• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Порядок заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку  | Рішення, Довідник, Структура, Порядок від 18.08.2011 № 1096 | Документ не діє
Реквізити
  • Видавник: Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення, Довідник, Структура, Порядок
  • Дата: 18.08.2011
  • Номер: 1096
  • Статус: Документ не діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення, Довідник, Структура, Порядок
  • Дата: 18.08.2011
  • Номер: 1096
  • Статус: Документ не діє
Документ підготовлено в системі iplex
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
18.08.2011 N 1096
( z1500-11 )
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
22 грудня 2011 р.
за N 1501/20239
( Документ втратив чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1221 від 11.09.2012 )
ПОРЯДОК
заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1. Цей Порядок встановлює структуру файлів та опис полів заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Дані), відповідно до вимог Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.01.2006 N 4, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04.04.2006 за N 378/12252 (далі - Положення).
2. Електронна форма Даних складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів відповідно до Положення, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.
3. Електронна форма квартальних Даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, складається з таких файлів:
"Z_titul.dbf" (додаток 1), "Z_inform.dbf" (додаток 2), "Z_pv.dbf" (додаток 3), "Z_rd.dbf" (додаток 4), "Z_rv.dbf" (додаток 5), "Z_admin.dbf" (додаток 6), "Z_oblik.dbf" (додаток 7), "Z_npenf.dbf" (додаток 8), "Z_sertif.dbf" (додаток 9), "Z_tarif.dbf" (додаток 10), "Z_vl_inf.dbf" (додаток 11).
4. Електронна форма нерегулярних Даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, складається з таких файлів:
для власників пакетів акцій - "ZA_REP.DBF" (додаток 12), "ZA_OWN.DBF" (додаток 13);
для власників іпотечних цінних паперів - "ZI_OWN.DBF" (додаток 14), "ZI_REP.DBF" (додаток 15).
5. Позначення форматів полів електронних файлів Даних: "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
"дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;
"мм" - двозначне число, що визначає місяць року;
"рррр" - чотири цифри року.
Заповнення електронної форми Даних здійснюється за допомогою довідників відповідно до додатків 16-28.
6. Нерегулярні Дані про власників пакетів акцій подаються електронною поштою на адресу: zowners@ssmsc.gov.ua.
7. Нерегулярні Дані про власників іпотечних цінних паперів подаються електронною поштою на адресу: ipot@ssmsc.gov.ua.
8. Файли Даних містять такі службові поля, які використовуються для сортування, пошуку або зв'язку з зовнішніми базами даних:
"Z_KVART" - звітний квартал;
"Z_RIK" - рік, за який подаються Дані;
"Z_EDRZ" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача;
"REGEDRPOU" - у нерегулярних Даних, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача.
"Z_SL" - серія ліцензії зберігача (літери);
"Z_DZL" - термін закінчення ліцензії;
"Z_D_EDRZ" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарію;
"Z_D_NAZ" - найменування депозитарію;
"Z_CPDEP" - зазначаються цінні папери, знерухомлені у депозитарії;
"Z_SF" - форма існування цінного папера;
"Z_NAMEV2" - скорочене найменування юридичної особи / ім'я фізичної особи;
"Z_PRYM" - зазначаються примітки;
"SUBJSORT" - юридична особа, яка здійснює професійну депозитарну діяльність зберігача цінних паперів;
"SIGNDT" - дата засвідчення Даних;
"SIGNPOS" - посада особи, що засвідчила Дані;
"SIGNNAME" - П.І.Б. особи, що засвідчила Дані;
"CONTPOS" - посада контактної особи з питань підготовки Даних;
"CONTNAME" - П.І.Б. контактної особи з питань підготовки Даних;
"CONTTELCD" - код ММТЗ контактної особи з питань підготовки Даних;
"CONTTELNO" - номер(и) телефону контактної особи з питань підготовки Даних;
"CONTEMAIL" - електронна пошта контактної особи з питань підготовки Даних;
"REGNAME" - найменування зберігача;
"ISIN" - міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера;
"PERSONTYPE" - код виду зареєстрованої особи (депонента);
"ISRESIDENT" - ознака резидента;
"STQ_BLO" - кількість заблокованих простих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску);
"STQ" - кількість простих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску);
"SPQ" - кількість привілейованих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску);
