хC5
Ж	0хC6
З	0хC7
И	0хC8
Й	0хC9
К	0хCA
Л	0хCB
М	0хCC
Н	0хCD
О	0хCE
П	0хCF
Р	0хD0
С	0хD1
Т	0хD2
У	0хD3
Ф	0хD4
Х	0хD5
Ц	0хD6
Ч	0хD7
Ш	0хD8
Щ	0хD9
Ъ	0хDA
Ы	0хDB
Ь	0хDC
Э	0хDD
Ю	0хDE
Я	0хDF
а	0хE0
б	0хE1
в	0хE2
г	0хE3
д	0хE4
е	0хE5
ж	0хE6
з	0хE7
и	0хE8
й	0хE9
к	0хEA
л	0хEB
м	0хEC
н	0хED
о	0хEE
п	0хEF
р	0хF0
с	0хF1
т	0хF2
у	0хF3
ф	0хF4
х	0хF5
ц	0хF6
ч	0хF7
ш	0хF8
щ	0хF9
ъ	0хFA
ы	0хFB
ь	0хFC
э	0хFD
ю	0хFE
я	0хFF

Додаток 5

до Порядку електронної взаємодії

суб’єктів первинного фінансового

моніторингу та Державної служби

фінансового моніторингу України

ФАЙЛИ-СХЕМИ

формалізованого опису файлів інформаційного обміну

1. za_nbo20.dtd, zn_nbo20.dtd

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<!--

=== TYPE A,N ===

-->

<!ELEMENT transport-file (file-meta-data, fm4)>

<!ELEMENT file-meta-data (file-name, file-date, file-time, count, id-key, file-signature, time-signature, app-version)>

<!ELEMENT file-name (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-date (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-time (#PCDATA)>

<!ELEMENT count (#PCDATA)>

<!ELEMENT id-key (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-signature (#PCDATA)>

<!ELEMENT app-version (#PCDATA)>

<!ELEMENT fm4 (subj-typ, subj-vid, subj-id, id-key-ddfm, subj-name, addr, vdp, fm2+)>

<!ELEMENT subj-typ (#PCDATA)>

<!ELEMENT subj-vid (#PCDATA)>

<!ELEMENT subj-id (#PCDATA)>

<!ELEMENT id-key-ddfm (#PCDATA)>

<!ELEMENT subj-name (#PCDATA)>

<!ELEMENT fm2 (fm2-id, id-key, fm2-signature, time-signature, department-prov, department-reestr, fm21)>

<!ELEMENT fm2-id (#PCDATA)>

<!ELEMENT fm2-signature (#PCDATA)>

<!ELEMENT time-signature (#PCDATA)>

<!ELEMENT department-prov (subj-typ, subj-vid, subj-id, subj-name, id-key-ddfm, addr, vdp)>

<!ELEMENT department-reestr (subj-typ, subj-vid, subj-id, subj-name, id-key-ddfm, addr, vdp)>

<!ELEMENT fm21 (kl-id, kl-date, opr-terror, opr-kol, opr-act, opr-date, opr-time,

opr-currency-id, opr-currency-amount, opr-uah-equiv, opr-pidst, comment-opr-pidst?,

opr-status, opr-type1, opr-type2*, opr-type2-comment?, opr-type3*, opr-type3-comment?, unique-nom?,

opr-zv?, upd-info?, dod-files*, opr-comment?, fm22* )>

<!ELEMENT kl-id (#PCDATA)>

<!ELEMENT kl-date (#PCDATA)>

<!ELEMENT opr-terror (#PCDATA)>

<!ELEMENT opr-kol (#PCDATA)>

<!ELEMENT opr-act (#PCDATA)>

<!ELEMENT opr-date (#PCDATA)>

<!ELEMENT opr-time (#PCDATA)>

<!ELEMENT opr-currency-id (#PCDATA)>

<!ELEMENT opr-currency-amount (#PCDATA)>

<!ELEMENT opr-uah-equiv (#PCDATA)>

<!ELEMENT opr-pidst (#PCDATA)>

<!ELEMENT comment-opr-pidst (#PCDATA)>

<!ELEMENT opr-status (#PCDATA)>

<!ELEMENT opr-type1 (#PCDATA)>

<!ELEMENT opr-type2 (#PCDATA)>

<!ELEMENT opr-type2-comment (#PCDATA)>

<!ELEMENT opr-type3 (#PCDATA)>

<!ELEMENT opr-type3-comment (#PCDATA)>

<!ELEMENT unique-nom (#PCDATA)>

<!ELEMENT opr-comment (#PCDATA)>

<!ELEMENT fm22 (cl-type, cl-stp, cl-res, cl-id, cl-name, cl-short-name?,

cl-name-pb, cl-date-of-birth, cl-part-base?, cl-state-reg, cl-juridical-addr?,

cl-actual-addr?, cl-doc, cl-bank-account?, cl-cor-bank*)>

<!ELEMENT cl-type (#PCDATA)>

<!ELEMENT cl-stp (#PCDATA)>

<!ELEMENT cl-res (#PCDATA)>

<!ELEMENT cl-id (#PCDATA)>

<!ELEMENT cl-name (#PCDATA)>

<!ELEMENT cl-short-name (#PCDATA)>

<!ELEMENT cl-name-pb (#PCDATA)>

<!ELEMENT cl-date-of-birth (#PCDATA)>

<!ELEMENT cl-part-base (#PCDATA)>

<!ELEMENT cl-juridical-addr (addr-state-id?, addr-obl-id?, addr-postal-code?,

addr-city?, addr-streat?, addr-bud?, addr-kor?, addr-ofis?, addr-dods?)>

<!ELEMENT cl-actual-addr (addr-state-id?, addr-obl-id?, addr-postal-code?,

addr-city?, addr-streat?, addr-bud?, addr-kor?, addr-ofis?, addr-dods?)>

<!ELEMENT cl-doc (doc-type, doc-ser, doc-id, doc-date, doc-authority)>

<!ELEMENT cl-bank-account (bank-acc-no?, bank-name?, bank-mfo?, bank-addr?)>

<!ELEMENT cl-cor-bank (bank-acc-no?, bank-name?, bank-id?, bank-addr?)>

<!ELEMENT addr (addr-state-id, addr-obl-id?, addr-postal-code?, addr-city, addr-streat?,

addr-bud?, addr-kor?, addr-ofis?, addr-tlf, addr-email?)>

<!ELEMENT addr-state-id (#PCDATA)>

<!ELEMENT addr-obl-id (#PCDATA)>

<!ELEMENT addr-postal-code (#PCDATA)>

<!ELEMENT addr-city (#PCDATA)>

<!ELEMENT addr-streat (#PCDATA)>

<!ELEMENT addr-bud (#PCDATA)>

<!ELEMENT addr-kor (#PCDATA)>

<!ELEMENT addr-ofis (#PCDATA)>

<!ELEMENT addr-tlf (#PCDATA)>

<!ELEMENT addr-email (#PCDATA)>

<!ELEMENT addr-dods (#PCDATA)>

<!ELEMENT upd-info (mod-id?, mod-date?,upd-info-accepted?, upd-info-unaccepted?)>

<!ELEMENT upd-info-accepted (mod-id, mod-date?)>

<!ELEMENT upd-info-unaccepted (file-name,mod-id, mod-date?)>

<!ELEMENT mod-id (#PCDATA)>

<!ELEMENT mod-date (#PCDATA)>

<!ELEMENT bank-acc-no (#PCDATA)>

<!ELEMENT bank-name (#PCDATA)>

<!ELEMENT bank-mfo (#PCDATA)>

<!ELEMENT bank-id (#PCDATA)>

<!ELEMENT cl-state-reg (cl-state-reg-id, cl-state-reg-authority?, cl-state-reg-date?)>

<!ELEMENT cl-state-reg-id (#PCDATA)>

<!ELEMENT cl-state-reg-authority (#PCDATA)>

<!ELEMENT cl-state-reg-date (#PCDATA)>

<!ELEMENT doc-type (#PCDATA)>

<!ELEMENT doc-ser (#PCDATA)>

<!ELEMENT doc-id (#PCDATA)>

<!ELEMENT doc-date (#PCDATA)>

<!ELEMENT doc-authority (#PCDATA)>

<!ELEMENT vdp (vdp-pos, vdp-name-pr, vdp-name-i, vdp-name-pb?, vdp-tlf, vdp-email?)>

<!ELEMENT vdp-pos (#PCDATA)>

<!ELEMENT vdp-name-pr (#PCDATA)>

<!ELEMENT vdp-name-i (#PCDATA)>

<!ELEMENT vdp-name-pb (#PCDATA)>

<!ELEMENT vdp-tlf (#PCDATA)>

<!ELEMENT vdp-email (#PCDATA)>

<!ELEMENT opr-zv (opr-zv-id?, opr-zv-dt?, opr-zv-comment?)>

<!ELEMENT opr-zv-id (#PCDATA)>

<!ELEMENT opr-zv-dt (#PCDATA)>

<!ELEMENT opr-zv-comment (#PCDATA)>

<!ELEMENT dod-files (dod-filename, dod-filename-format)>

<!ELEMENT dod-filename (#PCDATA)>

<!ELEMENT dod-filename-format (#PCDATA)>

<!ELEMENT bank-addr (addr-state-id?, addr-obl-id?, addr-postal-code?, addr-city?, addr-streat?,

addr-bud?, addr-kor?, addr-ofis?)>

2. zb_nbo20.dtd, zp_nbo20.dtd

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<!--

=== TYPE B,P ===

-->

<!ELEMENT transport-file (file-meta-data, report)>

<!ELEMENT file-meta-data (file-name, file-date, file-time,id-key, file-signature, time-signature, count, app-version)>

<!ELEMENT file-name (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-date (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-time (#PCDATA)>

<!ELEMENT id-key (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-signature (#PCDATA)>

<!ELEMENT time-signature (#PCDATA)>

<!ELEMENT count (#PCDATA)>

<!ELEMENT app-version (#PCDATA)>

<!ELEMENT report (input-file-meta-data, file-error-status, file-error?, opr-report*)>

<!ELEMENT input-file-meta-data (input-file-name, input-file-date, input-file-time, input-id-key, input-file-signature, input-time-signature, input-count, input-app-version)>

<!ELEMENT input-file-name (#PCDATA)>

<!ELEMENT input-file-time (#PCDATA)>

<!ELEMENT input-file-date (#PCDATA)>

<!ELEMENT input-id-key (#PCDATA)>

<!ELEMENT input-file-signature (#PCDATA)>

<!ELEMENT input-time-signature (#PCDATA)>

<!ELEMENT input-count (#PCDATA)>

<!ELEMENT input-app-version (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-error-status (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-error (error+)>

<!ELEMENT opr-report (fm2-id,id-key, fm2-signature, time-signature, opr-error-status?, opr-error?)>

<!ELEMENT fm2-id (#PCDATA)>

<!ELEMENT fm2-signature (#PCDATA)>

<!ELEMENT opr-error-status (#PCDATA)>

<!ELEMENT opr-error (error+)>

<!ELEMENT error (error-code, description?, start-tag-order?, remark?, additional-info*)>

<!ELEMENT error-code (#PCDATA)>

<!ELEMENT description (#PCDATA)>

<!ELEMENT start-tag-order (#PCDATA)>

<!ELEMENT remark (#PCDATA)>

<!ELEMENT additional-info (key?, value?)>

<!ELEMENT key (#PCDATA)>

<!ELEMENT value (#PCDATA)>

3. zu_nbo20.dtd

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<!--

=== TYPE U ===

-->

<!ELEMENT transport-file (file-meta-data, fm1)>

<!ELEMENT file-meta-data (file-name, file-date, file-time, id-key, file-signature, time-signature, app-version)>

<!ELEMENT file-name (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-date (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-time (#PCDATA)>

<!ELEMENT id-key (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-signature (#PCDATA)>

<!ELEMENT time-signature (#PCDATA)>

<!ELEMENT app-version (#PCDATA)>

<!ELEMENT fm1 (ident, ustanova?, ustanova-dod?, department?, vdp?)>

<!ELEMENT ident (subj-id, subj-name-shortcut, date-card, number-card, opr-act, id-key-ddfm, id-key-sd-ddfm,ust-type, vdp-type?)>

<!ELEMENT subj-id (#PCDATA)>

<!ELEMENT subj-name-shortcut (#PCDATA)>

<!ELEMENT date-card (#PCDATA)>

<!ELEMENT number-card (#PCDATA)>

<!ELEMENT opr-act (#PCDATA)>

<!ELEMENT id-key-ddfm (#PCDATA)>

<!ELEMENT id-key-sd-ddfm (#PCDATA)>

<!ELEMENT ust-type (#PCDATA)>

<!ELEMENT vdp-type (#PCDATA)>

<!ELEMENT ustanova (subj-name?,subj-name-shortcut?,ust-type?,ust-vid*,

comment-ust-vid?,addr)>

<!ELEMENT subj-name (#PCDATA)>

<!ELEMENT comment-ust-vid (#PCDATA)>

<!ELEMENT ust-vid (#PCDATA)>

<!ELEMENT addr (addr-state-id?, addr-postal-code?, addr-obl-id?, addr-city?,

addr-streat?, addr-bud?,addr-kor?,addr-ofis?, addr-tlf?, addr-email?)>

<!ELEMENT addr-state-id (#PCDATA)>

<!ELEMENT addr-postal-code (#PCDATA)>

<!ELEMENT addr-obl-id (#PCDATA)>

<!ELEMENT addr-city (#PCDATA)>

<!ELEMENT addr-streat (#PCDATA)>

<!ELEMENT addr-bud (#PCDATA)>

<!ELEMENT addr-kor (#PCDATA)>

<!ELEMENT addr-ofis (#PCDATA)>

<!ELEMENT addr-tlf (#PCDATA)>

<!ELEMENT addr-email (#PCDATA)>

<!ELEMENT ustanova-dod (addr)>

<!ELEMENT department (subj-id?,subj-name?,subj-name-shortcut?,ust-type?,ust-vid*,

comment-ust-vid?,addr)>

<!ELEMENT vdp (vdp-assignment?,vdp-temp-assignment?,vdp-clear?)>

<!ELEMENT vdp-assignment (vdp-pos?,vdp-name-pr?,vdp-name-i?,vdp-name-pb?,

vdp-nm?,vdp-date?,vdp-tlf?,vdp-email?)>

<!ELEMENT vdp-pos (#PCDATA)>

<!ELEMENT vdp-name-pr (#PCDATA)>

<!ELEMENT vdp-name-i (#PCDATA)>

<!ELEMENT vdp-name-pb (#PCDATA)>

<!ELEMENT vdp-nm (#PCDATA)>

<!ELEMENT vdp-date (#PCDATA)>

<!ELEMENT vdp-tlf (#PCDATA)>

<!ELEMENT vdp-email (#PCDATA)>

<!ELEMENT vdp-temp-assignment (vdp-pos?,vdp-name-pr?,vdp-name-i?,vdp-name-pb?,

vdp-nm?,vdp-date?,vdp-tlf?,vdp-email?)>

<!ELEMENT vdp-clear (vdp-name-pr?,vdp-name-i?,vdp-name-pb?,

vdp-nm?,vdp-date?)>

4. zv_nbo20.dtd

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<!--

=== TYPE V ===

-->

<!ELEMENT transport-file (file-meta-data, report)>

<!ELEMENT file-meta-data (file-name, file-date, file-time, id-key,

file-signature, time-signature, app-version)>

<!ELEMENT file-name (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-date (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-time (#PCDATA)>

