2. Інформація про акції, щодо яких прийнято рішення про приватне розміщення
| 2.1 | Дата і номер протоколу загальних зборів акціонерів товариства (або рішення єдиного акціонера товариства, або рішення іншої особи, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), яким оформлені рішення про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості та про приватне розміщення акцій | |
| 2.2 | Загальна кількість голосів акціонерів - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі у загальних зборах акціонерів товариства (зазначається кількість голосуючих акцій з питання порядку денного про приватне розміщення акцій), та кількість голосів акціонерів, які голосували за прийняття рішення про приватне розміщення акцій | |
| 2.3 | Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити | |
| 2.4 | Зобов’язання емітента щодо невикористання внесків, отриманих при розміщенні акцій в рахунок їх оплати, для покриття збитків товариства | |
| 2.5 | Мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення акцій (конкретні обсяги та напрями використання) | |
| 2.6 | Кількість акцій кожного типу, що планується розмістити, у тому числі кількість привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів) | |
| 2.7 | Номінальна вартість акції | |
| 2.8 | Ринкова вартість акцій | |
| 2.9 | Ціна розміщення акцій | |
| 2.10 | Обсяг прав, що надаються власникам акцій, які планується розмістити | |
| 2.11 | Інформація про надання акціонерам переважного права на придбання акцій додаткової емісії (надається акціонерам - власникам простих акцій у процесі приватного розміщення обов’язково, в порядку, встановленому законодавством; надається акціонерам - власникам привілейованих акцій у процесі приватного розміщення товариством привілейованих акцій, якщо це передбачено статутом акціонерного товариства) | |
| 2.12 | Строк та порядок надання акціонерами письмового підтвердження про відмову від використання свого переважного права на придбання акцій додаткової емісії (зазначаються у разі необхідності) | |
| 2.13 | Порядок реалізації акціонерами переважного права на придбання акцій додаткової емісії: |
| 2.13.1 | строк та порядок подання письмових заяв про придбання акцій | |
| 2.13.2 | строк та порядок перерахування коштів у сумі, яка дорівнює вартості акцій, що придбаваються, із зазначенням найменування банку та номера поточного рахунку, на який перераховуються кошти в оплату за акції | |
| 2.13.3 | строк та порядок видачі товариством письмових зобов’язань про продаж відповідної кількості акцій | |
| 2.14 | Порядок розміщення акцій та їх оплати: |
| 2.14.1 | дати початку та закінчення першого та другого етапів розміщення | |
| 2.14.2 | можливість дострокового закінчення розміщення (якщо запланований обсяг акцій розміщено достроково та повністю оплачено) | |
| 2.14.3 | порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій (на першому етапі розміщення), щодо яких акціонером під час реалізації переважного права була подана заява про придбання та перераховані відповідні кошти, відповідно до умов розміщення акцій | |
| 2.14.4 | строк та порядок подання заяв про придбання акцій акціонерами та інвесторами, перелік яких затверджено загальними зборами акціонерів (або єдиним акціонером товариства, або іншою особою, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), а також строк та порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій (на другому етапі розміщення) | |
| 2.14.5 | адреси, за якими відбуватиметься розміщення | |
| 2.14.6 | відомості про андеррайтера (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення акцій цього випуску): |
| а) | повне найменування | |
| б) | код за ЄДРПОУ | |
| в) | місцезнаходження | |
| г) | номери телефонів та факсів | |
| ґ) | номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу | |
| 2.14.7 | строк, порядок та форма оплати акцій | |
| 2.14.8 | у разі оплати акцій грошовими коштами - найменування банку та номер поточного рахунку, на який буде внесено кошти в оплату за акції; якщо оплата акцій здійснюється у національній та іноземній валюті, окремо вказуються номери рахунків у національній та іноземній валютах, дата, на яку здійснюється оцінка іноземної валюти | |
| 2.14.9 | порядок видачі уповноваженими особами емітента документів, які підтверджують оплату акцій | |
| 2.15 | Дії, що проводяться в разі дострокового закінчення розміщення акцій (якщо запланований обсяг акцій розміщено достроково та повністю оплачено) | |
| 2.16 | Дії, що проводяться в разі, якщо розміщення акцій здійснено не в повному обсязі | |
| 2.17 | Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі прийняття рішення про відмову від розміщення акцій | |
| 2.18 | Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі незатвердження у встановлені строки результатів розміщення акцій | |
Від емітента: __________ __________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від аудитора: __________ __________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від депозитарію: __________ __________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від андеррайтера:
(у разі якщо емітент
користується його
послугами щодо
розміщення акцій) __________ __________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від організатора
торгівлі/суб’єкта
оціночної діяльності*: __________ __________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.*
__________
* За наявності.
Додаток 8
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
РІШЕННЯ
про публічне розміщення акцій
| 1 | Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити | |
| 2 | Мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення акцій (конкретні обсяги та напрями використання) | |
| 3 | Зобов’язання емітента щодо невикористання внесків, отриманих при розміщенні акцій в рахунок їх оплати, для покриття збитків товариства | |
| 4 | Кількість акцій кожного типу, які планується розмістити, у тому числі кількість привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів) | |
| 5 | Номінальна вартість акції | |
| 6 | Ринкова вартість акцій | |
| 7 | Ціна розміщення акцій | |
| 8 | Інформація про права, що надаються власникам акцій, які планується розмістити (у разі розміщення привілейованих акцій нового класу) | |
| 9 | Порядок розміщення акцій та їх оплати: |
| 9.1 | дати початку та закінчення проведення публічного розміщення; адреса, де відбуватиметься розміщення | |
| 9.2 | можливість дострокового закінчення розміщення (якщо запланований обсяг акцій розміщено достроково та повністю оплачено) | |
| 9.3 | порядок надання заяв на придбання акцій | |
| 9.4 | порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій | |
| 9.5 | строк, порядок та форма оплати акцій | |
| 9.6 | найменування банку та номер поточного рахунку, на який вноситься оплата за акції (у разі оплати акцій грошовими коштами); якщо оплата акцій здійснюється у національній валюті та іноземній валюті, окремо вказуються номери рахунків у національній та іноземній валютах, дата, на яку здійснюється оцінка іноземної валюти | |
| 9.7 | порядок видачі уповноваженими особами емітента документів, які підтверджують оплату акцій | |
| 10 | Дії, що проводяться в разі дострокового закінчення розміщення акцій (якщо запланований обсяг акцій розміщено достроково та повністю оплачено) | |
| 11 | Дії, що проводяться в разі, якщо розміщення акцій здійснено не в повному обсязі | |
| 12 | Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі визнання емісії акцій недійсною | |
| 13 | Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі прийняття рішення про відмову від розміщення акцій | |
| 14 | Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі незатвердження у встановлені строки результатів розміщення акцій | |
Додаток 9
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
ПРОСПЕКТ
емісії акцій, щодо яких прийнято рішення про публічне розміщення
1. Інформація про емітента та його фінансово-господарський стан
| 1.1 | Загальна інформація про емітента: |
| 1.1.1 | Повне найменування | |
| 1.1.2 | Скорочене найменування (у разі наявності) | |
| 1.1.3 | Код за ЄДРПОУ | |
| 1.1.4 | Місцезнаходження | |
| 1.1.5 | Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| 1.1.6 | Дата державної реєстрації емітента; орган, що здійснив державну реєстрацію емітента | |
| 1.1.7 | Предмет і мета діяльності | |
| 1.1.8 | Інформація про посадових осіб із зазначенням прізвища, імені та по батькові, повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи: |
| а) | голова та члени колегіального виконавчого органу або особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу | |
| б) | голова та члени наглядової ради (за наявності) | |
| в) | ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності) | |
| г) | корпоративний секретар (за наявності) | |
| ґ) | головний бухгалтер (за наявності) | |
| 1.1.9 | Відомості про середню заробітну плату членів колегіального виконавчого органу або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, за останній квартал та завершений фінансовий рік, що передував року, в якому подаються документи | |
| 1.1.10 | Інформація про депозитарій, який здійснює обслуговування емісії акцій: |
| а) | повне найменування | |
| б) | місцезнаходження | |
| в) | код за ЄДРПОУ | |
| г) | реквізити договору про обслуговування емісії акцій емітента (номер, дата укладення) | |
| ґ) | номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів | |
| 1.1.11 | Інформація про осіб, відповідальних за проведення аудиту емітента: | |
| а) | повне найменування і код за ЄДРПОУ аудиторської фірми або прізвище, ім’я та по батькові аудитора | |
| б) | місцезнаходження або місце проживання | |
| в) | реквізити свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів та аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів (якщо емітент є фінансовою установою, що здійснює діяльність на ринку цінних паперів) | |
| г) | реквізити свідоцтва про включення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів, виданого Аудиторською палатою України | |
| 1.1.12 | Відомості про участь емітента в асоціаціях, консорціумах, концернах, корпораціях, інших об’єднаннях підприємств | |
| 1.2 | Інформація про статутний капітал і акціонерів емітента: |
| 1.2.1 | Розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про публічне розміщення акцій | |
| 1.2.2 | Номінальна вартість і загальна кількість акцій | |
| 1.2.3 | Кількість розміщених товариством акцій кожного типу | |
| 1.2.4 | Кількість розміщених товариством привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів) | |
| 1.2.5 | Інформація про наявність викуплених товариством акцій на дату прийняття рішення про розміщення акцій: |
| а) | кількість | |
| б) | тип | |
| в) | клас (за наявності привілейованих акцій кількох класів) | |
| г) | форма випуску | |
| ґ) | форма існування | |
| 1.2.6 | Кількість акцій, що перебувають у власності членів виконавчого органу емітента або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу | |
| 1.2.7 | Перелік власників пакетів акцій (10 відсотків і більше) із зазначенням відсотка та кількості акцій кожного власника | |
| 1.3 | Інформація про цінні папери емітента: |
| 1.3.1 | інформація про випуски акцій емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, органів, що видали відповідні свідоцтва, номінальної вартості, кількості кожного типу розміщених товариством акцій, у тому числі кількості кожного класу привілейованих акцій (у разі розміщення привілейованих акцій), загальної суми випуску, форми випуску акцій, форми існування | |
| 1.3.2 | інформація про облігації емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду облігацій, кількості облігацій, номінальної вартості облігації, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування | |
| 1.3.3 | інформація про інші цінні папери, розміщені емітентом, із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду цінних паперів, кількості, номінальної вартості, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування | |
| 1.3.4 | відомості щодо організаторів торгівлі, на яких продавались або продаються цінні папери емітента (у разі здійснення таких операцій) | |
| 1.4 | Інформація про діяльність емітента та його фінансово-господарський стан: |
| 1.4.1 | Чисельність штатних працівників (станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, у якому подаються документи) | |
| 1.4.2 | Перелік ліцензій (дозволів) емітента на провадження певних видів діяльності із зазначенням терміну закінчення їх дії | |
| 1.4.3 | Опис діяльності емітента станом на кінець звітного періоду, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії, а саме дані про: |
| а) | обсяг основних видів продукції (послуг, робіт), що виробляє (надає, здійснює) емітент | |
| б) | ринки збуту та особливості розвитку галузі, у якій здійснює діяльність емітент | |
| в) | обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента | |
| г) | стратегію досліджень та розробок | |
| 1.4.4 | Відомості про філії та представництва емітента | |
| 1.4.5 | Відомості про грошові зобов’язання емітента (кредитна історія емітента (крім банків)): |
| а) | які існують на дату прийняття рішення про розміщення акцій: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; відомості про остаточну суму зобов’язання за кредитним правочином; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином | |
| б) | які не були виконані: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; дата виникнення прострочення зобов’язання за кредитним правочином, його розмір і стадія погашення; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином | |
| 1.4.6 | Можливі фактори ризику в діяльності емітента | |
| 1.4.7 | Перспективи діяльності емітента на поточний та наступні роки | |
| 1.4.8 | Відомості про юридичних осіб, у яких емітент володіє більше ніж 10 відсотками статутного капіталу (активів), у тому числі про дочірні підприємства | |
| 1.4.9 | Відомості про дивідендну політику емітента за останні п’ять років (інформація про нараховані та виплачені дивіденди, розмір дивідендів на одну акцію) | |
| 1.4.10 | Відомості про провадження у справі про банкрутство або про застосування санації до товариства чи юридичної особи, в результаті реорганізації якої утворилося товариство, протягом трьох років, що передували року здійснення розміщення акцій | |
| 1.4.11 | Баланс
та звіт про фінансові результати
за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії |
| 1.4.12 | Баланс
та звіт про фінансові результати
за звітний рік, що передував року, в якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії |
2. Інформація про акції, щодо яких прийнято рішення про публічне розміщення
| 2.1 | Дата і номер протоколу загальних зборів акціонерів товариства (або рішення єдиного акціонера товариства, або рішення іншої особи, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), яким оформлені рішення про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості та про публічне розміщення акцій | |
