Про затвердження Змін до Положення про внесення до Державного реєстру фінансових установ інформації про адміністраторів недержавних пенсійних фондів

Відповідно до статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", підпункту 4 пункту 4 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 04.04.2003 N 292, та з метою вдосконалення державного регулювання діяльності з надання послуг з недержавного пенсійного забезпечення Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України П О С Т А Н О В И Л А:

1. Затвердити Зміни до Положення про внесення до Державного реєстру фінансових установ інформації про адміністраторів недержавних пенсійних фондів, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 22.02.2005 N 3617, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.03.2005 за N 336/10616, що додаються.

2. Департаменту стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами разом з управлінням правового забезпечення забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Управлінню організаційно-аналітичного забезпечення роботи керівника забезпечити опублікування цього розпорядження у засобах масової інформації після його державної реєстрації.

4. Це розпорядження набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації.

5. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на заступника Голови відповідно до розподілу обов'язків.

1. У преамбулі:

1.1. Слова та цифри "та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.09.2003 за N 797/8118 (із змінами)" замінити словами та цифрами "та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.09.2003 за N 797/8118 (у редакції розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 16.01.2007 N 6640) ".

1.2. Після слів та цифр "та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 12.01.2004 за N 25/8624" доповнити словами та цифрами "(у редакції розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 29.12.2005 N 5226) ".

2. У главі 1:

2.1. Абзац другий пункту 1.2 після слова "виключення" доповнити словами "інформації про заявника".

2.2. У пункті 1.3:

2.2.1. Абзац перший після слова "виключення" доповнити словами "інформації про заявника".

2.2.2. Абзац другий виключити.

2.3. Пункт 1.4 викласти в такій редакції:

"1.4. Свідоцтво оформлюється Держфінпослуг та видається без зазначення в ньому строку дії. Свідоцтво втрачає чинність після виключення інформації про заявника з Реєстру та анулювання Свідоцтва".

3. У главі 2:

3.1. У пункті 2.2:

3.1.1. В абзаці першому слова "Державного реєстру фінансових установ" замінити словом "Реєстру".

3.1.2. Підпункт 2.2.1 викласти в такій редакції:

"2.2.1 реєстраційна картка юридичної особи (додаток 3 до Положення про Реєстр) та реєстраційна картка з інформацією про відокремлений підрозділ юридичної особи (за наявності) (додаток 4 до Положення про Реєстр), які складені відповідно до пункту 3.2 глави 3 цього Положення;".

3.1.3. В абзаці другому підпункту 2.2.2:

у першому реченні слова "іноземного учасника в країні, у якій зареєстровано головний офіс іноземного інвестора, легалізований за місцем видачі" замінити словами "нерезидента в країні його місцезнаходження";

друге речення виключити.

3.2. Пункт 2.3 викласти в такій редакції:

"2.3. Заяву про внесення інформації до Реєстру разом з усіма необхідними документами заявник направляє поштою або подає до Держфінпослуг через уповноважену особу. У разі подання до Держфінпослуг документів через уповноважену особу вона пред'являє паспорт або документ, що його замінює, та документ, що засвідчує її повноваження, завірений у встановленому законодавством порядку".

4. У главі 3:

4.1. Пункти 3.1 та 3.2 викласти в такій редакції:

"3.1. Заява про внесення інформації до Реєстру та всі документи, що додаються до неї, належать до категорії документів довгострокового зберігання. Заява та всі документи, що додаються до заяви, повинні відповідати таким вимогам:

бути викладеними державною мовою. До документів, складених іншою мовою, крім державної, мають додаватись їх переклади державною мовою, правильність яких повинна бути засвідчена в нотаріальному порядку;

містити достовірну та повну інформацію на дату складання заяви;

бути підписаними уповноваженими посадовими особами;

бути виготовленими друкованим способом, не містити виправлень, підчисток та дописок;

надаватися у теках (папках) з внутрішнім описом із зазначенням кількості аркушів документа;

документи на двох і більше сторінках мають бути пронумеровані, прошнуровані та засвідчені печаткою заявника.

3.2. Реєстраційна картка юридичної особи і реєстраційна картка з інформацією про відокремлений підрозділ юридичної особи надаються в паперовій та електронній формах. Електронні форми цих документів складаються та подаються через web-інтерфейс на офіційному сайті Держфінпослуг у режимі on-line".

4.2. У пункті 3.3:

4.2.1. Після слів "засновників заявника" доповнити словами та цифрами ", учасників або акціонерів заявника (які володіють часткою (паєм, пакетом акцій), що становить не менш як 20 відсотків статутного капіталу)".

4.2.2. Після слів "керівництво заявника та" доповнити словом "інших".

4.2.3. Слово "додатком" замінити словом та цифрою "додатком 1".

4.3. У пункті 3.4:

4.3.1. Друге речення абзацу першого викласти в такій редакції: "Інформація про аудитора, який підтверджує фінансову звітність заявника, має бути внесена до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ відповідно до Порядку ведення реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 19.02.2004 N 86, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16.04.2004 за N 489/9088 (далі - Порядок ведення реєстру аудиторів)".

4.3.2. Доповнити після абзацу першого новим абзацом такого змісту:

"У разі якщо заявник був створений у період, який не є достатнім для складання фінансової звітності, зазначеної в абзаці першому цього пункту, він зобов'язаний надати аудиторський висновок про фінансово-господарську діяльність за цей період або про її відсутність. Інформація про аудитора, що надав такий висновок, має бути внесена до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ відповідно до Порядку ведення реєстру аудиторів".

У зв'язку з цим абзаци другий та третій уважати відповідно абзацами третім та четвертим.

4.3.3. Перше речення абзацу третього після слів "копія звіту про використання коштів неприбуткових організацій та установ" доповнити словами ", засвідчена в установленому законодавством порядку".

4.3.4. Третє речення абзацу четвертого викласти в такій редакції: "Документи, що стосуються такої особи, мають подаватися мовою оригіналу, до якого додається їх переклад державною мовою, засвідчений у нотаріальному порядку".

4.4. У пункті 3.6:

4.4.1. Абзац другий після слів "Статутом заявника - професійного адміністратора" доповнити словами "або компанії з управління активами".

4.4.2. Абзац четвертий викласти в такій редакції:

"професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)".

4.4.3. Абзаци п'ятий - сьомий виключити.

У зв'язку з цим абзац восьмий уважати абзацом п'ятим.

5. У главі 4:

5.1. Назву викласти в такій редакції:

"4. Внесення інформації про заявника до Реєстру".

5.2. Пункт 4.1 викласти в такій редакції:

"4.1. Порядок та строки внесення інформації про заявника до Реєстру, а також підстави залишення заяви без розгляду або відмови у внесенні інформації до Реєстру визначаються Положенням про Реєстр".

5.3. Пункти 4.2 - 4.4, 4.6 - 4.8 виключити.

У зв'язку з цим пункти 4.5 та 4.9 уважати відповідно пунктами 4.2 та 4.3.

5.4. Доповнити пунктом 4.4 такого змісту:

"4.4. У разі залишення заяви про внесення інформації до Реєстру без розгляду Держфінпослуг повертає документи, які додавалися до заяви про внесення інформації до Реєстру, згідно з письмовим зверненням заявника про повернення таких документів, якщо він письмово погодився з підставами, зазначеними в рішенні Держфінпослуг про залишення заяви без розгляду".

6. У главі 5:

6.1. Назву викласти в такій редакції:

"5. Внесення та виключення інформації про відокремлений підрозділ заявника до (з) Реєстру".

6.2. У пункті 5.1:

6.2.1. Абзац перший після слів "що надаватиме фінансові послуги," доповнити словами "державне регулювання діяльності з надання яких належить до компетенції Держфінпослуг,".

