ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
| 04.12.2008 N 1418 |
Про затвердження плану роботи Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України на 2009 рік
( Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 32 від 29.01.2009 N 93 від 19.02.2009 N 227 від 02.04.2009 )
Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України
ПОСТАНОВИЛА:
1. Затвердити план роботи Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України на 2009 рік (додається).
2. Заступникам Голови, директорам департаментів, керівникам структурних підрозділів забезпечити безумовне виконання плану.
3. Контроль за виконанням плану покласти на першого заступника Голови.
| Голова Комісії | В.Альошин |
| Протокол засідання Комісії від 4 грудня 2008 р. N 448 |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Розпорядження Державної
комісії з регулювання
ринків фінансових
послуг України
04.12.2008 N 1418
(у редакції розпорядження
Державної комісії
з регулювання ринків
фінансових послуг України
від 2 квітня 2009 р. N 227
( vr227486-09 )
ПЛАН
роботи Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України на 2009 рік
| N з/п | Найменування завдань (робіт, заходів, питань) | Підстава (мета, обґрунтування) | Відповідальні за виконання | Термін виконання |
| 1 | Забезпечення супроводження проектів законів України, внесених Кабінетом Міністрів України до Верховної Ради України (назва проекту закону, N та дата реєстрації) | |||
| 1.1 | Про ломбарди і ломбардну діяльність | - " - | Департамент нагляду за фінансовими компаніями | постійно |
| 1.2 | Про внесення змін до Закону України "Про страхування" (нова редакція) (N 4087 від 15.10.2007) | - " - | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг | - " - |
| 1.3 | Про внесення змін до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (об'єднаний) (N 3124 від 08.09.2008) | - " - | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг | - " - |
| 1.4 | Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо факторингу (N 2638 від 12.06.2008) | - " - | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг | - " - |
| 1.5 | Про внесення змін до Закону України "Про страхування" (аграрне страхування) (N 4073 від 05.10.2007) | - " - | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг | - " - |
| 1.6 | Про внесення змін до деяких законодавчих актів України (щодо вдосконалення державного регулювання у сфері будівництва житла) (N 2464 від 12.05.2008) | - " - | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг | - " - |
| 1.7 | Про внесення змін до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (щодо здійснення операцій з фінансовими активами) (N 2177 від 06.03.2008) | - " - | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг | - " - |
| 1.8 | Про довірче управління фінансовими активами (N 2692 від 07.12.2006) | - " - | Департамент нагляду за фінансовими компаніями | - " - |
| 1.9 | Про внесення змін до деяких законодавчих актів України з питань діяльності системи кредитної кооперації (N 2256 від 20.03.2008) | - " - | Департамент нагляду за кредитними установами | - " - |
| 2 | Орієнтовний план підготовки проектів нормативних актів | |||
| 2.1 | Погодження проектів законів України | |||
| 2.1.1 | Проект Закону України "Про внесення зміни до статті 3 Закону України "Про виконавче провадження" | Ініціативне, з метою усунення неузгодженості, яка ускладнює примусове виконання розпоряджень Держфінпослуг про відсторонення керівництва від управління фінансовою установою та призначення тимчасової адміністрації | Юридичний департамент | березень |
| 2.1.2 | Проект Закону України "Про внесення змін до Цивільного кодексу України" | Ініціативне, з метою врегулювання питання повернення вкладів відповідно до умов укладених договорів | Юридичний департамент | квітень |
| 2.1.3 | Проект Закону України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України з питання обміну та збереження інформації у рамках міжнародного співробітництва у сфері ринків фінансових послуг" | Пункт 121 розпорядження Кабінету Міністрів України від 18.02.2009 N 185-р "Про затвердження плану законопроектних робіт на 2009 рік" | Юридичний департамент Управління розвитку ринків фінансових послуг та європейської і євроатлантичної інтеграції Департамент страхового нагляду | липень |
| 2.1.4 | Концепція закону про створення Фонду гарантування страхових виплат за договорами страхування життя | Абзац дванадцятий підпункту 1 пункту 5 Основних заходів щодо реалізації Концепції розвитку страхового ринку України до 2010 року, затвердженого розпорядженням Кабінету Міністрів України від 23 серпня 2005 року N 369-р | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Департамент страхового нагляду | листопад |
| 2.2 | Погодження проектів актів Кабінету Міністрів України | |||
| 2.2.1 | Проект постанови Кабінету Міністрів України "Про внесення змін до деяких постанов Кабінету Міністрів України з питань обов'язкового державного страхування" | Доручення Кабінету Міністрів України від 07.04.2008 N 45486/5/1-07 щодо врегулювання питань з обов'язкового державного страхування та внесення відповідних проектів рішень у встановленому порядку згідно з компетенцією | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Департамент страхового нагляду | березень |
| 2.2.2 | Проект постанови Кабінету Міністрів України "Про внесення змін до Порядку та вимог щодо здійснення перестрахування у страховика (перестраховика) нерезидента" | Приведення у відповідність із Законом України "Про страхування" у зв'язку із вступом України до СОТ | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Департамент страхового нагляду | серпень |
| 2.2.3 | Проект постанови Кабінету Міністрів України "Про затвердження проекту Стратегії розвитку фінансового сектору України на період до 2015 року" | Підпункт "б" пункту 3 Указу Президента України від 20.07.2007 N 659/2007 "Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 15 червня 2007 року "Про хід виконання рішень Ради національної безпеки і оборони України щодо поліпшення інвестиційного клімату в Україні" | Управління розвитку ринків фінансових послуг та європейської і євроатлантичної інтеграції | вересень |
| 2.2.4 | Проект розпорядження Кабінету Міністрів України "Про схвалення Концепції державної цільової програми інформування населення через засоби масової інформації про діяльність ринків небанківських фінансових послуг, їх стан та перспективи розвитку, переваги, умови та ризики отримання фінансових послуг" | Абзац другий пункту 7 розділу 5 Концепції розвитку страхового ринку України до 2010 року, схваленої розпорядженням Кабінету Міністрів України від 23.08.2005 N 369-р ; абзац четвертий частини третьої розділу "Реалізація Стратегії у 2006-2009 роках (короткострокова перспектива)" Стратегії розвитку пенсійної системи, схваленої розпорядженням Кабінету Міністрів України від 15.12.2005 N 525-р ; частина четверта та абзац чотирнадцятий частини шостої розділу "Шляхи реалізації Концепції" Концепції розвитку системи кредитної кооперації, схваленої розпорядженням Кабінету Міністрів України від 07.06.2006 N 321-р | Управління розвитку ринків фінансових послуг та європейської і євроатлантичної інтеграції Департамент страхового нагляду Департамент нагляду за недержавними пенсійними фондами Департамент нагляду за кредитними установами Департамент нагляду за фінансовими компаніями | жовтень |
| 2.3 | Прийняття нормативно-правових актів Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України | |||
| 2.3.1 | Про віднесення операцій з фінансовими активами до фінансових послуг | Пункт 6 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Департамент нагляду за фінансовими компаніями Департамент нагляду за кредитними установами | лютий |
| 2.3.2 | Про внесення змін до Переліку внутрішніх положень та процедур кредитної спілки, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 11.11.2003 N 116 | Приведення у відповідність до вимог Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 28.08.2003 N 41 | Департамент нагляду за кредитними установами | березень |
| 2.3.3 | Про внесення змін до Ліцензійних умов провадження діяльності кредитних спілок з надання фінансових послуг, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 02.12.2003 N 146 | Удосконалення державного регулювання діяльності кредитних спілок, захист прав споживачів фінансових послуг | Департамент нагляду за кредитними установами | березень |
| 2.3.4 | Про внесення змін до Положення про внесення інформації про кредитні спілки до Державного реєстру фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 22.06.2004 N 1099 | Приведення у відповідність між собою норм, викладених в зазначеному Положенні, а також розширення підстав для виключення кредитної спілки з Державного реєстру фінансових установ | Департамент нагляду за кредитними установами | березень |
| 2.3.5 | Про внесення змін до Положення про фінансові нормативи діяльності кредитних спілок та об'єднаних кредитних спілок, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 16.01.2004 N 7 , | Удосконалення державного регулювання діяльності кредитних спілок, внесення змін до порядку розрахунку нормативу короткострокової ліквідності кредитних спілок | Департамент нагляду за кредитними установами | березень |
| 2.3.6 | Про внесення змін до Положення про внесення інформації про кредитні установи до Державного реєстру фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.03.2008 N 417 | Удосконалення переліку норм, які мають містити внутрішні положення кредитних установ з метою захисту прав споживачів фінансових послуг | Департамент нагляду за кредитними установами | березень |
| 2.3.7 | Про внесення змін до Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 13.11.2003 N 125 | Для приведення у відповідність пункту 6.4 Положення про застосування Держфінпослуг заходів впливу до пункту 1 частини першої статті 17, частини другої статті 99, статті 100 Кодексу адміністративного судочинства України та пункту 13 Прикінцевих та перехідних положень Кодексу, узагальнення удосконалення практики правозастосування | Юридичний департамент | березень |
| 2.3.8 | Про затвердження змін до розпорядження Держфінпослуг від 25.12.2003 N 177 та про скасування деяких нормативно-правових актів Держфінпослуг | У зв'язку з необхідністю перенесення строків подання кредитними спілками звітних даних за новими формами з першого кварталу 2009 року на перший квартал 2010 року та відповідно до листа Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва від 25.12.2008 N 10995. | Департамент нагляду за кредитними установами | березень |
| 2.3.9 | Про внесення змін до Положення про внесення до Державного реєстру фінансових установ інформації про адміністраторів недержавних пенсійних фондів, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 22.02.2005 N 3617 | Удосконалення процедури внесення інформації про адміністраторів фондів та їхні відокремлені підрозділи до Державного реєстру фінансових установ | Департамент нагляду за недержавними пенсійними фондами | квітень |
| 2.3.10 | Про внесення змін до Ліцензійних умов провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.11.2003 N 118 (у редакції розпорядження Держфінпослуг від 29.12.2005 N 5226) | Удосконалення вимог до адміністраторів недержавних пенсійних фондів та процедури отримання ними ліцензій на провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів | Департамент нагляду за недержавними пенсійними фондами | квітень |
| 2.3.11 | Про внесення змін до Ліцензійних умов провадження діяльності із залучення коштів установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва житла та/або здійснення операцій з нерухомістю | У зв'язку із внесенням змін до Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до Державного реєстру фінансових установ та встановлення вимог до облікової та реєструючої систем фінансових компаній | Департамент нагляду за фінансовими компаніями Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Юридичний департамент | квітень |
| 2.3.12 | Про внесення змін до Положення про видачу небанківській фінансовій установі - управителю дозволу на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б та/або дозволу на право здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю | У зв'язку зі змінами до Ліцензійних умов провадження діяльності із залучення коштів фізичних осіб - установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю (в редакції розпорядження Держфінпослуг від 19.06.2007 N 7494) | Департамент нагляду за фінансовими компаніями | травень |
| 2.3.13 | Про внесення змін до розпорядження від 03.06.2005 N 4123 "Про затвердження Порядку погодження в Державній комісії з регулювання ринків фінансових послуг України договорів перестрахування з перестраховиками- нерезидентами для перерахування (купівлі) іноземної валюти страховиками- резидентами та страховими (перестраховими) брокерами- резидентами" | Для відповідності договорів перестрахування законодавству про страхову діяльність, в тому числі положенням статті 2 Закону України "Про страхування" щодо умов допуску страховиків- нерезидентів до здійснення страхової діяльності в Україні | Департамент страхового нагляду | травень |
| 2.3.14 | Про внесення змін до Правил проведення перевірок Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 28.10.2003 N 96 | Для передбачення порядку участі працівників Держфінпослуг у перевірках, що проводяться іншими органами державної влади, та оформлення результатів таких перевірок, порядку залучення зовнішніх експертів | Юридичний департамент | травень |
| 2.3.15 | Про внесення змін до Порядку складання та подання звітності кредитними установами до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 19.02.2007 N 6832 | Удосконалення державного регулювання діяльності кредитних установ- юридичних осіб публічного права, спрощення порядку їх звітування | Департамент нагляду за кредитними установами | травень |
| 2.3.16 | Про внесення змін до Порядку ведення реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ | Підпункт 3 пункту 1 статті 15 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ; пункт 4 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 04.04.2003 N 292 | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг | травень |
| 2.3.17 | Про затвердження змін до Ліцензійних умов провадження діяльності з надання фінансових кредитів за рахунок залучених коштів кредитними установами, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 18.10.2005 N 4802 | У зв'язку з удосконаленням порядку ліцензування кредитних установ, зокрема щодо діяльності їх відокремлених підрозділів та незатвердженням Комісією Ліцензійних умов провадження діяльності з надання фінансових кредитів за рахунок залучених коштів ломбардами, підготовленого на виконання п. 2.3.26 Плану роботи Держфінпослуг на 2008 рік, а також з метою надання можливості більшості учасників ринку ломбардних послуг отримувати ліцензії на цей вид діяльності | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Департамент нагляду за кредитними установами Департамент нагляду за фінансовими компаніями Юридичний департамент | травень |
| 2.3.18 | Про повноваження, що можуть бути делеговані об'єднанню страховиків та умови делегування окремих повноважень | Розпорядження Держфінпослуг від 21.08.2008 N 1000 "Про затвердження Положення про делегування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України окремих повноважень об'єднанню страховиків", стаття 16 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , стаття 13 Закону України "Про страхування" . | Заступник Голови Комісії С.Михайленко Департамент страхового нагляду | червень |
| 2.3.19 | Про внесення змін до Положення про встановлення обмежень на суміщення діяльності фінансових установ з надання певних видів фінансових послуг | Пункт 7 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Юридичний департамент Наглядові департаменти | червень |
| 2.3.20 | Про внесення змін до розпорядження про встановлення плати за видачу ліцензій (в частині підвищення плати за видачу ліцензії на здійснення діяльності по залученню внесків (вкладів) членів кредитної спілки на депозитні рахунки) | Удосконалення державного регулювання діяльності кредитних спілок, захист прав споживачів фінансових послуг | Департамент нагляду за кредитними установами | червень |
| 2.3.21 | Про визнання таким, що втратило чинність, розпорядження від 03.12.2004 N 2885 "Про затвердження Вимог до рейтингів фінансової надійності (стійкості) страховиків та перестраховиків- нерезидентів" | У зв'язку із прийняттям розпорядження від 28.08.2007 N 7924 "Про затвердження Вимог до рейтингу фінансової надійності (стійкості) страховика- нерезидента, який має право здійснювати страхову діяльність в Україні" | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Департамент страхового нагляду | червень |
| 2.3.22 | Про внесення змін до розпорядження від 28.05.2004 N 736 "Про затвердження Положення про реєстрацію страхових та перестрахових брокерів і ведення державного реєстру страхових та перестрахових брокерів" | У зв'язку з набранням чинності змін до Закону України "Про страхування" | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Департамент страхового нагляду | червень |
| 2.3.23 | Про затвердження Порядку засвідчення відбитком печатки Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України довідок про перестрахове відшкодування (виплату) за договором перестрахування, укладеним з перестрахувальником- нерезидентом | Постанова Правління Національного банку України від 24.09.2007 N 343 "Про затвердження Змін до Положення про застосування іноземної валюти в страховій діяльності" | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Департамент страхового нагляду Управління розвитку ринків фінансових послуг та європейської і євроатлантичної інтеграції Юридичний департамент | червень |
| 2.3.24 | Про внесення змін до Положення про порядок навчання працівників та керівників підрозділів фінансових установ, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу | Удосконалення порядку проведення навчання (підвищення кваліфікації) працівників фінансових установ, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, шляхом впорядкування процесу навчання цих працівників у спеціалізованому навчальному закладі | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг | червень |
| 2.3.25 | Про внесення змін до Ліцензійних умов здійснення переказу коштів небанківськими фінансовими установами | Необхідність визначення поняття фінансової послуги з переказу коштів, встановлення вимог до небанківських фінансових установ, що отримали відповідну ліцензію Держфінпослуг, встановлення чіткого переліку фінансових операцій, що розуміються під здійсненням надання послуг з переказу коштів | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Департамент нагляду за фінансовими компаніями Департамент нагляду за кредитними установами Юридичний департамент | липень |
| 2.3.26 | Про затвердження Положення про обов'язкові критерії та нормативи достатності капіталу, диверсифікованості та якості активів страховика | Пункт 4 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Департамент страхового нагляду | липень |
| 2.3.27 | Про внесення змін до Порядку складання звітних даних страховиків, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 03.02.2004 N 39 (у редакції розпорядження Держфінпослуг від 15.09.2005 N 4619) | Усунення недоліків та неузгодженостей між звітними формами, введення нових показників, приведення у відповідність до змін у законодавстві | Департамент страхового нагляду Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг | липень |
| 2.3.28 | Про зміни до Правил формування, обліку та розміщення страхових резервів за видами страхування, іншими, ніж страхування життя, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 17.12.2004 N 3104 , зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 10.01.2005 за N 19/10299 | Внесення змін необхідне для вдосконалення методик формування страхових резервів за видами страхування, іншими, ніж страхування життя | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Департамент страхового нагляду | вересень |
| 2.3.29 | Про затвердження змін до Положення про порядок надання фінансових послуг ломбардами | Пункт 4 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , підпункт 11 пункту 4 та підпункт 17 пункту 6 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України , необхідність зменшення ризиків для клієнтів фінансових установ та встановлення адекватних правил щодо надання ними відповідних фінансових послуг | Департамент нагляду за фінансовими компаніями Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Юридичний департамент | вересень |
| 2.3.30 | Про внесення змін до Положення про подання адміністратором недержавного пенсійного фонду звітності з недержавного пенсійного забезпечення, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 22.06.2004 N 1100 | Удосконалення форм звітності з недержавного пенсійного забезпечення для більш повного розкриття у ній інформації про діяльність недержавного пенсійного фонду та адміністратора | Департамент нагляду за недержавними пенсійними фондами | вересень |
| 2.3.31 | Про внесення змін до Ліцензійних умов провадження обов'язкового страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів | Встановлення додаткових вимог до страховиків, що укладають договори обов'язкового страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів на індивідуальних умовах з підвищеними лімітами відповідальності | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Департамент страхового нагляду | жовтень |
| 2.3.32 | Про затвердження Положення про критерії та фінансові нормативи діяльності фінансових компаній, які надають послуги фінансового лізингу, факторингу, позики, кредити за власні кошти та ін. | Пункт 4 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , підпункт 11 пункту 4 та підпункт 17 пункту 6 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України , необхідність встановлення критеріїв, пов'язана з необхідністю забезпечення зменшення ризиків для клієнтів фінансових установ та встановлення адекватних правил щодо надання ними відповідних фінансових послуг | Департамент нагляду за фінансовими компаніями Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Юридичний департамент | жовтень |
| 2.3.33 | Про внесення змін до Критеріїв оцінки фінансового стану недержавного пенсійного фонду, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 27.06.2006 N 5945 | Частина перша статті 52 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" | Департамент нагляду за недержавними пенсійними фондами | жовтень |
| 2.3.34 | Про затвердження характеристики та класифікаційних ознак видів добровільного страхування | Частина п'ята статті 6 Закону України "Про страхування" | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Департамент страхового нагляду | жовтень |
| 2.3.35 | Про внесення змін до Кваліфікаційних вимог до осіб, які можуть займатися актуарними розрахунками | З метою вдосконалення існуючих вимог до осіб, які можуть займатись актуарними розрахунками та посвідчувати їх, вирішення питання щодо подальшої роботи працюючих на страховому ринку актуаріїв та встановлення вимог до відповідальності актуаріїв, вимоги до процедури сталого професійного розвитку (CPD), опрацювання додатків тощо | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Департамент страхового нагляду | листопад |
| 2.3.36 | Про внесення змін до Методики формування резервів із страхування життя, затвердженої розпорядженням Держфінпослуг від 27.01.2004 року N 24 , зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 16.02.2004 р. за N 198/8797 | Для вдосконалення існуючих вимог до формування страхових резервів зі страхування життя | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Департамент страхового нагляду | грудень |
| 2.3.37 | Про затвердження складу та форми інформації про накопичувальний фонд, яка підлягає щорічному офіційному оприлюдненню | Стаття 97 Закону України "Про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування" | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Департамент нагляду за недержавними пенсійними фондами | грудень |
| 2.3.38 | Про затвердження форми та порядку складання звітів компаніями з управління активами про склад, структуру та ліквідність пенсійних активів і здійснення операції щодо розміщення і управління ними | Частина перша статті 86 Закону України "Про загальнообов'язкове пенсійне страхування" | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Департамент нагляду за недержавними пенсійними фондами | грудень |
| 2.3.39 | Про затвердження Порядку надання застрахованій особі інформації про стан пенсійних активів, облікованих на накопичувальному пенсійному рахунку | Стаття 98 Закону України "Про загальнообов'язкове пенсійне страхування" | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Департамент нагляду за недержавними пенсійними фондами | грудень |
| 2.3.40 | Про затвердження Порядку оприлюднення виконавчою дирекцією Пенсійного фонду інформації про стан пенсійних активів накопичувального фонду | Статті 96, 97 та пункт 6 статті 104 Закону України "Про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування" | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Департамент нагляду за недержавними пенсійними фондами | грудень |
| 3 | Методичне забезпечення діяльності фінансових установ | |||
| 3.1 | Розпорядження "Про затвердження Методичних рекомендацій щодо заповнення страховиками форм звітності та облікової політики" | З метою вироблення єдиних підходів у розумінні показників страхової діяльності, виявлення та усунення недоліків для удосконалення нагляду | Департамент страхового нагляду Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг | липень |
| 3.2 | Розпорядження Держфінпослуг "Про затвердження заходів щодо нормативного та методичного забезпечення здійснення пенсійних виплат з коштів Накопичувального фонду" | Стаття 55, 56 Закону України "Про загальнообов'язкове пенсійне страхування" | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Департамент нагляду за недержавними пенсійними фондами | серпень |
| 3.3 | Розпорядження "Про затвердження Методичних рекомендацій з бухгалтерського обліку основних операцій фінансових установ, що надають послуги факторингу" | Пункт 6 статті 6 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність України" . З метою встановлення галузевих особливостей ведення бухгалтерського обліку | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Департамент нагляду за фінансовими компаніями | вересень |
| 3.4 | Розпорядження "Про затвердження Методичних рекомендацій з бухгалтерського обліку основних операцій страховиків, що здійснюють страхування, інше ніж страхування життя" | Пункт 6 статті 6 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність України" . З метою встановлення галузевих особливостей ведення бухгалтерського обліку страховиками, що здійснюють страхування, інше ніж страхування життя. | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Департамент страхового нагляду | листопад |
| 3.5 | Розпорядження "Про затвердження Методичних рекомендацій з бухгалтерського обліку основних операцій страховиків, що здійснюють страхування життя" | Пункт 6 статті 6 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність України" . З метою встановлення галузевих особливостей ведення бухгалтерського обліку страховиками, що здійснюють страхування життя. | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Департамент страхового нагляду | грудень |
| 3.6 | Розпорядження "Про внесення змін до Методики формування небанківськими фінансовими установами резерву для покриття ризиків неповернення основного боргу за кредитами, гарантіями, поруками, придбаними цінними паперами, іншими видами заборгованості, визнаними нестандартними, затвердженої розпорядженням Держфінпослуг від 04.06.2004 N 912" | З метою вдосконалення Методики та на підставі врахування пропозицій учасників ринку | Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Департамент нагляду за фінансовими компаніями Департамент нагляду за кредитними установами | грудень |
| 4 | Методичне забезпечення діяльності з державного регулювання ринків фінансових послуг | |||
| 4.1 | Наказ Голови "Про затвердження змін до Методичних рекомендацій з проведення перевірок ломбардів" | Удосконалення нагляду за діяльністю ломбардів на ринку фінансових послуг | Департамент нагляду за фінансовими компаніями Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг Юридичний департамент | березень |
| 4.2 | Наказ Голови "Про затвердження примірного акта перевірки з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" | Вдосконалення порядку проведення перевірок фінансових установ з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом | Юридичний департамент | березень |
| 4.3 | Наказ "Про затвердження Методичних рекомендацій щодо складання актів інспекцій, актів за результатами перевірки дотримання фінансовою установою законодавства про запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, порядку формування справ за матеріалами інспекцій (перевірок) тощо, а також застосування адміністративних штрафів | Удосконалення правозастосування до фінансових установ та їх посадових осіб | Юридичний департамент Наглядові департаменти | квітень |
| 4.4 | Наказ Голови "Про затвердження порядку обміну інформацією про розгляд справ" | З метою виконання пункту 1.4 Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу | Юридичний департамент Наглядові департаменти | квітень |
| 4.5 | Розпорядження "Про внесення змін до Типової програми перевірок кредитних спілок, затвердженої розпорядженням Держфінпослуг від 17.06.2005 N 4184" | Приведення у відповідність до положень чинних нормативно-правових актів Держфінпослуг з питань діяльності кредитних спілок | Департамент нагляду за кредитними установами | травень |
| 4.6 | Наказ Голови "Про затвердження порядку взаємодії працівників та структурних підрозділів Держфінпослуг при застосуванні заходів впливу" | З метою виконання пункту 1.4 Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу | Юридичний департамент Наглядові департаменти | травень |
| 4.7 | Підготовка та направлення оглядових листів до територіальних управлінь щодо аналізу проведеної перевірочної роботи, прикладів найбільш характерних порушень законодавства, на які необхідно звернути увагу при проведенні перевірок | Удосконалення перевірочної роботи працівників територіальних управлінь | Наглядові департаменти | до 30 червня, до 31 грудня |
| 5 | Розгляд на засіданнях Комісії питань оцінки ефективності та координації діяльності по регулюванню і нагляду за ринками фінансових послуг | |||
| 5.1. | Про результати виконання плану перевірок суб'єктів нагляду | Підпункту 9 пункту 6 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України | Зведений сектор з координації нагляду в регіонах Наглядові департаменти | квітень |
| 5.2 | Про ефективність та координацію діяльності з державного регулювання та нагляду за окремими ринками фінансових послуг: | Частина друга статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" | ||
| 5.2.1 | ринку послуг з управління фондами фінансування будівництва та фондами операцій з нерухомістю | Департамент нагляду за фінансовими компаніями | квітень | |
| 5.2.2 | ринку недержавного пенсійного забезпечення | Департамент нагляду за недержавними пенсійними фондами | червень | |
| 5.2.3 | ринків з надання кредитів (крім системи кредитної кооперації), позик, факторингу, фінансового лізингу, гарантій та поручительств | Департамент нагляду за фінансовими компаніями Департамент нагляду за кредитними установами Департамент державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг | вересень | |
| 5.2.4 | ринку страхування життя | Департамент страхового нагляду | жовтень | |
| 6 | Інші питання для розгляду на засіданнях Комісії | |||
| 6.1 | Про стан виконання Плану роботи Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України на 2009 рік | На виконання пункту 24 розділу II Регламенту роботи Держфінпослуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 20.11.2007 N 8279 (зі змінами та доповненнями) | Управління організаційно- аналітичного забезпечення роботи керівника | до 15 січня до 15 квітня до 15 липня до 15 жовтня |
| 6.2 | Про стан виконання завдань, визначених актами законодавства, актами та дорученнями Президента України та Кабінету Міністрів України, у 2008 році | На виконання постанови Кабінету Міністрів України від 17.10.97 N 1153 "Про затвердження Примірної інструкції з діловодства у міністерствах, інших центральних органах виконавчої влади, Раді міністрів Автономної Республіки Крим, місцевих органах виконавчої влади" та наказу Голови Держфінпослуг від 04.08.2003 N 80 "Про затвердження інструкції з діловодства у Державній комісії з регулювання ринків фінансових послуг України" | Відділ діловодства і контролю | лютий |
| 6.3 | Про роботу Держфінпослуг зі зверненнями громадян у 2008 році | На виконання Указу Президента від 07.02.2008 N 109/2008 "Про першочергові заходи щодо забезпечення реалізації та гарантування конституційного права на звернення до органів державної влади та органів місцевого самоврядування" | Відділ діловодства і контролю | лютий |
| 6.4 | Про стан забезпечення законного та ефективного використання бюджетних коштів, усунення фінансових порушень, причин і умов, які їм сприяли | Доручення КМУ від 16.12.2004 N 5422/0/1. З метою забезпечення законного та ефективного використання бюджетних коштів. | Юридичний департамент Управління бухгалтерського обліку та матеріально- технічного забезпечення | березень серпень |
| 6.5 | Про попередні підсумки діяльності ринків фінансових послуг України за 2008 рік | Управління розвитку ринків фінансових послуг та європейської і євроатлантичної інтеграції | квітень | |
| 6.6 | Про затвердження Звіту про роботу Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України у 2008 році | Регламент Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України | Управління розвитку ринків фінансових послуг та європейської і євроатлантичної інтеграції | червень |
| 6.7 | Про забезпечення відкритості і прозорості в діяльності Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України та роботу офіційного сайту | Доручення Кабінету Міністрів України від 25.04.2005 N 21482/1/1-05. З метою забезпечення відкритості і прозорості в діяльності Держфінпослуг, функціонування та наповнення офіційного сайту | Управління організаційно- аналітичного забезпечення роботи керівника | до 20 червня до 20 грудня |
| 6.8 | Про затвердження Стратегічного плану роботи Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України на період до 2014 року | Регламент Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України | Управління розвитку ринків фінансових послуг та європейської і євроатлантичної інтеграції Самостійні структурні підрозділи | серпень |
| 6.9 | Про підсумки здійснення міжнародної діяльності та використання міжнародної технічної допомоги | На виконання абзацу 3 пункту 12 та абзацу 3 пункту 13 Указу Президента України "Про заходи щодо вдосконалення координації діяльності органів виконавчої влади у сфері зовнішніх відносин" від 18.09.96 N 841/96 | Управління розвитку ринків фінансових послуг та європейської і євроатлантичної інтеграції | грудень |
| 7 | Основні заходи міжнародного співробітництва | |||
| 7.1 | Приєднання до Багатостороннього Меморандуму IAIS про взаємодію та обмін інформацією | Розпорядження Кабінету Міністрів України від 26.09.2007 N 797-р "Питання участі в Міжнародній асоціації органів страхового нагляду та Міжнародній організації органів нагляду за пенсійними фондами" | Управління розвитку ринків фінансових послуг та європейської і євроатлантичної інтеграції | вересень |
| 7.2 | Участь у роботі щорічної конференції Міжнародної асоціації органів страхового нагляду (IAIS) | Розпорядження Кабінету Міністрів України від 26.09.2007 N 797-р "Питання участі в Міжнародній асоціації органів страхового нагляду та Міжнародній організації органів нагляду за пенсійними фондами" | Управління розвитку ринків фінансових послуг та європейської і євроатлантичної інтеграції | жовтень |
| 7.3 | Участь у роботі щорічної конференції Міжнародної організації органів пенсійного нагляду (IOPS) | Розпорядження Кабінету Міністрів України від 26.09.2007 N 797-р "Питання участі в Міжнародній асоціації органів страхового нагляду та Міжнародній організації органів нагляду за пенсійними фондами" | Управління розвитку ринків фінансових послуг та європейської і євроатлантичної інтеграції | жовтень |
| 7.4 | Укладення двосторонніх меморандумів з регуляторами ринків фінансових послуг іноземних країн | Закон України "Про страхування" | Управління розвитку ринків фінансових послуг та європейської і євроатлантичної інтеграції | протягом року |
| 8 | Основні наради, семінари та інші заходи | |||
| 8.1 | Проведення семінарів з працівниками територіальних управлінь з питань реалізації наглядових повноважень | Покращення перевірочної роботи, фахових навичок працівників територіальних управлінь | Зведений сектор з координації нагляду в регіонах Наглядові департаменти Юридичний департамент | травень грудень |
| 8.2 | Проведення внутрішнього та сертифікаційного аудиту впровадження системи управління якістю в Держфінпослуг відповідно до вимог ДСТУ ISO-9001-2001 | Постанова Кабінету Міністрів України від 11.05.2006 N 614 "Про затвердження Програми запровадження системи управління якістю в органах виконавчої влади" | Відділ кадрів, державної служби та протоколу | протягом року |
| 9 | Реєстраційні та дозвільні процедури | |||
| 9.1 | Внесення інформації до Державного реєстру фінансових установ | Наглядові департаменти (згідно з компетенцією) | постійно | |
| 9.2 | Здійснення ліцензування та інших дозвільних процедур | Наглядові департаменти (згідно з компетенцією) | постійно | |
( План із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 32 від 29.01.2009, N 93 від 19.02.2009; в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 227 від 02.04.2009 )
| Голова Комісії | В.Альошин |