| |реєстру юридичних осіб та | | |
| |фізичних осіб - підприємців | | |
| |запису про рішення загальних | | |
| |зборів учасників банку щодо | | |
| |його припинення шляхом | | |
| |реорганізації і надання копії | | |
| |повідомлення, яке складене | | |
| |відповідно до вимог статті 22 | | |
| |Закону України "Про державну | | |
| |реєстрацію юридичних осіб та | | |
| |фізичних осіб - підприємців" | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 2 |Викуп банком, що | | |
| |реорганізовується, часток | | |
| |учасників у статутному | | |
| |капіталі банку з дотриманням | | |
| |вимог статті 33 Закону України| | |
| |"Про банки і банківську | | |
| |діяльність" (далі - Закон про | | |
| |банки) у разі звернення | | |
| |учасників банку, які не | | |
| |голосували на загальних зборах| | |
| |за прийняття рішення про | | |
| |реорганізацію. | | |
| |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, до | | |
| |Національного банку | | |
| |(відповідного територіального | | |
| |управління) інформації | | |
| |відповідно до частин четвертої| | |
| |та п'ятої статті 33 Закону про| | |
| |банки | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 3 |Погодження Національним банком| _____________ | |
| |набуття або збільшення | (строк подання | |
| |істотної участі в банку- | документів до | |
| |правонаступнику | Національного | |
| | |банку/відповідного| |
| | | територіального | |
| | | управління) | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 4 |Подання банком- | | |
| |правонаступником до | | |
| |Національного банку | | |
| |(відповідного територіального | | |
| |управління) за своїм | | |
| |місцезнаходженням документів, | | |
| |що потрібні для: | | |
| |погодження статуту; | | |
| |отримання банківської | | |
| |ліцензії, генеральної ліцензії| | |
| |на здійснення валютних | | |
| |операцій та дозволу на право | | |
| |здійснення емісії іпотечних | | |
| |сертифікатів і сертифікатів | | |
| |фондів операцій з нерухомістю | | |
| |(у разі наявності) | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 5 |Подання банком- | ______________ | |
| |правонаступником державному | (після отримання | |
| |реєстратору документів для | погоджених | |
| |його державної реєстрації як | Національним | |
| |юридичної особи |банком примірників| |
| | | статуту банку- | |
| | | правонаступника) | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 6 |Подання банком- | | |
| |правонаступником до | | |
| |відповідного територіального | | |
| |управління документів для | | |
| |відкриття кореспондентського | | |
| |рахунку | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 7 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, | | |
| |Національному банку | | |
| |(відповідним територіальним | | |
| |управлінням) за його | | |
| |місцезнаходженням та | | |
| |місцезнаходженням його | | |
| |відокремлених підрозділів | | |
| |документів, які потрібні для | | |
| |внесення до Державного реєстру| | |
| |банків інформації про їх | | |
| |припинення відповідно до | | |
| |статті 23 Закону про банки. | | |
| |Подання банком- | | |
| |правонаступником Національному| | |
| |банку (відповідному | | |
| |територіальному управлінню) | | |
| |документів, що потрібні для | | |
| |внесення до Державного реєстру| | |
| |банків інформації про | | |
| |відкриття відокремлених | | |
| |підрозділів відповідно до | | |
| |статті 23 Закону про банки | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 8 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, | | |
| |Національному банку | | |
| |(відповідному територіальному | | |
| |управлінню) документів для | | |
| |здійснення запису в Державному| | |
| |реєстрі банків про припинення | | |
| |банку шляхом реорганізації і | | |
| |всіх його відокремлених | | |
| |підрозділів: | | |
| |банківської ліцензії; | | |
| |копії статуту з відміткою | | |
| |державного реєстратора про | | |
| |державну реєстрацію банку- | | |
| |правонаступника; | | |
| |передавального акта; | | |
| |протоколу загальних зборів | | |
| |учасників банку- | | |
| |правонаступника і банку, що | | |
| |реорганізовується, про | | |
| |затвердження передавального | | |
| |акта; | | |
| |заяви про закриття | | |
| |кореспондентського рахунку | | |
| |банку, що реорганізовується (і| | |
| |кореспондентських рахунків | | |
| |його філій, якщо банк працював| | |
| |за окремим кореспондентським | | |
| |рахунком), розірвання договору| | |
| |про розрахунково-інформаційне | | |
| |обслуговування в системі | | |
| |електронних платежів | | |
| |Національного банку (далі - | | |
| |СЕП) та надання послуг | | |
| |системою електронної пошти | | |
| |Національного банку; | | |
| |повідомлення про внесення | | |
| |відповідної інформації до | | |
| |Довідника учасників СЕП | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 9 |Подання банком, що | _______________ | |
| |реорганізовується, державному |(після закриття в| |
| |реєстратору документів для | територіальному | |
| |державної реєстрації | управлінні | |
| |припинення банку | Національного | |
| | | банку | |
| | |кореспондентського| |
| | |рахунку банку, що | |
| | | реорганізувався) | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|10 |Банк-правонаступник здійснює | | |
| |перереєстрацію | | |
| |кореспондентських рахунків | | |
| |банку, що реорганізовується, | | |
| |або закриває його | | |
| |кореспондентські рахунки | | |
| |відповідно до нормативно- | | |
| |правового акта Національного | | |
| |банку про реєстрацію | | |
| |кореспондентських рахунків | | |
| |банків | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|11 |Переукладення (у разі | | |
| |необхідності) банком- | | |
| |правонаступником договорів з | | |
| |клієнтами банку, зокрема | | |
| |банківського рахунку, | | |
| |банківського вкладу, | | |
| |кредитних, про встановлення | | |
| |кореспондентських відносин | | |
| |тощо | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|12 |Подання документів (у разі | | |
| |необхідності) банком- | | |
| |правонаступником (за умови | | |
| |його відповідності вимогам | | |
| |нормативно-правового акта щодо| | |
| |регулювання діяльності банків)| | |
| |щодо внесення змін до дозволу | | |
| |на врахування залучених коштів| | |
| |на умовах субординованого | | |
| |боргу до капіталу банку | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|13 |______________________________| | |
| |(інші заходи відповідно до | | |
| |законодавства України та/або | | |
| |за ініціативою сторін, які | | |
| |забезпечують належне | | |
| |проведення реорганізації | | |
| |банку) | | |
---------------------------------------------------------------------
Голова спостережної
(наглядової) ради
____________________________ _____________________________
(повне найменування банку, (підпис, прізвище, ініціали)
що реорганізовується)
М.П. банку, що реорганізовується
Голова правління
(ради директорів)
____________________________ _____________________________
(повне найменування банку, (підпис, прізвище, ініціали)
що реорганізовується)
Голова спостережної
(наглядової) ради
____________________________ _____________________________
(повне найменування (підпис, прізвище, ініціали)
банку-правонаступника)
Голова правління
(ради директорів)
____________________________ _____________________________
(повне найменування (підпис, прізвище, ініціали)
банку-правонаступника)
( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 683 від 18.11.2009, N 206 від 23.06.2011; в редакції Постанови Національного банку N 276 від 02.07.2012 )
Додаток 2
до Положення про особливості
реорганізації банку
за рішенням його власників
Затверджено Затверджено
рішенням загальних зборів рішенням загальних зборів
учасників учасників __________________
____________________________ ____________________________
(повне найменування (повне найменування
____________________________ ____________________________
банку, що реорганізовується) банку-правонаступника)
_________________ 20___ року _________________ 20___ року
(дата прийняття рішення) (дата прийняття рішення)
протокол N ______ протокол N ______
Затверджено
рішенням Комісії
Національного банку України
з питань нагляду
та регулювання діяльності
банків
__________ 20__ року N _____
ПЛАН
реорганізації шляхом приєднання (зразок)
_____________________________________________________
(повне найменування банку, що реорганізовується)
до _____________________________________________
(повне найменування банку,
до якого здійснюється приєднання)
______________________________________________________
Розділ I. Умови приєднання банків
1. Згідно з цим планом передбачається реорганізувати ________
_________________________________________________________________
(повне найменування банку, який приєднується до іншого банку)
(далі - банк, що реорганізовується) шляхом приєднання до ________
_________________________________________________________________
(повне найменування банку, до якого здійснюється приєднання)
(далі - банк-правонаступник).
Унаслідок реорганізації банк-правонаступник стає
правонаступником усього майна, прав та обов'язків банку, що
реорганізовується, у зв'язку з чим його активи, зобов'язання та
власний капітал у повному обсязі передаються
банку-правонаступнику за передавальним актом, складеним
на _________ 20___ року.
2. Передавальний акт складається після:
проведення в банку, що реорганізовується, інвентаризації
активів, зобов'язань, резервів, уключаючи ті, що обліковуються на
позабалансових рахунках банку, що реорганізовується, і усунення
виявлених розбіжностей;
закінчення строку для пред'явлення вимог кредиторами й
врегулювання наявних конфліктів з ними (задоволення чи відхилення
вимог кредиторів).
3. Розмір статутного капіталу банку-правонаступника ________.
4. Порядок та умови обміну акцій (паїв) банку, що
реорганізовується, на акції (паї) банку-правонаступника, у тому
числі строки проведення цього обміну ___________________________.
5. Банк, що реорганізовується, має закрити такі відокремлені
підрозділи:
________________________________________________________________.
(за потреби зазначається перелік відокремлених підрозділів,
які закриватиме банк, що реорганізовується)
6. Банк-правонаступник має відкрити такі відокремлені
підрозділи:
________________________________________________________________.
(зазначається перелік відокремлених підрозділів, які має
відкрити внаслідок реорганізації банк-правонаступник,
або зазначений перелік подається як додаток
до плану реорганізації)
7. Після приєднання банків передбачається такий порядок
роботи банку-правонаступника (філій банку-правонаступника) у
системі електронних платежів Національного банку України (далі -
Національний банк):
________________________________________________________________.
(стосовно банку-правонаступника зазначається модель
обслуговування його кореспондентського рахунку згідно
з нормативно-правовим актом Національного банку,
що визначає порядок міжбанківського переказу коштів в Україні
в національній валюті, або те, що банк-правонаступник
і його філії працюватимуть за окремими
кореспондентськими рахунками)
8. Інші умови.
Розділ II. Заходи з реорганізації
---------------------------------------------------------------------
| N | Назва заходу | Строк виконання | Особи, |
|з/п| | |відповідальні|
| | | | за виконання|
| | | | заходів |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|---+---------------------------------------------------------------|
| | Заходи після отримання дозволу Національного банку |
| | на реорганізацію |
|---+---------------------------------------------------------------|
| 1 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, | | |
| |Національному банку або | | |
| |територіальному управлінню | | |
| |Національного банку за своїм | | |
| |місцезнаходженням (далі - | | |
| |відповідне територіальне | | |
| |управління) інформації про | | |
| |внесення до Єдиного державного| | |
| |реєстру юридичних осіб та | | |
| |фізичних осіб - підприємців | | |
| |запису про рішення загальних | | |
| |зборів учасників банку щодо | | |
| |його припинення шляхом | | |
| |реорганізації і надання копії | | |
| |повідомлення, яке складене | | |
| |відповідно до вимог статті 22 | | |
| |Закону України "Про державну | | |
| |реєстрацію юридичних осіб та | | |
| |фізичних осіб - підприємців" | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 2 |Викуп банком, що | | |
| |реорганізовується, часток | | |
| |учасників у статутному | | |
| |капіталі банку з дотриманням | | |
| |вимог статті 33 Закону України| | |
| |"Про банки і банківську | | |
| |діяльність" (далі - Закон про | | |
| |банки) у разі звернення | | |
| |учасників банку, які не | | |
| |голосували на загальних зборах| | |
| |за прийняття рішення про | | |
| |реорганізацію. | | |
| |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, до | | |
| |Національного банку | | |
| |(відповідного територіального | | |
| |управління) інформації | | |
| |відповідно до частин четвертої| | |
| |та п'ятої статті 33 Закону про| | |
| |банки | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 3 |Погодження Національним банком| _____________ | |
| |набуття або збільшення | (строк подання | |
| |істотної участі в банку- | документів | |
| |правонаступнику | Національному | |
| | |банку/відповідному| |
| | | територіальному | |
| | | управлінню) | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 4 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, | | |
| |Національному банку | | |
| |(відповідним територіальним | | |
| |управлінням) за його | | |
| |місцезнаходженням та | | |
| |місцезнаходженням його | | |
| |відокремлених підрозділів | | |
| |документів, які потрібні для | | |
| |внесення до Державного реєстру| | |
| |банків інформації про їх | | |
| |припинення відповідно до | | |
| |статті 23 Закону про банки. | | |
| |Подання банком- | | |
| |правонаступником Національному| | |
| |банку (відповідному | | |
| |територіальному управлінню) | | |
| |документів, що потрібні для | | |
| |внесення до Державного реєстру| | |
| |банків інформації про | | |
| |відкриття відокремлених | | |
| |підрозділів відповідно до | | |
| |статті 23 Закону про банки | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 5 |Налагодження роботи філій | | |
| |банку-правонаступника, які | | |
| |утворилися внаслідок | | |
| |реорганізації, у системі | | |
| |електронних платежів | | |
| |Національного банку (далі - | | |
| |СЕП). | | |
| |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, і банком- | | |
| |правонаступником відповідним | | |
| |територіальним управлінням | | |
| |документів для: | | |
| |закриття кореспондентських | | |
| |рахунків філій банку, що | | |
| |реорганізовується шляхом | | |
| |приєднання, які працювали за | | |
| |окремим кореспондентським | | |
| |рахунком; | | |
| |відкриття кореспондентських | | |
| |рахунків філій, які утворилися| | |
| |внаслідок приєднання банку, що| | |
| |реорганізувався (якщо банк | | |
| |працює за окремим | | |
| |кореспондентським рахунком) | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 6 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, | | |
| |Національному банку | | |
| |(відповідному територіальному | | |
| |управлінню) за його | | |
| |місцезнаходженням протягом | | |
| |трьох робочих днів після | | |
| |затвердження передавального | | |
| |акта таких документів для | | |
| |виключення його з Державного | | |
| |реєстру банків: | | |
| |банківської ліцензії; | | |
| |передавального акта; | | |
| |протоколу спільних загальних | | |
| |зборів учасників або | | |
| |протоколів банку- | | |
| |правонаступника і банку, що | | |
| |реорганізовується, про | | |
| |затвердження передавального | | |
| |акта; | | |
| |заяв про закриття його | | |
| |кореспондентського рахунку на | | |
| |дату затвердження | | |
| |передавального акта (і | | |
| |кореспондентських рахунків | | |
| |його філій, якщо банк працював| | |
| |за окремим кореспондентським | | |
| |рахунком), розірвання договору| | |
| |про розрахунково-інформаційне | | |
| |обслуговування в СЕП та | | |
| |надання послуг системою | | |
| |електронної пошти | | |
| |Національного банку; | | |
| |повідомлення про внесення | | |
| |відповідної інформації до | | |
| |Довідника учасників СЕП на | | |
| |дату затвердження | | |
| |передавального акта | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 7 |Подання банком, що | _____________ | |
| |реорганізовується, документів |(після закриття в| |
| |державному реєстратору для | територіальному | |
| |здійснення державної | управлінні | |
| |реєстрації |кореспондентського| |
| |припинення банку |рахунку банку, що | |
| | | реорганізувався) | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 8 |Подання банком- | | |
| |правонаступником Національному| | |
| |банку (відповідному | | |
| |територіальному управлінню) за| | |
| |його місцезнаходженням: | | |
| |документів, що потрібні для | | |
| |погодження змін до статуту; | | |
| |повідомлення про початок | | |
| |здійснення нового виду | | |
| |діяльності та/або надання | | |
| |нового виду фінансових послуг | | |
| |(у разі потреби) | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 9 |Подання банком- | ______________ | |
| |правонаступником державному | (подається після | |
| |реєстратору документів для | погодження | |
| |державної реєстрації змін до | Національним | |
| |статуту, пов'язаних із |банком примірників| |
| |проведенням реорганізації | статуту банку- | |
| |шляхом приєднання | правонаступника) | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|10 |Подання банком- | ______________ | |
| |правонаступником Національному| (протягом п'яти | |
| |банку документів для |робочих днів після| |
| |здійснення запису в Державному| державної | |
| |реєстрі банків про реєстрацію |реєстрації банку- | |
| |змін до статуту |правонаступника як| |
| | | юридичної особи) | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|11 |Банк-правонаступник здійснює | | |
| |перереєстрацію | | |
| |кореспондентських рахунків | | |
| |банку, що реорганізовується, | | |
| |або закриває його | | |
| |кореспондентські рахунки | | |
| |відповідно до нормативно- | | |
| |правового акта Національного | | |
| |банку про реєстрацію | | |
| |кореспондентських рахунків | | |
| |банків | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|12 |Переукладення (у разі | | |
| |необхідності) банком- | | |
| |правонаступником договорів з | | |
| |клієнтами банку, зокрема | | |
| |банківського рахунку, | | |
| |банківського вкладу, | | |
| |кредитних, про встановлення | | |
| |кореспондентських відносин | | |
| |тощо | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|13 |Подання документів (у разі | | |
| |необхідності) банком- | | |
| |правонаступником (за умови | | |
| |його відповідності вимогам | | |
| |нормативно-правового акта щодо| | |
| |регулювання діяльності банків)| | |
| |щодо внесення змін до дозволу | | |
| |на врахування залучених коштів| | |
| |на умовах субординованого | | |
| |боргу до капіталу банку | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|14 |______________________________| | |
| |(інші заходи відповідно до | | |
| |законодавства України та/або | | |
| |за ініціативою сторін, які | | |
| |забезпечують належне | | |
| |проведення реорганізації | | |
| |банку) | | |
---------------------------------------------------------------------
Голова спостережної
(наглядової) ради
____________________________ _____________________________
(повне найменування банку, (підпис, прізвище, ініціали)
що реорганізовується)
М.П. банку, що реорганізовується
Голова правління
(ради директорів)
____________________________ _____________________________
(повне найменування банку, (підпис, прізвище, ініціали)
що реорганізовується)
Голова спостережної
(наглядової) ради
_____________________________ _____________________________
(повне найменування (підпис, прізвище, ініціали)
банку-правонаступника)
М.П. банку правонаступника
Голова правління
(ради директорів)
______________________________ _____________________________
(повне найменування (підпис, прізвище, ініціали)
банку-правонаступника)
( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 683 від 18.11.2009, N 206 від 23.06.2011; в редакції Постанови Національного банку N 276 від 02.07.2012 )
Додаток 3
до Положення про особливості
реорганізації банку
за рішенням його власників
Затверджено Затверджено
рішенням загальних зборів рішенням Комісії
учасників Національного банку України
______________________________ з питань нагляду
(повне найменування та регулювання діяльності
банків
_____________________________ __________ 20__ року N _____
банку, що реорганізовується)
__________________ 20___ року
(дата прийняття рішення)
протокол N ______
ПЛАН
реорганізації шляхом поділу (зразок)