4. Перелік інвестицій у банківські метали
5. Дебіторська заборгованість
6. Перелік інших інвестицій
№ з/п | Об’єкт інвестування (за кожним об’єктом окремо) | Оцінна (балансова) вартість (грн) | Частка в загальній балансовій вартості активів НПФ (%) |
Усього |
_______________________________________________ __________
(прізвище, ініціали керівника Адміністратора) (підпис)
У формі НПФ-7 зазначається інформація станом на останній день звітного періоду про склад та структуру активів недержавного пенсійного фонду відповідно до Положення про порядок визначення чистої вартості активів пенсійного фонду, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 серпня 2004 року № 339, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 січня 2005 року за № 96/10376 (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28 лютого 2012 року № 333) (із змінами).
Надання компанією з управління активами Адміністратору інформації для заповнення форми НПФ-7 передбачається договорами про управління активами та адміністрування недержавного пенсійного фонду, а також обліковою політикою недержавного пенсійного фонду.
У таблиці 3 "Грошові кошти на вкладних (депозитних) та поточних рахунках у банку" в розділі "Сума вкладу на звітну дату (грн)" зазначаються окремо дані про розмір коштів, розміщених на депозитах у банках станом на останній день звітного періоду. Для рахунків, відкритих в іноземній валюті, тільки в колонці 3 зазначається оцінна вартість вкладу в гривнях за офіційним обмінним курсом Національного банку України. У колонці 4 зазначається інформація лише про отримані відсотки на рахунках у банках.
Розмір нарахованих відсотків відповідно до умов договору банківського вкладу, щодо яких існує дебіторська заборгованість, наводиться у таблиці 5 "Дебіторська заборгованість" у розрізі депозитних рахунків. Дані щодо нарахованих відсотків за депозитами, відкритими в іноземній валюті та банківських металах, наводяться в гривні за офіційним валютним (обмінним) курсом або офіційним (обліковим) курсом Національного банку України відповідно станом на останній день звітного періоду.
У таблиці 6 "Перелік інших інвестицій" зазначаються дані про інші об'єкти інвестування активів недержавного пенсійного фонду, які не увійшли до попередніх розділів.
( Додаток 8 в редакції Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 1319 від 29.04.2014; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 1214 від 09.06.2016, № 4462 від 12.12.2017 )
Додаток 9
до Положення про порядок складання,
формування та подання адміністратором
недержавного пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного забезпечення
(пункт 3.1)
Форма НПФ-8
ЗВІТ
про договори, що були укладені за цінними паперами українських емітентів, які входять (входили) до складу активів недержавного пенсійного фонду
_______________________________________________ __________
(прізвище, ініціали керівника Адміністратора) (підпис)
Форма НПФ-8 заповнюється відповідно до Положення про порядок визначення чистої вартості активів пенсійного фонду, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 серпня 2004 року № 339, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 січня 2005 року за № 96/10376 (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28 лютого 2012 року № 333) (із змінами), та складається за результатами укладених договорів за цінними паперами українських емітентів незалежно від способу укладення договорів з учасником торгів.
Дані про договори зазначаються у формі НПФ-8 окремо за договорами придбання (частина перша) та продажу (частина друга) цінних паперів.
( Додаток 9 в редакції Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 1319 від 29.04.2014; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 4462 від 12.12.2017 )
Додаток 10
до Положення про порядок складання,
формування та подання адміністратором
недержавного пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного забезпечення
(пункт 3.1)
Форма НПФ-9
ІНФОРМАЦІЯ
щодо зміни чистої вартості одиниці пенсійних внесків
_______________________________________________________________
(повне найменування недержавного пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ)
_______________________________________________ __________
(прізвище, ініціали керівника Адміністратора) (підпис)
У колонці "кількість одиниць пенсійних активів, од." зазначається загальна кількість одиниць пенсійних активів, що обліковуються на індивідуальних пенсійних рахунках усіх учасників недержавного пенсійного фонду станом на кінець відповідного дня.
У колонці "чиста вартість одиниці пенсійних активів, грн" вказується чиста вартість одиниці пенсійних активів, розрахована станом на кінець відповідного дня.
У колонці "зміна чистої вартості одиниці пенсійних активів, %" вказується зміна чистої вартості одиниці пенсійних активів у відсотках до попереднього місяця. Алгоритм розрахунку показника:
1) від чистої вартості одиниці пенсійних активів на кінець останнього дня місяця віднімається чиста вартість одиниці пенсійних активів на кінець останнього дня попереднього місяця;
2) отримана різниця ділиться на чисту вартість одиниці пенсійних активів на кінець останнього дня попереднього місяця;
3) частка від ділення множиться на 100%.
У рядку "На початок періоду" вказуються дані на перший день звітного періоду. При цьому у рядку "На початок періоду" колонки "зміна чистої вартості одиниці пенсійних активів, %" дані не зазначаються.
У рядку "На кінець попереднього кварталу" вказуються дані за останній день кварталу, що передує останньому кварталу звітного періоду.
( Додаток 10 в редакції Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 1319 від 29.04.2014; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 1214 від 09.06.2016, № 4462 від 12.12.2017 )
Додаток 11
до Положення про порядок
складання, формування та подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
звітності про здійснення діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів
( Див. текст )( Додаток 11 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 4462 від 12.12.2017 )
Додаток 12
до Положення про порядок складання,
формування та подання адміністратором
недержавного пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного забезпечення
(пункт 3.2)
Форма АПФ-1
ЗАГАЛЬНІ ВІДОМОСТІ
про адміністратора недержавного пенсійного фонду
1. Повне найменування | ||||||
2. Організаційно-правова форма | ||||||
3. Код за ЄДРПОУ | ||||||
4. Місцезнаходження | ||||||
5. Міжміський телефонний код | Телефон | Факс | ||||
Електронна пошта (за наявності) | Веб-сторінка | |||||
6. Дата та номер рішення про реєстрацію фінансової установи | ||||||
7. Реєстраційний номер у Державному реєстрі фінансових установ | ||||||
8. Вид діяльності за КВЕД | ||||||
9. Банківські реквізити | ||||||
Найменування банку | ||||||
Код за ЄДРПОУ | ||||||
Поточний рахунок | ||||||
МФО | ||||||
10. Дата видачі ліцензії на здійснення адміністрування недержавних пенсійних фондів | Серія та номер, строк дії ліцензії | |||||
11. Дата видачі ліцензії на здійснення діяльності з управління активами (у разі наявності) | Серія та номер, строк дії ліцензії |
12. Інформація про кількість працівників Адміністратора та осіб, що надають агентські послуги
____________
* У разі здійснення самостійного адміністрування корпоративного недержавного пенсійного фонду одноосібним засновником цього фонду.
13. Участь в об'єднанні фінансових установ (найменування об'єднання), в тому числі саморегулівних організаціях
Найменування об’єднання та їх код за ЄДРПОУ | Дата вступу | Дата виходу | Дата та номер повідомлення Нацкомфінпослуг про вступ/вихід |
14. Інформація про керівництво Адміністратора
15. Інформація про засновників Адміністратора
____________
* Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті).
16. Iнформацiя про статутний (складений) капiтал Адміністратора
Зареєстрований розмір статутного (складеного) капіталу (грн) | Частка статутного (складеного) капіталу, що належить державі, % | Частка статутного (складеного) капіталу, що належить нерезиденту, % |
17. Інформація про власний капітал Адміністратора
18. Iнформацiя про недержавні пенсiйнi фонди, адмiнiстрування яких здiйснює Адмiнiстратор
№ з/п | Код за ЄДРПОУ | Повне найменування недержавного пенсійного фонду | Місцезнаходження |
_______________________________________________ __________
(прізвище, ініціали керівника Адміністратора) (підпис)
Адміністратор складає форму АПФ-1 з урахуванням такого:
1) у пункті 12 "Інформація про кількість працівників Адміністратора та осіб, що надають агентські послуги" в розділі "Кількість штатних працівників Адміністратора":
професійний Адміністратор зазначає дані про кількість працівників згідно зі штатним розписом, включаючи керівника юридичної особи;
компанія з управління активами, яка отримала ліцензію на провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, зазначає інформацію про кількість працівників у структурному підрозділі з адміністрування недержавних пенсійних фондів згідно зі штатним розписом, включаючи керівника такого підрозділу та керівника юридичної особи;
2) у пункті 12 "Інформація про кількість працівників Адміністратора та осіб, що надають агентські послуги" у розділі "Дата видачі та номер кваліфікаційних свідоцтв фахівців Адміністратора":
професійний Адміністратор зазначає інформацію про реквізити кваліфікаційних свідоцтв фахівців Адміністратора, включаючи керівника юридичної особи;
компанія з управління активами, яка отримала ліцензію на провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, зазначає інформацію про реквізити кваліфікаційних свідоцтв фахівців структурного підрозділу з адміністрування недержавних пенсійних фондів, включаючи керівника такого підрозділу та керівника юридичної особи;
3) у пункті 12 "Інформація про кількість працівників Адміністратора та осіб, що надають агентські послуги" в розділі "Кількість працівників структурного підрозділу" одноосібний засновник корпоративного недержавного пенсійного фонду, який самостійно здійснює адміністрування створеного ним корпоративного недержавного пенсійного фонду, зазначає інформацію про кількість працівників структурного підрозділу з адміністрування недержавних пенсійних фондів, включаючи керівника такого підрозділу та керівника юридичної особи;
4) у пункті 12 "Інформація про кількість працівників Адміністратора та осіб, що надають агентські послуги" в розділі "Дата видачі та номер кваліфікаційних свідоцтв фахівців Адміністратора" одноосібний засновник корпоративного недержавного пенсійного фонду, який самостійно здійснює адміністрування створеного ним корпоративного недержавного пенсійного фонду, зазначає інформацію про реквізити кваліфікаційних свідоцтв фахівців структурного підрозділу з адміністрування недержавних пенсійних фондів, включаючи керівника такого підрозділу та керівника юридичної особи;
5) у пункті 12 "Інформація про кількість працівників Адміністратора та осіб, що надають агентські послуги" в розділах "Кількість працівників у підрозділах, що провадять адміністрування" та "Дата видачі та номер кваліфікаційних свідоцтв фахівців Адміністратора" професійний Адміністратор, компанія з управління активами, яка отримала ліцензію на провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, та одноосібний засновник корпоративного недержавного пенсійного фонду, який самостійно здійснює адміністрування створеного ним корпоративного недержавного пенсійного фонду, зазначають інформацію про працівників своїх відокремлених структурних підрозділів, які знаходяться поза місцем розташування зазначених юридичних осіб (відділення, філії, представництва) та надають послуги з адміністрування недержавних пенсійних фондів;
6) у пункті 14 "Інформація про керівництво Адміністратора" в розділі "Прізвище, ім’я, по батькові осіб, які мають право вчиняти юридичні дії від імені Адміністратора без довіреності, у тому числі підписувати договори" зазначається інформація про всіх осіб, включаючи керівника юридичної особи, які мають право вчиняти юридичні дії від імені Адміністратора без довіреності, у тому числі підписувати договори;
7) у пункті 15 "Інформація про засновників Адміністратора" в розділі "Частка в статутному (складеному) капіталі Адміністратора" зазначається інформація про розмір фактично сплаченої частки кожного із засновників у статутному (складеному) капіталі Адміністратора;
8) у пункті 16 "Інформація про статутний (складений) капітал Адміністратора" в розділі "Зареєстрований розмір статутного (складеного) капіталу (грн)" зазначається інформація про розмір зареєстрованого статутного (складеного) капіталу Адміністратора в гривнях;
9) у пункті 17 "Інформація про власний капітал Адміністратора" в розділі "Розмір власного капіталу (грн)" зазначається інформація про розмір власного капіталу Адміністратора станом на останній день звітного періоду без врахування коштів спільного інвестування.
( Додаток 12 в редакції Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 1319 від 29.04.2014; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 4462 від 12.12.2017 )