3.15. У разі внесення до статутного капіталу товариства цінних паперів - копію документа, що підтверджує право власності на цінні папери особи, яка вносить такі цінні папери в оплату за акції (щодо цінних паперів у документарній формі існування - сертифіката цінних паперів, щодо цінних паперів у бездокументарній формі існування - виписки з рахунку в цінних паперах), засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою товариства.
3.16. У разі внесення до статутного капіталу товариства майнових прав інтелектуальної власності - копію документа, який підтверджує майнове право інтелектуальної власності (зокрема копію свідоцтва про авторське право, або копію свідоцтва на знак для товарів та послуг, або копію свідоцтва на право інтелектуальної власності на торговельну марку, або копію патенту на винахід, корисну модель, промисловий зразок, або копію свідоцтва про набуття права інтелектуальної власності на компонування інтегральної мікросхеми, або копію патенту на майнові права інтелектуальної власності на сорт рослин, породу тварин, або копію диплома про наукове відкриття тощо), засвідчену нотаріально, копії офіційних публікацій про реєстрацію авторського права та/або копії опублікування офіційних відомостей про промислові зразки, та/або копії опублікування офіційних відомостей про знаки для товарів та послуг, та/або копії опублікування офіційних відомостей про винаходи та корисні моделі, засвідчені підписом уповноваженої особи та печаткою товариства, а у випадку, якщо набувач цінних паперів не є творцем (автором, виконавцем, винахідником тощо) або не є одноособовим творцем (автором, виконавцем, винахідником тощо), - копію (копії) договору (договорів) про передачу майнових прав інтелектуальної власності особі, яка вносить ці права в оплату за цінні папери, та копію публікації в бюлетені відповідної державної установи про реєстрацію цього договору у відповідних державних реєстрах, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою товариства. Якщо останній власник авторського права отримав його у зв’язку з правонаступництвом, замість договору надається копія документа, що згідно з чинним законодавством засвідчує факт правонаступництва, засвідчена підписом керівника та печаткою товариства.
3.17. Копію акта оцінки майна (майнових прав) або звіту про оцінку майна (майнових прав), засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, та копію рецензії на звіт про оцінку майна (акт оцінки майна), що здійснена відповідно до частини третьої статті 13 Закону України "Про оцінку майна, майнових прав та професійну оціночну діяльність в Україні" , засвідчену підписом керівника та печаткою товариства (подаються у разі, якщо оплата акцій здійснюється цінними паперами та/або майном (майновими правами, у тому числі майновими правами інтелектуальної власності)), для визначення ринкової вартості внесків до статутного капіталу товариства.
3.18. Рішення наглядової ради або загальних зборів акціонерів, якщо утворення наглядової ради не передбачено статутом акціонерного товариства, про затвердження ринкової вартості внесків, унесених в оплату за акції, або копію такого рішення, засвідчену нотаріально або підписом керівника і печаткою товариства (подається у разі, якщо оплата акцій здійснюється майном, немайновими правами, що мають грошову оцінку).
3.19. Засвідчені підписом керівника та печаткою товариства копії публікацій проспекту емісії акцій та змін до проспекту емісії акцій (якщо такі зміни вносились) в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3.20. Довідку про обов’язковий викуп акцій (в акціонерів, які з питання про збільшення розміру статутного капіталу голосували "проти"), засвідчену підписом керівника і печаткою товариства, що містить відомості про:
кількість акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу;
кількість та загальну номінальну вартість належних таким акціонерам акцій;
кількість акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій, з числа акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу, та кількість і загальну номінальну вартість належних їм акцій;
кількість та загальну номінальну вартість акцій, які були викуплені товариством в акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій, з числа акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу;
ціну викупу;
дати укладання відповідних договорів про обов’язковий викуп акцій, дати оплати акцій товариством, дати перерахування викуплених акцій на особовий рахунок емітента.