"SPQ_BLO" - кількість заблокованих привілейованих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску);
"PERCE_BLO" - частка заблокованих акцій у статутному капіталі акціонерного товариства;
"STQ" - кількість іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, зазначається у додатку 15;
"STQ_BLO" - кількість заблокованих іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, зазначається у додатку 15;
"OPF" - код організаційно-правової форми власника пакета акцій (юридичної особи - резидента);
"OKOD" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ власника пакета акцій юридичної особи - резидента;
"IND_COD" - реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичних осіб;
"DAT_PASP" - дата видачі паспорта фізичної особи;
"ORG_PASP" - орган, який видав паспорт фізичній особі;
"IND_IDRI" - код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування);
"ONAME2" - скорочене найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи - власника пакета акцій;
"INREGDT" - дата відкриття рахунку в цінних паперах;
"STK_ICP" - дані про цінний папір: форма випуску та категорія цінного папера;
"DAT_V_ICP" - дата випуску іпотечного цінного папера;
"DAT_P_ICP" - дата погашення іпотечного цінного папера;
"Z_NOM_V" - дані про цінний папір: номінальна вартість або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску одного цінного папера, грн;
"Z_ZVS" - загальна номінальна вартість цінних паперів або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску цінних паперів на рахунках у цінних паперах у зберігача: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн;
"Z_KVD" - загальна номінальна вартість цінних паперів або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску цінних паперів на рахунках у цінних паперах у зберігача, у тому числі номінальна вартість цінних паперів, що обліковуються на рахунках в депозитарії, грн;
"Z_DFRV" - депоненти - фізичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінного папера, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DFNV" - депоненти - фізичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінного папера, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DURV" - депоненти - юридичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінного папера, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DBANKV" - номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DISIV" - депоненти - інститути спільного інвестування - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DSKV" - депоненти - страхові компанії - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DNEPFV" - депоненти - недержавні пенсійні фонди - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DTORGV" - депоненти - торговці цінними паперами - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DNEMV" - депоненти - емітенти цінних паперів - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DUNV" депоненти - юридичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікат участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DERBV" - депоненти - органи державної влади без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DERZPV" - депоненти - органи державної влади, управління корпоративними правами передано до уповноважених осіб: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_US1V" - загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_ZAGV" - загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_ZARV" - зарахування (крім знерухомлення): загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_SVV" - списання (крім матеріалізації): загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_PRMV" - переміщення: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_PZBOV" - переказ без обмеження обігу цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_PZOV" - переказ з обмеженням обігу цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_PZVOV" - переказ із відміною обмежень обігу цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_ZNV" - знерухомлення цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_MV" - матеріалізація цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_VV" - загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_NOM_V" - номінальна вартість іпотечного цінного папера або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску, грн, зазначається у додатку 15;
"Z_ZAGV" - загальна номінальна вартість іпотечних цінних паперів або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі, на дату реєстрації випуску, грн, зазначається у додатку 15.
Директор департаменту
моніторингу фондового ринку

О.Табала
Додаток 1
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_titul.dbf". Титульний аркуш
Ім'я поляНайменування поля (зміст)Тип поляРозмір
(знаків)
Z_POZПосада особи, що підтверджує ДаніТекстове50
Z_PIBZПрізвище, ім'я, по батькові
особи, що підтверджує Дані
Текстове50
Z_DATEZДата підтвердження ДанихДата
Z_POSPПосада контактної особи з питань
складених Даних
Текстове50
Z_PIBPПрізвище, ім'я, по батькові
контактної особи з питань
складених Даних
Текстове50
Z_PIDПідрозділ контактної особи з
питань складених Даних
Текстове50
Z_TELPТелефон контактної особи з питань
складених Даних із зазначенням
коду ММТЗ
Текстове10
Z_DATEPСкладено на датуДата
Z_KVARTЗвітний кварталТекстове2
Z_RIKРік, за який подаються ДаніТекстове4
Z_SNAZНайменування зберігачаТекстове254
Z_FORZОрганізаційно-правова форма
(згідно з додатком 16 до Порядку)
Текстове3
Z_EDRZІдентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача
Текстове10
Z_SLСерія ліцензії зберігача (літери)Текстове2
Z_NLНомер ліцензії зберігача (цифри)Текстове6
Z_DVLДата видачі ліцензіїДата
Z_DZLТермін закінчення ліцензіїДата
Z_KTМісцезнаходження зберігача: код
території за КОАТУУ (згідно з
додатком 17 до Порядку)
Текстове5
Z_INDEXМісцезнаходження зберігача:
поштовий індекс
Текстове5
Z_OBLМісцезнаходження зберігача:
область
Текстове30
Z_RAYONМісцезнаходження зберігача:
район
Текстове30
Z_CITYМісцезнаходження зберігача:
населений пункт
Текстове20
Z_STRМісцезнаходження зберігача:
вулиця, будинок
Текстове50
Z_TELZМісцезнаходження зберігача:
телефон із зазначенням коду ММТЗ
Текстове10
Z_FAXМісцезнаходження зберігача:
факс(и) із зазначенням коду ММТЗ
Текстове10
Z_E_MAILМісцезнаходження зберігача:
електронна пошта
Текстове32
Z_WWWМісцезнаходження зберігача:
ВЕБ-сторінка
Текстове50
Z_BANKNБанківські реквізити зберігача:
найменування банку
Текстове100
Z_BRAHБанківські реквізити зберігача:
поточний рахунок
Текстове50
Z_MFOБанківські реквізити зберігача:
МФО
Текстове20
Z_SKAPZСтатутний капітал:
зареєстрований розмір статутного
капіталу, тис.грн
Числове15
(3 знаки
після
коми)
Z_SKAPFСтатутний капітал: фактично
сплачена частка статутного
капіталу, тис.грн
Числове15
(3 знаки
після
коми)
Z_SRONЧленство в саморегулівній
організації: найменування
саморегулівної організації,
членом якої є зберігач
Текстове50
Z_SROEЧленство в саморегулівній
організації: ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ саморегулівної
організації
Текстове10
Z_SRODЧленство в саморегулівній
організації: дата вступу в
саморегулівну організацію
Дата
Z_DNAMEНайменування депозитаріюТекстове50
Z_DEDR1Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
депозитарію
Текстове10
Z_HOLD1Акціонер депозитарію (так/ні)Логічне1
Z_DRAH1Дата відкриття рахунку у
депозитарії
Дата
Z_NDD1Номер депозитарного договоруТекстове100
Z_DEDR2Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
депозитарію*
Текстове10
Z_HOLD2Акціонер депозитарію (так/ні)*Логічне1
Z_DRAH2Дата відкриття рахунку у
депозитарії*
Дата
Z_NDD2Номер депозитарного договору*Текстове100
Z_PIB1Відомості про керівництво
зберігача: П.І.Б. і найменування
посади керівника
Текстове254
Z_PIB2Відомості про керівництво
зберігача: П.І.Б. заступника
керівника
Текстове254
Z_PIB3Відомості про керівництво
зберігача: П.І.Б. головного
бухгалтера
Текстове254
Z_PIB4Відомості про керівництво
зберігача: П.І.Б. керівника
депозитарного підрозділу
Текстове254
Z_PVM_DІнформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: дата документа про
затвердження правил проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу
Дата
Z_PVM_NІнформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: номер документа про
затвердження правил проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу
Текстове20
Z_PRVM_DІнформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: дата документа про
затвердження програми проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу
Дата
Z_PRVM_NІнформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: номер документа про
затвердження програми проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу
Текстове20
Z_PPVM_DІнформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: дата документа про
призначення працівника,
відповідального за проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу
Дата
Z_PPVM_NІнформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: номер документа про
призначення працівника,
відповідального за проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу
Текстове20
Z_PIBPVMІнформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: П.І.Б. працівника,
відповідального за проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу
Текстове254
Z_AUDNВідомості про аудиторську
перевірку: найменування аудитора
(аудиторської фірми)
Текстове254
Z_AUD_EВідомості про аудиторську
перевірку: ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ аудиторської фірми
Текстове10
Z_AUD_SВідомості про аудиторську
перевірку: номер свідоцтва про
внесення до Реєстру аудиторських
фірм та аудиторів, які
одноособово надають аудиторські
послуги
Текстове30
Z_AUD_DВідомості про аудиторську
перевірку: дата видачі свідоцтва
про внесення до Реєстру
аудиторських фірм та аудиторів,
які одноособово надають
аудиторські послуги
Дата
Z_AUD_PВідомості про аудиторську
перевірку: дата проведення
останньої аудиторської перевірки
Дата
Z_PRYMПриміткиТекстове254
---------------
* У разі наявності другого депозитарію.
Додаток 2
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_inform.dbf". Дані про зберігача цінних паперів
Ім'я поляНайменування поля (зміст)Тип поляРозмір
(знаків)
Z_KVARTЗвітний кварталТекстове2
Z_RIKРік, за який подаються ДаніТекстове4
Z_EDRZІдентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача
Текстове10
Z_SNAZНайменування зберігачаТекстове254
VS_KTВідомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: код території за
КОАТУУ (згідно з додатком 17
до Порядку)
Текстове5
VS_INDEXВідомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: поштовий індекс
Текстове5
VS_EDRZВідомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ
Текстове10
VS_PIBKВідомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: П.І.Б. керівника
Текстове50
VS_STRВідомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: вулиця, будинок
Текстове50
VS_TELZВідомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: телефон із
зазначенням коду ММТЗ
Текстове10
VS_FAXВідомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: факс(и) із
зазначенням коду ММТЗ
Текстове10
VS_EMAILВідомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: електронна пошта
Текстове32
VS_WWWВідомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: ВЕБ-сторінка
Текстове50
VS_N_LICНаказ про видачу копії ліцензії:
номер
Текстове10
VS_D_LICНаказ про видачу копії ліцензії:
дата
Дата
Z_PRYMПриміткиТекстове254
Додаток 3
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_pv.dbf". Перелік випусків цінних паперів, які обслуговуються зберігачем цінних паперів
Ім'я поляНайменування поля (зміст)Тип поляРозмір
(знаків)
Z_KVARTЗвітний кварталТекстове2
Z_RIKРік, за який подаються ДаніТекстове4
Z_SNAZНайменування зберігачаТекстове254
Z_EDRZІдентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача
Текстове10
Z_N_ZAPНомер записуЧислове10
Z_D_EDRZІдентифікаційний код за ЄДРПОУ
депозитарію
Текстове10
Z_D_NAZНайменування депозитаріюТекстове254
Z_CPDEPЦінні папери, знерухомлені у
депозитарії (так/ні)
Логічне1
Z_EDREДані про емітента:
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
емітента
Текстове10
Z_ENAMEДані про емітента: найменування
емітента
Текстове254
Z_SVВид цінного папера (згідно
з додатком 20 до Порядку)
Текстове3
Z_STKФорма випуску та категорія
цінного папера (згідно
з додатком 21 до Порядку)
Текстове3
Z_SFФорма існування цінного папера
(згідно з додатком 22 до Порядку)
Текстове2
Z_ISINДані про цінний папір:
міжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера
Текстове12
Z_NOM_VДані про цінний папір: номінальна
вартість або частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на один сертифікат
участі на дату реєстрації випуску
одного цінного папера, грн
Числове15
(2 знаки
після
коми)
Z_SZДані про цінний папір: спосіб
зберігання цінних паперів (1 -
колективний, 2 - відокремлений)
Текстове1
Z_EDRDДані про реєстратора /
депозитарій: ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
Текстове10
Z_DNAMEДані про реєстратора /
депозитарій: найменування
Текстове50
Z_ZKRЗагальна кількість рахунків
депонентів, на яких
обліковуються цінні папери, шт.
Числове20
Z_ZKSКількість цінних паперів
депонентів на рахунках у цінних
паперах у зберігача: загальна
кількість цінних паперів, шт.
Числове20
Z_KSDКількість цінних паперів
депонентів на рахунках у цінних
паперах у зберігача, у тому числі
кількість цінних паперів, що
обліковуються на рахунках
в депозитарії, шт.
Числове20
Z_ZVSЗагальна номінальна вартість
цінних паперів або загальна
частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску цінних
паперів на рахунках у цінних
паперах у зберігача: загальна
номінальна вартість цінних
паперів, грн
Числове20
(2 знаки
після
коми)
Z_KVDЗагальна номінальна вартість
цінних паперів або загальна
частка консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на сертифікати
участі на дату реєстрації випуску
цінних паперів на рахунках
у цінних паперах у зберігача,
у тому числі номінальна вартість
цінних паперів, що обліковуються
на рахунках в депозитарії, грн
Числове20
(2 знаки
після
коми)
Z_PRYMПриміткиТекстове254
Додаток 4
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_rd.dbf". Розподіл випусків цінних паперів за депонентами
Ім'я поляНайменування поля (зміст)Тип поляРозмір
(знаків)
Z_KVARTЗвітний кварталТекстове2
Z_RIKРік, за який подаються ДаніТекстове4
Z_EDRZІдентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача
Текстове10
Z_N_ZAPНомер записуЧислове10
Z_SNAZНайменування зберігачаТекстове254
Z_D_EDRZІдентифікаційний код за ЄДРПОУ
депозитарію
Текстове10
Z_D_NAZНайменування депозитаріюТекстове254
Z_CPDEPЦінні папери, знерухомлені у
депозитарії (так/ні)
Логічне1
Z_EDREІдентифікаційний код емітента за
ЄДРПОУ
Текстове8
Z_ENAMEНайменування емітента цінного
папера
Текстове254
Z_SVВид цінного папера (згідно
з додатком 20 до Порядку)
Текстове3
Z_STKФорма випуску та категорія
цінного папера (згідно
з додатком 21 до Порядку)
Текстове3
Z_SFФорма існування цінного папера
(згідно з додатком 22 до Порядку)
Текстове2
Z_ISINМіжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера
Текстове12
Z_NOM_VНомінальна вартість або частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на один сертифікат
участі на дату реєстрації випуску
одного цінного папера, грн
Числове15
(2 знаки
після
коми)
Z_DFRRДепоненти - фізичні особи -
резиденти: кількість рахунків у
цінних паперах, шт.
Числове20
Z_DFRSДепоненти - фізичні особи -
резиденти: усього цінних
паперів, шт.
Числове20
Z_DFRVДепоненти - фізичні особи -
резиденти: загальна номінальна
вартість цінного папера, грн,
або загальна частка
консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн
Числове20
(2 знаки
після
коми)
Z_DFNRДепоненти - фізичні особи -
нерезиденти: кількість рахунків
у цінних паперах, шт.
Числове20
Z_DFNSДепоненти - фізичні особи -
нерезиденти: усього цінних
паперів, шт.
Числове20
Z_DFNVДепоненти - фізичні особи -
нерезиденти: загальна номінальна
вартість цінного папера, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн
Числове20
(2 знаки
після
коми)
Z_DURRДепоненти - юридичні особи -
резиденти: кількість рахунків у
цінних паперах, шт.
Числове20
Z_DURSДепоненти - юридичні особи -
резиденти: усього цінних паперів,
шт.
Числове20
Z_DURVДепоненти - юридичні особи -
резиденти: загальна номінальна
вартість цінного папера, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн
Числове20
(2 знаки
після
коми)
Z_DBANKRДепоненти - банки - резиденти:
кількість рахунків у цінних
паперах, шт.
Числове20
Z_DBANKSДепоненти - банки - резиденти:
усього цінних паперів, шт.
Числове20
Z_DBANKVДепоненти - банки - резиденти:
загальна номінальна вартість
цінних паперів, грн, або загальна
частка консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на сертифікати
участі на дату реєстрації
випуску, грн
Числове20
(2 знаки
після
коми)
Z_DISIRДепоненти - інститути спільного
інвестування - резиденти:
кількість рахунків у цінних
паперах, шт.
Числове20
Z_DISISДепоненти - інститути спільного
інвестування - резиденти: усього
цінних паперів, шт.
