під час здійснення банківського нагляду з урахуванням ознак та умов, установлених у главі 4 розділу II цього Положення;
( Абзац другий пункту 1 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 57 від 22.06.2017 )
від інших державних органів, що здійснюють регулювання ринків фінансових послуг;
від іноземних органів нагляду.
2. Національний банк за результатами такої ідентифікації вимагає від відповідальної особи виконання вимог цього Положення та забезпечення подання відомостей про зміну структури власності банківської групи в порядку, визначеному главою 1 цього розділу.
3. Національний банк приймає рішення про зміну структури власності банківської групи на підставі наявної інформації, якщо відповідальна особа не подала відомостей про таку зміну, або обґрунтованих, документально підтверджених заперечень такої зміни.
Глава 3. Визнання Національним банком зміни структури власності банківської групи
( Назва глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 57 від 22.06.2017 )
1. Національний банк приймає рішення про визнання змін структури власності банківської групи, що визначені в підпунктах 1, 2 пункту 1 глави 1 цього розділу, на підставі:
( Абзац перший пункту 1 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 57 від 22.06.2017 )
відомостей, поданих відповідальною особою згідно з вимогами глави 1 цього розділу;
інформації, отриманої під час здійснення банківського нагляду.
2. Національний банк приймає рішення про визнання зміни структури власності банківської групи протягом одного місяця з дня отримання від відповідальної особи всіх документів, визначених главою 1 цього розділу.
( Пункт 2 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 57 від 22.06.2017 )
3. Національний банк приймає рішення про визнання змін структури власності банківської групи на підставі інформації, отриманої під час здійснення банківського нагляду, якщо відповідальна особа в строк, установлений Національним банком, не подала або подала в неналежному вигляді:
1) відомості про зміну структури власності банківської групи;
2) обґрунтовані, документально підтверджені заперечення такої зміни.
Національний банк приймає таке рішення протягом одного місяця після закінчення строку, установленого для подання документів.
( Пункт 3 глави 3 розділу V в редакції Постанови Національного банку № 57 від 22.06.2017 )
4. Національний банк протягом п'яти робочих днів із дня прийняття ним рішення про визнання зміни структури власності банківської групи надсилає повідомлення відповідальній особі банківської групи про таке рішення.
Відповідальна особа повідомляє контролера та учасників банківської групи стосовно визнання Національним банком зміни структури власності банківської групи.
( Пункт 4 глави 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 57 від 22.06.2017 )( Пункт 4 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 57 від 22.06.2017 )
5. Національний банк приймає рішення про відмову у визнанні зміни структури власності банківської групи, якщо за інформацією, отриманою під час здійснення банківського нагляду, склад учасників банківської групи не змінився.
У разі прийняття Національним банком рішення про відмову у визнанні зміни структури власності банківської групи, структура власності банківської групи є такою, що не зазнала змін.
( Пункт 5 глави 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 57 від 22.06.2017 )( Пункт 5 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 57 від 22.06.2017 )
6. Національний банк протягом п'яти робочих днів із дня прийняття рішення про відмову у визнанні зміни структури власності банківської групи надсилає відповідальній особі повідомлення з обґрунтуванням підстав відмови.
Відповідальна особа повідомляє контролера та учасників банківської групи стосовно відмови у визнанні Національним банком зміни структури власності банківської групи.
( Пункт 6 глави 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 57 від 22.06.2017 )( Пункт 6 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 57 від 22.06.2017 )( Розділ V в редакції Постанови Національного банку № 880 від 11.12.2015 )
Розділ VI. Припинення визнання Національним банком банківської групи
1. Національний банк приймає рішення про припинення визнання банківської групи, якщо така група не відповідає ознакам, визначеним у статті 2 Закону про банки.
( Пункт 1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 880 від 11.12.2015 )
2. Національний банк припиняє визнання банківської групи, визначеної банківською на підставі переважної діяльності, якщо:
частка сукупних активів банків (банку) у сукупному розмірі активів фінансових установ, що входять до цієї групи, становить менше 40 відсотків;
частка сукупних активів банків (банку) у сукупному розмірі активів фінансових установ, що входять до цієї групи, становить від 40 до 50 відсотків упродовж трьох років з моменту такого зменшення.
3. Розрахунок переважної діяльності банківської групи, визначеної банківською на підставі переважної діяльності, здійснює відповідальна особа щороку за станом на 1 січня.
4. Відповідальна особа зобов’язана повідомити Національний банк про результати розрахунку переважної діяльності банківської групи, якщо частка сукупних активів банків (банку) у сукупному розмірі активів фінансових установ, що входять до цієї групи, становить менше 50 відсотків, та надати таку інформацію:
основні фінансові показники учасників національної банківської групи за останні чотири звітних квартали за формою, наведеною в таблиці 1.5 додатка 9 до цього Положення, якщо група є національною банківською групою;
основні фінансові показники учасників іноземної банківської групи за останні чотири звітних квартали за формою, наведеною в таблиці 3.2 додатка 10 до цього Положення, якщо група є іноземною банківською групою;
копії відповідних фінансових звітів учасників банківської групи, засвідчених підписом керівника та відбитком печатки відповідальної особи.
5. Підставою для припинення визнання Національним банком банківської групи може бути інформація:
отримана від відповідальної особи;
отримана Національним банком під час здійснення банківського нагляду, від інших державних органів, що здійснюють регулювання ринків фінансових послуг, іноземних органів нагляду.
6. Відповідальна особа зобов’язана повідомити Національний банк про припинення існування банківської групи та надати інформацію та копії документів, засвідчених підписами керівника та відбитком печатки відповідальної особи, які підтверджують припинення існування такої групи протягом 30 календарних днів із дня припинення існування банківської групи.
( Пункт 6 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 880 від 11.12.2015 )
7. Національний банк має право вимагати від відповідальної особи подання документів, необхідних для уточнення та підтвердження припинення існування банківської групи.
8. Національний банк приймає рішення про відмову в припиненні визнання банківської групи в разі подання відповідальною особою документів, за результатом аналізу яких неможливо підтвердити припинення існування такої банківської групи.
( Розділ VI доповнено новим пунктом 8 згідно з Постановою Національного банку № 57 від 22.06.2017 )
9. Національний банк приймає рішення про припинення/відмову в припиненні визнання банківської групи протягом одного місяця із дня отримання повного пакета документів, визначеного цим розділом.
( Розділ VI доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 880 від 11.12.2015; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 57 від 22.06.2017 )
10. Національний банк протягом п’яти робочих днів із дати прийняття ним рішення про припинення/відмову в припиненні визнання банківської групи повідомляє про таке рішення особу, яка виконувала функції відповідальної особи/відповідальну особу.
( Пункт 10 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 57 від 22.06.2017 )
11. Якщо банківська група припинила своє існування під час розгляду Національним банком документів про її створення, то відповідальна особа подає документи, визначені пунктом 6 розділу VI цього Положення.
Національний банк приймає рішення про відмову у визнанні банківської групи у зв'язку з припиненням її існування.
( Розділ VI доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 57 від 22.06.2017 )
12. Припинення визнання банківської групи не перешкоджає ідентифікації такої банківської групи надалі, якщо для цього виникають підстави.
( Розділ VI доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 57 від 22.06.2017 )
| Директор Департаменту нормативно-методологічного забезпечення банківського регулювання та нагляду | Н.В. Іваненко |
Додаток 1
до Положення про порядок ідентифікації
та визнання банківських груп
ПОВІДОМЛЕННЯ
про намір стати контролером банківської групи
( Див. текст )
Додаток 2
до Положення про порядок ідентифікації
та визнання банківських груп
ІНФОРМАЦІЯ
про банк, який має намір стати контролером банківської групи
( Див. текст )( Див. текст )( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 880 від 11.12.2015 )
Додаток 3
до Положення про порядок ідентифікації
та визнання банківських груп
ІНФОРМАЦІЯ
про юридичну особу (крім банків), яка має намір стати контролером банківської групи
( Див. текст )( Див. текст )( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 880 від 11.12.2015 )
Додаток 4
до Положення про порядок ідентифікації
та визнання банківських груп
ІНФОРМАЦІЯ
про фізичну особу, яка має намір стати контролером банківської групи
( Див. текст )( Див. текст )
Додаток 5
до Положення про порядок ідентифікації
та визнання банківських груп
ЗАГАЛЬНА ІНФОРМАЦІЯ
про банківську групу, контролером якої має намір стати юридична або фізична особа
( Див. текст )
Додаток 6
до Положення про порядок ідентифікації
та визнання банківських груп
ІНФОРМАЦІЯ
про учасників/майбутніх учасників національної банківської групи, контролером якої має намір стати юридична або фізична особа
станом на ___
1. Склад учасників/майбутніх учасників національної банківської групи
__________
-1Для іноземних юридичних осіб зазначається ідентифікаційний код із легалізованого витягу з торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи.
-2Розмір участі/запланований розмір участі особи, яка має намір стати контролером банківської групи в учаснику/майбутньому учаснику банківської групи, розраховується відповідно до вимог нормативно-правового акта Національного банку, що регулює порядок набуття/збільшення істотної участі в банку.
-3Процентні величини зазначаються з точністю до значущих цифр.
2. Основні фінансові показники учасників/майбутніх учасників національної банківської групи за останні чотири звітних квартали-4 (тис.грн.-5)
__________
-4Показники за IV квартал зазначаються за даними останньої річної фінансової звітності. Якщо юридична особа не складає квартальної фінансової звітності відповідно до законодавства країни її походження, в усіх колонках таблиці зазначаються показники за даними її останньої річної фінансової звітності. Для належного розуміння зазначеної в цій таблиці інформації до таблиці додається відповідне пояснення.
-5Показники зазначаються в тисячах гривень без десятих.
( Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 880 від 11.12.2015, № 92 від 10.08.2018 )
Додаток 7
до Положення про порядок ідентифікації
та визнання банківських груп
ІНФОРМАЦІЯ
про учасників/майбутніх учасників іноземної банківської групи, контролером якої має намір стати юридична або фізична особа
станом на _____
1. Склад учасників/майбутніх учасників іноземної банківської групи
__________
-1Для іноземних юридичних осіб зазначається ідентифікаційний код із легалізованого витягу з торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи.
-2Розмір участі/запланований розмір участі особи, яка має намір стати контролером банківської групи в учаснику/майбутньому учаснику банківської групи, розраховується відповідно до вимог нормативно-правового акта Національного банку, що регулює порядок набуття/збільшення істотної участі в банку.
-3Процентні величини зазначаються з точністю до значущих цифр.
2. Основні фінансові показники учасників/майбутніх учасників іноземної банківської групи за останні чотири звітних квартали-4 (тис.грн.-5)
__________
-4Показники за IV квартал зазначаються за даними останньої річної фінансової звітності. Якщо юридична особа не складає квартальної фінансової звітності відповідно до законодавства країни її походження, в усіх колонках таблиці зазначаються показники за даними її останньої річної фінансової звітності. Для належного розуміння зазначеної в цій таблиці інформації до таблиці додається відповідне пояснення.
-5Показники зазначаються в тисячах гривень без десятих.
( Додаток 7 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 880 від 11.12.2015, № 92 від 10.08.2018 )
Додаток 8
до Положення про порядок ідентифікації
та визнання банківських груп
ПОВІДОМЛЕННЯ
про створення банківської групи
( Див. текст )( Додаток 8 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 57 від 22.06.2017 )
Додаток 9
до Положення про порядок ідентифікації
та визнання банківських груп
ІНФОРМАЦІЯ
про національну банківську групу
станом на_____
( Див. текст )( Додаток 9 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 880 від 11.12.2015, № 92 від 10.08.2018 )
Додаток 10
до Положення про порядок ідентифікації
та визнання банківських груп
ІНФОРМАЦІЯ
про іноземну банківську групу
( Див. текст )
станом на_____
( Додаток 10 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 880 від 11.12.2015, № 92 від 10.08.2018 )
Додаток 11
до Положення про порядок ідентифікації
та визнання банківських груп
СТРУКТУРА
власності банківської групи
(Зразок)
( Див. текст )( Додаток 11 в редакції Постанови Національного банку № 880 від 11.12.2015 )
Додаток 12
до Положення про порядок ідентифікації
та визнання банківських груп
СТРУКТУРА
банківської групи та групи пов’язаних осіб банківської групи, які мають спільного контролера з учасниками банківської групи
( Див. текст )( Додаток 12 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 880 від 11.12.2015 )
Додаток 13
до Положення про порядок ідентифікації
та визнання банківських груп
КЛОПОТАННЯ
про погодження відповідальної особи банківської групи
( Див. текст )( Додаток 13 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 880 від 11.12.2015 )