| 2.2 | Загальна кількість голосів акціонерів - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі у загальних зборах акціонерів товариства (зазначається кількість голосуючих акцій з питання порядку денного про публічне розміщення акцій), та кількість голосів акціонерів, які голосували за прийняття рішення про публічне розміщення акцій | |
| 2.3 | Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити | |
| 2.4 | Зобов’язання емітента щодо невикористання внесків, отриманих при розміщенні акцій в рахунок їх оплати, для покриття збитків товариства | |
| 2.5 | Мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення акцій (конкретні обсяги та напрями використання) | |
| 2.6 | Кількість акцій кожного типу, що планується розмістити, у тому числі кількість привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів) | |
| 2.7 | Номінальна вартість акції | |
| 2.8 | Ринкова вартість акцій | |
| 2.9 | Ціна розміщення акцій | |
| 2.10 | Обсяг прав, що надаються власникам акцій, які планується розмістити | |
| 2.11 | Порядок розміщення акцій та їх оплати: |
| 2.11.1 | дати початку та закінчення проведення публічного розміщення; адреса, де відбуватиметься розміщення | |
| 2.11.2 | можливість дострокового закінчення розміщення (якщо запланований обсяг акцій розміщено достроково та повністю оплачено) | |
| 2.11.3 | порядок надання заяв на придбання акцій | |
| 2.11.4 | порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій | |
| 2.11.5 | відомості про андеррайтера (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення акцій цього випуску): |
| а) | повне найменування | |
| б) | код за ЄДРПОУ | |
| в) | місцезнаходження | |
| г) | номери телефонів та факсів | |
| ґ) | номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу | |
| 2.11.6 | відомості про організатора торгівлі (якщо емітент прийняв рішення про розміщення акцій через організатора торгівлі): |
| а) | повне найменування | |
| б) | код за ЄДРПОУ | |
| в) | місцезнаходження | |
| г) | номери телефонів та факсів | |
| ґ) | номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку | |
| 2.11.7 | строк, порядок та форма оплати акцій | |
| 2.11.8 | найменування банку та номер поточного рахунку, на який вноситься оплата за акції (у разі оплати акцій грошовими коштами); якщо оплата акцій здійснюється у національній валюті та іноземній валюті, окремо вказуються номери рахунків у національній та іноземній валютах, дата, на яку здійснюється оцінка іноземної валюти | |
| 2.11.9 | порядок видачі уповноваженими особами емітента документів, які підтверджують оплату акцій | |
| 2.12 | Дії, що проводяться в разі дострокового закінчення розміщення акцій (якщо запланований обсяг акцій розміщено достроково та повністю оплачено) | |
| 2.13 | Дії, що проводяться в разі, якщо розміщення акцій здійснено не в повному обсязі | |
| 2.14 | Строк повернення внесків, унесених в оплату за акції, у разі визнання емісії акцій недійсною | |
| 2.15 | Строк повернення внесків, унесених в оплату за акції, у разі прийняття рішення про відмову від розміщення акцій | |
| 2.16 | Строк повернення внесків, унесених в оплату за акції, у разі незатвердження у встановлені строки результатів розміщення акцій | |
Від емітента: __________ __________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від аудитора: __________ __________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від депозитарію: __________ __________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від андеррайтера:
(у разі якщо емітент
користується його
послугами щодо розміщення
акцій цього випуску) __________ __________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від організатора торгівлі:
(у разі якщо емітент
здійснює розміщення
акцій через організатора
торгівлі) __________ __________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Додаток 10
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" ___________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії акцій
| 1 | Повне найменування акціонерного товариства | |
| 2 | Код за ЄДРПОУ | |
| 3 | Місцезнаходження | |
| 4 | Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| 5 | Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства | |
| 6 | Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| 7 | Орган, який прийняв рішення про внесення змін до проспекту емісії акцій | |
| 8 | Дата і номер рішення про внесення змін до проспекту емісії акцій | |
| 9 | Дата реєстрації проспекту емісії акцій | |
| 10 | Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій | |
| 11 | Дата опублікування проспекту емісії акцій, номер та назва офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому опублікований проспект емісії акцій (заповнюється за умови, якщо на дату подання заяви проспект емісії був опублікований) | |
_____________________ _____________ ________________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Додаток 11
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" ___________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію звіту про результати публічного/приватного розміщення акцій
| 1 | Повне найменування товариства | |
| 2 | Місцезнаходження | |
| 3 | Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| 4 | Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| 5 | Код за ЄДРПОУ | |
| 6 | Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства | |
| 7 | Номінальна вартість акції | |
| 8 | Загальна номінальна вартість фактично розміщених акцій | |
| 9 | Кількість і тип фактично розміщених акцій | |
| 10 | Дата реєстрації випуску та проспекту емісії акцій і реєстраційний номер випуску акцій згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій | |
| 11 | Дата реєстрації змін до проспекту емісії акцій (у разі їх наявності) | |
_____________________ _____________ ________________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Додаток 12
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
ЗВІТ
про результати приватного розміщення акцій
_________________________________________________________________
(найменування емітента та код за ЄДРПОУ)
Реєстраційний номер ______/1/_______/Т
Дата реєстрації "___" ____________ 20__ року
| 1 | Дата початку розміщення акцій: | |
| 1.1 | дата початку проведення першого етапу | |
| 1.2 | дата початку проведення другого етапу | |
| 2 | Дата закінчення розміщення акцій: | |
| 2.1 | дата закінчення першого етапу | |
| 2.2 | дата закінчення другого етапу | |
| 3 | Загальна номінальна вартість фактично розміщених акцій у порівнянні із запланованим обсягом | |
| 4 | Кількість і тип розміщених акцій: | |
| 4.1 | кількість і тип розміщених акцій на першому етапі | |
| 4.2 | кількість і тип розміщених акцій на другому етапі | |
| 5 | Загальна кількість і сума договорів, укладених при здійсненні розміщення акцій: | |
| 5.1 | загальна кількість і сума договорів, укладених на першому етапі | |
| 5.2 | загальна кількість і сума договорів, укладених на другому етапі | |
| 6 | Загальна сума коштів, одержаних при здійсненні розміщення акцій: | |
| 6.1 | під час проведення першого етапу | |
| 6.1.1 | грошові кошти у національній валюті, унесені як плата за акції, із зазначенням кількості акцій | |
| 6.1.2 | вартісна оцінка майна, цінних паперів тощо, унесених як плата за акції, із зазначенням кількості акцій | |
| 6.1.3 | оцінка іноземної валюти, унесеної як плата за акції, із зазначенням кількості акцій | |
| 6.2 | під час проведення другого етапу | |
| 6.2.1 | грошові кошти у національній валюті, внесені як плата за акції, із зазначенням кількості акцій | |
| 6.2.2 | вартісна оцінка майна, цінних паперів тощо, внесених як плата за акції, із зазначенням кількості акцій | |
| 6.2.3 | оцінка іноземної валюти, внесеної як плата за акції, із зазначенням кількості акцій | |
| 7 | Розподіл коштів на: |
| 7.1 | статутний капітал (у сумі загальної номінальної вартості розміщених акцій) | |
| 7.2 | додатковий капітал (у сумі перевищення фактичної ціни розміщення акцій над їх номінальною вартістю) | |
Від емітента: __________ __________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від аудитора: __________ __________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від депозитарію: __________ __________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від андеррайтера:
(у разі якщо емітент
користується його
послугами щодо розміщення
акцій цього випуску) __________ __________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Додаток 13
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
ЗВІТ
про результати публічного розміщення акцій
_________________________________________________________________
(найменування емітента та код за ЄДРПОУ)
Реєстраційний номер ______/1/_______/Т
Дата реєстрації "___" ____________ 20__ року
| 1 | Дата початку розміщення акцій | |
| 2 | Дата закінчення розміщення акцій | |
| 3 | Загальна номінальна вартість фактично розміщених акцій у порівнянні із запланованим обсягом | |
| 4 | Кількість розміщених акцій, | |
| | у тому числі акціонерам | |
| 5 | Загальна кількість та сума договорів, укладених при здійсненні розміщення акцій | |
| 6 | Загальна сума коштів, одержаних при здійсненні розміщення акцій, у такому розподілі: | |
| 6.1 | грошові кошти в національній валюті, унесені як плата за акції, із зазначенням кількості акцій | |
| 6.2 | вартісна оцінка майна, цінних паперів тощо, внесених як плата за акції, із зазначенням кількості акцій | |
| 6.3 | оцінка іноземної валюти, внесеної як плата за акції, із зазначенням кількості акцій | |
| 7 | Розподіл коштів на: | |
| 7.1 | статутний капітал (у сумі номінальної вартості розміщених акцій) | |
| 7.2 | додатковий капітал (у сумі перевищення фактичної ціни продажу акцій над їх номінальною вартістю) | |
Від емітента: __________ __________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від аудитора: __________ __________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від депозитарію: __________ __________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від андеррайтера:
(у разі якщо емітент
користувався його
послугами щодо розміщення
акцій цього випуску) __________ __________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від організатора торгівлі:
(у разі якщо емітент
здійснив розміщення
акцій через
організатора торгівлі) __________ __________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Додаток 14
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" ___________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію випуску акцій при збільшенні розміру статутного капіталу шляхом підвищення номінальної вартості акцій
| 1 | Повне найменування товариства | |
| 2 | Код за ЄДРПОУ | |
| 3 | Місцезнаходження | |
| 4 | Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| 5 | Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| 6 | Розмір статутного капіталу згідно зі статутом
товариства | |
| 7 | Загальна кількість акцій, | |
| | у тому числі: |
| 7.1 | простих | |
| 7.2 | привілейованих (у разі наявності) | |
| 8 | Нова номінальна вартість акції | |
| 9 | Попередня номінальна вартість акції | |
_____________________ _____________ ________________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Додаток 15
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
РІШЕННЯ
про випуск акцій нової номінальної вартості
| 1 | Повне найменування товариства | |
| 2 | Код за ЄДРПОУ | |
| 3 | Місцезнаходження | |
| 4 | Інформація про посадових осіб із зазначенням прізвища, імені та по батькові, повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи: |
| 4.1 | голова колегіального виконавчого органу або особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу | |
| 4.2 | голова та члени наглядової ради (за наявності) | |
| 4.3 | корпоративний секретар (за наявності) | |
| 4.4 | ревізор або голова, члени ревізійної комісії (за наявності) | |
| 4.5 | головний бухгалтер (за наявності) | |
| 5 | Інформація про депозитарій, який здійснює обслуговування емісії акцій: |
| 5.1 | повне найменування | |
| 5.2 | код за ЄДРПОУ | |
| 5.3 | місцезнаходження | |
| 5.4 | номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів | |
| 5.5 | реквізити договору про обслуговування емісії акцій (номер, дата укладення) | |
| 6 | Інформація про осіб, відповідальних за проведення аудиту емітента: |
| 6.1 | повне найменування і код за ЄДРПОУ аудиторської фірми або прізвище, ім’я та по батькові аудитора | |
| 6.2 | місцезнаходження або місце проживання | |
| 6.3 | реквізити свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів та аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів (якщо емітент є фінансовою установою, що здійснює діяльність на ринку цінних паперів), або реквізити свідоцтва про включення в Реєстр аудиторських фірм та аудиторів, виданого Аудиторською палатою України | |
| 7 | Інформація про цінні папери емітента: |
| 7.1 | Інформація про акції емітента (щодо кожного випуску): |
| а) | реквізити свідоцтв про реєстрацію випусків акцій | |
| б) | органи, що видали відповідні свідоцтва | |
| в) | номінальна вартість акції | |
| г) | кількість акцій | |
| ґ) | загальна сума випуску | |
| д) | форма випуску | |
| е) | форма існування | |
| 7.2 | Інформація про облігації емітента (щодо кожного випуску): |
| а) | реквізити свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій | |
| б) | органи, що видали відповідні свідоцтва | |
| в) | номінальна вартість облігації | |
| г) | кількість облігацій | |
| ґ) | загальна сума випуску | |
| д) | вид облігацій | |
| е) | форма випуску | |
| є) | форма існування | |
| 7.3 | Інформація про інші цінні папери, розміщені емітентом (щодо кожного випуску): |
| а) | реквізити свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів | |
| б) | органи, що видали відповідні свідоцтва | |
| в) | вид цінних паперів | |
| г) | номінальна вартість | |
| ґ) | кількість цінних паперів | |
| д) | загальна сума випуску | |
| е) | форма випуску | |
| є) | форма існування | |
| 8 | Інформація про наявність і кількість викуплених акцій | |
| 9 | Розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про випуск акцій нової номінальної вартості | |
| 10 | Кількість акцій кожного типу (у разі наявності привілейованих акцій різних класів - кожного класу) | |
| 11 | Попередня номінальна вартість акції | |
| 12 | Нова номінальна вартість акції | |
| 13 | Загальна номінальна вартість акцій (з урахуванням рішення про випуск акцій нової номінальної вартості) | |
Додаток 16
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" ___________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію випуску акцій у разі зменшення розміру статутного капіталу шляхом анулювання раніше викуплених акцій та зменшення їх загальної кількості
| 1 | Повне найменування товариства | |
| 2 | Код за ЄДРПОУ | |
| 3 | Місцезнаходження | |
| 4 | Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| 5 | Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства | |
| 6 | Загальна кількість акцій, | |
| | у тому числі: |
| 6.1 | простих | |
| 6.2 | привілейованих (у разі наявності) | |
| 7 | Загальна номінальна вартість викуплених акцій | |
| 8 | Загальна кількість викуплених акцій | |
| 9 | Кількість акцій, що анулюються | |
_____________________ _____________ ________________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Додаток 17
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
РІШЕННЯ
про анулювання викуплених акцій
| 1 | Повне найменування товариства | |
| 2 | Код за ЄДРПОУ | |
| 3 | Місцезнаходження | |
| 4 | Інформація про посадових осіб із зазначенням прізвища, імені та по батькові, повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи: |
| 4.1 | голова колегіального виконавчого органу або особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу | |
| 4.2 | голова та члени наглядової ради (за наявності) | |
| 4.3 | корпоративний секретар (за наявності) | |
| 4.4 | ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності) | |
| 4.5 | головний бухгалтер (за наявності) | |
| 5 | Інформація про депозитарій, який здійснює обслуговування операцій емітента щодо випущених ним акцій: |
| 5.1 | повне найменування | |
| 5.2 | код за ЄДРПОУ | |
| 5.3 | місцезнаходження | |
| 5.4 | реквізити договору з депозитарієм про обслуговування випуску акцій (номер, дата укладення) | |
| 5.5 | номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів | |
| 6 | Інформація про осіб, відповідальних за проведення аудиту товариства: |
| 6.1 | повне найменування і код за ЄДРПОУ аудиторської фірми або прізвище, ім’я та по батькові аудитора | |
| 6.2 | місцезнаходження або місце проживання | |
| 6.3 | реквізити свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів та аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів (якщо емітент є фінансовою установою, що здійснює діяльність на ринку цінних паперів), або реквізити свідоцтва про включення в Реєстр аудиторських фірм та аудиторів, виданого Аудиторською палатою України | |
| 7 | Інформація про раніше розміщені цінні папери емітента: |
| 7.1 | інформація про випуски акцій емітента з розподілом за кожною емісією із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, органів, що видали відповідні свідоцтва, номінальної вартості, кількості кожного типу розміщених товариством акцій, у тому числі кількості кожного класу привілейованих акцій (у разі розміщення привілейованих акцій), загальної суми випуску, форми випуску акцій, форми існування | |
| 7.2 | інформація про облігації емітента із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду облігацій, форми випуску, форми існування, кількості облігацій, номінальної вартості однієї облігації, загальної суми випуску | |
| 7.3 | інформація про інші цінні папери, розміщені емітентом, із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду цінних паперів, їх типу, форми випуску, форми існування, кількості, номінальної вартості, загальної суми випуску | |
| 8 | Розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про анулювання викуплених акцій | |
| 9 | Інформація про акції, які анулюються: |
| 9.1 | дата і номер протоколу загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про викуп розміщених товариством акцій (або відповідного рішення єдиного акціонера товариства або іншої особи, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів) | |
| 9.2 | кількість викуплених акцій за типами (у разі наявності привілейованих акцій кількох класів - за класами ) | |
| 9.3 | загальна номінальна вартість викуплених акцій | |
| 9.4 | кількість акцій, що анулюються, за типами (у разі наявності привілейованих акцій кількох класів - за класами) | |
| 9.5 | загальна номінальна вартість акцій, що анулюються | |
Додаток 18
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" ___________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію випуску акцій у разі зменшення розміру статутного капіталу шляхом зменшення номінальної вартості акцій
| 1 | Повне найменування товариства | |
| 2 | Код за ЄДРПОУ | |
| 3 | Місцезнаходження | |
| 4 | Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| 5 | Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства | |
| 6 | Загальна кількість акцій, | |
| | у тому числі: |
| 6.1 | простих | |
| 6.2 | привілейованих (у разі наявності) | |
| 7 | Нова номінальна вартість акції | |
| 8 | Попередня номінальна вартість акції | |
_____________________ _____________ ________________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.