<!ELEMENT id-key (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-signature (#PCDATA)>

<!ELEMENT time-signature (#PCDATA)>

<!ELEMENT app-version (#PCDATA)>

<!ELEMENT report (input-file-meta-data, file-error-status, file-error? )>

<!ELEMENT input-file-meta-data (input-file-name, input-file-date, input-file-time,

input-id-key, input-file-signature, input-time-signature, input-app-version)>

<!ELEMENT input-file-name (#PCDATA)>

<!ELEMENT input-file-date (#PCDATA)>

<!ELEMENT input-file-time (#PCDATA)>

<!ELEMENT input-id-key (#PCDATA)>

<!ELEMENT input-file-signature (#PCDATA)>

<!ELEMENT input-time-signature (#PCDATA)>

<!ELEMENT input-app-version (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-error-status (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-error (error+)>

<!ELEMENT error (error-code, description?, start-tag-order?, remark?, additional-info*)>

<!ELEMENT error-code (#PCDATA)>

<!ELEMENT description (#PCDATA)>

<!ELEMENT start-tag-order (#PCDATA)>

<!ELEMENT remark (#PCDATA)>

<!ELEMENT additional-info (key, value)>

<!ELEMENT key (#PCDATA)>

<!ELEMENT value (#PCDATA)>

5. tr_ri10.dtd

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<!--

=== TYPE M ===

-->

<!ELEMENT transport-file (file-meta-data, inf-ri)>

<!ELEMENT file-meta-data (file-name, file-date, file-time, id-key, file-signature, time-signature, app-version, count-inf-ri)>

<!ELEMENT file-name (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-date (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-time (#PCDATA)>

<!ELEMENT id-key (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-signature (#PCDATA)>

<!ELEMENT time-signature (#PCDATA)>

<!ELEMENT app-version (#PCDATA)>

<!ELEMENT count-inf-ri (#PCDATA)>

<!ELEMENT inf-ri (ri-vid,file-name-n?, file-oper?, ri_numb, ri_data, ri_txt)>

<!ELEMENT ri-vid (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-name-n (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-oper (#PCDATA)>

<!ELEMENT ri_numb (#PCDATA)>

<!ELEMENT ri_data (#PCDATA)>

<!ELEMENT ri_txt (#PCDATA)>

6. tr_ri_kvi10.dtd

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<!--

=== TYPE W ===

-->

<!ELEMENT transport-file (file-meta-data, report)>

<!ELEMENT file-meta-data (file-name, file-date, file-time, id-key, file-signature, time-signature, app-version)>

<!ELEMENT file-name (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-date (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-time (#PCDATA)>

<!ELEMENT id-key (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-signature (#PCDATA)>

<!ELEMENT time-signature (#PCDATA)>

<!ELEMENT app-version (#PCDATA)>

<!ELEMENT report (input-file-meta-data, file-error-status, file-error?)>

<!ELEMENT file-error-status (#PCDATA)>

<!ELEMENT input-file-meta-data (input-file-name,input-file-date,input-file-time)>

<!ELEMENT input-file-name (#PCDATA)>

<!ELEMENT input-file-date (#PCDATA)>

<!ELEMENT input-file-time (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-error (error+)>

<!ELEMENT error (error-code, description?)>

<!ELEMENT error-code (#PCDATA)>

<!ELEMENT description (#PCDATA)>

7. tr_ri_b10.dtd

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<!--

=== TYPE M ===

-->

<!ELEMENT transport-file (file-meta-data, inf-ri)>

<!ELEMENT file-meta-data (file-name, file-date, file-time, id-key, file-signature, count-inf-ri)>