4. У разі якщо під час приватного розміщення акцій не було розміщено жодної акції, для реєстрації звіту про результати приватного розміщення акцій товариство подає до реєструвального органу документи, передбачені пунктом 2 цієї глави (крім передбачених підпунктами 2.3-2.5, 2.8, 2.12, 2.13-2.19), а також засвідчену підписом керівника та печаткою товариства довідку про повернення перерахованих коштів усім акціонерам, які в установлений строк подали товариству письмову заяву про придбання акцій та перерахували на відповідний рахунок кошти в сумі, яка дорівнює вартості цінних паперів, що ними придбаваються, відповідно до статті 27 Закону України "Про акціонерні товариства" .
У разі якщо під час публічного розміщення акцій не було розміщено жодної акції, для реєстрації звіту про результати публічного розміщення акцій товариство подає до реєструвального органу документи, передбачені пунктом 3 цієї глави (крім передбачених підпунктами 3.3-3.5, 3.8, 3.12, 3.13-3.18).
Зазначені документи повинні бути подані не пізніше 15 календарних днів з дня затвердження уповноваженим органом товариства звіту про результати розміщення акцій.
5. У разі якщо уповноваженим органом товариства прийнято рішення про відмову від розміщення акцій, для реєстрації звіту про результати розміщення акцій товариство не пізніше 15 календарних днів з дати закінчення строку повернення внесків, унесених в оплату за акції, подає до реєструвального органу документи, передбачені пунктом 2 або 3 цієї глави (крім передбачених підпунктами 2.3-2.5, 2.8, 2.12, 2.13, 2.19 пункту 2, підпунктами 3.3-3.5, 3.8, 3.12, 3.13 пункту 3), а також:
5.1. Копію рішення уповноваженого органу товариства про відмову від розміщення акцій, засвідчену нотаріально або підписом керівника та печаткою товариства.
5.2. Засвідчену підписом керівника і печаткою товариства довідку про повернення внесків, унесених в оплату за акції, усім особам, які зробили ці внески (із зазначенням внеску, його вартості, дати повернення).
6. У разі незатвердження у встановлені Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок" строки результатів розміщення акцій органом товариства, уповноваженим приймати таке рішення, для реєстрації звіту про результати розміщення акцій не пізніше 15 календарних днів з дати закінчення строку повернення внесків, унесених в оплату за акції, товариство подає до реєструвального органу документи, передбачені пунктом 2 або 3 цієї глави (крім передбачених підпунктами 2.3-2.5, 2.8, 2.10, 2.12, 2.13, 2.19 пункту 2, підпунктами 3.3-3.5, 3.8, 3.10, 3.12, 3.13 пункту 3); при цьому звіт про результати розміщення акцій подається без підпису голови уповноваженого органу товариства, якому надані повноваження щодо затвердження результатів розміщення акцій, а також засвідчену підписом керівника і печаткою товариства довідку про повернення внесків, унесених в оплату за акції, усім особам, які зробили ці внески (із зазначенням внеску, його вартості, дати повернення).
4. Документи, які подаються для реєстрації випуску акцій при збільшенні розміру статутного капіталу товариства шляхом підвищення номінальної вартості акцій
1. Для реєстрації випуску акцій у разі збільшення статутного капіталу шляхом підвищення номінальної вартості акцій за рахунок спрямування до статутного капіталу додаткового капіталу (його частини) або спрямування до статутного капіталу прибутку (його частини) товариство не пізніше 15 календарних днів з дня державної реєстрації змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу, в органах державної реєстрації подає до реєструвального органу такі документи:
1.1. Заяву про реєстрацію випуску акцій при збільшенні статутного капіталу шляхом підвищення номінальної вартості акцій, складену згідно з додатком 14 до цього Порядку.
1.2. Рішення загальних зборів акціонерів товариства, передбачені підпунктом 3.4 пункту 3 глави 3 розділу ІІ Порядку збільшення (зменшення) статутного капіталу публічного або приватного акціонерного товариства , затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 серпня 2011 року № 1181, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 листопада 2011 року за № 1308/20046, оформлені відповідно до пункту 13 розділу I цього Порядку, або їх нотаріально засвідчені копії.
Рішення про випуск акцій нової номінальної вартості має містити відомості згідно з додатком 15 до цього Порядку.
У разі якщо на збільшення статутного капіталу товариства спрямовується прибуток (його частина) більше ніж за один рік, подаються належним чином оформлені рішення загальних зборів акціонерів щодо затвердження результатів діяльності товариства та порядку розподілу прибутку за кожен рік, частина прибутку за який направляється на збільшення статутного капіталу товариства, або нотаріально засвідчені копії таких рішень.
1.3. Рішення відповідного органу акціонерного товариства (наглядової ради, виконавчого органу, якщо інше не встановлено статутом акціонерного товариства) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про збільшення статутного капіталу та про внесення змін до статуту товариства, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу товариства, або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.
1.4. Копію повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про збільшення статутного капіталу та про внесення змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу, опублікованого згідно з вимогами Закону України "Про акціонерні товариства" , засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.
1.5. Довідку про персональне повідомлення акціонерів товариства про проведення загальних зборів акціонерів товариства (у спосіб, передбачений статутом товариства), на яких прийнято рішення про збільшення статутного капіталу та про внесення змін до статуту товариства, пов’язаних зі зміною розміру статутного капіталу товариства, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, яка містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб надсилання повідомлення акціонерам, дату складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів.
У разі якщо до порядку денного загальних зборів акціонерів товариства були внесені зміни, також надається засвідчена підписом керівника та печаткою товариства довідка про повідомлення акціонерів про зміни у порядку денному (у спосіб, передбачений статутом товариства), що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб повідомлення акціонерів товариства про зміни у порядку денному загальних зборів акціонерів товариства.
1.6. Нотаріально засвідчену копію зареєстрованих в органах державної реєстрації змін до статуту товариства, пов’язаних зі зміною розміру статутного капіталу, у вигляді окремого додатка, або нотаріально засвідчену копію статуту в новій редакції.
1.7. Баланс та звіт про фінансові результати відповідно до вимог пункту 14 розділу I цього Порядку за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій, та за рік, за результатами якого прибуток (його частина) направляється на збільшення статутного капіталу товариства, засвідчені підписами й печатками емітента та аудитора (аудиторської фірми). У разі якщо на збільшення статутного капіталу товариства направляється прибуток (його частина) більше ніж за один рік, зазначені форми звітності подаються за кожний із відповідних років.
1.8. Висновок аудитора (аудиторської фірми) за звітний період, що передував кварталу, в якому подаються документи для реєстрації випуску акцій, та за рік (роки), за результатами якого(их) прибуток (його частина) направляється на збільшення статутного капіталу товариства.
1.9. Оригінали свідоцтв про реєстрацію попередніх випусків акцій.
1.10. Документ, що підтверджує суму дооцінки основних засобів, включену до складу додаткового капіталу.
1.11. Довідку депозитарію про укладення договору про обслуговування емісії акцій і оформлення глобального сертифіката, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою депозитарію.
1.12. Довідку про обов’язковий викуп акцій (у акціонерів, які з питання про збільшення статутного капіталу голосували "проти"), засвідчену підписом керівника і печаткою товариства, що містить відомості про:
кількість акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу;
кількість та загальну номінальну вартість належних таким акціонерам акцій;
кількість акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій, з числа акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу, та кількість і загальну номінальну вартість належних їм акцій;
кількість та загальну номінальну вартість акцій, які були викуплені товариством в акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій, з числа акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу;
ціну викупу;
дати укладання відповідних договорів про обов’язковий викуп акцій, дати оплати акцій товариством, дати перерахування викуплених акцій на особовий рахунок емітента.
ІІІ. Реєстрація випуску акцій при зменшенні статутного капіталу
1. Для реєстрації випуску акцій у разі зменшення статутного капіталу товариства шляхом анулювання раніше викуплених акцій та зменшення їх загальної кількості не пізніше 15 календарних днів з дня реєстрації змін до статуту, пов’язаних із зменшенням статутного капіталу, в органах державної реєстрації товариство подає до реєструвального органу такі документи:
1.1. Заяву про реєстрацію випуску акцій у разі зменшення розміру статутного капіталу шляхом анулювання раніше викуплених акцій та зменшення їх загальної кількості, складену згідно з додатком 16 до цього Порядку.
1.2. Рішення загальних зборів акціонерів товариства, передбачені підпунктом 7.4 пункту 7 розділу ІІІ Порядку збільшення (зменшення) статутного капіталу публічного або приватного акціонерного товариства, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 серпня 2011 року № 1181, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 листопада 2011 року за № 1308/20046, оформлені відповідно до пункту 13 розділу I цього Порядку, або їх нотаріально засвідчені копії.
Рішення про анулювання викуплених акцій має містити відомості відповідно до додатка 17 до цього Порядку.
1.3. Рішення загальних зборів акціонерів товариства про викуп розміщених товариством акцій, оформлене відповідно до пункту 13 розділу I цього Порядку, або його нотаріально засвідчену копію.
Зазначене рішення подається у разі зменшення статутного капіталу товариства шляхом анулювання акцій, що були викуплені згідно з рішенням загальних зборів акціонерів.
1.4. Баланс та звіт про фінансові результати відповідно до вимог пункту 14 розділу I цього Порядку за звітний період, що передував кварталу, в якому подаються документи для реєстрації випуску акцій, засвідчені підписами та печатками емітента та аудитора (аудиторської фірми), а також висновок аудитора (аудиторської фірми) за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій.
1.5. Довідку депозитарію про укладення договору про обслуговування емісії акцій і оформлення глобального сертифіката, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою депозитарію.
1.6. Оригінали свідоцтв про реєстрацію попереднього випуску (попередніх випусків) акцій.
1.7. Довідку про викуп емітентом власних акцій, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, із зазначенням дати укладання відповідних цивільно-правових договорів, ціни придбання, дати перерахування викуплених акцій на особовий рахунок емітента, дати оплати вартості акцій товариством.
1.8. Довідку про наявність (відсутність) державної частки в статутному капіталі товариства на дату прийняття рішення про зменшення статутного капіталу (викуп акцій) із зазначенням розміру державної частки, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.
1.9. Нотаріально засвідчену копію зареєстрованих в органах державної реєстрації змін до статуту товариства, пов’язаних зі зміною розміру статутного капіталу, у вигляді окремого додатка або нотаріально засвідчену копію статуту в новій редакції.
1.10. Рішення відповідного органу акціонерного товариства (наглядової ради, виконавчого органу, якщо інше не встановлено статутом акціонерного товариства) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про анулювання викуплених акцій, зменшення статутного капіталу товариства на обсяг сумарної номінальної вартості акцій, що анулюються, та внесення змін до статуту, пов’язаних зі зменшенням статутного капіталу товариства, або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.
1.11. Копію повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про анулювання викуплених акцій, зменшення статутного капіталу товариства на обсяг сумарної номінальної вартості акцій, що анулюються, та внесення змін до статуту, пов’язаних зі зменшенням статутного капіталу товариства, опублікованого згідно з вимогами Закону України "Про акціонерні товариства" , засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.
1.12. Довідку про персональне повідомлення акціонерів товариства про проведення загальних зборів акціонерів товариства (у спосіб, передбачений статутом товариства), на яких прийнято рішення про анулювання викуплених акцій, зменшення статутного капіталу товариства на обсяг сумарної номінальної вартості акцій, що анулюються, та внесення змін до статуту, пов’язаних зі зменшенням статутного капіталу товариства, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб надсилання повідомлення акціонерам, дату складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів.
У разі якщо до порядку денного загальних зборів акціонерів товариства були внесені зміни, також надається засвідчена підписом керівника та печаткою товариства довідка про повідомлення акціонерів про зміни у порядку денному (у спосіб, передбачений статутом товариства), що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб повідомлення акціонерів товариства про зміни у порядку денному загальних зборів акціонерів товариства.
1.13. Засвідчену підписом керівника та печаткою товариства довідку, яка свідчить про письмове повідомлення кожного кредитора, вимоги якого до акціонерного товариства не забезпечені заставою, гарантією чи порукою, про прийняте рішення про зменшення статутного капіталу згідно зі статтею 16 Закону України "Про акціонерні товариства" .
1.14. Засвідчену підписом керівника та печаткою товариства довідку про задоволення товариством письмових вимог кредиторів, вимоги яких до акціонерного товариства не забезпечені договорами застави чи поруки (у разі їх надходження), шляхом забезпечення виконання зобов’язань, шляхом укладення договору застави чи поруки, дострокового припинення або виконання зобов’язань перед кредитором або іншим способом, якщо це передбачено договором між товариством та кредитором.
1.15. Довідку про обов’язковий викуп акцій (у акціонерів, які з питання про зменшення статутного капіталу голосували "проти"), засвідчену підписом керівника і печаткою товариства, що містить відомості про:
кількість акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу;
кількість та загальну номінальну вартість належних таким акціонерам акцій;
кількість акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій з числа акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу, та кількість і загальну номінальну вартість належних їм акцій;
кількість та загальну номінальну вартість акцій, які були викуплені товариством в акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій, з числа акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу;
ціну викупу;
дати укладання відповідних договорів про обов’язковий викуп акцій, дати оплати акцій товариством, дати перерахування викуплених акцій на особовий рахунок емітента.
2. Для реєстрації випуску акцій у разі зменшення статутного капіталу шляхом зменшення номінальної вартості акцій не пізніше 15 календарних днів з дня реєстрації змін до статуту, пов’язаних із зменшенням статутного капіталу, в органах державної реєстрації товариство подає до реєструвального органу документи, визначені підпунктами 1.4-1.6, 1.8, 1.9, 1.13-1.15 пункту 1 цього розділу, а також такі документи:
2.1. Заяву про реєстрацію випуску акцій у разі зменшення розміру статутного капіталу шляхом зменшення номінальної вартості акцій, складену згідно з додатком 18 до цього Порядку.
2.2. Рішення загальних зборів акціонерів товариства, передбачені підпунктом 5.4 пункту 5 розділу ІІІ Порядку збільшення (зменшення) статутного капіталу публічного або приватного акціонерного товариства , затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 серпня 2011 року № 1181, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 листопада 2011 року за № 1308/20046, оформлені відповідно до пункту 13 розділу I цього Порядку, або їх нотаріально засвідчені копії.
Рішення про випуск акцій нової номінальної вартості має містити відомості згідно з додатком 15 до цього Порядку.
2.3. Рішення відповідного органу акціонерного товариства (наглядової ради, виконавчого органу, якщо інше не встановлено статутом акціонерного товариства) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про зменшення статутного капіталу товариства шляхом зменшення номінальної вартості акцій та внесення змін до статуту товариства, або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.
2.4. Копію повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про зменшення статутного капіталу товариства шляхом зменшення номінальної вартості акцій та внесення змін до статуту товариства, опублікованого згідно з вимогами Закону України "Про акціонерні товариства" , засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.
2.5. Довідку про персональне повідомлення акціонерів товариства про проведення загальних зборів акціонерів товариства (у спосіб, передбачений статутом товариства), на яких прийнято рішення про зменшення статутного капіталу товариства шляхом зменшення номінальної вартості акцій та внесення змін до статуту товариства, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб надсилання повідомлення акціонерам, дату складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів.
У разі якщо до порядку денного загальних зборів акціонерів товариства були внесені зміни, також надається засвідчена підписом керівника та печаткою товариства довідка про повідомлення акціонерів про зміни у порядку денному (у спосіб, передбачений статутом товариства), що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб повідомлення акціонерів товариства про зміни у порядку денному загальних зборів акціонерів товариства.
2.6. У разі зменшення статутного капіталу акціонерного товариства з метою приведення розміру статутного капіталу у відповідність до розміру чистих активів у випадках, передбачених частиною третьою статті 155 Цивільного кодексу України , - довідку, що засвідчена підписом та печаткою аудитора, яка містить дані про правильність розрахунку вартості чистих активів акціонерного товариства.
ІV. Особливості порядку реєстрації випуску акцій при зміні розміру статутного капіталу окремих категорій акціонерних товариств
1. Товариство з одним акціонером замість рішень (копій рішень) загальних зборів акціонерів, подання яких передбачено цим Порядком, подає відповідні рішення акціонера, оформлені ним письмово (у формі рішення) та засвідчені печаткою товариства або нотаріально, або їх нотаріально засвідчені копії.
2. Акціонерне товариство, функції загальних зборів якого виконує інша особа відповідно до законодавства, замість рішень (копій рішень) загальних зборів акціонерів, подання яких передбачено цим Порядком, подає відповідні рішення особи, яка згідно із законодавством виконує функції загальних зборів, засвідчені печаткою товариства або нотаріально, або їх нотаріально засвідчені копії.
3. У разі якщо повноваження загальних зборів акціонерів здійснюються одноосібно єдиним акціонером товариства або іншою особою відповідно до законодавства, таке товариство не подає документи, визначені підпунктами 1.10-1.12 (товариство з одним акціонером - також підпунктами 1.13, 1.14) пункту 1, підпунктами 2.10-2.12 пункту 2 глави 1 розділу ІІ ; підпунктами 2.3, 2.12, 2.13 пункту 2, підпунктами 3.3, 3.12, 3.13 пункту 3 глави 3 розділу ІІ; підпунктами 1.3-1.5 пункту 1 глави 4 розділу ІІ; підпунктами 1.10-1.12 пункту 1, підпунктами 2.3-2.5 пункту 2 розділу ІІІ цього Порядку.
4. Акціонерне товариство, частка держави у статутному капіталі якого перевищує 50 відсотків, додатково до рішення (копії рішення) загальних зборів, подання якого передбачено цим Порядком, має подати документи, що підтверджують повноваження представника держави голосувати на цих загальних зборах акціонерів за прийняття відповідного рішення (доручення на представництво, що містить завдання на голосування; рішення Кабінету Міністрів України, інші документи, якщо необхідність їх оформлення передбачена законодавством), або копії таких документів, засвідчені підписом керівника та печаткою товариства.
Директор департаменту корпоративного управління та корпоративних фінансів | А. Папаіка |
Додаток 1
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ТИМЧАСОВЕ СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску акцій
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку засвідчує, що випуск
простих іменних акцій
_____________________________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)
на загальну суму _____________________________________ гривень
(сума словами)
номінальною вартістю _____________________________________ гривень
(сума словами)
у кількості _____________________________________ штук
(кількість словами)
внесено до Державного реєстру випусків цінних паперів.
Реєстраційний № __/1/__-Т
Дата реєстрації "___" __________ 20__ року
_______________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Додаток 2
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ТИМЧАСОВЕ СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску акцій
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку засвідчує, що випуск
привілейованих іменних акцій
____________________________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)
на загальну суму _____________________________________ гривень
(сума словами)
номінальною вартістю _____________________________________ гривень
(сума словами)
у кількості _____________________________________ штук,
(кількість словами)
у тому числі:
класу ______________ _____________________________________ штук
(кількість словами)
на суму _____________________________________
(сума словами)
гривень,
класу ______________ _____________________________________ штук
(кількість словами)
на суму _____________________________________
(сума словами)
гривень,
класу ______________ _____________________________________ штук
(кількість словами)
на суму _____________________________________ гривень,
(сума словами)
внесено до Державного реєстру випусків цінних паперів.
Реєстраційний № __/1/__-Т
Дата реєстрації "___" __________ 20__ року
_______________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Додаток 3
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску акцій
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку засвідчує, що випуск
простих іменних акцій
_____________________________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)
на загальну суму _____________________________________ гривень
(сума словами)
номінальною вартістю _____________________________________ гривень
(сума словами)
у кількості _____________________________________ штук
(кількість словами)
внесено до Державного реєстру випусків цінних паперів.
Реєстраційний № __/1/__Т
Дата реєстрації "___" __________ 20__ року
Дата видачі "___" __________ 20__ року
_______________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Додаток 4
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску акцій
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку засвідчує, що випуск
привілейованих іменних акцій
_____________________________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)
на загальну суму _____________________________________ гривень
(сума словами)
номінальною вартістю _____________________________________ гривень
(сума словами)
у кількості _____________________________________ штук,
(кількість словами)
у тому числі:
класу ______________ _____________________________________ штук
(кількість словами)
на суму _____________________________________ гривень,
(сума словами)
класу ______________ _____________________________________ штук
(кількість словами)
на суму _____________________________________ гривень,
(сума словами)
класу ______________ _____________________________________ штук
(кількість словами)
на суму _____________________________________ гривень,
(сума словами)
внесено до Державного реєстру випусків цінних паперів.
Реєстраційний № __/1/__Т
Дата реєстрації "___" __________ 20__ року
Дата видачі "___" __________ 20__ року
_______________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Додаток 5
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _____________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію випуску акцій та проспекту емісії акцій
_____________________ _____________ ________________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Додаток 6
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
РІШЕННЯ
про приватне розміщення акцій
Додаток 7
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
ПРОСПЕКТ
емісії акцій, щодо яких прийнято рішення про приватне розміщення
1. Інформація про емітента та його фінансово-господарський стан
1.1 | Загальна інформація про емітента: | |
1.1.1 | Повне найменування | |
1.1.2 | Скорочене найменування (у разі наявності) | |
1.1.3 | Код за ЄДРПОУ | |
1.1.4 | Місцезнаходження | |
1.1.5 | Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
1.1.6 | Дата державної реєстрації емітента; орган, що здійснив державну реєстрацію емітента | |
1.1.7 | Предмет і мета діяльності | |
1.1.8 | Інформація про посадових осіб із зазначенням прізвища, імені та по батькові, повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи: | |
а) | голова та члени колегіального виконавчого органу або особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу | |
б) | голова та члени наглядової ради (за наявності) | |
в) | ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності) | |
г) | корпоративний секретар (за наявності) | |
ґ) | головний бухгалтер (за наявності) | |
1.1.9 | Відомості про середню заробітну плату членів колегіального виконавчого органу або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, за останній квартал та завершений фінансовий рік, що передував року, в якому подаються документи | |
1.1.10 | Інформація про депозитарій, який здійснює обслуговування емісії акцій: | |
а) | повне найменування | |
б) | місцезнаходження | |
в) | код за ЄДРПОУ | |
г) | реквізити договору про обслуговування емісії акцій емітента (номер, дата укладення) | |
ґ) | номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів | |
1.1.11 | Інформація про осіб, відповідальних за проведення аудиту емітента: | |
а) | повне найменування і код за ЄДРПОУ аудиторської фірми або прізвище, ім’я та по батькові аудитора | |
б) | місцезнаходження або місце проживання | |
в) | реквізити свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів та аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів (якщо емітент є фінансовою установою, що здійснює діяльність на ринку цінних паперів) | |
г) | реквізити свідоцтва про включення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів, виданого Аудиторською палатою України | |
1.1.12 | Відомості про участь емітента в асоціаціях, консорціумах, концернах, корпораціях, інших об’єднаннях підприємств | |
1.2 | Інформація про статутний капітал і акціонерів емітента: | |
1.2.1 | Розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про приватне розміщення акцій | |
1.2.2 | Номінальна вартість і загальна кількість акцій | |
1.2.3 | Кількість розміщених товариством акцій кожного типу | |
1.2.4 | Кількість розміщених товариством привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів) | |
1.2.5 | Кількість акціонерів на дату прийняття рішення про розміщення акцій | |
1.2.6 | Інформація про наявність викуплених товариством акцій на дату прийняття рішення про розміщення акцій: | |
а) | кількість | |
б) | тип | |
в) | клас (за наявності привілейованих акцій кількох класів) | |
г) | форма випуску | |
ґ) | форма існування | |
1.2.7 | Кількість акцій, що перебувають у власності членів виконавчого органу емітента або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу | |
1.2.8 | Перелік власників пакетів акцій (10 відсотків і більше) із зазначенням відсотка та кількості акцій кожного власника | |
1.3 | Інформація про цінні папери емітента: | |
1.3.1 | інформація про випуски акцій емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, органів, що видали відповідні свідоцтва, номінальної вартості, кількості кожного типу розміщених товариством акцій, у тому числі кількості кожного класу привілейованих акцій (у разі розміщення привілейованих акцій), загальної суми випуску, форми випуску акцій, форми існування | |
1.3.2 | інформація про облігації емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду облігацій, кількості облігацій, номінальної вартості облігації, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування | |
1.3.3 | інформація про інші цінні папери, розміщені емітентом, із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду цінних паперів, кількості, номінальної вартості, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування | |
1.3.4 | Відомості щодо організаторів торгівлі, на яких продавались або продаються цінні папери емітента (у разі здійснення таких операцій) | |
1.4 | Інформація про діяльність емітента та його фінансово-господарський стан: | |
1.4.1 | Чисельність штатних працівників (за станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, в якому подаються документи) | |
1.4.2 | Перелік ліцензій (дозволів) емітента на провадження певних видів діяльності із зазначенням терміну закінчення їх дії | |
1.4.3 | Опис діяльності емітента станом на кінець звітного періоду, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії, а саме дані про: | |
а) | обсяг основних видів продукції (послуг, робіт), що виробляє (надає, здійснює) емітент | |
б) | ринки збуту та особливості розвитку галузі, у якій здійснює діяльність емітент | |
в) | обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента | |
г) | стратегію досліджень та розробок | |
1.4.4 | Відомості про філії та представництва емітента | |
1.4.5 | Відомості про грошові зобов’язання емітента (кредитна історія емітента (крім банків)): | |
а) | які існують на дату прийняття рішення про розміщення акцій: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; відомості про остаточну суму зобов’язання за кредитним правочином; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином | |
б) | які не були виконані: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; дата виникнення прострочення зобов’язання за кредитним правочином, його розмір і стадія погашення; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином | |
1.4.6 | Можливі фактори ризику в діяльності емітента | |
1.4.7 | Перспективи діяльності емітента на поточний та наступні роки | |
1.4.8 | Відомості про юридичних осіб, у яких емітент володіє більше ніж 10 відсотками статутного капіталу (активів), у тому числі про дочірні підприємства | |
1.4.9 | Відомості про дивідендну політику емітента за останні п’ять років (інформація про нараховані та виплачені дивіденди, розмір дивідендів на одну акцію) | |
1.4.10 | Відомості про провадження у справі про банкрутство або про застосування санації до товариства чи юридичної особи, в результаті реорганізації якої утворилося товариство, протягом трьох років, що передували року здійснення розміщення акцій | |
1.4.11 | Баланс та звіт про фінансові результати за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії | |
1.4.12 | Баланс та звіт про фінансові результати за звітний рік, що передував року, в якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії |