(повне найменування банку, що реорганізовується)
до _______________________________________________________________
(повне найменування банку, до якого
__________________________________________________________________
здійснюється приєднання)
Розділ I. Умови приєднання банків
1. Згідно з цим планом передбачається реорганізувати ________
__________________________________________________________________
(повне найменування банку, який приєднується до іншого банку)
(далі - банк, що реорганізовується) шляхом приєднання до _________
__________________________________________________________________
(повне найменування банку, до якого здійснюється приєднання)
(далі - банк-правонаступник).
Унаслідок реорганізації банк-правонаступник стає
правонаступником усього майна, прав та обов'язків банку, що
реорганізовується, у зв'язку з чим його активи, зобов'язання та
власний капітал у повному обсязі передаються банку-правонаступнику
за передавальним актом, складеним на _______20___року.
2. Передавальний акт складається після:
проведення в банку, що реорганізовується, інвентаризації
активів, зобов'язань, резервів, уключаючи ті, що обліковуються на
позабалансових рахунках банку, що реорганізовується, і усунення
виявлених розбіжностей;
закінчення строку для пред'явлення вимог кредиторами й
врегулювання наявних конфліктів з ними (задоволення чи відхилення
вимог кредиторів).
3. Розмір статутного капіталу банку-правонаступника ________.
4. Порядок та умови обміну часток (акцій, паїв) банку, що
реорганізовується, на акції (паї) банку-правонаступника, у тому
числі строки проведення цього обміну _____________________________
_________________________________________________________________.
(якщо після реорганізації банк-правонаступник здійснюватиме
діяльність у формі кооперативного банку, то зазначаються,
зокрема, кількість і розмір паїв кожного з його учасників.
Якщо внаслідок злиття створюється банк-правонаступник у формі
відкритого акціонерного товариства, то зазначається, що обмін
часток (акцій, паїв) банку, що реорганізовується, на акції
банку-правонаступника здійснюється згідно з порядком
та умовами, затвердженими рішеннями загальних зборів учасників)
5. Банк, що реорганізовується, має закрити такі відокремлені
підрозділи: ______________________________________________________
_________________________________________________________________.
(за потреби зазначається перелік відокремлених підрозділів,
які закриватиме банк, що реорганізовується, як збиткові
чи з інших причин і не реорганізовуватиме їх у відокремлені
підрозділи банку-правонаступника)
6. Банк-правонаступник має відкрити такі відокремлені
підрозділи: ______________________________________________________
_________________________________________________________________.
(зазначається перелік відокремлених підрозділів, які має відкрити
внаслідок реорганізації банк-правонаступник, або зазначений
перелік подається як додаток до плану реорганізації)
7. Після приєднання банків передбачається такий порядок
роботи банку-правонаступника (філій банку-правонаступника) у
системі електронних платежів Національного банку України (далі -
Національний банк): ______________________________________________
_________________________________________________________________.
(стосовно банку-правонаступника зазначається модель
обслуговування його кореспондентського рахунку згідно
з нормативно-правовим актом Національного банку, що визначає
порядок міжбанківського переказу грошей в Україні
в національній валюті, або те, що банк-правонаступник
і його філії працюватимуть за незалежними
кореспондентськими рахунками)
8. Інші умови.
Розділ II. Заходи з реорганізації
------------------------------------------------------------------
| N | Назва заходу |Строк виконання| Особи, |
|з/п | | |відповідальні|
| | | |за виконання |
| | | | заходів |
|----+-----------------------------+---------------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|----+-----------------------------------------------------------|
| | Заходи після отримання дозволу Національного банку на |
| | реорганізацію |
|----+-----------------------------------------------------------|
| 1 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, | | |
| |Національному банку або | | |
| |територіальному управлінню | | |
| |Національного банку за своїм | | |
| |місцезнаходженням (далі - | | |
| |відповідне територіальне | | |
| |управління) інформації про | | |
| |внесення до Єдиного | | |
| |державного реєстру юридичних | | |
| |осіб та фізичних | | |
| |осіб-підприємців запису про | | |
| |рішення загальних зборів | | |
| |учасників банку щодо його | | |
| |припинення шляхом | | |
| |реорганізації і надання копії| | |
| |повідомлення, яке складене | | |
| |відповідно до вимог статті 22| | |
| |Закону України "Про державну | | |
| |реєстрацію юридичних осіб та | | |
| |фізичних осіб-підприємців" | | |
|----+-----------------------------+---------------+-------------|
| 2 |Викуп банком, що | | |
| |реорганізовується, часток | | |
| |учасників у статутному | | |
| |капіталі банку з дотриманням | | |
| |вимог статті 33 Закону | | |
| |України "Про банки і бан- | | |
| |ківську діяльність" (далі - | | |
| |Закон про банки) у разі | | |
| |звернення учасників | | |
| |(акціонерів) банку, які не | | |
| |голосували на загальних | | |
| |зборах за прийняття рішення | | |
| |про реорганізацію. | | |
| |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, до | | |
| |Національного банку | | |
| |(відповідного територіального| | |
| |управління) інформації | | |
| |відповідно до частин | | |
| |четвертої та п'ятої статті 33| | |
| |Закону про банки | | |
|----+-----------------------------+---------------+-------------|
| 3 |Отримання дозволу на | _____________ | |
| |придбання або збільшення |(строк подання | |
| |істотної участі в | документів до | |
| |банку-правонаступнику | Національного | |
| | | банку/ | |
| | | відповідного | |
| | |територіального| |
| | | управління) | |
|----+-----------------------------+---------------+-------------|
| 4 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, | | |
| |Національному банку | | |
| |(відповідним територіальним | | |
| |управлінням) за його | | |
| |місцезнаходженням та | | |
| |місцезнаходженням його | | |
| |відокремлених підрозділів, | | |
| |документів, які потрібні для | | |
| |унесення до Державного | | |
| |реєстру банків інформації про| | |
| |їх припинення відповідно до | | |
| |статті 23 Закону про банки. | | |
| |Подання | | |
| |банком-правонаступником | | |
| |Національному банку | | |
| |(відповідному територіальному| | |
| |управлінню) документів, що | | |
| |потрібні для унесення до | | |
| |Державного реєстру банків | | |
| |інформації про відкриття | | |
| |відокремлених підрозділів | | |
| |відповідно до статті 23 | | |
| |Закону про банки | | |
|----+-----------------------------+---------------+-------------|
| 5 |Налагодження роботи філій | | |
| |банку-правонаступника, які | | |
| |утворилися внаслідок | | |
| |реорганізації, у системі | | |
| |електронних платежів | | |
| |Національного банку. | | |
| |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, і банком- | | |
| |правонаступником відповідним | | |
| |територіальним управлінням | | |
| |документів для: | | |
| |закриття кореспондентських | | |
| |рахунків філій банку, що | | |
| |реорганізовується шляхом | | |
| |приєднання, які працювали за | | |
| |незалежним кореспондентським | | |
| |рахунком; | | |
| |відкриття кореспондентських | | |
| |рахунків філій, які | | |
| |утворилися внаслідок | | |
| |приєднання банку, що | | |
| |реорганізувався (якщо банк | | |
| |працює за незалежним | | |
| |кореспондентським рахунком) | | |
|----+-----------------------------+---------------+-------------|
| 6 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, до | | |
| |відповідного територіального | | |
| |управління документів, що | | |
| |потрібні для закриття його | | |
| |кореспондентського рахунку (і| | |
| |кореспондентських рахунків | | |
| |його філій, якщо банк | | |
| |працював за незалежним | | |
| |кореспондентським рахунком) | | |
|----+-----------------------------+---------------+-------------|
| 7 |Подання банком, що | _____________ | |
| |реорганізовується, документів|(після закриття| |
| |державному реєстратору для |кореспондентсь-| |
| |здійснення державної | кого рахунку | |
| |реєстрації припинення банку |банку, що реор-| |
| | | ганізувався) | |
|----+-----------------------------+---------------+-------------|
| 8 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, до | | |
| |Національного банку | | |
| |(відповідного територіального| | |
| |управління) документів про | | |
| |виключення його і всіх його | | |
| |відокремлених підрозділів з | | |
| |Державного реєстру банків | | |
|----+-----------------------------+---------------+-------------|
| 9 |Подання | | |
| |банком-правонаступником до | | |
| |Національного банку | | |
| |(відповідного територіального| | |
| |управління) документів, що | | |
| |потрібні для: | | |
| |погодження змін до статуту; | | |
| |розширення переліку операцій | | |
| |у письмовому дозволі | | |
|----+-----------------------------+---------------+-------------|
|10 |Подання |______________ | |
| |банком-правонаступником | (подається | |
| |державному реєстратору | після | |
| |документів для його державної| погодження | |
| |реєстрації змін до статуту, | Національним | |
| |пов'язаних з проведенням | банком | |
| |реорганізації шляхом | примірників | |
| |приєднання | статуту | |
| | |банку-правонас-| |
| | | тупника) | |
|----+-----------------------------+---------------+-------------|
|11 |Подання |______________ | |
| |банком-правонаступником |(протягом п'яти| |
| |Національному банку | робочих днів | |
| |документів для здійснення |після державної| |
| |запису в Державному реєстрі | реєстрації | |
| |банків про реєстрацію змін до|банку-правонас-| |
| |статуту | тупника як | |
| | | юридичної | |
| | | особи) | |
|----+-----------------------------+---------------+-------------|
|12 |Закриття кореспондентських | | |
| |рахунків та їх реєстрація у | | |
| |відповідних територіальних | | |
| |управліннях відповідно до | | |
| |нормативно-правового акта | | |
| |Національного банку про | | |
| |реєстрацію кореспондентських | | |
| |рахунків банків | | |
|----+-----------------------------+---------------+-------------|
|13 |Переукладання | | |
| |банком-правонаступником | | |
| |договорів з клієнтами банку, | | |
| |у тому числі банківського | | |
| |рахунку, банківського вкладу,| | |
| |кредитних, про встановлення | | |
| |кореспондентських відносин | | |
| |тощо. | | |
| |Переукладання договору про | | |
| |залучення коштів на умовах | | |
| |субординованого боргу між | | |
| |банком-правонаступником та | | |
| |інвестором (якщо банк- | | |
| |правонаступник за | | |
| |передавальним актом є | | |
| |правонаступником за договором| | |
| |про залучення коштів на | | |
| |умовах субординованого боргу,| | |
| |укладеного банком, що | | |
| |реорганізувався) | | |
|----+-----------------------------+---------------+-------------|
|14 |Отримання | | |
| |банком-правонаступником | | |
| |дозволу Національного банку | | |
| |на врахування коштів, | | |
| |залучених на умовах | | |
| |субординованого боргу, до | | |
| |капіталу банку | | |
|----+-----------------------------+---------------+-------------|
|15 |_____________________________| | |
| | (інші заходи відповідно до | | |
| | законодавства України та за | | |
| | ініціативою сторін, які | | |
| | забезпечують належне | | |
| | проведення реорганізації | | |
| | банку) | | |
------------------------------------------------------------------
Голова спостережної ради
_____________________________ ____________________________
(повне найменування банку, що (підпис, прізвище, ініціали)
реорганізовується)
М.П. банку, що
реорганізовується
Голова правління
_____________________________ ____________________________
(повне найменування банку, що (підпис, прізвище, ініціали)
реорганізовується)
Голова спостережної ради
_____________________________ ____________________________
(повне найменування (підпис, прізвище, ініціали)
банку-правонаступника)
М.П. банку правонаступника
Голова правління
________________________________ ____________________________
(повне найменування (підпис, прізвище, ініціали)
банку-правонаступника)
Додаток 3
до Положення про особливості
реорганізації банку
за рішенням його власників
Затверджено Затверджено
рішенням загальних зборів рішенням Комісії Національного
учасників банку України з питань нагляду
_____________________________ та регулювання діяльності банків
(повне найменування ______________20__ року N_______
_____________________________
банків, що реорганізовуються)
___________________20___ року
(дата прийняття рішення)
протокол N______
ПЛАН
реорганізації шляхом поділу (зразок)
__________________________________________________________________
(повне найменування банку/банків, що реорганізовуються)
Розділ I. Умови поділу банку
1. Згідно з цим планом унаслідок реорганізації ______________
_________________________________________________________________.
(повне найменування банку, що реорганізовується)
(далі - банк, що реорганізовується) шляхом поділу мають створитися
__________________________________________________________________
(повне найменування кожного банку-правонаступника,
що створюється шляхом поділу)
(далі - банки-правонаступники або банк-правонаступник).
2. Майно, права та обов'язки банку, що реорганізовується,
передаються кожному банку-правонаступнику в частинах, визначених у
розподільчому балансі.
Розподіл активів, зобов'язань (у тому числі субординованого
боргу, якщо банк залучав кошти на умовах субординованого боргу) та
власного капіталу банку, що реорганізовується, здійснюється між
банками-правонаступниками.
3. Розподільчий баланс складається після:
проведення в банку, що реорганізовується, інвентаризації
активів, зобов'язань, резервів, уключаючи ті, що обліковуються на
позабалансових рахунках банку, що реорганізовується, і
врегулювання виявлених розбіжностей;
закінчення строку для пред'явлення вимог кредиторами й
усунення наявних конфліктів з ними (задоволення чи відхилення
вимог кредиторів).
4. Організаційно-правова форма банків-правонаступників ______
_________________________________________________________________.
5. Розподіл статутного капіталу банку, що реорганізовується,
між банками-правонаступниками ____________________________________
________________________________________________________________.
6. Порядок та умови обміну часток (акцій, паїв) банку, що
реорганізовується, на акції (паї) кожного банку-правонаступника __
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________.
(якщо після реорганізації банк-правонаступник здійснюватиме
діяльність у формі кооперативного банку, то зазначаються,
зокрема, кількість і розмір паїв кожного з його учасників.
У разі створення банку-правонаступника у формі відкритого
акціонерного товариства має зазначатися, що обмін часток
(акцій, паїв) банку, що реорганізовується, на акції кожного
банку-правонаступника здійснюється згідно з порядком
та умовами, затвердженими окремим рішенням загальних
зборів учасників банку, що реорганізовується)
7. Правонаступництво щодо дочірніх підприємств між
банками-правонаступниками, що створюються внаслідок поділу, - за
наявності в банку, що реорганізовується, дочірніх підприємств ____
_________________________________________________________________.
8. Банк, що реорганізовується, має закрити такі відокремлені
підрозділи: ______________________________________________________
_________________________________________________________________.
(за потреби зазначається перелік відокремлених підрозділів,
які закриватиме банк, що реорганізовується, як збиткові
чи з інших причин і не реорганізовуватиме їх у відокремлені
підрозділи банку-правонаступника. Зазначений перелік може
подаватися як додаток до плану реорганізації)
9. Банк-правонаступник має відкрити такі відокремлені
підрозділи: ______________________________________________________
_________________________________________________________________.
(зазначається перелік відокремлених підрозділів, які має
відкрити внаслідок реорганізації кожний банк-правонаступник,
або зазначений перелік подається як додаток до плану
реорганізації)
10. Банк, що реорганізовується, у період між датами, на які
складений розподільчий баланс і внесені відповідні записи про
банки - учасники реорганізації до Державного реєстру банків,
установлює такі обмеження щодо здійснення ним операцій із
залучення коштів від нових кредиторів та активних операцій за
новими договорами: _______________________________________________
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________.
(зазначається обсяг обмежень з метою забезпечення дотримання
обґрунтувань і прогнозних розрахунків показників діяльності
банку після реорганізації та захисту інтересів кредиторів
і вкладників)
11. Після завершення реорганізації передбачається такий
порядок роботи банків-правонаступників (філій
банків-правонаступників) у системі електронних платежів
Національного банку України (далі - Національний банк): __________
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________.
(щодо кожного банку-правонаступника зазначається модель
обслуговування його консолідованого кореспондентського
рахунку, визначеного нормативно-правовим актом
Національного банку про міжбанківський переказ грошей
в Україні в національній валюті, або те, що
банк-правонаступник та його філії працюватимуть
за незалежними кореспондентськими рахунками)
Розділ II. Заходи з реорганізації
------------------------------------------------------------------
| N | Назва заходу | Строк | Особи, |
|з/п | | виконання |відповідальні|
| | | |за виконання |
| | | | заходів |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|----+-----------------------------------------------------------|
| | Заходи після отримання дозволу Національного банку на |
| | реорганізацію |
|----+-----------------------------------------------------------|
| 1 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, | | |
| |Національному банку або | | |
| |територіальному управлінню | | |
| |Національного банку за своїм | | |
| |місцезнаходженням (далі - | | |
| |відповідне територіальне | | |
| |управління) інформації про | | |
| |внесення до Єдиного державного| | |
| |реєстру юридичних осіб та | | |
| |фізичних осіб-підприємців | | |
| |запису про рішення загальних | | |
| |зборів учасників банку щодо | | |
| |його припинення шляхом | | |
| |реорганізації і надання копії | | |
| |повідомлення, яке складене | | |
| |відповідно до вимог статті 22 | | |
| |Закону України "Про державну | | |
| |реєстрацію юридичних осіб та | | |
| |фізичних осіб-підприємців" | | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
| 2 |Викуп банком, що | | |
| |реорганізовується, часток | | |
| |учасників у статутному | | |
| |капіталі банку з дотриманням | | |
| |вимог статті 33 Закону України| | |
| |"Про банки і банківську | | |
| |діяльність" (далі - Закон про | | |
| |банки) у разі звернення | | |
| |учасників (акціонерів) банку, | | |
| |які не голосували на загальних| | |
| |зборах за прийняття рішення | | |
| |про реорганізацію. | | |
| |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, до | | |
| |Національного банку | | |
| |(відповідного територіального | | |
| |управління) інформації | | |
| |відповідно до частин четвертої| | |
| |та п'ятої статті 33 Закону про| | |
| |банки | | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
| 3 |Отримання дозволу на придбання|_____________ | |
| |або збільшення істотної участі|(строк подання| |
| |в банку-правонаступнику |документів до | |
| | |Національного | |
| | | банку/ | |
| | | відповідного | |
| | | територіаль- | |
| | | ного | |
| | | управління) | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
| 4 |Подання | | |
| |банком-правонаступником до | | |
| |відповідного територіального | | |
| |управління документів, що | | |
| |потрібні для: | | |
| |погодження статутів; | | |
| |отримання банківської | | |
| |ліцензії, дозволу на | | |
| |здійснення операцій | | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
| 5 |Подання |______________| |
| |банком-правонаступником | (після | |
| |державному реєстратору | отримання | |
| |документів для його державної | погоджених | |
| |реєстрації як юридичної особи | Національним | |
| | | банком | |
| | | примірників | |
| | | статуту | |
| | | банку-право- | |
| | | наступника) | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
| 6 |Подання |______________| |
| |банком-правонаступником | (протягом | |
| |Національному банку документів|п'яти робочих | |
| |для внесення запису до | днів після | |
| |Державного реєстру банків про | державної | |
| |його реєстрацію | реєстрації | |
| | | банку-право- | |
| | |наступника як | |
| | | юридичної | |
| | | особи) | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
| 7 |Подання | | |
| |банком-правонаступником | | |
| |відповідному територіальному | | |
| |управлінню документів для | | |
| |відкриття кореспондентського | | |
| |рахунку | | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
| 8 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, | | |
| |Національному банку | | |
| |(відповідним територіальним | | |
| |управлінням) за його | | |
| |місцезнаходженням та | | |
| |місцезнаходженням його | | |
| |відокремлених підрозділів | | |
| |документів, які потрібні для | | |
| |унесення до Державного реєстру| | |
| |банків інформації про їх | | |
| |припинення відповідно до | | |
| |статті 23 Закону про банки. | | |
| |Подання | | |
| |банком-правонаступником | | |
| |Національному банку | | |
| |(відповідному територіальному | | |
| |управлінню) документів, що | | |
| |потрібні для унесення до | | |
| |Державного реєстру банків | | |
| |інформації про відкриття | | |
| |відокремлених підрозділів | | |
| |відповідно до статті 23 Закону| | |
| |про банки | | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
| 9 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, | | |
| |відповідному територіальному | | |
| |управлінню документів для | | |
| |закриття його | | |
| |кореспондентського рахунку | | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
|10 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, після | | |
| |закриття його | | |
| |кореспондентського рахунку в | | |
| |Національному банку державному| | |
| |реєстратору документів для | | |
| |державної реєстрації | | |
| |припинення юридичної особи | | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
|11 |Подання банком, що | | |
| |реорганізувався, Національному| | |
| |банку (відповідному | | |
| |територіальному управлінню) | | |
| |документів, які потрібні для | | |
| |виключення його та всіх його | | |
| |відокремлених підрозділів з | | |
| |Державного реєстру банків | | |
|----+------------------------------+--------------+-------------|
|12 |Передавання | | |
| |банку-правонаступнику з | | |
| |оформленням відповідних актів:| | |
| |основних засобів та інших | | |
| |матеріальних цінностей | | |
| |матеріально відповідальними | | |
| |особами банку, що | | |