<!ELEMENT file-name (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-date (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-time (#PCDATA)>

<!ELEMENT id-key (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-signature (#PCDATA)>

<!ELEMENT count-inf-ri (#PCDATA)>

<!ELEMENT inf-ri (ri-vid,file-name-n?, file-oper?, ri_numb, ri_data, ri_txt)>

<!ELEMENT ri-vid (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-name-n (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-oper (#PCDATA)>

<!ELEMENT ri_numb (#PCDATA)>

<!ELEMENT ri_data (#PCDATA)>

<!ELEMENT ri_txt (#PCDATA)>

8. tr_ri_kvi_b10.dtd

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<!--

=== TYPE W ===

-->

<!ELEMENT transport-file (file-meta-data, report)>

<!ELEMENT file-meta-data (file-name, file-date, file-time, id-key, file-signature)>

<!ELEMENT file-name (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-date (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-time (#PCDATA)>

<!ELEMENT id-key (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-signature (#PCDATA)>

<!ELEMENT report (input-file-meta-data, file-error-status, file-error?)>

<!ELEMENT file-error-status (#PCDATA)>

<!ELEMENT input-file-meta-data (input-file-name,input-file-date,input-file-time)>

<!ELEMENT input-file-name (#PCDATA)>

<!ELEMENT input-file-date (#PCDATA)>

<!ELEMENT input-file-time (#PCDATA)>

<!ELEMENT file-error (error+)>

<!ELEMENT error (error-code, description?)>

<!ELEMENT error-code (#PCDATA)>

<!ELEMENT description (#PCDATA)>

Додаток 6

до Порядку електронної взаємодії

суб’єктів первинного фінансового

моніторингу та Державної служби

фінансового моніторингу України

ПЕРЕЛІК

адрес подання інформації суб’єктами первинного фінансового моніторингу до Державної служби фінансового моніторингу України

№ з/п	Види інформації з питань фінансового моніторингу, що надається суб'єктами первинного фінансового моніторингу (СПФМ)	Спосіб подання	Адреса подання
1	2	3	4
1	Інформація з питань фінансового моніторингу від СПФМ, що не є банками, в електронному вигляді каналами зв'язку
	Обробляються такі типи файлів інформаційного обміну: A- файл-повідомлення про ФО; E- файл-додаток; F- тестовий файл А; N- файл-повідомлення про ФО, що можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності, або учасниками яких є особи, стосовно яких застосовано міжнародні санкції; U- файл-повідомлення, що містить відомості про облік СПФМ (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб; W- файл-квитанція на файл M	Електронною поштою мережі Інтернет	fmХХХХХХХХ @sdfm.gov.ua, де ХХХХХХХХ - код за ЄДРПОУ акредитованого центру сертифікації ключів, ЕЦП якого використовується
2	Інформація з питань фінансового моніторингу від СПФМ-банків засобами електронної пошти НБУ
2.1	Обробляються такі типи файлів інформаційного обміну: A- файл-повідомлення про ФО; D- файл-відповідь на файл C; E- файл-додаток; F- тестовий файл А; I - тестовий файл Q; K- тестовий файл D; N- файл-повідомлення про ФО, що можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності, або учасниками яких є особи, стосовно яких застосовано міжнародні санкції; Q- файл-квитанція на файл С; U- файл-повідомлення про облік СПФМ (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб; W- файл-квитанція на файл M; L- файл-лист (оброблений за допомогою ПК "АРМ-Інформаційний")	У разі використання електронної пошти Національного банку України	ircprod@u0qm
2.1			ircprod@u0qm
2.2	Інші файли з інформацією, що надаються СПФМ-банками, їх відокремленими підрозділами та пов'язані із забезпеченням виконання Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" , а також файли-листи	У разі використання електронної пошти Національного банку України	sdfm@u0qm

Про затвердження Порядку електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують