Про затвердження Стандарту надання адміністративних послуг Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України

На виконання підпункту 4 пункту 2 постанови Кабінету Міністрів України від 17.07.2009 N 737 "Про заходи щодо упорядкування державних, у тому числі адміністративних послуг" Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України

1. Затвердити Стандарт надання адміністративних послуг Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України, що додається.

2. Заступникам Голови, директорам департаментів, керівникам структурних підрозділів забезпечити безумовне виконання Стандарту надання адміністративних послуг Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України.

3. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на першого заступника Голови згідно з розподілом обов'язків.

1. Реквізити державного органу, що надає послугу

01001, м. Київ, вул. Б.Грінченка, 3, адміністративна будівля Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України.

Режим роботи Держфінпослуг:

понеділок-четвер - з 9:00 до 18:00,

п'ятниця - з 9:00 до 16:45

дні напередодні святкових і неробочих - робочий день скорочується на одну годину.

Обідня перерва:

понеділок-п'ятниця - з 13:00 до 13.45;

Сторінка веб-сайту www.dfp.gov.ua

Контактні телефони для одержувачів адміністративної послуги:

Видача, переоформлення, видачі дублікату свідоцтва:

про реєстрацію фінансової установи - 234 89 63

про внесення до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ - 235 00 68

про внесення до реєстру страхових та перестрахових брокерів - 234 89 63

на право займатися актуарними розрахунками та посвідчувати їх - 234 89 63

Видача дозволу на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б, на право здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, на здійснення емісії іпотечних сертифікатів - 234 60 48

Видача довідки про взяття на облік юридичної особи - суб'єкта господарювання, який за своїм правовим статусом не є фінансовою установою, але має визначене законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг право надавати послугу з фінансового лізингу - 234 60 48

Видача, переоформлення ліцензії на провадження діяльності з надання небанківськими фінансовими установами фінансових послуг - 234 83 58, 234 60 48, 234 00 68, 234 89 63

Видача сертифікату на право здійснення тимчасової адміністрації відповідного виду фінансових установ - 235 09 10

Реєстрація документів недержавних пенсійних фондів, статуту, в тому числі пенсійних схем і змін до них, інвестиційної декларації і змін до неї - 235 00 68

Погодження договорів перестрахування - 234 89 63

Погодження членів ради недержавного пенсійного фонду, рекламних матеріалів щодо послуг з недержавного пенсійного забезпечення, рішення щодо тимчасового припинення сплати пенсійних внесків - 235 00 68.

Прийом документів безпосередньо від заявників у віконці прийому документів в приміщенні Держфінпослуг.

Одержувачі адміністративних послуг, що надаються Держфінпослуг:

- небанківська фінансова установа, яка має намір отримати дозвіл (ліцензію);

- юридична особа, яка має на меті набуття статусу фінансової установи;

- юридична особа, яка за своїм правовим статусом не є фінансовою установою, але має визначене законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг право надавати послугу з фінансового лізингу;

- аудитор, який має на меті проводити аудиторські перевірки фінансових установ, державне регулювання яких здійснюється Держфінпослуг;

- юридична особа, фізична особа-підприємець, які мають намір здійснювати за винагороду посередницьку діяльність у страхуванні від свого імені на підставі брокерської угоди з особою, яка має потребу у страхуванні як страхувальник;

- фізична особа, яка працює в установі, яка здійснює професійну діяльність щодо тимчасової адміністрації відповідного виду фінансових установ, надання аудиторських, юридичних або консультаційних послуг з питань функціонування ринків фінансових послуг;

- фізична особа, що має намір виконувати функції тимчасової адміністрації за договором;

- фізична особа - службовець Держфінпослуг, яка має намір здійснювати тимчасову адміністрацію відповідного виду фінансової установи.

- фізичні особи, які мають на меті набуття повноважень членів ради недержавного пенсійного фонду;

- суб'єкти недержавного пенсійного забезпечення, які мають на меті розповсюджувати рекламні матеріали, що стосуються недержавного пенсійного забезпечення;

- юридичні особи, що входять до складу засновників корпоративного або професійного пенсійного фонду або є роботодавцями - платниками корпоративного пенсійного фонду, а також юридичні особи, що є одноосібним засновниками корпоративного пенсійного фонду;

- страховики-резиденти та страхові (перестрахові) брокери-резиденти, які подають до Держфінпослуг на погодження договори перестрахування.

3.1. Видача, переоформлення, видача дублікату таких свідоцтв:

про реєстрацію фінансової установи;

про внесення до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ;

про внесення до реєстру страхових та перестрахових брокерів;

на право займатися актуарними розрахунками та посвідчувати їх;

3.2. Видача дозволів:

на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б;

на право здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю;

на здійснення емісії іпотечних сертифікатів;

3.3. Видача довідки про взяття на облік юридичної особи - суб'єкта господарювання, яка за своїм правовим статусом не є фінансовою установою, але має визначене законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг право надавати послугу з фінансового лізингу;

3.4. Видача, переоформлення ліцензії на провадження діяльності з надання небанківськими фінансовими установами фінансових послуг;

3.5. Видача сертифікату на право здійснення тимчасової адміністрації відповідного виду фінансових установ.

3.6. Реєстрація документів недержавних пенсійних фондів:

статуту, в тому числі пенсійних схем і змін до них;

інвестиційної декларації і змін до неї.

3.7. Погодження Держфінпослуг:

членів ради недержавного пенсійного фонду;

рекламних матеріалів щодо послуг з недержавного пенсійного забезпечення;

рішення щодо тимчасового припинення сплати пенсійних внесків;

договорів перестрахування.

4.1. Для видачі свідоцтва про реєстрацію фінансової установи.

4.1.1. Для видачі свідоцтва про реєстрацію фінансової установи (фінансової компанії) відповідно до Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до Державного реєстру фінансових установ та встановлення вимог до облікової та реєструючої системи фінансових компаній, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 05.12.2003 N 152, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 29.12.2003 за N 1252/8573:

заява про внесення інформації до Державного реєстру фінансових установ;

реєстраційна картка юридичної особи;

реєстраційна картка з інформацією про відокремлені підрозділи юридичної особи (за наявності);

інформація про ліцензії та правила на провадження певного виду фінансових послуг;

реєстраційна картка структурної одиниці (за наявності);

оригінали або нотаріально засвідчені копії установчих документів та всіх змін та доповнень до них на дату подання заяви;

копія свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи;

фінансова звітність;

аудиторський висновок щодо власного капіталу фінансової компанії;

довідка про відсутність взаємовідносин щодо права власності, заборгованості або іншого конфлікту інтересів з аудитором (аудиторською фірмою), який здійснив аудиторську перевірку фінансової компанії;

інформація про відсутність порушень чинного законодавства в сфері регулювання ринків фінансових послуг протягом року, що передує зверненню юридичної особи - заявника до Держфінпослуг (крім новостворених);

інформація про наявність та відповідність вимогам чинного законодавства системи бухгалтерського обліку, облікової та реєструючої системи щодо фінансових послуг;

копії положень/правил, що регулюють порядок надання фінансових послуг;

довідка про відповідний фаховий рівень керівника заявника та наявність кваліфікованих кадрів, що безпосередньо здійснюють діяльність з надання фінансових послуг, а також зобов'язання керівника та службовців (працівників) заявника щодо безумовного виконання ними вимог статті 10 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг";

відомості про наявність приміщення, обладнання, техніки, засобів зв'язку та програмного забезпечення, технічні можливості яких забезпечують постійне формування поточної інформації про надання фінансових послуг клієнтам та надання звітності до уповноважених органів державної влади;

для заявників, що здійснювали діяльність з надання фінансових послуг до моменту подання заяви до Держфінпослуг, - довідка про обсяг та кількість наданих фінансових послуг за попередній рік (окремо за кожним видом фінансових послуг).

4.1.2. Для видачі свідоцтва про реєстрацію фінансової установи (кредитної установи (крім ломбардів та кредитних спілок) відповідно до Положення про внесення інформації про кредитні установи до Державного реєстру фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.03.2008 N 417, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 17.05.2008 за N 424/15115:

заява про внесення інформації до Державного реєстру фінансових установ;

реєстраційна картка юридичної особи;

реєстраційна картка з інформацією про відокремлені підрозділи юридичної особи (за наявності);

інформація про ліцензії та правила на провадження певного виду фінансових послуг;

виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців;

копії установчих документів з усіма змінами, протоколу установчих/загальних зборів, якими затверджені останні зміни до статуту;

копія довідки про внесення до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України;

копія внутрішніх правил надання фінансових кредитів;

довідка про наявність системи бухгалтерського обліку, реєструючої системи, зокрема програмного забезпечення та спеціального технічного обладнання;

копія документа, що підтверджує право власності або право користування нежилим приміщенням за місцем здійснення діяльності заявника;

копії документів про освіту, у тому числі документів, що підтверджують проходження керівником та головним бухгалтером заявника підвищення кваліфікації;

копії трудових книжок керівника та головного бухгалтера заявника. У разі призначення керівника та/або головного бухгалтера за сумісництвом - копії відповідних документів, що підтверджують призначення особи на посаду за сумісництвом. У разі обрання заявником такої форми ведення бухгалтерського обліку, як користування послугами спеціаліста з бухгалтерського обліку, зареєстрованого як підприємець, який здійснює підприємницьку діяльність без створення юридичної особи, або ведення на договірних засадах бухгалтерського обліку централізованою бухгалтерією чи аудиторською фірмою - копії документів, що підтверджують наявність таких договірних відносин;

довідка про відповідність керівника та головного бухгалтера заявника вимогам підпунктів "г" та "ґ" пунктів 2.1 та 3.1 Професійних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 N 1590, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за N 955/9554;

річна фінансова звітність.

4.1.3. Для видачі свідоцтва про реєстрацію фінансової установи (ломбарду) відповідно до Положення про порядок внесення інформації про ломбарди до Державного реєстру фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 18.12.2003 N 170, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 13.01.2004 за N 30/8629:

заява про внесення інформації до Державного реєстру фінансових установ;

реєстраційна картка юридичної особи;

реєстраційна картка з інформацією про відокремлені підрозділи юридичної особи (за наявності);

інформація про ліцензії та правила на провадження певного виду фінансових послуг;

копії установчих документів;

копія свідоцтва про державну реєстрацію ломбарду;

копії документів, що підтверджують право власності або оренди приміщення за місцезнаходженням ломбарду;

інформація про наявність у ломбарді окремого приміщення для зберігання заставленого майна та необхідних засобів безпеки, зокрема, охоронної сигналізації та/або відповідної охорони;

інформація про сформований статутний капітал;

копії дипломів про освіту та витяг з трудових книжок керівника та головного бухгалтера ломбарду, відомості про відсутність непогашеної судимості в керівника та головного бухгалтера ломбарду;

інформація про наявність спеціального технічного обладнання, облікової та реєструючої системи, які використовуються в ломбарді;

інформація про власний капітал ломбарду.

4.1.4. Для видачі свідоцтва про реєстрацію фінансової установи (кредитної спілки) відповідно до Положення про внесення інформації про кредитні спілки до Державного реєстру фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 22.06.2004 N 1099, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України від 07.07.2004 за N 847/9446:

заява про внесення інформації до Державного реєстру фінансових установ;

реєстраційна картка юридичної особи;

реєстраційна картка з інформацією про відокремлені підрозділи юридичної особи (за наявності);

інформація про ліцензії та правила на провадження певного виду фінансових послуг;

копія свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи;

копія статуту кредитної спілки з усіма змінами і доповненнями, протоколу установчих/загальних зборів, якими затверджена остання редакція статуту, реєстру осіб, які брали участь у цих зборах.

копія довідки про внесення до ЄДРПОУ;

довідка про підтвердження сплати всіма засновниками (учасниками) вступного та обов'язкового пайового внесків;

копія свідоцтва про державну реєстрацію професійної спілки, громадської чи релігійної організації або копія свідоцтва про державну реєстрацію відповідної юридичної особи, з якою член кредитної спілки перебував у трудових відносинах при вступі до кредитної спілки чи навчального закладу, який надає послуги з одержання освіти і підготовки фахівців і до якого член кредитної спілки був зарахований відповідно до законодавства при вступі до кредитної спілки. Об'єднаній кредитній спілці - копія свідоцтва про державну реєстрацію відповідної асоціації кредитних спілок;

довідка про склад органів управління кредитної спілки;

копії внутрішніх положень кредитної спілки;

копії документів, що підтверджують право власності або користування приміщенням за місцезнаходженням кредитної спілки;

копії документів про освіту, у тому числі документів, що підтверджують проходження керівником та головним бухгалтером кредитної спілки підвищення кваліфікації;

копії трудових книжок керівника та головного бухгалтера кредитної спілки. У разі призначення голови правління та/або головного бухгалтера за сумісництвом - копії відповідних документів, що підтверджують призначення особи на посаду за сумісництвом. У разі обрання кредитною спілкою такої форми ведення бухгалтерського обліку як користування послугами спеціаліста з бухгалтерського обліку, зареєстрованого як підприємець, який здійснює підприємницьку діяльність без створення юридичної особи або ведення на договірних засадах бухгалтерського обліку централізованою бухгалтерією або аудиторською фірмою - копії документів, що підтверджують наявність таких договірних відносин;

довідка про відповідність керівника та головного бухгалтера кредитної спілки вимогам підпунктів "г" та "ґ" пунктів 2.1 та 3.1 Професійних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 N 1590, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за N 955/9554 (із змінами);

інформація (довідка) про наявність у кредитній спілці програмного забезпечення (з указівкою про його найменування та розробника) та спеціального технічного обладнання, пов'язаного з наданням кредитною спілкою фінансових послуг;

інформація (довідка) про наявність у кредитній спілці окремого приміщення з обмеженим доступом, сейфа та необхідних засобів безпеки, зокрема, охоронної сигналізації та/або відповідної охорони.

4.1.5. Для видачі свідоцтва про реєстрацію фінансової установи (страхової (перестрахової) компанії) відповідно до Положення про внесення інформації про юридичних осіб, які мають намір набути статусу страховиків (перестраховиків), до Державного реєстру фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 22.11.2005 N 4934, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15.12.2005 за N 1506/11786:

заява про внесення інформації до Державного реєстру фінансових установ;

реєстраційна картка юридичної особи;

реєстраційна картка з інформацією про відокремлені підрозділи юридичної особи (за наявності);

інформація про ліцензії та правила на провадження певного виду фінансових послуг;

копія свідоцтва про державну реєстрацію суб'єкта підприємницької діяльності або довідка про внесення до ЄДРПОУ;

копії установчих документів заявника;

довідки банків або аудиторський висновок аудитора, інформація про якого внесена до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що підтверджують розмір сплаченого статутного фонду;

інформація про керівника та головного бухгалтера заявника;

відомості про наявність приміщення, обладнання, техніки, засобів зв'язку та програмного забезпечення, технічні можливості яких забезпечують постійне формування поточної інформації про надання фінансових послуг клієнтам та надання звітних даних;

бізнес-план запланованої страхової (перестрахової) діяльності.

4.1.6. Для видачі свідоцтва про реєстрацію фінансової установи (недержавного пенсійного фонду) відповідно до Положення про внесення інформації про недержавні пенсійні фонди до Державного реєстру фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 12.10.2004 N 2534, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 01.11.2004 за N 1399/9998:

заява про внесення інформації до Державного реєстру фінансових установ;

реєстраційна картка юридичної особи;

реєстраційна картка з інформацією про відокремлені підрозділи юридичної особи (за наявності);

інформація про ліцензії та правила на провадження певного виду фінансових послуг;

копії свідоцтв про державну реєстрацію недержавного пенсійного фонду та засновників пенсійного фонду (якщо засновники - юридичні особи);

довідки про внесення до ЄДРПОУ пенсійного фонду та засновників пенсійного фонду (якщо засновники - юридичні особи);

витяг з торгового (банківського) реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземного учасника в країні, у якій зареєстровано головний офіс іноземного інвестора, легалізований за місцем видачі (якщо засновником пенсійного фонду є юридична особа - нерезидент);

рішення про створення пенсійного фонду;

копії установчих документів засновників пенсійного фонду;

копія рішення про внесення неприбуткової організації (установи) до Реєстру неприбуткових організацій (установ);

відомості про посадових осіб засновників та пов'язаних осіб пенсійного фонду;

відомості про результати фінансово-господарської діяльності засновників пенсійного фонду;

якщо засновником пенсійного фонду є професійна спілка - копія звіту про використання коштів неприбуткових організацій та установ;

якщо засновником пенсійного фонду є юридична особа - нерезидент - копія висновку іноземної аудиторської організації про фінансовий стан іноземного інвестора на кінець останнього повного фінансового (звітного) року;

стратегія діяльності пенсійного фонду.

4.1.7. Для видачі свідоцтва про реєстрацію фінансової установи (адміністратора недержавного пенсійного фонду) відповідно до Положення про внесення до Державного реєстру фінансових установ інформації про адміністраторів недержавних пенсійних фондів, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 22.02.2005 N 3617, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28.03.2005 за N 336/10616:

заява про внесення інформації до Державного реєстру фінансових установ;

реєстраційна картка юридичної особи;

реєстраційна картка з інформацією про відокремлені підрозділи юридичної особи (за наявності);

інформація про ліцензії та правила на провадження певного виду фінансових послуг;

копії свідоцтв про державну реєстрацію заявника та засновників заявника;

у разі, якщо засновником заявника є юридична особа - нерезидент - витяг з торгового (банківського) реєстру або копія іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземного учасника в країні, у якій зареєстровано головний офіс іноземного інвестора, легалізований за місцем видачі;

копії установчих документів заявника та засновників заявника, а також усі зміни та доповнення до установчих документів заявника та засновників заявника;

відомості про засновників заявника, керівництво заявника та пов'язаних осіб заявника;

відомості про результати фінансово-господарської діяльності заявника та засновників заявника;

копії свідоцтв про реєстрацію випуску цінних паперів заявника (для професійних адміністраторів, що є акціонерними товариствами).

4.1.8. Для видачі свідоцтва про реєстрацію фінансової установи (фінансової установи довірчого товариства) відповідно до Положення про порядок унесення інформації про довірчі товариства до Державного реєстру фінансових установ, затверджене розпорядженням від 28.03.2006 N 5538, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 19.04.2006 за N 452/12326:

заява про внесення інформації до Державного реєстру фінансових установ;

реєстраційна картка юридичної особи;

реєстраційна картка з інформацією про відокремлені підрозділи юридичної особи (за наявності);

інформація про ліцензії та правила на провадження певного виду фінансових послуг;

копії установчих документів довірчого товариства та всіх змін і доповнень до них (за наявності);

копія свідоцтва про державну реєстрацію (перереєстрацію) довірчого товариства;

інформація про довірче товариство;

інформація про наявність та відповідність вимогам законодавства системи бухгалтерського обліку, облікової та реєструвальної системи довірчого товариства в довільній формі;

копія фінансової звітності.

4.1.9. Для видачі свідоцтва про реєстрацію фінансової установи (юридичної особи публічного права) відповідно до Положення про порядок унесення інформації про фінансові установи - юридичні особи публічного права до Державного реєстру фінансових установ, затвердженого розпорядженням від 07.07.2005 N 4300, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26.07.2005 за N 796/11076:

заява про внесення інформації до Державного реєстру фінансових установ;

реєстраційна картка юридичної особи;

реєстраційна картка з інформацією про відокремлені підрозділи юридичної особи (за наявності);

інформація про ліцензії та правила на провадження певного виду фінансових послуг;

копія рішення про утворення (засновницького договору, статуту, положення) фінансової установи - юридичної особи публічного права;

копія свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи;

копії документів, що підтверджують право власності або оренди приміщення за місцезнаходженням фінансової установи - юридичної особи публічного права та її відокремлених підрозділів;

інформація про наявність у фінансовій установі - юридичній особі публічного права та її відокремлених підрозділах необхідних засобів безпеки, зокрема охоронної сигналізації та/або відповідної охорони;

копії дипломів про освіту та витяги з трудових книжок керівника та головного бухгалтера фінансової установи - юридичної особи публічного права;

інформація про наявність спеціального технічного обладнання, облікової та реєструючої систем, які використовуються у фінансовій установі - юридичній особі публічного права та її відокремлених підрозділах.

4.2. Для видачі свідоцтва на право займатися актуарними розрахунками та посвідчувати їх відповідно до Кваліфікаційних вимог до осіб, які можуть займатися актуарними розрахунками, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 08.02.2005 N 3519, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24.02.2005 за N 265/10545:

заява;

копія документа про вищу освіту;

копія сторінок трудової книжки або довідка, що підтверджує досвід роботи з виконання актуарних розрахунків у межах території України;

копія сторінок паспорта;

копія кваліфікаційного свідоцтва;

копії документів про успішне складання професійних екзаменів

4.3. Для видачі ліцензії на провадження діяльності з надання небанківськими фінансовими установами фінансових послуг (ліцензії на провадження страхової діяльності) відповідно до Ліцензійних умов провадження страхової діяльності, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 28.08.2003 N 40, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 15.09.2003 за N 805/8126:

заява про видачу ліцензії;

свідоцтво про державну реєстрацію юридичної особи чи копія довідки про внесення до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України;

копії установчих документів;

довідки банків, що підтверджують розмір сплаченого статутного фонду, або аудиторський висновок аудитора, внесеного до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, щодо підтвердження формування та розміру сплаченого статутного фонду, а також щодо підтвердження перевищення вартості нетто-активів (чистих активів) над розміром статутного фонду на останню звітну дату. Для новостворених страхових компаній - довідки банків, що підтверджують розмір сплаченого статутного фонду, або аудиторський висновок аудитора;

довідка про фінансовий стан засновників страховика;

правила (умови) страхування;

економічне обґрунтування запланованої страхової (перестрахувальної) діяльності;

інформація про учасників страховика;

інформація про голову виконавчого органу та його заступників;

інформація про наявність відповідних сертифікатів;

правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу;

копія документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу.

4.4. Для видачі ліцензії на провадження діяльності з надання небанківськими фінансовими установами фінансових послуг (ліцензії на провадження обов'язкового страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів) відповідно до Ліцензійних умов провадження обов'язкового страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 23.12.2004 N 3178, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 27.12.2004 за N 1654/10253:

заява про видачу ліцензії;

копія свідоцтва про державну реєстрацію суб'єкта підприємницької діяльності;

копія свідоцтва про внесення заявника до Державного реєстру фінансових установ;

копії установчих документів заявника;

висновок аудитора;

економічне обґрунтування запланованої страхової діяльності заявника з провадження обов'язкового страхування цивільно-правової відповідальності власників наземного транспорту;

інформація про керівника та головного бухгалтера заявника;

правила внутрішнього фінансового моніторингу і програму його здійснення;

копія розпорядчого документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу;

копії договорів (за наявності).

4.5. Для видачі ліцензії на провадження діяльності з надання небанківськими фінансовими установами фінансових послуг (ліцензії на провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів) відповідно до Ліцензійних умов провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.11.2003 N 118, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 12.01.2004 за N 25/8624:

заява про видачу ліцензії;

свідоцтво про державну реєстрацію юридичної особи чи копія довідки про внесення до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України;

інформація про кваліфікованих працівників заявника - професійного адміністратора;

аудиторський висновок;

відомості про відповідність технічного забезпечення та інформаційних систем для ведення персоніфікованого обліку учасників пенсійних фондів вимогам, установленим Держфінпослуг;

документація до інформаційної системи персоніфікованого обліку, а саме:

опис інформаційної системи персоніфікованого обліку;

інструкція користувача з використання програмного продукту з ведення інформаційної системи персоніфікованого обліку;

інструкція системного адміністратора з використання програмного продукту з ведення інформаційної системи персоніфікованого обліку;

копії ліцензій, виданих розробнику програмного продукту та заявнику на всі програмні засоби, які використовуються в інформаційній системі персоніфікованого обліку;

копії ліцензій Департаменту спеціальних телекомунікаційних систем та захисту інформації Служби безпеки України (далі - ДСТСЗІ), виданих заявнику на здійснення господарської діяльності з використання й експлуатації криптосистем і засобів криптографічного захисту;

сертифікати відповідності засобів забезпечення технічного захисту інформації, що використовуються в інформаційній системі персоніфікованого обліку;

копії ліцензій ДСТСЗІ, виданих розробнику програмного продукту на здійснення господарської діяльності з розроблення, використання, експлуатації криптосистем і засобів криптографічного захисту інформації та надання послуг у галузі криптографічного захисту інформації;

внутрішні положення;

копії документа, який підтверджує право власності на нерухоме майно, або договору оренди приміщення, у якому розміщується адміністратор.

4.6. Для видачі ліцензії на провадження діяльності з надання небанківськими фінансовими установами фінансових послуг (ліцензії на провадження діяльності з надання фінансових кредитів за рахунок залучених коштів кредитною установою та ломбардом) відповідно до Ліцензійних умов провадження діяльності з надання фінансових кредитів за рахунок залучених коштів кредитними установами, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 18.10.2005 N 4802, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 06.12.2005 за N 1459/11739:

заява про видачу ліцензії;

свідоцтво про державну реєстрацію юридичної особи чи копія довідки про внесення до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України;

копії установчих документів з усіма змінами, що регламентують створення та діяльність кредитної установи, або копія останнього рішення про утворення фінансової установи - юридичної особи публічного права;

внутрішні правила щодо надання фінансових кредитів, що відповідають вимогам законодавства України;

фінансова звітність;

копії документів про повну вищу освіту керівника та головного бухгалтера заявника, а також копії документів про проходження керівником та головним бухгалтером заявника підвищення кваліфікації;

витяги з трудових книжок керівника та головного бухгалтера заявника;

відомості про наявність приміщень, засобів безпеки, спеціального технічного обладнання, програмного забезпечення;

копії документів, що підтверджують право власності або оренди нежилого приміщення за місцезнаходженням заявника.

4.7. Для видачі ліцензії на провадження діяльності з надання небанківськими фінансовими установами фінансових послуг (ліцензії на провадження діяльності кредитних спілок з надання фінансових послуг по залученню внесків (вкладів) членів кредитної спілки на депозитні рахунки та з надання фінансових кредитів за рахунок залучених коштів) відповідно до Ліцензійних умов провадження діяльності кредитних спілок з надання фінансових послуг, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 02.12.2003 N 146, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 25.12.2003 за N 1225/8546:

заява про видачу ліцензії;

свідоцтво про державну реєстрацію юридичної особи чи копія довідки про внесення до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України;

звітні дані;

копії документів про освіту, у тому числі документів, що підтверджують проходження керівником та головним бухгалтером кредитної спілки підвищення кваліфікації;

копії трудових книжок керівника та головного бухгалтера кредитної спілки. У разі призначення голови правління та/або головного бухгалтера за сумісництвом - копії відповідних рішень органів управління про призначення на посаду за сумісництвом. У разі обрання кредитною спілкою такої форми ведення бухгалтерського обліку, як користування послугами спеціаліста з бухгалтерського обліку, зареєстрованого як підприємець, який здійснює підприємницьку діяльність без створення юридичної особи або ведення на договірних засадах бухгалтерського обліку централізованою бухгалтерією, або аудиторською фірмою - копії документів, що підтверджують наявність таких договірних відносин;

інформація (довідка) про наявність у кредитній спілці програмного забезпечення та спеціального технічного обладнання, пов'язаного з наданням кредитною спілкою фінансових послуг;

інформація (довідка) про наявність у кредитної спілки окремого приміщення з обмеженим доступом за місцезнаходженням кредитної спілки, а також сейфа та необхідних засобів безпеки;

копії внутрішніх положень;

копії рішень органів управління кредитної спілки;

довідка про склад органів управління кредитної спілки;

довідка з інформацією щодо встановленого у кредитній спілці порядку обліку укладених договорів на надання фінансових послуг;

копія документа, що підтверджує ознайомлення під особистий підпис членів органів управління та працівників кредитної спілки зі статутом та внутрішніми положеннями кредитної спілки;

копії документів, що підтверджують проведення останніх загальних зборів;

довідка про відповідність керівника та головного бухгалтера кредитної спілки вимогам підпунктів "г" та "ґ" пунктів 2.1 та 3.1 Професійних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 N 1590, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за N 955/9554.

4.8. Для видачі ліцензії на провадження діяльності з надання небанківськими фінансовими установами фінансових послуг (ліцензії на здійснення переказу коштів) відповідно до Ліцензійних умов здійснення переказу коштів небанківськими фінансовими установами, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 23.03.2006 N 5523, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12.04.2006 за N 419/12293:

заява про видачу ліцензії;

свідоцтво про державну реєстрацію юридичної особи чи копія довідки про внесення до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України;

внутрішні правила щодо здійснення переказу коштів;

фінансова звітність;

відомості про наявність спеціального технічного обладнання та відповідного програмного забезпечення, необхідних для здійснення операцій з переказу коштів та забезпечення належного і своєчасного обліку фінансово-господарських операцій;

довідка про відповідність керівника та головного бухгалтера заявника Професійним вимогам до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затвердженим розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 N 1590, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за N 955/9554.

4.9. Для видачі ліцензії на провадження діяльності з надання небанківськими фінансовими установами фінансових послуг (ліцензії на провадження діяльності із залучення коштів установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю) відповідно до Ліцензійних умов провадження діяльності із залучення коштів установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 24.06.2004 N 1225, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 27.07.2004 за N 927/9526:

заява про видачу ліцензії;

свідоцтво про державну реєстрацію юридичної особи чи копія довідки про внесення до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України;

копії сертифікатів або свідоцтв керівника та головного бухгалтера заявника про навчання, перепідготовку, підвищення кваліфікації та складання іспитів;

фінансова звітність;

довідки про наявність:

спеціального технічного обладнання;

комунікаційних засобів (телефону, факсу, електронної пошти Інтернет);

спеціалізованого програмного забезпечення,

типові правила ФФБ та/або ФОН та зразки договорів з установниками;

копії документів, що підтверджують право власності на приміщення або право користування ним за місцезнаходженням заявника;

копія свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску цінних паперів (у разі здійснення випуску цінних паперів заявником).

4.10. Для видачі небанківській фінансовій установі дозволу на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б відповідно до Положення про видачу небанківській фінансовій установі - управителю дозволу на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б та/або дозволу на право здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 29.07.2004 N 1866, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 01.09.2004 за N 1084/9683 (далі - Положення 1866):

заява на одержання дозволу на ризик;

правила ФФБ виду Б, затверджені в установленому установчими документами управителя порядку;

внутрішні документи заявника, що регламентують функціонування ФФБ виду Б;

договір управителя із забудовником;

примірний договір управителя з установником управління майном;

документи щодо виконання забудовником своїх зобов'язань перед управителем:

- іпотечний договір у письмовій формі та нотаріально посвідчений;

- договір уступки майнових прав на нерухомість, яка є об'єктом будівництва, з відкладальними умовами;

- договір доручення з відкладальними умовами, за якими управителю в разі порушення забудовником умов договору доручається виконувати функції забудовника, у тому числі шляхом передоручення цих функцій іншим особам;

- договори страхування, укладені забудовником з визначеним управителем страховиком:

- про страхування будівельно-монтажних робіт на весь час спорудження об'єкта будівництва та на гарантійний термін від ризиків його пошкодження або знищення внаслідок техногенних аварій та природних явищ;

- про відповідальність перед третіми особами - установниками фонду при проведенні будівельно-монтажних робіт від ризиків порушення термінів будівництва та завдання моральної і матеріальної шкоди третім особам унаслідок неякісного виконання будівельно-монтажних робіт;

- довідку від банку про відкриття управителем поточного рахунку для здійснення обліку грошових коштів ФФБ виду Б;

примірне свідоцтво про участь у ФФБ виду Б, затверджене керівником управителя.

4.11. Для видачі небанківській фінансовій установі дозволу на право здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю відповідно до Положення 1866:

заява на одержання дозволу на право емісії сертифікатів ФОН;

установчі документи з усіма доповненнями й змінами до них;

фінансова звітність.

4.12. Для видачі небанківській фінансовій установі дозволу на здійснення емісії іпотечних сертифікатів відповідно до Положення про видачу небанківським фінансовим установам дозволу на здійснення емісії іпотечних сертифікатів, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.05.2005 N 4084, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 25.06.2005 за N 691/10971:

заява про видачу дозволу;

копії установчих документів з усіма доповненнями і змінами до них;

бухгалтерська звітність;

порядок ведення реєстру забезпечення сертифікатів;

положення про внутрішній контроль за здійсненням діяльності з випуску іпотечних сертифікатів.

4.13. Для видачі довідки про взяття на облік юридичної особи - суб'єкта господарювання, який за своїм правовим статусом не є фінансовою установою, але має визначене законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг право надавати послугу з фінансового лізингу відповідно до Положення про надання послуг з фінансового лізингу юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 22.01.2004 N 21, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16.04.2004 за N 492/9091:

заява про взяття на облік юридичної особи;

реєстраційна картка юридичної особи;

копії зареєстрованих установчих документів та всіх змін і доповнень до них на момент подання заяви;

копія свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи;

оригінали положень/правил, що регулюють порядок надання послуг з фінансового лізингу;

довідка про освітньо-кваліфікаційний рівень працівників юридичної особи;

довідка про відсутність у керівників (засновників) непогашеної або незнятої судимості за корисливі злочини;

копія документа, що підтверджує право власності або користування приміщенням за місцезнаходженням юридичної особи;

копія наказу юридичної особи про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу.

4.14. Для видачі свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ відповідно до Порядку ведення реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 19.02.2004 N 86, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 16.04.2004 за N 489/9088:

заява про внесення до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ;

реєстраційна картка;

копія сертифіката аудитора.

4.15. Для видачі сертифікату на право здійснення тимчасової адміністрації відповідного виду фінансових установ відповідно до Положення про порядок сертифікації осіб на право здійснення тимчасової адміністрації фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.05.2005 N 4081, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 14.06.2005 за N 654/10934 (далі - Положення N 4081):

заява про видачу Сертифіката;

копія документа про вищу економічну та/або юридичну освіту;

копія свідоцтва про проходження підвищення кваліфікації;

копія трудової книжки;

довідка про діяльність у складі керівних органів фінансових установ у разі, якщо особа залучалась до такої діяльності;

інформація про відсутність непогашеної або не знятої судимості та інформацію про те, чи не пред'явлено йому обвинувачення у кримінальній справі;

інформація щодо:

- наявності чи відсутності заборгованості перед будь-якою з фінансових установ;

- наявності чи відсутності трудових чи інших відносин з будь-якою з фінансових установ;

- володіння майновими правами будь-якої з фінансових установ;

- відносин за попередні п'ять років з будь-якою з фінансових установ;

- наявності чи відсутності будь-яких невиконаних зобов'язань щодо будь-якого банку або фінансової установи за останні п'ять років;

- копія паспорта;

- копія довідки про присвоєння ідентифікаційного номера;

- фотокартку;

- електронну форму інформації про особу на дискеті;