| |реорганізовується; | | |
| |бухгалтерських та інших | | |
| |документів банку, що | | |
| |реорганізовується, постійного,| | |
| |довгострокового і тимчасового | | |
| |строків зберігання; | | |
| |архівів та їх описів | | |
| |відповідно до законодавства | | |
| |України, нормативно-правових | | |
| |актів Національного банку і | | |
| |номенклатури справ банку, що | | |
| |реорганізовується | | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
|13 |Закриття кореспондентських | | |
| |рахунків та їх реєстрація у | | |
| |відповідних територіальних | | |
| |управліннях згідно з | | |
| |нормативно-правовим актом | | |
| |Національного банку про | | |
| |реєстрацію кореспондентських | | |
| |рахунків банків | | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
|14 |Переукладання | | |
| |банком-правонаступником | | |
| |договорів з клієнтами банку, у| | |
| |тому числі банківського | | |
| |рахунку, банківського вкладу, | | |
| |кредитних, про встановлення | | |
| |кореспондентських відносин та | | |
| |інших. | | |
| |Переукладання договору про | | |
| |залучення коштів на умовах | | |
| |субординованого боргу між | | |
| |банком-правонаступником та | | |
| |інвестором (якщо | | |
| |банк-правонаступник за | | |
| |розподільчим балансом є | | |
| |правонаступником за договором | | |
| |про залучення коштів на умовах| | |
| |субординованого боргу, | | |
| |укладеного банком, що | | |
| |реорганізувався) | | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
|15 |Отримання | | |
| |банком-правонаступником | | |
| |дозволу Національного банку на| | |
| |врахування коштів, залучених | | |
| |на умовах субординованого | | |
| |боргу, до капіталу банку | | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
|16 |_____________________________ | | |
| |_____________________________ | | |
| | (інші заходи за ініціативою | | |
| | банку, які забезпечують | | |
| | проведення реорганізації) | | |
------------------------------------------------------------------
Голова спостережної ради
_____________________________ ____________________________
(повне найменування банку, що (підпис, прізвище, ініціали)
реорганізовується)
М.П. банку, що
реорганізовується
Голова правління
_____________________________ ____________________________
(повне найменування банку, що (підпис, прізвище, ініціали)
реорганізовується)
Голова спостережної ради
_____________________________ ____________________________
(повне найменування (підпис, прізвище, ініціали)
банку-правонаступника)
Голова правління
________________________________ ____________________________
(повне найменування (підпис, прізвище, ініціали)
банку-правонаступника)
Додаток 4
до Положення про особливості
реорганізації банку
за рішенням його власників
Затверджено Затверджено
рішенням загальних зборів рішенням Комісії Національного
учасників банку України з питань нагляду
_____________________________ та регулювання діяльності банків
(повне найменування ______________20__ року N_______
_____________________________
банків, що реорганізовуються)
___________________20___ року
(дата прийняття рішення)
протокол N______
ПЛАН
реорганізації шляхом виділення (зразок)
__________________________________________________________________
(повне найменування банку, що реорганізовується)
Розділ I. Умови виділення банку
1. Згідно з цим планом унаслідок реорганізації ______________
__________________________________________________________________
(повне найменування банку, що реорганізовується)
(далі - банк, що реорганізовується) шляхом виділення має
створитися _______________________________________________________
__________________________________________________________________
(повне найменування банку-правонаступника)
(далі - банк-правонаступник).
2. Майно, права та обов'язки банку, що реорганізовується,
передаються банку-правонаступнику в частині, визначеній у
розподільчому балансі.
Розподіл активів, зобов'язань та власного капіталу банку, що
реорганізовується, здійснюється між ним і банком-правонаступником.
3. Розподільчий баланс складається після:
проведення в банку, що реорганізовується, інвентаризації
активів, зобов'язань, резервів, уключаючи ті, що обліковуються на
позабалансових рахунках банку, що реорганізовується, і
врегулювання виявлених розбіжностей;
закінчення строку для пред'явлення вимог кредиторами й
усунення наявних конфліктів з ними (задоволення чи відхилення
вимог кредиторів).
Аудиторська перевірка здійснюється за період від останньої
аудиторської перевірки до дати, на яку має бути складений
розподільчий баланс. У разі реорганізації шляхом виділення аудиту
підлягають саме ті філії, майно, права та обов'язки яких згідно з
планом реорганізації мають передаватися за розподільчим балансом
банку-правонаступнику.
4. Організаційно-правова форма банку-правонаступника ________
_________________________________________________________________.
5. Розподіл статутного капіталу між банком, що
реорганізовується, та банком-правонаступником ____________________
_________________________________________________________________.
6. Порядок та умови обміну часток (акцій, паїв) банку, що
реорганізовується, на акції (паї) банку-правонаступника __________
_________________________________________________________________.
(якщо після реорганізації банк-правонаступник здійснюватиме
діяльність у формі кооперативного банку, то зазначаються,
зокрема, кількість і розмір паїв кожного з його учасників.
У разі створення банку-правонаступника у формі відкритого
акціонерного товариства має зазначатися, що обмін часток
(акцій, паїв) банку, що реорганізовується, на акції кожного
банку-правонаступника здійснюється згідно з порядком
та умовами, затвердженими окремим рішенням загальних
зборів учасників банку, що реорганізовується)
7. Правонаступництво щодо дочірніх підприємств між
банком-правонаступником, що створюється внаслідок виділення, і
банком, що реорганізовується, - за наявності в банку, що
реорганізовується, дочірніх підприємств __________________________
_________________________________________________________________.
8. Банк, що реорганізовується, має закрити такі відокремлені
підрозділи: ______________________________________________________
_________________________________________________________________.
(за потреби зазначається перелік відокремлених підрозділів,
які закриватиме банк, що реорганізовується, як збиткові
чи з інших причин і не реорганізовуватиме їх у відокремлені
підрозділи банку-правонаступника. Зазначений перелік
може подаватися як додаток до плану реорганізації)
9. Банк-правонаступник має відкрити такі відокремлені
підрозділи: ______________________________________________________
_________________________________________________________________.
(зазначається перелік відокремлених підрозділів, які має
відкрити внаслідок реорганізації банк-правонаступник,
або зазначений перелік подається як додаток
до плану реорганізації)
10. Банк, що реорганізовується, у період між датами, на які
складено розподільчий баланс і внесено відповідні записи про
банки - учасники реорганізації до Державного реєстру банків,
установлює такі обмеження щодо здійснення ним операцій із
залучення коштів від нових кредиторів та активних операцій за
новими договорами: _______________________________________________
_________________________________________________________________.
(зазначається обсяг обмежень з метою забезпечення
дотримання обґрунтувань і прогнозних розрахунків
показників діяльності банку після реорганізації
та захисту інтересів кредиторів і вкладників)
11. Після завершення реорганізації передбачається такий
порядок роботи банку-правонаступника (філій банку-правонаступника)
у системі електронних платежів Національного банку України (далі -
Національний банк).
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________.
(щодо банку-правонаступника зазначається модель обслуговування
його консолідованого кореспондентського рахунку, визначеного
нормативно-правовим актом Національного банку
про міжбанківський переказ грошей в Україні в національній
валюті, або те, що банк-правонаступник та його філії
працюватимуть за незалежними кореспондентськими рахунками)
Розділ II. Заходи з реорганізації
------------------------------------------------------------------
| N | Назва заходу | Строк | Особи, |
|з/п | | виконання |відповідальні|
| | | |за виконання |
| | | | заходів |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|----+-----------------------------------------------------------|
| | Заходи після отримання дозволу Національного банку на |
| | реорганізацію |
|----+-----------------------------------------------------------|
| 1 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, | | |
| |Національному банку або | | |
| |територіальному управлінню | | |
| |Національного банку за своїм | | |
| |місцезнаходженням (далі - | | |
| |відповідне територіальне | | |
| |управління) інформації про | | |
| |внесення до Єдиного державного| | |
| |реєстру юридичних осіб та | | |
| |фізичних осіб-підприємців | | |
| |запису про рішення загальних | | |
| |зборів учасників банку щодо | | |
| |виділення і надання копії | | |
| |повідомлення, яке складене | | |
| |відповідно до вимог статті 22 | | |
| |Закону України "Про державну | | |
| |реєстрацію юридичних осіб та | | |
| |фізичних осіб-підприємців" | | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
| 2 |Викуп банком, що | | |
| |реорганізовується, часток | | |
| |учасників у статутному | | |
| |капіталі банку з дотриманням | | |
| |вимог статті 33 Закону України| | |
| |"Про банки і банківську | | |
| |діяльність" (далі - Закон про | | |
| |банки) у разі звернення | | |
| |учасників (акціонерів) банку, | | |
| |які не голосували на загальних| | |
| |зборах за прийняття рішення | | |
| |про реорганізацію. | | |
| |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, до | | |
| |Національного банку | | |
| |(відповідного територіального | | |
| |управління) інформації | | |
| |відповідно до частин четвертої| | |
| |та п'ятої статті 33 Закону про| | |
| |банки | | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
| 3 |Отримання дозволу на придбання|_____________ | |
| |або збільшення істотної участі|(строк подання| |
| |в банку-правонаступнику |документів до | |
| | |Національного | |
| | | банку/ | |
| | | відповідного | |
| | |територіально-| |
| | |го управління)| |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
| 4 |Подання | | |
| |банком-правонаступником до | | |
| |Національного банку | | |
| |(відповідного територіального | | |
| |управління) документів, що | | |
| |потрібні для: | | |
| |погодження статуту; | | |
| |отримання банківської | | |
| |ліцензії, дозволу на | | |
| |здійснення операцій | | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
| 5 |Подання | (після | |
| |банком-правонаступником | отримання | |
| |державному реєстратору | погоджених | |
| |документів для його державної | Національним | |
| |реєстрації як юридичної особи | банком | |
| | | примірників | |
| | | статуту | |
| | | банку-право- | |
| | | наступника) | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
| 6 |Подання |______________| |
| |банком-правонаступником | (протягом | |
| |Національному банку документів|п'яти робочих | |
| |для внесення запису до | днів після | |
| |Державного реєстру банків про | державної | |
| |реєстрацію | реєстрації | |
| | | банку-право- | |
| | | наступника як| |
| | | юридичної | |
| | | особи) | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
| 7 |Подання | | |
| |банком-правонаступником | | |
| |відповідному територіальному | | |
| |управлінню документів для | | |
| |відкриття кореспондентського | | |
| |рахунку | | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
| 8 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, | | |
| |Національному банку | | |
| |(відповідним територіальним | | |
| |управлінням) за його | | |
| |місцезнаходженням та | | |
| |місцезнаходженням його | | |
| |відокремлених підрозділів | | |
| |документів, які потрібні для | | |
| |унесення до Державного реєстру| | |
| |банків інформації про їх | | |
| |припинення відповідно до | | |
| |статті 23 Закону про банки. | | |
| |Подання | | |
| |банком-правонаступником | | |
| |Національному банку | | |
| |(відповідному територіальному | | |
| |управлінню) документів, що | | |
| |потрібні для унесення до | | |
| |Державного реєстру банків | | |
| |інформації про відкриття | | |
| |відокремлених підрозділів | | |
| |відповідно до статті 23 Закону| | |
| |про банки | | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
| 9 |Налагодження роботи філій | | |
| |банку-правонаступника, які | | |
| |утворилися внаслідок | | |
| |реорганізації, у системі | | |
| |електронних платежів | | |
| |Національного банку. | | |
| |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, та банком- | | |
| |правонаступником відповідним | | |
| |територіальним управлінням | | |
| |документів для: | | |
| |закриття кореспондентських | | |
| |рахунків філій банку, що | | |
| |реорганізовується, які | | |
| |працювали за незалежним | | |
| |кореспондентським рахунком; | | |
| |відкриття кореспондентських | | |
| |рахунків філій, які утворилися| | |
| |внаслідок виділення від банку,| | |
| |що реорганізувався (якщо банк | | |
| |працює за незалежним | | |
| |кореспондентським рахунком) | | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
|10 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, до | | |
| |Національного банку | | |
| |(відповідного територіального | | |
| |управління) документів, що | | |
| |потрібні для: | | |
| |реєстрації змін до статуту (у | | |
| |тому числі щодо зменшення | | |
| |статутного капіталу); | | |
| |отримання банківської | | |
| |ліцензії, дозволу на | | |
| |здійснення операцій | | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
|11 |Подання банком, що |______________| |
| |реорганізовується, державному | (надається | |
| |реєстратору документів для | після | |
| |державної реєстрації змін до | погодження | |
| |статуту, пов'язаних з | Національним | |
| |проведенням реорганізації | банком | |
| |шляхом виділення | примірників | |
| | |статуту банку)| |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
|12 |Подання банком, що | | |
| |реорганізувався, Національному| | |
| |банку документів для | | |
| |здійснення запису в Державному| | |
| |реєстрі банків про реєстрацію | | |
| |змін до статуту | | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
|13 |Закриття кореспондентських | | |
| |рахунків та їх реєстрація у | | |
| |відповідних територіальних | | |
| |управліннях відповідно до | | |
| |нормативно-правового акта | | |
| |Національного банку про | | |
| |реєстрацію кореспондентських | | |
| |рахунків банків | | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
|14 |Переукладання | | |
| |банком-правонаступником | | |
| |договорів з клієнтами банку, у| | |
| |тому числі банківського | | |
| |рахунку, банківського вкладу, | | |
| |кредитних, про встановлення | | |
| |кореспондентських відносин та | | |
| |інших. | | |
| |Переукладання договору про | | |
| |залучення коштів на умовах | | |
| |субординованого боргу між | | |
| |банком-правонаступником та | | |
| |інвестором (якщо | | |
| |банк-правонаступник за | | |
| |розподільчим балансом є | | |
| |правонаступником за договором | | |
| |про залучення коштів на умовах| | |
| |субординованого боргу, | | |
| |укладеного банком, що | | |
| |реорганізувався) | | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
|15 |Отримання | | |
| |банком-правонаступником | | |
| |дозволу Національного банку на| | |
| |врахування коштів, залучених | | |
| |на умовах субординованого | | |
| |боргу, до капіталу банку | | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
|16 |______________________________| | |
| | (інші заходи за ініціативою | | |
| | банку, які забезпечують | | |
| | проведення реорганізації) | | |
------------------------------------------------------------------
Голова спостережної ради
_____________________________ ____________________________
(повне найменування банку, що (підпис, прізвище, ініціали)
реорганізовується)
М.П. банку, що
реорганізовується
Голова правління
_____________________________ ____________________________
(повне найменування банку, що (підпис, прізвище, ініціали)
реорганізовується)
Голова спостережної ради
_____________________________ ____________________________
(повне найменування (підпис, прізвище, ініціали)
банку-правонаступника)
Голова правління
________________________________ ____________________________
(повне найменування (підпис, прізвище, ініціали)
банку-правонаступника)
Додаток 5
до Положення про особливості
реорганізації банку
за рішенням його власників
Затверджено Затверджено
рішенням загальних зборів рішенням Комісії Національного
учасників банку України з питань нагляду
_____________________________ та регулювання діяльності банків
(повне найменування ______________20__ року N_______
_____________________________
банків, що реорганізовуються)
___________________20___ року
(дата прийняття рішення)
протокол N______
ПЛАН
реорганізації шляхом перетворення (зразок)
__________________________________________________________________
(повне найменування банку, що реорганізовується)
Розділ I. Умови перетворення банку
1. Згідно з цим планом унаслідок реорганізації ______________
__________________________________________________________________
(повне найменування банку, що реорганізовується)
шляхом перетворення має створитися _______________________________
_________________________________________________________________,
(повне найменування банку-правонаступника)
який буде його правонаступником (далі - банк-правонаступник) щодо
майна, прав та обов'язків, визначених у передавальному акті.
2. Передавальний акт складається після проведення в банку, що
реорганізовується, інвентаризації активів, зобов'язань, резервів,
уключаючи ті, що обліковуються на позабалансових рахунках банку,
що реорганізовується, і усунення виявлених розбіжностей.
3. Організаційно-правова форма ______________________________
_________________________________________________________________.
4. Порядок та умови обміну часток (акцій, паїв) банку, що
реорганізовується, на акції (паї) банку-правонаступника __________
_________________________________________________________________.
Розділ II. Заходи з реорганізації
------------------------------------------------------------------
| N | Назва заходу | Строк виконання | Особи, |
|з/п| | |відповідальні за |
| | | |виконання заходів|
|---+-----------------------+------------------+-----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|---+------------------------------------------------------------|
| 1 | Заходи після затвердження Національним банком |
| | плану реорганізації |
|---+------------------------------------------------------------|
| 1 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, | | |
| |Національному банку | | |
| |або територіальному | | |
| |управлінню | | |
| |Національного банку за | | |
| |своїм місцезнаходженням| | |
| |(далі - відповідне | | |
| |територіальне | | |
| |управління) інформації | | |
| |про внесення до Єдиного| | |
| |державного реєстру | | |
| |юридичних осіб та | | |
| |фізичних | | |
| |осіб-підприємців запису| | |
| |про рішення загальних | | |
| |зборів учасників банку | | |
| |щодо його припинення | | |
| |шляхом реорганізації і | | |
| |надання копії | | |
| |повідомлення, яке | | |
| |складене відповідно до | | |
| |вимог статті 22 Закону | | |
| |України "Про державну | | |
| |реєстрацію юридичних | | |
| |осіб та фізичних | | |
| |осіб-підприємців" | | |
|---+-----------------------+------------------+-----------------|
| 2 |Викуп банком, що | | |
| |реорганізовується, | | |
| |часток учасників у | | |
| |статутному капіталі | | |
| |банку з дотриманням | | |
| |вимог статті 33 Закону | | |
| |України "Про банки і | | |
| |банківську діяльність" | | |
| |(далі - Закон про | | |
| |банки) у разі звернення| | |
| |учасників (акціонерів) | | |
| |банку, які не | | |
| |голосували на загальних| | |
| |зборах за прийняття | | |
| |рішення про | | |
| |реорганізацію. | | |
| |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, до | | |
| |Національного банку | | |
| |(відповідного | | |
| |територіального | | |
| |управління) інформації | | |
| |відповідно до частин | | |
| |четвертої та п'ятої | | |
| |статті 33 Закону про | | |
| |банки | | |
|---+-----------------------+------------------+-----------------|
| 3 |Отримання дозволу на | | |
| |придбання або | ___________ | |
| |збільшення істотної | (строк подання | |
| |участі в | документів до | |
| |банку-правонаступнику | Національного | |
| |особами, які внаслідок |банку/відповідного| |
| |реорганізації мають | територіального | |
| |стати власниками | управління) | |
| |істотної участі в | | |
| |банку-правонаступнику і| | |
| |не були власниками | | |
| |істотної участі банку, | | |
| |що реорганізовується, | | |
| |а також особами, які | | |
| |були власниками | | |
| |істотної участі в банку| | |
| |що реорганізовується, | | |
| |і збільшують її | | |
| |внаслідок реорганізації| | |
| |у розмірах, визначених | | |
| |у статті 34 Закону про | | |
| |банки | | |
|---+-----------------------+------------------+-----------------|
| 4 |Подання | | |
| |банком-правонаступником| | |
| |до Національного банку | | |
| |(відповідного | | |
| |територіального | | |
| |управління) документів,| | |
| |що потрібні для | | |
| |погодження статуту | | |
|---+-----------------------+------------------+-----------------|
| 5 |Подання | | |
| |банком-правонаступником| | |
| |після отримання | | |
| |погодженого | | |
| |Національним банком | | |
| |примірника статуту | | |
| |державному реєстратору | | |
| |документів для: | | |
| |його державної | | |
| |реєстрації як юридичної| | |
| |особи; | | |
| |державної реєстрації | | |
| |припинення банку | | |
| |внаслідок реорганізації| | |
|---+-----------------------+------------------+-----------------|