Числове20
Z_DISIVДепоненти - інститути спільного
інвестування - резиденти:
загальна номінальна вартість
цінних паперів, грн, або загальна
частка консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на сертифікати
участі на дату реєстрації
випуску, грн
Числове20
(2 знаки
після
коми)
Z_DSKRДепоненти - страхові компанії -
резиденти: кількість рахунків
у цінних паперах, шт.
Числове20
Z_DSKSДепоненти - страхові компанії -
резиденти: усього цінних паперів,
шт.
Числове20
Z_DSKVДепоненти - страхові компанії -
резиденти: загальна номінальна
вартість цінних паперів, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн
Числове20
(2 знаки
після
коми)
Z_DNEPFRДепоненти - недержавні пенсійні
фонди - резиденти: кількість
рахунків у цінних паперах, шт.
Числове20
Z_DNEPFSДепоненти - недержавні пенсійні
фонди - резиденти: усього цінних
паперів, шт.
Числове20
Z_DNEPFVДепоненти - недержавні пенсійні
фонди - резиденти: загальна
номінальна вартість цінних
паперів, грн, або загальна частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на сертифікати участі
на дату реєстрації випуску, грн
Числове20
(2 знаки
після
коми)
Z_DTORGRДепоненти - торговці цінними
паперами - резиденти: кількість
рахунків у цінних паперах, шт.
Числове20
Z_DTORGSДепоненти - торговці цінними
паперами - резиденти: усього
цінних паперів, шт.
Числове20
Z_DTORGVДепоненти - торговці цінними
паперами - резиденти: загальна
номінальна вартість цінних
паперів, грн, або загальна частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на сертифікати участі
на дату реєстрації випуску, грн
Числове20
(2 знаки
після
коми)
Z_DNEMRДепоненти - емітенти цінних
паперів - резиденти: кількість
рахунків у цінних паперах, шт.
Числове20
Z_DNEMSДепоненти - емітенти цінних
паперів - резиденти: усього
цінних паперів, шт.
Числове20
Z_DNEMVДепоненти - емітенти цінних
паперів - резиденти: загальна
номінальна вартість цінних
паперів, грн, або загальна частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на сертифікати участі
на дату реєстрації випуску, грн
Числове20
(2 знаки
після
коми)
Z_DUNRДепоненти - юридичні особи -
нерезиденти: кількість рахунків у
цінних паперах, шт.
Числове20
Z_DUNSДепоненти - юридичні особи -
нерезиденти: усього цінних
паперів, шт.
Числове20
Z_DUNVДепоненти - юридичні особи -
нерезиденти: загальна номінальна
вартість цінних паперів, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікат участі на дату
реєстрації випуску, грн
Числове20
(2 знаки
після
коми)
Z_DERBRДепоненти - органи державної
влади без передачі управління
корпоративними правами до
уповноважених осіб: кількість
рахунків у цінних паперів, шт.
Числове20
Z_DERBSДепоненти - органи державної
влади без передачі управління
корпоративними правами до
уповноважених осіб: усього цінних
паперів, шт.
Числове20
Z_DERBVДепоненти - органи державної
влади без передачі управління
корпоративними правами до
уповноважених осіб: загальна
номінальна вартість цінних
паперів, грн, або загальна частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на сертифікати участі
на дату реєстрації випуску, грн
Числове20
(2 знаки
після
коми)
Z_DERZPRДепоненти - органи державної
влади, управління корпоративними
правами передано до уповноважених
осіб: кількість рахунків у цінних
паперах, шт.
Числове20
Z_DERZPSДепоненти - органи державної
влади, управління корпоративними
правами передано до уповноважених
осіб: усього цінних паперів, шт.
Числове20
Z_DERZPVДепоненти - органи державної
влади, управління корпоративними
правами передано до уповноважених
осіб: загальна номінальна
вартість цінних паперів, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн
Числове20
(2 знаки
після
коми)
Z_US1Усього цінних паперів, шт.Числове20
Z_US1VЗагальна номінальна вартість
цінних паперів, грн, або загальна
частка консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на сертифікати
участі на дату реєстрації
випуску, грн
Числове20
(2 знаки
після
коми)
Z_PRYMПриміткиТекстове254
Додаток 5
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної