21. Банк має право подати Національному банку клопотання про дострокову відміну заборони надання платіжної послуги/заборони надання платіжної послуги через комерційних агентів.
Банк разом з клопотанням подає Національному банку для розгляду питання щодо дострокової відміни заборони:
1) документи, що підтверджують дотримання банком умов заборони надання платіжних послуг;
2) звіт, що містить перелік проведених банком заходів щодо усунення порушень;
3) копії належним чином засвідчених банком відповідних документів, що підтверджують усунення порушень, ужиття заходів щодо недопущення порушень.
22. Національний банк повертає клопотання про дострокову відміну заборони без розгляду, якщо банк не надав документів, передбачених у пункті 21 глави 3 розділу IV цього Положення.
23. Національний банк приймає рішення про задоволення клопотання банку про дострокову відміну заборони надання платіжних послуг (відмову в задоволенні клопотання в разі недотримання банком умов заборони) не пізніше 30 робочих днів від дати надходження до Національного банку документів, визначених у пункті 21 глави 3 розділу IV цього Положення. Задоволення клопотання банку про дострокову відміну заборони надання платіжних послуг можливе за умови усунення банком усіх виявлених порушень законодавства, що регулює діяльність на платіжному ринку, які стали підставою для застосування відповідного заходу впливу.
Національний банк повідомляє (письмово або електронною поштою) банк про прийняте рішення не пізніше трьох робочих днів з дня прийняття відповідного рішення.
Банк має право розпочати надання платіжних послуг, що були заборонені, за умови отримання повідомлення Національного банку про прийняте рішення про дострокову відміну заборони.
4. Тимчасове, до усунення порушення, відсторонення посадової особи від посади
24. Національний банк має право тимчасово, до усунення порушення, відстороняти посадову особу банку від посади за наявності фактів, які свідчать про дії або бездіяльність цієї посадової особи, що призвели до порушення законодавства, що регулює діяльність на платіжному ринку.
25. Перелік посадових осіб банку, яких Національний банк має право тимчасово, до усунення порушення, відсторонити від посади, визначений у пункті 10.2 глави 10 розділу II цього Положення.
26. Рішення про тимчасове, до усунення порушення законодавства, що регулює діяльність на платіжному ринку, відсторонення посадової особи банку від посади/надання дозволу на поновлення на посаді приймається Правлінням Національного банку або Комітетом з питань нагляду.
Посадові особи, які відсторонюються від посади, можуть запрошуватися на засідання Правління Національного банку або Комітету з питань нагляду.
27. Національний банк повідомляє про прийняте рішення про тимчасове, до усунення порушення законодавства, що регулює діяльність на платіжному ринку, відсторонення посадової особи банку від посади правління або раду банку.
28. Банк не пізніше трьох робочих днів із дня отримання рішення повідомляє електронною поштою Національний банк про посадову особу, яка тимчасово виконуватиме обов’язки особи, відстороненої від посади (із зазначенням реквізитів прийнятого відповідним органом управління банку рішення).
29. Посадова особа, яка на підставі рішення Національного банку відсторонена від посади, поновлюється на посаді після усунення виявлених порушень на підставі рішення Національного банку про надання дозволу на поновлення посадової особи банку на посаді або за рішенням суду, яке набрало законної сили.
Національний банк розглядає питання щодо надання дозволу на поновлення посадової особи банку, яку на підставі рішення було відсторонено від посади, у разі відповідного звернення банку та за умови надання банком документів, що підтверджують усунення виявлених порушень, в іншому випадку залишає звернення без розгляду та повідомляє про це банк.
Національний банк повідомляє (письмово або електронною поштою) банк про прийняте рішення про надання дозволу на поновлення посадової особи банку на посаді не пізніше трьох робочих днів із дня прийняття відповідного рішення.
5. Тимчасова, до усунення порушення, заборона використання права голосу власником істотної участі в банку (тимчасова заборона права голосу)
30. Національний банк має право заборонити власнику істотної участі в банку використовувати право голосу (голосувати на загальних зборах учасників банку та будь-яким чином брати участь в управлінні банком), якщо внаслідок прямого чи опосередкованого впливу власника істотної участі банком порушене законодавство, що регулює діяльність на платіжному ринку.
Така заборона використання права голосу застосовується Національним банком тимчасово, на строк до усунення банком відповідного порушення.
31. Тимчасова заборона права голосу застосовується з урахуванням порядку, визначеного в главі 8 розділу II цього Положення.
6. Вимога до власника істотної участі в банку про відчуження часток або акцій банку
32. Національний банк має право застосувати захід впливу у вигляді висунення вимоги до власника істотної участі в банку про відчуження часток або акцій банку в разі неусунення у визначений Національним банком строк порушення/порушень законодавства, що регулює діяльність на платіжному ринку, за яке/які Національний банк заборонив власнику істотної участі в банку використовувати право голосу.
33. Вимога Національного банку до власника істотної участі в банку щодо відчуження часток або акцій банку реалізується в порядку, що визначений у пунктах 2-4 глави 9 розділу II цього Положення.
7. Виключення з Реєстру платіжної інфраструктури
34. Національний банк має право застосувати захід впливу у вигляді виключення з Реєстру платіжної інфраструктури банку як емітента електронних грошей у разі порушення банком - надавачем платіжної послуги з випуску та виконання платіжних операцій з електронними грошима, у тому числі відкриття та обслуговування електронних гаманців, вимог законодавства, що регулює діяльність на платіжному ринку, та в разі недостатності заходів з управління ризиками, що вживаються для захисту інтересів споживачів платіжних послуг.
35. Рішення про виключення з Реєстру платіжної інфраструктури приймає Правління Національного банку або Комітет з питань нагляду.
36. Національний банк надсилає банку рішення про виключення з Реєстру платіжної інфраструктури протягом трьох робочих днів із дня його прийняття.
Національний банк не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття рішення про виключення з Реєстру платіжної інфраструктури відомостей про банк, уносить до Реєстру платіжної інфраструктури відповідні зміни.
37. Банк з наступного робочого дня після дня отримання рішення Національного банку про виключення з Реєстру платіжної інфраструктури втрачає право надавати платіжні послуги з випуску та виконання платіжних операцій з електронними грошима, у тому числі відкриття та обслуговування електронних гаманців.
( Положення доповнено новим розділом VI згідно з Постановою Національного банку № 215 від 06.10.2022 )
| Директор Департаменту нормативно-методологічного забезпечення банківського регулювання та нагляду | Н.В. Іваненко |
Додаток
до постанови Правління
Національного банку України
17.08.2012 № 346
ПЕРЕЛІК
нормативно-правових актів Національного банку України, що втратили чинність
1. Постанова Правління Національного банку України від 28.08.2001 № 369 "Про затвердження Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 27.09.2001 за № 845/6036.
2. Пункт 6 постанови Правління Національного банку України від 28.02.2002 № 81 "Про окремі питання регулювання діяльності банків", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 19.03.2002 за № 272/6560 (зі змінами).
3. Постанова Правління Національного банку України від 07.10.2002 № 384 "Про затвердження Змін до глави 14 розділу VI Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 22.10.2002 за № 836/7124.
4. Постанова Правління Національного банку України від 04.06.2003 № 228 "Про внесення змін до Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 11.06.2003 за № 476/7797.
5. Пункт 1 постанови Правління Національного банку України від 08.09.2003 № 386 "Про внесення змін до окремих нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 29.09.2003 за № 869/8190 (зі змінами).
6. Пункт 3 постанови Правління Національного банку України від 21.04.2004 № 172 "Про затвердження Положення про порядок визначення та формування обов’язкових резервів для банків України", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 12.05.2004 за № 595/9194 (зі змінами).
7. Пункт 2 постанови Правління Національного банку України від 29.04.2004 № 192 "Про внесення змін до окремих нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 21.05.2004 за № 639/9238.
8. Постанова Правління Національного банку України від 27.10.2004 № 515 "Про затвердження Змін до Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 15.11.2004 за № 1449/10048.
9. Пункт 1 постанови Правління Національного банку України від 28.09.2005 № 346 "Про внесення змін до окремих нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 18.10.2005 за № 1222/11502 (зі змінами).
10. Постанова Правління Національного банку України від 15.06.2006 № 216 "Про затвердження Змін до Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 26.06.2006 за № 753/12627.
11. Постанова Правління Національного банку України від 17.08.2006 № 324 "Про затвердження Змін до Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 06.09.2006 за № 1034/12908.
12. Постанова Правління Національного банку України від 09.11.2006 № 428 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 22.11.2006 за № 1222/13096 (зі змінами).
13. Пункт 4 постанови Правління Національного банку України від 11.04.2007 № 131 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України з питань аудиту банків", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25.04.2007 за № 424/13691.
14. Постанова Правління Національного банку України від 08.01.2008 № 4 "Про внесення змін до постанови Правління Національного банку України від 28.08.2001 № 369", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 12.02.2008 за № 121/14812.
15. Постанова Правління Національного банку України від 17.04.2008 № 99 "Про затвердження Змін до Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 20.05.2008 за № 444/15135.
16. Пункт 2 постанови Правління Національного банку України від 18.06.2008 № 171 "Про затвердження Правил резервування коштів за залученими уповноваженим банком депозитами і кредитами (позиками) в іноземній валюті від нерезидентів", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 09.07.2008 за № 617/15308 (зі змінами).
17. Пункт 4 постанови Правління Національного банку України від 06.08.2008 № 228 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 09.09.2008 за № 821/15512 (зі змінами).
18. Пункт 1 постанови Правління Національного банку України від 30.12.2008 № 476 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 02.02.2009 за № 93/16109 (зі змінами).
19. Постанова Правління Національного банку України від 30.01.2009 № 38 "Про затвердження Змін до Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 23.02.2009 за № 170/16186.
20. Пункт 2 постанови Правління Національного банку України від 28.02.2009 № 107 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України та встановлення лімітів відкритої валютної позиції банку", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 23.03.2009 за № 268/16284.
21. Абзац третій пункту 1 постанови Правління Національного банку України від 06.05.2009 № 270 "Про внесення змін до окремих нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 01.06.2009 за № 474/16490.
22. Постанова Правління Національного банку України від 06.08.2009 № 459 "Про внесення змін до Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 31.08.2009 за № 815/16831.
23. Пункт 1 постанови Правління Національного банку України від 14.08.2009 № 475 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 04.09.2009 за № 832/16848.
24. Постанова Правління Національного банку України від 29.09.2009 № 569 "Про затвердження Змін до Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 18.11.2009 за № 1101/17117.
25. Пункт 1 постанови Правління Національного банку України від 31.03.2010 № 160 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 16.06.2010 за № 395/17690.
26. Пункт 10 постанови Правління Національного банку України від 09.06.2010 № 273 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 06.07.2010 за № 471/17766 (зі змінами).
27. Пункт 2 постанови Правління Національного банку України від 15.06.2011 № 192 "Про затвердження Положення про застосування Національним банком України санкцій за порушення законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 11.07.2011 за № 836/19574.
28. Пункт 3 постанови Правління Національного банку України від 22.06.2011 № 204 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 23.06.2011 за № 753/19491.
29. Пункт 3 постанови Правління Національного банку України від 24.06.2011 № 209 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 12.07.2011 за № 850/19588 (зі змінами).
30. Постанова Правління Національного банку України від 08.08.2012 № 332 "Про затвердження Змін до Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 27.08.2012 за № 1435/21747.
| Директор Департаменту нормативно-методологічного забезпечення банківського регулювання та нагляду | Н.В. Іваненко |
