Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску акцій

1. Для реєстрації змін до проспекту емісії емітент подає до реєструвального органу:

1.1. Заяву про реєстрацію змін до проспекту емісії акцій згідно з додатком 7.

1.2. Зміни до проспекту емісії. Зміни до проспекту емісії подаються до реєструвального органу в двох примірниках, вони повинні бути засвідчені підписом керівника та печаткою емітента.

Якщо емітент користується послугами андеррайтера щодо розміщення даного випуску акцій, то зміни до проспекту також погоджуються андеррайтером.

1.3. Рішення про внесення змін до проспекту емісії акцій, що оформлено протоколом уповноваженого органу емітента відповідно до пункту 10 розділу I цього Положення, або його нотаріально засвідчену копію.

1.4. У разі внесення відомостей про андеррайтера, з яким укладено договір про здійснення розміщення акцій, - рішення уповноваженого органу емітента про залучення андеррайтера до розміщення акцій або його нотаріально засвідчену копію та копію договору андеррайтингу.

1.5. У разі внесення відомостей про депозитарій або реєстратора - копію договору з депозитарієм про обслуговування випуску (у разі випуску акцій у бездокументарній формі) або договору з реєстратором про ведення реєстру (у разі випуску акцій у документарній формі).

1. Не пізніше 15 календарних днів з дня реєстрації змін до статуту, пов'язаних зі збільшенням розміру статутного капіталу за рахунок додаткових внесків, в органах державної реєстрації товариство повинно подати до реєструвального органу документи для реєстрації звіту про результати розміщення акцій.

У разі, якщо товариством здійснено розміщення простих акцій і привілейованих акцій, товариство подає до реєструвального органу звіти про результати розміщення кожного типу акцій.

2. Для реєстрації звіту про результати закритого (приватного) розміщення акцій товариство подає до реєструвального органу такі документи:

2.1. Заяву про реєстрацію звіту про результати закритого (приватного) розміщення акцій, складену згідно з додатком 8.

2.2. Звіт про результати закритого (приватного) розміщення акцій, складений згідно з додатком 9. Звіт подається до реєструвального органу в двох примірниках і повинен бути підписаний головою уповноваженого органу товариства, якому надані повноваження щодо затвердження результатів розміщення акцій, засвідчений підписом керівника та печаткою товариства; підписами та печатками аудитора (аудиторської фірми); підписами та печатками депозитарію, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії акцій і оформив глобальний сертифікат, або реєстратора, з яким емітент уклав договір про ведення реєстру власників іменних цінних паперів (крім випадків, коли облік прав власності за акціями веде емітент відповідно до законодавства).

2.3. Рішення загальних зборів акціонерів щодо затвердження змін до статуту товариства, пов'язаних зі збільшенням розміру статутного капіталу, оформлене відповідно до пункту 10 розділу I цього Положення, або його нотаріально засвідчену копію.

2.4. Зареєстровані в органах державної реєстрації зміни до статуту товариства, пов'язані із зміною розміру статутного капіталу, чи їх нотаріально засвідчену копію.

2.5. Баланс та звіт про фінансові результати відповідно до вимог пункту 11 розділу I цього Положення за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації звіту про результати розміщення акцій, засвідчені підписами та печатками емітента та аудитора (аудиторської фірми), а також висновок аудитора (аудиторської фірми) за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації звіту про результати розміщення акцій.

2.6. Копію свідоцтва про державну реєстрацію товариства, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, або його нотаріально засвідчену копію.

2.7. Оригінали свідоцтв про реєстрацію попереднього випуску (попередніх випусків) акцій (у разі здійснення випуску акцій, що надають їх власникам права, однакові з правами за раніше випущеними акціями, у такій самій формі існування).

2.8. Оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій.

2.9. Рішення уповноваженого органу товариства про затвердження результатів розміщення акцій, засвідчене підписом керівника та печаткою емітента, або його нотаріально завірену копію.

2.10. Рішення уповноваженого органу товариства про дострокове закінчення розміщення (у разі, якщо це передбачено рішенням про розміщення акцій), засвідчене підписом керівника та печаткою емітента, або його нотаріально завірену копію.

2.11. Засвідчені підписом керівника та печаткою товариства копії опублікованих у місцевій пресі за місцезнаходженням товариства і в одному із офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України чи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку згідно з вимогами статті 43 Закону України "Про господарські товариства" повідомлень про проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення щодо затвердження змін до статуту товариства, а також засвідчену підписом керівника та печаткою товариства довідку, яка свідчить про персональне повідомлення всіх акціонерів про проведення цих загальних зборів (згідно з порядком, установленим у статуті товариства).

2.12. Довідку про укладення договору про ведення реєстру власників акцій та про передачу реєстру власників акцій, засвідчену підписом керівника та печаткою реєстратора (при документарній формі), або довідку про укладання договору про обслуговування випуску акцій і оформлення глобального сертифіката, засвідчену підписом керівника та печаткою депозитарію (при бездокументарній формі). У разі, коли облік прав власності за акціями веде сам емітент відповідно до законодавства, він надає копію ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, виданої йому в установленому порядку.

2.13. Довідку, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, з переліком внесків, унесених в оплату за акції, із зазначенням дат та номерів укладених договорів, реквізитів платіжних документів (у разі оплати акцій грошовими коштами) або актів приймання-передавання (у разі оплати акцій негрошовими коштами) з наданням засвідчених копій документів, які підтверджують оплату першими власниками повної вартості розміщених акцій до затвердження звіту про результати розміщення акцій (платіжних доручень, договорів міни цінних паперів тощо).

2.14. Копію звіту про оцінку майна (акта оцінки майна), засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, яка подається, якщо до статутного капіталу товариства вноситься майно господарських товариств з державною часткою (часткою комунального майна), для визначення вартості внесків, здійснених в оплату за акції.

2.15. У разі внесення до статутного капіталу товариства цінних паперів - копію документа, що підтверджує право власності на цінні папери особи, яка вносить такі цінні папери в оплату за акції (щодо цінних паперів, випущених у документарній формі, - сертифікат цінних паперів, щодо цінних паперів, випущених у бездокументарній формі, - виписка з рахунку в цінних паперах), засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою товариства.

2.16. У разі внесення до статутного капіталу товариства майнових прав інтелектуальної власності - копію документа, який підтверджує майнове право інтелектуальної власності (зокрема, копію свідоцтва про авторське право, або копію свідоцтва на знак для товарів та послуг, або копію свідоцтва на право інтелектуальної власності на торговельну марку, або копію патенту на винахід, корисну модель, промисловий зразок, або копію свідоцтва про набуття права інтелектуальної власності на компонування інтегральної мікросхеми, або копію патенту на майнові права інтелектуальної власності на сорт рослин, породу тварин, або копію диплома про наукове відкриття тощо), засвідчену нотаріально, копії офіційних публікацій про реєстрацію авторського права та/або копії опублікування офіційних відомостей про промислові зразки, та/або копії опублікування офіційних відомостей про знаки для товарів та послуг, та/або копії опублікування офіційних відомостей про винаходи та корисні моделі, засвідчені підписом уповноваженої особи та печаткою товариства, а у випадку, якщо набувач цінних паперів не є творцем (автором, виконавцем, винахідником тощо) або не є одноособовим творцем (автором, виконавцем, винахідником тощо), - копію (копії) договору (договорів) про передачу майнових прав інтелектуальної власності до особи, яка вносить ці права в оплату за цінні папери, та копію публікації в бюлетені відповідної державної установи про реєстрацію цього договору у відповідних державних реєстрах, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою товариства. Якщо останній власник авторського права отримав його у зв'язку з правонаступництвом, замість договору надається копія документа, що згідно з чинним законодавством засвідчує факт правонаступництва, засвідчена підписом керівника та печаткою товариства.

2.17. Копію акта оцінки майна (майнових прав) або звіту про оцінку майна (майнових прав), засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, та копію рецензії на звіт про оцінку майна (акт оцінки майна), що здійснена відповідно до статті 13 Закону України "Про оцінку майна, майнових прав та професійну оціночну діяльність в Україні", засвідчену підписом керівника та печаткою товариства (подаються у разі, якщо оплата акцій здійснюється цінними паперами та/або майном (майновими правами, у тому числі майновими правами інтелектуальної власності), для визначення вартості внесків до статутного капіталу товариства).

2.18. У разі відмови власника акцій від використання свого переважного права на придбання акцій, якщо це передбачено умовами розміщення акцій, - довідку, засвідчену підписами уповноважених осіб товариства, керівника та печаткою товариства, про отримання від акціонерів письмового підтвердження про відмову.

2.19. Довідку, засвідчену підписами уповноважених осіб товариства, керівника та печаткою товариства, яка свідчить про персональне повідомлення всіх акціонерів та інших інвесторів, перелік яких затверджено загальними зборами акціонерів товариства, про прийняті загальними зборами акціонерів товариства рішення та засвідчену підписом керівника та печаткою товариства копію опублікованого в офіційному друкованому виданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до підпункту 3.2 пункту 3 глави 2 та пункту 1 глави 5 розділу II Положення про порядок збільшення (зменшення) розміру статутного капіталу акціонерного товариства, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2007 N 387, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.03.2007 за N 280/13547, повідомлення про прийняті загальними зборами акціонерів товариства рішення.

3. Для реєстрації звіту про результати відкритого (публічного) розміщення акцій до реєструвального органу подаються документи, передбачені у підпунктах 2.3-2.17 пункту 2 цієї глави, а також:

3.1. Заява про реєстрацію звіту про результати відкритого (публічного) розміщення акцій згідно з додатком 10.

3.2. Звіт про результати відкритого (публічного) розміщення акцій, складений відповідно до додатка 11 цього Положення. Звіт подається до реєструвального органу в двох примірниках і повинен бути підписаний головою уповноваженого органу товариства, якому надані повноваження щодо затвердження результатів розміщення акцій, засвідчений підписом керівника та печаткою товариства; підписами та печатками аудитора (аудиторської фірми); підписами та печатками депозитарію, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії акцій і оформив глобальний сертифікат, або реєстратора, з яким емітент уклав договір про ведення реєстру власників іменних цінних паперів (крім випадків, коли облік прав власності за акціями веде емітент відповідно до законодавства); підписами та печатками андеррайтера, якщо емітент користувався його послугами.

3.3. Примірник друкованого видання Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з публікацією проспекту емісії акцій та з публікацією змін до проспекту емісії (у разі їх наявності).

4. Для реєстрації звіту про результати розміщення акцій у разі, якщо у строки розміщення акцій не було розміщено жодної акції або прийняте рішення про відмову від розміщення акцій та повернення коштів, унесених в оплату за акції, товариство подає до реєструвального органу документи, що передбачені в пунктах 2 або 3 цього розділу, а також рішення уповноваженого органу товариства про відмову від розміщення акцій та повернення коштів, унесених в оплату за акції, засвідчене підписом керівника та печаткою емітента, або його нотаріально завірену копію.

Зазначені документи повинні бути надані не пізніше 15 календарних днів з дня затвердження уповноваженим органом товариства звіту про результати розміщення акцій.

1. Для реєстрації випуску акцій у разі зменшення розміру статутного капіталу товариства за рахунок зменшення кількості акцій існуючої номінальної вартості не пізніше 15 календарних днів з дня реєстрації змін до статуту, пов'язаних із зменшенням розміру статутного капіталу, в органах державної реєстрації товариство подає до реєструвального органу такі документи:

1.1. Заяву про реєстрацію випуску акцій у разі зменшення розміру статутного капіталу за рахунок викупу власних акцій та їх анулювання, складену згідно з додатком 12.

1.2. Рішення загальних зборів акціонерів товариства, передбачені підпунктом 7.1.1 підпункту 7.1 та/або підпунктом 7.2.1 підпункту 7.2 пункту 7 глави 1 розділу III Положення про порядок збільшення (зменшення) розміру статутного капіталу акціонерного товариства, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2007 N 387, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.03.2007 за N 280/13547, та оформлені відповідно до пункту 10 розділу I цього Положення, або їх нотаріально засвідчені копії.

У разі, якщо акції були викуплені раніше, в рішенні про зменшення розміру статутного капіталу товариства мають бути зазначені тип викуплених акцій, їх кількість та загальна номінальна вартість.

1.3. У випадку, якщо питання придбання акцій віднесено до компетенції іншого, ніж загальні збори акціонерів, органу управління товариства, - рішення уповноваженого органу управління товариства, до компетенції якого статутом товариства або загальними зборами віднесено питання придбання акцій, про придбання (викуп) власних акцій з метою їх анулювання та затвердження протоколу рішення про придбання (викуп) власних акцій, оформлене згідно з вимогами Положення про придбання, реалізацію та анулювання акціонерними товариствами акцій власного випуску, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.09.2006 N 954, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20.11.2006 за N 1217/13091, та пункту 10 розділу I цього Положення, або його нотаріально засвідчену копію.

1.4. Баланс та звіт про фінансові результати відповідно до вимог пункту 11 розділу I цього Положення за звітний період, що передував кварталу, в якому подаються документи для реєстрації випуску акцій, засвідчені підписами та печатками емітента та аудитора (аудиторської фірми), а також висновок аудитора (аудиторської фірми) за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій.

1.5. Довідку про укладення договору про ведення реєстру власників акцій та про передачу реєстру власників акцій, засвідчену підписом керівника та печаткою реєстратора (при документарній формі), або довідку про укладання договору про обслуговування випуску акцій і оформлення глобального сертифіката, засвідчену підписом керівника та печаткою депозитарію (при бездокументарній формі). У разі, коли облік прав власності за акціями веде сам емітент відповідно до законодавства, він надає копію ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, виданої йому в установленому порядку.

1.6. Копію свідоцтва про державну реєстрацію товариства, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, або його нотаріально засвідчену копію.

1.7. Копії свідоцтв про реєстрацію попередніх випусків акцій, засвідчені підписом керівника та печаткою товариства, або їх нотаріально засвідчені копії.

1.8. Засвідчені підписом керівника та печаткою товариства копії опублікованих в місцевій пресі за місцезнаходженням товариства і в одному із офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України чи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку згідно з вимогами статей 40, 43 Закону України "Про господарські товариства" повідомлень про проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийняті рішення про зменшення розміру статутного капіталу товариства та про затвердження змін до статуту, пов'язаних зі зменшенням статутного капіталу товариства; засвідчену підписом керівника та печаткою товариства довідку, яка свідчить про персональне повідомлення всіх акціонерів про проведення цих загальних зборів (згідно з порядком, установленим у статуті товариства).

1.9 Довідку, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, щодо викупу емітентом власних акцій із зазначенням дати укладання відповідних цивільно-правових договорів, ціни придбання, дати перерахування викуплених акцій на особовий рахунок емітента.

1.10. Довідку щодо наявності (відсутності) державної частки в статутному капіталі товариства на дату прийняття рішення про зменшення розміру статутного капіталу (викуп акцій) із зазначенням розміру державної частки, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

1.11. Довідку, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, про відсутність заперечень кредиторів щодо зменшення розміру статутного капіталу товариства.

1.12. Зареєстровані в органах державної реєстрації зміни до статуту товариства, пов'язані із зміною розміру статутного капіталу, чи їх нотаріально засвідчену копію.

1.13. Копію повідомлення про прийняті загальними зборами акціонерів товариства рішення про зменшення розміру статутного капіталу, опублікованого в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, а також засвідчену підписами уповноважених осіб товариства та керівника і печаткою товариства довідку, яка свідчить про персональне повідомлення всіх акціонерів про прийняті загальними зборами акціонерів рішення.

2. Для реєстрації випуску акцій у разі зменшення розміру статутного капіталу шляхом зменшення номінальної вартості акцій не пізніше 15 календарних днів з дня реєстрації змін до статуту, пов'язаних із зменшенням розміру статутного капіталу, в органах державної реєстрації товариство подає до реєструвального органу документи, визначені підпунктами 1.4-1.8, 1.10-1.13 пункту 1 цього розділу, а також такі документи:

2.1. Заяву про реєстрацію випуску акцій у разі зменшення розміру статутного капіталу, складену згідно з додатком 13.

2.2. Рішення загальних зборів акціонерів товариства, передбачені підпунктом 8.1 пункту 8 глави 1 розділу III Положення про порядок збільшення (зменшення) розміру статутного капіталу акціонерного товариства, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2007 N 387, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.03.2007 за N 280/13547, та оформлені відповідно до пункту 10 розділу I цього Положення, або їх нотаріально засвідчені копії.

2.3. У разі зменшення статутного капіталу акціонерного товариства з метою приведення розміру статутного капіталу у відповідність до розміру чистих активів у випадках, передбачених частиною третьою статті 155 Цивільного кодексу України, - довідку, що засвідчена підписом та печаткою аудитора, яка містить дані про правильність розрахунку вартості чистих активів акціонерного товариства.

1. У разі недобросовісної емісії акцій реєструвальний орган має право тимчасово зупинити відкрите (публічне) розміщення акцій.

2. Відкрите (публічне) розміщення акцій, яке було зупинене, поновлюється за рішенням реєструвального органу лише до закінчення строку розміщення акцій, установленого проспектом емісії акцій, за умови усунення порушень, що стали підставою для зупинення відкритого (публічного) розміщення.

3. У разі, коли порушення, що стали підставою для зупинення відкритого (публічного) розміщення акцій, не усунені протягом 15 днів після прийняття реєструвальним органом відповідного рішення або до реєструвального органу не надіслані документи, що підтверджують усунення порушень, він приймає рішення про визнання емісії акцій недійсною.