6.2.2. Друге речення підпункту 5.1.2 викласти в такій редакції: "Електронна форма такої реєстраційної картки складається та подається через web-інтерфейс на офіційному сайті Держфінпослуг у режимі on-line".

6.2.3. Підпункт 5.1.3 викласти в такій редакції:

"5.1.3 витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців (щодо надання відомостей про відокремлені підрозділи)".

6.3. Після пункту 5.2 доповнити новими пунктами 5.3 та 5.4 такого змісту:

"5.3. Відокремлені підрозділи заявника, які не здійснюють фінансові послуги, що входять до сфери регулювання та нагляду Держфінпослуг, можуть здійснювати такі функції без внесення інформації про відокремлені підрозділи до Реєстру.

5.4. Внесення інформації про відокремлений підрозділ заявника до Реєстру є обов'язковою умовою надання заявником фінансових послуг через такий відокремлений підрозділ".

У зв'язку з цим пункти 5.3 та 5.4 вважати відповідно пунктами 5.5 та 5.6.

6.4. Пункти 5.5 та 5.6 викласти в такій редакції:

"5.5. Держфінпослуг може відмовити заявнику в унесенні інформації про його відокремлений підрозділ до Реєстру в разі:

невідповідності поданих документів вимогам законодавства;

недостовірності інформації в документах, поданих заявником для внесення інформації про відокремлений підрозділ до Реєстру;

невідповідності відокремленого підрозділу заявника вимогам нормативно-правових актів у сфері регулювання ринків фінансових послуг.

5.6. Рішення Держфінпослуг про внесення інформації про відокремлений підрозділ заявника до Реєстру або про відмову в унесенні інформації про відокремлений підрозділ заявника до Реєстру приймається у строк, передбачений пунктом 2 розділу V Положення про Реєстр".

6.5. Доповнити пунктами 5.7 - 5.9 такого змісту:

"5.7. Повідомлення про прийняття рішення про внесення інформації про відокремлений підрозділ заявника до Реєстру або про відмову в унесенні інформації про відокремлений підрозділ заявника до Реєстру надсилається (видається) заявникові в письмовій формі протягом п'яти робочих днів з дати внесення інформації про відокремлений підрозділ заявника до Реєстру або з дати прийняття рішення про відмову в унесенні інформації про відокремлений підрозділ заявника до Реєстру. У рішенні про відмову в унесенні інформації про відокремлений підрозділ заявника до Реєстру зазначаються підстави такої відмови.

5.8. У разі ліквідації відокремленого підрозділу заявник протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення зобов'язаний подати до Держфінпослуг для виключення інформації про свій відокремлений підрозділ з Реєстру такі документи:

заяву довільної форми про виключення інформації про відокремлений підрозділ заявника з Реєстру, засвідчену підписом керівника та печаткою заявника;

копію документа, що підтверджує рішення заявника про ліквідацію свого відокремленого підрозділу, засвідчену підписом керівника та печаткою заявника.

5.9. Протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати подання заявником відповідної заяви Держфінпослуг приймає рішення про виключення інформації про відокремлений підрозділ заявника з Реєстру, про що протягом п'яти робочих днів з дати прийняття такого рішення повідомляє в письмовій формі заявника".

7. У главі 6:

7.1. У пункті 6.1:

7.1.1. Абзац перший викласти в такій редакції:

"6.1. У разі виникнення у заявника змін у документах, поданих ним для внесення інформації до Реєстру (за винятком змін в установчих документах професійного адміністратора), заявник зобов'язаний протягом п'ятнадцяти робочих днів після виникнення таких змін надати до Держфінпослуг відповідне повідомлення в письмовій формі (додаток 2 до цього Положення) разом із документами, що підтверджують зазначені зміни, або засвідченими в установленому законодавством порядку копіями таких документів, а саме:".

7.1.2. Доповнити новим абзацом такого змісту:

"Інформація про внесення змін до установчих документів професійного адміністратора має надаватись ним до Держфінпослуг у строк, передбачений частиною третьою статті 23 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення".

7.2. У пункті 6.2:

7.2.1. Після слів "реєстраційній картці" доповнити словами ", протягом п'ятнадцяти робочих днів після виникнення таких змін,".

7.2.2. Після слів "з унесеними до неї відповідними змінами" доповнити словами "разом із документами, що підтверджують зазначені зміни".

7.3. Перше речення пункту 6.3 викласти в такій редакції: "У разі виникнення у заявника зміни відомостей, які зазначаються у реєстраційній картці з інформацією про відокремлений підрозділ заявника, заявник зобов'язаний протягом п'ятнадцяти робочих днів після виникнення таких змін надіслати письмове повідомлення (додаток 2 до цього Положення) до Держфінпослуг та надати реєстраційну картку з інформацією про відокремлений підрозділ, до якої внесені відповідні зміни, складену згідно з додатком 4 до Положення про Реєстр, а також відповідні документи, які підтверджують зазначені зміни, засвідчені підписом керівника та печаткою заявника".

7.4. Доповнити пунктом 6.4 такого змісту:

"6.4. У разі виявлення Держфінпослуг порушень в оформленні документів, зазначених у пунктах 6.1 - 6.3, або якщо документи подані не в повному обсязі, Держфінпослуг повертає такі документи заявнику без розгляду із зазначенням підстав для такого повернення".

8. У главі 7:

8.1. Назву викласти в такій редакції:

"7. Виключення інформації про заявника з Реєстру та анулювання Свідоцтва".

8.2. Пункт 7.1 після слова "Виключення" доповнити словами "інформації про", а слова та цифру "до розділу 8" замінити словами та цифрами "до розділу VIII".

8.3. Пункт 7.2 викласти в такій редакції:

"7.2. У разі виключення інформації про заявника з Реєстру та анулювання Свідоцтва за заявою заявника такий заявник подає разом із заявою документи, визначені пунктом 2 розділу VIII Положення про Реєстр, з урахуванням особливостей, встановлених цим Положенням".

8.4. Доповнити пунктами 7.4 та 7.5 такого змісту:

"7.4. Підставами для виключення інформації про заявника з Реєстру та анулювання Свідоцтва є:

заява про виключення інформації про заявника з Реєстру (додаток 9 до Положення про Реєстр) у зв'язку з припиненням надання фінансових послуг;

припинення юридичної особи, крім перетворення;

виявлення недостовірної інформації в поданих заявником документах, що передбачені главою 2 цього Положення;

анулювання ліцензії на провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів.

7.5. Якщо виключення інформації про заявника з Реєстру та анулювання Свідоцтва відбувається у випадку, передбаченому абзацом третім пункту 7.4 цієї глави, заявник подає такі документи:

супровідний лист;

виписку з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців;

Свідоцтво (оригінал)".

9. Додаток до Положення викласти в такій редакції:

1. Відомості про засновників заявника, учасників або акціонерів заявника (які володіють часткою (паєм, пакетом акцій), що становить не менш як 20 відсотків статутного капіталу)

2. Відомості про керівництво* заявника

3. Відомості про членів сім'ї посадових осіб заявника*

4. Відомості про юридичних осіб, у яких пов'язані особи заявника беруть участь

5. Відомості про фізичних осіб, які є пов'язаними особами заявника

6. Відомості про юридичних осіб, у яких заявник володіє корпоративними правами (акціями, частками, паями)

7. Інформація про юридичних або фізичних осіб, які здійснюють контроль за юридичними особами - засновниками заявника, учасниками або акціонерами заявника (які володіють часткою (паєм, пакетом акцій), що становить не менш як 20 відсотків статутного капіталу)

Достовірність поданих даних про засновників заявника, учасників або акціонерів заявника (які володіють часткою (паєм, пакетом акцій), що становить не менш як 20 відсотків статутного капіталу), керівництво заявника та їх пов'язаних осіб засвідчую.

10. Доповнити Положення додатком 2 такого змісту: