_____________________________________________________
(повне найменування банку/банків, що
реорганізовується/реорганізовуються)
Розділ I. Умови поділу банку
1. Згідно з цим планом унаслідок реорганізації ______________
________________________________________________________________.
(повне найменування банку, що реорганізовується)
(далі - банк, що реорганізовується) шляхом поділу мають
створитися
_________________________________________________________________
(повне найменування кожного банку-правонаступника, що створюється
шляхом поділу)
(далі - банки-правонаступники або банк-правонаступник).
2. Майно, права та обов'язки банку, що реорганізовується,
передаються кожному банку-правонаступнику в частинах, визначених
у розподільчому балансі.
Розподіл активів, зобов'язань (у тому числі субординованого
боргу, якщо банк залучав кошти на умовах субординованого боргу)
та власного капіталу банку, що реорганізовується, здійснюється
між банками-правонаступниками.
3. Розподільчий баланс складається після:
проведення в банку, що реорганізовується, інвентаризації
активів, зобов'язань, резервів, уключаючи ті, що обліковуються на
позабалансових рахунках банку, що реорганізовується, і
врегулювання виявлених розбіжностей;
закінчення строку для пред'явлення вимог кредиторами й
усунення наявних конфліктів з ними (задоволення чи відхилення
вимог кредиторів).
4. Організаційно-правова форма банків-правонаступників ______
________________________________________________________________.
5. Розподіл статутного капіталу банку, що реорганізовується,
між банками-правонаступниками ___________________________________
________________________________________________________________.
6. Порядок і коефіцієнти конвертації акцій та інших цінних
паперів, а також суми можливих грошових виплат акціонерам
_____________________.
7. Правонаступництво щодо дочірніх підприємств між
банками-правонаступниками, що створюються внаслідок поділу, - за
наявності в банку, що реорганізовується, дочірніх підприємств
________________________________________________________________.
8. Банк, що реорганізовується, має закрити такі відокремлені
підрозділи:
________________________________________________________________.
(за потреби зазначається перелік відокремлених підрозділів,
які закриватиме банк, що реорганізовується)
9. Банк-правонаступник має відкрити такі відокремлені
підрозділи:
________________________________________________________________.
(зазначається перелік відокремлених підрозділів, які має
відкрити внаслідок реорганізації кожний банк-правонаступник,
або зазначений перелік подається як додаток
до плану реорганізації)
10. Банк, що реорганізовується, у період між датами, на які
складений розподільчий баланс і внесені відповідні записи про
банки - учасники реорганізації до Державного реєстру банків,
установлює такі обмеження щодо здійснення ним операцій із
залучення коштів від нових кредиторів та активних операцій за
новими договорами: ______________________________________________
________________________________________________________________.
(зазначається обсяг обмежень з метою забезпечення дотримання
обґрунтувань і прогнозних розрахунків показників діяльності
банку після реорганізації та захисту інтересів
кредиторів і вкладників)
11. Після завершення реорганізації передбачається такий
порядок роботи банків-правонаступників (філій
банків-правонаступників) у системі електронних платежів
Національного банку України (далі - Національний банк):
_________________________________________________________________
________________________________________________________________.
(щодо кожного банку-правонаступника зазначається модель
обслуговування його консолідованого кореспондентського
рахунку, визначеного нормативно-правовим актом
Національного банку про міжбанківський переказ коштів
в Україні в національній валюті, або те, що банк-правонаступник
та його філії працюватимуть за окремими кореспондентськими
рахунками)
12. Відомості про права, які надаватимуться
банком-правонаступником власникам інших, крім простих акцій,
цінних паперів банку, діяльність якого припиняється внаслідок
реорганізації, та/або перелік заходів, які пропонується вжити
стосовно таких цінних паперів
________________________________________________________________.
13. Інформація щодо складу правління (ради директорів)
банку-правонаступника після завершення реорганізації та
запропоновані до виплати таким особам винагороди чи компенсації
________________________________________________________________.
Розділ II. Заходи з реорганізації
---------------------------------------------------------------------
| N | Назва заходу | Строк виконання | Особи, |
|з/п| | |відповідальні|
| | | |за виконання |
| | | | заходів |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|---+---------------------------------------------------------------|
| | Заходи після отримання дозволу |
| | Національного банку на реорганізацію |
|---+---------------------------------------------------------------|
|1 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, | | |
| |Національному банку або | | |
| |територіальному управлінню | | |
| |Національного банку за своїм | | |
| |місцезнаходженням (далі - | | |
| |відповідне територіальне | | |
| |управління) інформації про | | |
| |внесення до Єдиного державного| | |
| |реєстру юридичних осіб та | | |
| |фізичних осіб-підприємців | | |
| |запису про рішення загальних | | |
| |зборів учасників банку щодо | | |
| |його припинення шляхом | | |
| |реорганізації і надання копії | | |
| |повідомлення, яке складене | | |
| |відповідно до вимог статті 22 | | |
| |Закону України "Про державну | | |
| |реєстрацію юридичних осіб та | | |
| |фізичних осіб - підприємців" | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|2 |Викуп банком, що | | |
| |реорганізовується, часток | | |
| |учасників у статутному | | |
| |капіталі банку з дотриманням | | |
| |вимог статті 33 Закону України| | |
| |"Про банки і банківську | | |
| |діяльність" (далі - Закон про | | |
| |банки) у разі звернення | | |
| |учасників банку, які не | | |
| |голосували на загальних зборах| | |
| |за прийняття рішення про | | |
| |реорганізацію. | | |
| |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, до | | |
| |Національного банку | | |
| |(відповідного територіального | | |
| |управління) інформації | | |
| |відповідно до частин четвертої| | |
| |та п'ятої статті 33 Закону про| | |
| |банки | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|3 |Погодження Національним | ______________ | |
| |банком набуття або збільшення | (строк подання | |
| |істотної участі в | документів | |
| |банку-правонаступнику | до Національного | |
| | |банку/відповідного| |
| | | територіального | |
| | | управління) | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|4 |Подання | | |
| |банком-правонаступником до | | |
| |Національного банку | | |
| |(відповідного територіального | | |
| |управління) за своїм | | |
| |місцезнаходженням документів, | | |
| |що потрібні для: | | |
| |погодження статуту; | | |
| |отримання банківської | | |
| |ліцензії, генеральної ліцензії| | |
| |на здійснення валютних | | |
| |операцій та дозволу на право | | |
| |здійснення емісії іпотечних | | |
| |сертифікатів і сертифікатів | | |
| |фондів операцій з нерухомістю | | |
| |(у разі наявності) | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|5 |Подання | ______________ | |
| |банком-правонаступником | після отримання | |
| |державному реєстратору | погоджених | |
| |документів для його державної | Національним | |
| |реєстрації як юридичної особи |банком примірників| |
| | | статуту банку- | |
| | | правонаступника) | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|6 |Подання | | |
| |банком-правонаступником | | |
| |відповідному територіальному | | |
| |управлінню документів для | | |
| |відкриття кореспондентського | | |
| |рахунку | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|7 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, | | |
| |Національному банку | | |
| |(відповідним територіальним | | |
| |управлінням) за його | | |
| |місцезнаходженням та | | |
| |місцезнаходженням його | | |
| |відокремлених підрозділів | | |
| |документів, які потрібні для | | |
| |унесення до Державного реєстру| | |
| |банків інформації про їх | | |
| |припинення відповідно до | | |
| |статті 23 Закону про банки. | | |
| |Подання | | |
| |банком-правонаступником | | |
| |Національному банку | | |
| |(відповідному територіальному | | |
| |управлінню) документів, що | | |
| |потрібні для унесення до | | |
| |Державного реєстру банків | | |
| |інформації про відкриття | | |
| |відокремлених підрозділів | | |
| |відповідно до статті 23 Закону| | |
| |про банки | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|8 |Передавання | | |
| |банку-правонаступнику з | | |
| |оформленням відповідних актів:| | |
| |основних засобів та інших | | |
| |матеріальних цінностей | | |
| |матеріально відповідальними | | |
| |особами банку, що | | |
| |реорганізовується; | | |
| |бухгалтерських та інших | | |
| |документів банку, що | | |
| |реорганізовується, постійного,| | |
| |довгострокового і тимчасового | | |
| |строків зберігання; | | |
| |архівів та їх описів | | |
| |відповідно до законодавства | | |
| |України, нормативно-правових | | |
| |актів Національного банку і | | |
| |номенклатури справ банку, що | | |
| |реорганізовується | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|9 |Подання банком, що | | |
| |реорганізувався, Національному| | |
| |банку (відповідному | | |
| |територіальному управлінню) | | |
| |документів для здійснення | | |
| |запису в Державному реєстрі | | |
| |банків про припинення банку | | |
| |шляхом реорганізації і всіх | | |
| |його відокремлених | | |
| |підрозділів: | | |
| |банківської ліцензії; | | |
| |копії статуту з відміткою | | |
| |державного реєстратора про | | |
| |державну реєстрацію банку- | | |
| |правонаступника; | | |
| |розподільчого балансу; | | |
| |протоколу загальних зборів | | |
| |учасників банку- | | |
| |правонаступника і банку, що | | |
| |реорганізовується, про | | |
| |затвердження розподільчого | | |
| |балансу; | | |
| |заяви про закриття | | |
| |кореспондентського рахунку | | |
| |банку, що реорганізовується (і| | |
| |кореспондентських рахунків | | |
| |його філій, якщо банк працював| | |
| |за окремим кореспондентським | | |
| |рахунком), розірвання договору| | |
| |про розрахунково-інформаційне | | |
| |обслуговування в системі | | |
| |електронних платежів | | |
| |Національного банку (далі - | | |
| |СЕП) та надання послуг | | |
| |системою електронної пошти | | |
| |Національного банку; | | |
| |повідомлення про внесення | | |
| |відповідної інформації до | | |
| |Довідника учасників СЕП | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|10 |Подання банком, що | _______________ | |
| |реорганізовується, державному | (після закриття в| |
| |реєстратору документів для | територіальному | |
| |державної реєстрації | управлінні | |
| |припинення банку | Національного | |
| | | банку | |
| | |кореспондентського| |
| | |рахунку банку, що | |
| | | реорганізувався) | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|11 |Банк-правонаступник здійснює | | |
| |перереєстрацію | | |
| |кореспондентських рахунків | | |
| |банку, що реорганізовується, | | |
| |або закриває його | | |
| |кореспондентські рахунки | | |
| |відповідно до нормативно- | | |
| |правового акта Національного | | |
| |банку про реєстрацію | | |
| |кореспондентських рахунків | | |
| |банків | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|12 |Переукладення (у разі | | |
| |необхідності) банком- | | |
| |правонаступником договорів з | | |
| |клієнтами банку, зокрема | | |
| |банківського рахунку, | | |
| |банківського вкладу, | | |
| |кредитних, про встановлення | | |
| |кореспондентських відносин | | |
| |тощо | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|13 |Подання документів (у разі | | |
| |необхідності) банком- | | |
| |правонаступником (за умови | | |
| |його відповідності вимогам | | |
| |нормативно-правового акта щодо| | |
| |регулювання діяльності банків)| | |
| |щодо внесення змін до дозволу | | |
| |на врахування залучених коштів| | |
| |на умовах субординованого | | |
| |боргу до капіталу банку | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|14 |(інші заходи відповідно до | | |
| |законодавства України та/або | | |
| |за ініціативою сторін, які | | |
| |забезпечують належне | | |
| |проведення реорганізації | | |
| |банку) | | |
---------------------------------------------------------------------
Голова спостережної
(наглядової) ради
_____________________________ ______________________________
(повне найменування банку, (підпис, прізвище, ініціали)
що реорганізовується)
М.П. банку, що реорганізовується
Голова правління
(ради директорів)
_____________________________ ______________________________
(повне найменування банку, (підпис, прізвище, ініціали)
що реорганізовується)
Голова спостережної
(наглядової) ради
_____________________________ ______________________________
(повне найменування (підпис, прізвище, ініціали)
банків-правонаступників)
Голова правління
(ради директорів)
_____________________________ ______________________________
(повне найменування (підпис, прізвище, ініціали)
банків-правонаступників)
( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 683 від 18.11.2009, N 206 від 23.06.2011; в редакції Постанови Національного банку N 276 від 02.07.2012 )
Додаток 4
до Положення про особливості
реорганізації банку
за рішенням його власників
Затверджено Затверджено
рішенням загальних зборів рішенням Комісії
учасників Національного банку України
____________________________ з питань нагляду
(повне найменування та регулювання діяльності
банків
____________________________ __________ 20__ року N _____
банку, що реорганізовується)
_________________ 20___ року
(дата прийняття рішення)
протокол N ______
ПЛАН
реорганізації шляхом виділення (зразок)
_____________________________________________________
(повне найменування банку, що реорганізовується)
Розділ I. Умови виділення банку
1. Згідно з цим планом унаслідок реорганізації ______________
_________________________________________________________________
(повне найменування банку, що реорганізовується)
(далі - банк, що реорганізовується) шляхом виділення має
створитися ______________________________________________________
_________________________________________________________________
(повне найменування банку-правонаступника)
(далі - банк-правонаступник).
2. Майно, права та обов'язки банку, що реорганізовується,
передаються банку-правонаступнику в частині, визначеній у
розподільчому балансі.
Розподіл активів, зобов'язань та власного капіталу банку, що
реорганізовується, здійснюється між ним і
банком-правонаступником.
3. Розподільчий баланс складається після:
проведення в банку, що реорганізовується, інвентаризації
активів, зобов'язань, резервів, уключаючи ті, що обліковуються на
позабалансових рахунках банку, що реорганізовується, і
врегулювання виявлених розбіжностей;
закінчення строку для пред'явлення вимог кредиторами й
усунення наявних конфліктів з ними (задоволення чи відхилення
вимог кредиторів).
Аудиторська перевірка здійснюється за період від останньої
аудиторської перевірки до дати, на яку має бути складений
розподільчий баланс. У разі реорганізації шляхом виділення аудиту
підлягають саме ті філії, майно, права та обов'язки яких згідно з
планом реорганізації мають передаватися за розподільчим балансом
банку-правонаступнику.
4. Організаційно-правова форма банку-правонаступника ________
________________________________________________________________.
5. Розподіл статутного капіталу між банком, що
реорганізовується, та банком-правонаступником
________________________________________________________________.
6. Порядок і коефіцієнти конвертації акцій та інших цінних
паперів, а також суми можливих грошових виплат акціонерам
________________________________________________________________.
7. Правонаступництво щодо дочірніх підприємств між
банком-правонаступником, що створюється внаслідок виділення, і
банком, що реорганізовується, - за наявності в банку, що
реорганізовується, дочірніх підприємств
________________________________________________________________.
8. Банк, що реорганізовується, має закрити такі відокремлені
підрозділи:
________________________________________________________________.
(за потреби зазначається перелік відокремлених підрозділів,
які закриватиме банк, що реорганізовується)
9. Банк-правонаступник має відкрити такі відокремлені
підрозділи:
________________________________________________________________.
(зазначається перелік відокремлених підрозділів, які має
відкрити внаслідок реорганізації банк-правонаступник,
або зазначений перелік подається як додаток
до плану реорганізації)
10. Банк, що реорганізовується, у період між датами, на які
складено розподільчий баланс і внесено відповідні записи про
банки - учасники реорганізації до Державного реєстру банків,
установлює такі обмеження щодо здійснення ним операцій із
залучення коштів від нових кредиторів та активних операцій за
новими договорами: ______________________________________________
________________________________________________________________.
(зазначається обсяг обмежень з метою забезпечення дотримання
обґрунтувань і прогнозних розрахунків показників діяльності
банку після реорганізації та захисту
інтересів кредиторів і вкладників)
11. Після завершення реорганізації передбачається такий
порядок роботи банку-правонаступника (філій
банку-правонаступника) у системі електронних платежів
Національного банку України (далі - Національний банк)
________________________________________________________________.
(щодо банку-правонаступника зазначається модель обслуговування
його консолідованого кореспондентського рахунку, визначеного
нормативно-правовим актом Національного банку про міжбанківський
переказ коштів в Україні в національній валюті, або те,
що банк-правонаступник та його філії працюватимуть
за окремими кореспондентськими рахунками)
12. Відомості про права, які надаватимуться
банком-правонаступником власникам інших, крім простих акцій,
цінних паперів банку, діяльність якого припиняється внаслідок
реорганізації, та/або перелік заходів, які пропонується вжити
стосовно таких цінних паперів
________________________________________________________________.
13. Інформація щодо складу правління (ради директорів)
банку-правонаступника після завершення реорганізації та
запропоновані до виплати таким особам винагороди чи компенсації
________________________________________________________________.
Розділ II. Заходи з реорганізації
---------------------------------------------------------------------
| N | Назва заходу | Строк виконання | Особи, |
|з/п| | |відповідальні|
| | | |за виконання |
| | | | заходів |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|---+---------------------------------------------------------------|
| | Заходи після отримання дозволу |
| | Національного банку на реорганізацію |
|---+---------------------------------------------------------------|
| 1 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, | | |
| |Національному банку або | | |
| |територіальному управлінню | | |
| |Національного банку за своїм | | |
| |місцезнаходженням (далі - | | |
| |відповідне територіальне | | |
| |управління) інформації про | | |
| |внесення до Єдиного державного| | |
| |реєстру юридичних осіб та | | |
| |фізичних осіб-підприємців | | |
| |запису про рішення загальних | | |
| |зборів учасників банку щодо | | |
| |виділення і надання копії | | |
| |повідомлення, яке складене | | |
| |відповідно до вимог статті 22 | | |
| |Закону України "Про державну | | |
| |реєстрацію юридичних осіб та | | |
| |фізичних осіб-підприємців" | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 2 |Викуп банком, що | | |
| |реорганізовується, часток | | |
| |учасників у статутному | | |
| |капіталі банку з дотриманням | | |
| |вимог статті 33 Закону України| | |
| |"Про банки і банківську | | |
| |діяльність" (далі - Закон про | | |
| |банки) у разі звернення | | |
| |учасників банку, які не | | |
| |голосували на загальних зборах| | |
| |за прийняття рішення про | | |
| |реорганізацію. | | |
| |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, до | | |
| |Національного банку | | |
| |(відповідного територіального | | |
| |управління) інформації | | |
| |відповідно до частин четвертої| | |
| |та п'ятої статті 33 Закону про| | |
| |банки | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 3 |Погодження Національним банком| ______________ | |
| |набуття або збільшення | (строк подання | |
| |істотної участі в банку- | документів до | |
| |правонаступнику | Національного | |
| | |банку/відповідного| |
| | | територіального | |
| | | управління) | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 4 |Подання банком- | | |
| |правонаступником до | | |
| |Національного банку | | |
| |(відповідного територіального | | |
| |управління) документів, що | | |
| |потрібні для: | | |
| |погодження статуту; | | |
| |отримання банківської | | |
| |ліцензії, генеральної ліцензії| | |
| |на здійснення валютних | | |
| |операцій (у разі необхідності)| | |
| |та дозволу на право здійснення| | |
| |емісії іпотечних сертифікатів | | |
| |і сертифікатів фондів операцій| | |
| |з нерухомістю (у разі | | |
| |необхідності) | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 5 |Подання банком- | ______________ | |
| |правонаступником державному | (після отримання | |
| |реєстратору документів для | погоджених | |
| |його державної реєстрації як | Національним | |
| |юридичної особи |банком примірників| |
| | | статуту банку- | |
| | | правонаступника) | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 6 |Подання банком- | | |
| |правонаступником відповідному | | |
| |територіальному управлінню | | |
| |документів для відкриття | | |
| |кореспондентського рахунку | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 7 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, | | |
| |Національному банку | | |
| |(відповідним територіальним | | |
| |управлінням) після | | |
| |затвердження розподільчого | | |
| |балансу: | | |
| |розподільчого балансу; | | |
| |протоколу загальних зборів | | |
| |учасників банку, що | | |
| |реорганізовується, і банку- | | |
| |правонаступника про | | |
| |затвердження розподільчого | | |
| |балансу; | | |
| |копії статуту з відміткою | | |
| |державного реєстратора про | | |
| |державну реєстрацію банку- | | |
| |правонаступника | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 8 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, | | |
| |Національному банку | | |
| |(відповідним територіальним | | |