Порядок заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Порядок від 14.06.2011 № 721 | Документ не діє

Таблиця 13.

Структура файла "TBLCP.dbf". Перелік інвестицій у цінні папери

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	12
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVTYP	Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна	Числовий	1
St_Type	Вид цінного папера	Текстовий	4
Em_EDRP	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента- резидента/ідентифікаційний код нерезидента	Текстовий	10
Em_Name	Найменування емітента-резидента/нерезидента	Текстовий	100
ISIN	Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера	Текстовий	20
St_Quant	Кількість цінних паперів (шт.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
St_Expense	Номінальна вартість одного цінного папера (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
bal_cost	Загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
Expense	Загальна оцінна вартість цінних паперів (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
PeAllAkF	Частка у загальній балансовій вартості активів фонду (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
PeAllEm	Частка від загального обсягу емісії або статутного капіталу емітента (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)

Таблиця 14.

Структура файла "TBLNEDV.dbf". Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	12
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVTYP	Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна	Числовий	1
ONM_Name	Найменування об'єкта нерухомого майна	Текстовий	50
ONM_Adr	Місцезнаходження об'єкта нерухомого майна	Текстовий	50
costBal	Балансова вартість (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
PeBalAkF	Частка в загальній балансовій вартості активів (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)

Таблиця 15.

Структура файла "TBLCASH.dbf". Грошові кошти на поточному та/або депозитному рахунках

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	12
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVTYP	Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна	Числовий	1
costGRN	Сума грошових коштів у гривнях (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
costFrg	Сума грошових коштів в іноземній валюті (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
bankName	Назва банку	Текстовий	50
bankMFO	МФО банку	Текстовий	6
DepGRN	Дохід за депозитним рахунком (вклади у гривнях) (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
DepFrg	Дохід за депозитним рахунком (вклади в іноземній валюті) (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
startDat	Дата початку зберігання	Дата	8
finDat	Дата закінчення зберігання	Дата	8
PeBalAkF	Частка в загальній балансовій вартості активів (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)

Таблиця 16.

Структура файла "TBLMETAL.dbf". Перелік інвестицій в банківські метали

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	12
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVTYP	Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна	Числовий	1
bankName	Назва банку	Текстовий	50
bankMFO	МФО банку	Текстовий	6
metal	Вид банківського металу	Текстовий	50
vaga	Кількість банківського металу (унцій)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
NBUstat	Офіційний (обліковий) курс НБУ на банківський метал	Числовий	18 (5 знаків після коми)
costBal	Балансова вартість (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
PeBalAkF	Частка в загальній балансовій вартості активів (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)

Таблиця 17.

Структура файла "TBLOTHER.dbf". Перелік інших інвестицій

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	12
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVTYP	Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна	Числовий	1
objectIC	Об'єкт інвестування	Текстовий	50
costBal	Балансова вартість (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
PeBalAkF	Частка в загальній балансовій вартості активів (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)

Таблиця 18.

Структура файла "TBlDEBIZ.dbf". Дебіторська заборгованість

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	12
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVTYP	Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна	Числовий	1
D_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ дебітора	Текстовий	16
D_NAME	Найменування дебітора	Текстовий	100
PRED_DZ	Предмет заборгованості (табл. 23)	Текстовий	50
DATAS_DZ	Дата виникнення дебіторської заборгованості	Дата	8
DATAF_DZ	Планова дата погашення дебіторської заборгованості	Дата	8
ChRV	Чиста реалізаційна вартість (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
PervV	Первісна вартість (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
RezBorg	Резерв сумнівних боргів (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
PeBalAkF	Частка в загальній балансовій вартості активів (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)

Таблиця 19.

Структура файла "FCHA.dbf". Інформація про вартість чистих активів інвестиційного фонду

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	10
ZV_DAT	Повідомлення станом на дату	Дата	8
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVTYP	Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна	Числовий	1
F_NAME	Повне найменування інвестиційного фонду	Текстовий	100
f_activ1	Активи фонду, грн. (оцінна вартість) (на початок звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
f_activ2	Активи фонду грн. (оцінна вартість) (на кінець звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
f_dolg1	Зобов'язання фонду, грн. (на початок звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
f_dolg2	Зобов'язання фонду, грн. (на кінець звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
f_VChA1	Вартість чистих активів фонду, грн. (на початок звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
f_VChA2	Вартість чистих активів фонду, грн. (на кінець звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
KlcFNr1	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т.ч. розміщених серед фізичних осіб - нерезидентів (на початок звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
KlcFNr2	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т.ч. розміщених серед фізичних осіб - нерезидентів (на кінець звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
KlcFR1	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т.ч. розміщених серед фізичних осіб - резидентів (на початок звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
KlCFR2	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т.ч. розміщених серед фізичних осіб - резидентів (на кінець звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
KlcUrNR1	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т.ч. розміщених серед юридичних осіб - нерезидентів (на початок звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
KlcUrNR2	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т.ч. розміщених серед юридичних осіб - нерезидентів (на кінець звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
KlcUrR1	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т.ч. розміщених серед юридичних осіб - резидентів (на початок звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
KlcUrR2	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т.ч. розміщених серед юридичних осіб - резидентів (на кінець звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
f_VChAIS	Вартість чистих активів у розрахунку на одну акцію або інвестиційний сертифікат, грн/один.	Числовий	18 (5 знаків після коми)
F_A_NOM 1	Номінальна вартість одного цінного папера (на початок звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
F_A_NOM 2	Номінальна вартість одного цінного папера (на кінець звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)

Таблиця 20.

Довідник цінних паперів - вид, форма випуску та тип цінних паперів

Код	Тип та форма випуску цінних паперів
	Акції
011	Іменні прості
012	Іменні привілейовані
013	На пред'явника прості
014	На пред'явника привілейовані
	Облігації підприємств
021	На пред'явника процентні
022	На пред'явника безпроцентні
023	Іменні процентні
024	Іменні безпроцентні
025	Іменні відсоткові
026	Іменні цільові
027	Іменні дисконтні
028	На пред'явника відсоткові
029	На пред'явника цільові
030	На пред'явника дисконтні
	Облігації внутрішніх державних позик України
031	На пред'явника процентні
032	На пред'явника безпроцентні
033	Іменні
034	На пред'явника
035	Іменні цільові
036	На пред'явника цільові
	Облігації зовнішніх державних позик України
041	На пред'явника процентні
042	На пред'явника дисконтні
043	Іменні процентні
044	Іменні дисконтні
045	Іменні
046	На пред'явника
	Облігації місцевих позик
051	На пред'явника процентні
052	На пред'явника безпроцентні
053	Іменні відсоткові
054	Іменні дисконтні
055	На пред'явника відсоткові
056	На пред'явника дисконтні
	Інвестиційні сертифікати
061	Іменні
062	На пред'явника
	Ощадні (депозитні) сертифікати
071	Іменні
072	На пред'явника
	Похідні цінні папери (деривативи)
081	Опціони (на товари/послуги) іменні
082	Опціони (на цінні папери) іменні
083	Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги) іменні
084	Ф'ючерсні контракти (на цінні папери) іменні
085	Ф'ючерсні контракти (на індекси) іменні
086	Ф'ючерсні контракти (на валюту) іменні
087	Ф'ючерсні контракти (на процентну ставку) іменні
088	Опціони (на валюту) іменні
089	Опціони (на ф'ючерси) іменні
090	Опціони (на інший базовий актив) іменні
091	Ф'ючерсні контракти (на інший базовий актив) іменні
092	Опціони (на товари/послуги) на пред'явника
093	Опціони (на цінні папери) на пред'явника
094	Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги) на пред'явника
095	Ф'ючерсні контракти (на цінні папери) на пред'явника
096	Ф'ючерсні контракти (на індекси) на пред'явника
097	Ф'ючерсні контракти (на валюту) на пред'явника
098	Ф'ючерсні контракти (на процентну ставку) на пред'явника
099	Опціони (на валюту) на пред'явника
100	Опціони (на ф'ючерси) на пред'явника
001	Опціони (на інший базовий актив) на пред'явника
002	Ф'ючерсні контракти (на інший базовий актив) на пред'явника
	Іпотечні облігації
101	Звичайні
102	Структуровані
	Іпотечні сертифікати
111	Із фіксованою дохідністю іменні
112	Участі іменні
113	Із фіксованою дохідністю на пред'явника
114	Участі на пред'явника
	Сертифікати ФОН
121	Іменні
122	На пред'явника
	Казначейські зобов'язання України
131	Довгострокові іменні
132	Середньострокові іменні
133	Короткострокові іменні
134	Довгострокові на пред'явника
135	Середньострокові на пред'явника
136	Короткострокові на пред'явника
	Векселі
141	Прості
142	Переказні
	Опціонний сертифікат (базовий актив - цінні папери)
201	Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу
202	Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін виконання
203	Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу
204	Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін виконання
	Опціонний сертифікат (базовий актив - фінансові ресурси)
211	Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу
212	Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін виконання
213	Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу
214	Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін виконання
	Опціонний сертифікат (базовий актив - товарні ресурси)
221	Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу
222	Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін виконання
223	Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу
224	Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін виконання

Таблиця 21.

Довідник - вид фонду

Код	Назва
01	Пайовий
02	Корпоративний

Таблиця 22.

Довідник - тип фонду

Код	Назва
02	Відкритий строковий диверсифікований
03	Інтервальний строковий диверсифікований
04	Відкритий безстроковий диверсифікований
05	Інтервальний безстроковий диверсифікований
06	Закритий строковий диверсифікований
07	Закритий строковий недиверсифікований
08	Закритий строковий недиверсифікований венчурний

Таблиця 23.

Довідник - предмет дебіторської заборгованості

Назва поля	Зміст поля
01	Цінні папери
02	Грошові кошти
03	Нараховані, але не сплачені відсотки
04	Корпоративні права
05	Інше

Таблиця 24.

Перелік та коди територій (областей) України

Код території	Територія (область)
01000	Автономна Республіка Крим
05000	Вінницька
07000	Волинська
12000	Дніпропетровська
14000	Донецька
18000	Житомирська
21000	Закарпатська
23000	Запорізька
26000	Івано-Франківська
32000	Київська
35000	Кіровоградська
44000	Луганська
46000	Львівська
48000	Миколаївська
51000	Одеська
53000	Полтавська
56000	Рівненська
59000	Сумська
61000	Тернопільська
63000	Харківська
65000	Херсонська
68000	Хмельницька
71000	Черкаська
73000	Чернівецька
74000	Чернігівська
80000	м. Київ
85000	м. Севастополь

Порядок заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують