Про затвердження Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів

Не допускається внесення до системи реєстру змін, пов'язаних із матеріалізацією знерухомлених цінних паперів у період дії обмежень на здійснення операцій з цими цінними паперами, накладених рішенням суду, рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про зупинення клірингу та укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів або постановою уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів, за винятком проведення матеріалізації відповідно до вимог Порядку дій зберігача цінних паперів у разі припинення ним здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2004 N 396, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 12.10.2004 за N 1295/9894.

За результатами переведення знерухомлених цінних паперів в документарну форму реєстроутримувач має право видати сертифікат іменних цінних паперів, оформлений на ім'я власника, номінальному утримувачу для передачі власнику.

19.3. Унесення до системи реєстру інформації про переміщення знерухомлених у зберігача цінних паперів на зберігання до депозитарію шляхом одночасного внесення на особові рахунки зберігача і депозитарію як номінальних утримувачів відповідних змін до інформації про знерухомлені у них цінні папери (зменшення кількості знерухомлених у зберігача цінних паперів і збільшення на таку саму кількість знерухомлених у депозитарії цінних паперів) на підставі подання таких документів:

передавального розпорядження, складеного від імені номінального утримувача - зберігача (залишається у реєстроутримувача);

свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів, що підтверджує облік на його особовому рахунку інформації про цінні папери, знерухомлені за попередніми операціями, воно подається реєстроутримувачу (погашається та залишається у реєстроутримувача);

у разі, якщо депозитарій зареєстрований у системі реєстру як номінальний утримувач і має свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів, що підтверджує облік на його особовому рахунку інформації про цінні папери, знерухомлені за попередніми операціями, воно подається реєстроутримувачу (погашається та залишається у реєстроутримувача);

оригіналу або засвідченої відповідно до вимог, визначених у підпункті 7.1 пункту 7 цього розділу, копії депозитарного договору, укладеного між зберігачем та депозитарієм у разі, якщо за попередніми операціями такий договір не подавався до реєстроутримувача (залишається у реєстроутримувача).

19.4. Унесення до системи реєстру інформації про переміщення знерухомлених у депозитарії цінних паперів на зберігання до зберігача здійснюється реєстроутримувачем шляхом одночасного внесення на особові рахунки депозитарію і зберігача як номінальних утримувачів відповідних змін до інформації про знерухомлені у них цінні папери (зменшення кількості знерухомлених у депозитарії цінних паперів і збільшення на таку саму кількість знерухомлених у зберігача цінних паперів) на підставі подання таких документів:

передавального розпорядження, складеного від імені номінального утримувача - депозитарію (залишається у реєстроутримувача);

свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів, що підтверджує облік на особовому рахунку номінального утримувача - депозитарію інформації про цінні папери, знерухомлені за попередніми операціями (погашається та залишається у реєстроутримувача);

у разі, якщо зберігач зареєстрований у системі реєстру як номінальний утримувач і має свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів, що підтверджує облік на його особовому рахунку інформації про знерухомлені за попередніми операціями цінні папери, воно подається реєстроутримувачу (погашається та залишається у реєстроутримувача).

20. Блокування цінних паперів на особовому рахунку може здійснюватись у разі:

рішення зареєстрованої особи про обтяження цінних паперів, що обліковуються на її особовому рахунку, зобов'язаннями згідно з умовами цивільно-правових договорів.

Розпорядження про блокування цінних паперів, отримане від зареєстрованої особи, у зв'язку з їх передачею до статутного капіталу юридичної особи під час її створення;

рішення органу державної влади про блокування особового рахунку зареєстрованої особи у зв'язку з установленням відповідним органом, у межах наданих йому законодавством повноважень, обтяження цінних паперів зобов'язаннями;

смерті фізичної особи - власника цінних паперів;

ліквідації або реорганізації юридичної особи, зареєстрованої в системі реєстру.

20.1. Блокування цінних паперів припиняється реєстроутримувачем за умови припинення існування обтяжень, установлених щодо цінних паперів.

Підставою для внесення реєстроутримувачем у систему реєстру змін щодо припинення блокування цінних паперів є:

закінчення встановленого строку обтяження цінних паперів зобов'язаннями в разі блокування на визначений строк;

розпорядження про припинення блокування, до якого додаються документи, які підтверджують, що підстава блокування перестала існувати в разі блокування до настання визначеної події.

20.2. Блокування цінних паперів на особовому рахунку зареєстрованої особи у зв'язку з передачею цінних паперів у заставу здійснюється реєстроутримувачем на підставі таких документів:

письмового розпорядження зареєстрованої особи - власника про здійснення реєстроутримувачем блокування цінних паперів у зв'язку з передачею їх у заставу;

оригіналу або нотаріально засвідченої копії договору застави;

оформленої згідно з вимогами цього Положення анкети заставодержателя.

Унесення до системи реєстру записів про припинення застави здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:

розпорядження про припинення блокування цінних паперів, підписаного від імені заставодержателя (залишається у реєстроутримувача);

оригіналу або нотаріально засвідченої копії документа, який підтверджує припинення застави іменних цінних паперів (залишається у реєстроутримувача).

21. Блокування цінних паперів на вимогу зареєстрованої особи - власника здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:

письмового розпорядження зареєстрованої особи - власника про здійснення реєстроутримувачем блокування цінних паперів, що обліковуються на її особовому рахунку;

оригіналу або нотаріально засвідченої копії документа, що підтверджує наявність підстав, за якими зареєстрованою особою вимагається здійснення блокування цінних паперів (передається реєстроутримувачу).

У разі, якщо блокування цінних паперів здійснюється за ініціативою зареєстрованої особи, розпорядження про блокування (припинення блокування) має бути засвідчено згідно з вимогами, передбаченими для передавального розпорядження.

21.1. Блокування цінних паперів за рішенням органу державної влади здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:

письмового розпорядження органу державної влади про здійснення реєстроутримувачем блокування особового рахунку зареєстрованої особи (за наявності). Розпорядження про блокування підписується уповноваженою посадовою особою та засвідчується відбитком печатки;

копії документа, яким підтверджується рішення органу державної влади про встановлення обтяжень щодо цінних паперів зареєстрованої особи, які мають бути оформлені відповідно до вимог, установлених законодавством (передається реєстроутримувачу).

21.2. Блокування цінних паперів у разі смерті фізичної особи - власника цінних паперів здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання оригіналу або нотаріально засвідченої копії свідоцтва про смерть (передається реєстроутримувачу).

Порядок роботи з указаним документом визначено в підпункті 7.1 пункту 7 цього розділу. При цьому ксерокопія вказаного документа засвідчується тільки уповноваженим працівником реєстроутримувача.

21.3. Блокування цінних паперів зареєстрованої особи - юридичної особи у разі прийняття рішення щодо ліквідації або реорганізації юридичної особи здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:

письмового розпорядження юридичної особи, щодо якого прийнято рішення про ліквідацію або реорганізацію, про здійснення реєстроутримувачем блокування особового рахунку цієї особи;

копії рішення про ліквідацію або реорганізацію юридичної особи, засвідчену органом, який прийняв відповідне рішення.

21.4. Блокування цінних паперів на вимогу зареєстрованої особи - власника, яка передає цінні папери для формування статутного капіталу юридичної особи або для формування статутного капіталу юридичної особи, яка створюється, здійснюється на підставі подання реєстроутримувачу таких документів:

письмового розпорядження зареєстрованої особи власника про здійснення реєстроутримувачем блокування цінних паперів, що обліковуються на її особовому рахунку;

копії документа, що підтверджує підстави блокування цінних паперів (передається реєстроутримувачу).

Припинення блокування цінних паперів реєстроутримувачем здійснюється за умови надання розпорядження про припинення блокування, до якого додаються документи, які підтверджують реєстрацію звіту про результати розміщення цінних паперів або свідоцтво про державну реєстрацію юридичної особи.

22. Унесення до системи реєстру змін на підставі здійснення емітентом викупу власних цінних паперів здійснюється реєстроутримувачем у разі надання таких документів:

оригіналу або копії рішення відповідного органу управління емітента про викуп емітентом власних цінних паперів. Копія рішення повинна бути засвідчена підписом керівника, підпис якого засвідчується печаткою емітента;

передавального розпорядження від зареєстрованої особи (передається реєстроутримувачу);

сертифіката власника, який передає цінні папери;

оригіналу або засвідченої відповідно до вимог цього Положення копії цивільно-правового договору, відповідно до якого право власності на цінні папери передається від зареєстрованої особи до емітента цінних паперів (передається реєстроутримувачу).

Викуплені емітентом цінні папери перераховуються з особового рахунку зареєстрованої особи на особовий рахунок емітента.

23. Унесення до системи реєстру змін на підставі здійснення емітентом корпоративних операцій здійснюється реєстроутримувачем у разі надання таких документів:

письмового розпорядження емітента про внесення змін до системи реєстру на підставі здійснення емітентом корпоративної операції, засвідченого підписом керівника та печаткою емітента;

оригіналу або копії рішення відповідного органу управління емітента про здійснення корпоративної операції, яка повинна бути засвідчена підписом керівника та скріплена печаткою емітента;

копії свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, засвідченого нотаріально чи органом, який видав свідоцтво;

для корпоративної операції за акціями - копії установчих документів з унесенням відповідних змін (або зміни), засвідчені нотаріально чи органом, який зареєстрував зміни;

виписки з реєстру кодів цінних паперів Національного депозитарію України.

Реєстроутримувач повинен повідомити номінального утримувача про здійснення емітентом корпоративної операції. Разом з повідомленням номінальному утримувачу надаються копії документів, на підставі яких унесені зміни до системи реєстру за наслідками здійснення емітентом корпоративної операції.

24. Підставою для видачі виписки з реєстру може бути:

запит зареєстрованої особи на отримання виписки з реєстру про стан особового рахунку або про операції за особовими рахунками. У разі одержання запиту про кількість та вид цінних паперів, що належать зареєстрованій особі, яка зробила запит, реєстроутримувач робить виписку та надсилає її зареєстрованій особі;

запит від органів державної влади відповідно до їх компетенції стосовно конкретної особи;

реєстрація переходу прав власності.

При реєстрації переходу прав власності на цінні папери реєстратор повинен видати виписку з реєстру про стан особового рахунку новій зареєстрованій особі.

Виписка такого типу надсилається також колишньому власнику або номінальному утримувачу в таких випадках:

якщо реєстрація переходу прав власності на цінні папери здійснювалась без безпосередньої присутності колишньої зареєстрованої особи або уповноваженої нею особи;

якщо в колишньої зареєстрованої особи залишились на особовому рахунку цінні папери даного виду, випуску (типу).

25. Порядок оформлення та строки виконання запитів емітента до реєстратора, зберігача та депозитарію встановлюються договором на ведення реєстру. Запит емітента на складання реєстру повинен бути виконаний не пізніше десяти робочих днів від дати його надходження до реєстратора, якщо в ньому не встановлено пізнішої дати.

26. Унесення до системи реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за наслідками придбання їх у процесі приватизації здійснюється реєстроутримувачем при наданні таких документів:

розпорядження про внесення інформації до системи реєстру власників іменних цінних паперів, засвідчене підписом посадової особи, підпис якої засвідчено печаткою відповідного органу приватизації;

документи щодо продажу акцій в процесі приватизації, які містять інформацію про власників акцій для внесення змін до системи реєстру за результатами завершення певного етапу продажу акцій. Указані документи визначаються Фондом державного майна України за погодженням з Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

документів для відкриття особового рахунку власника, визначених розділом V цього Положення.

Реєстроутримувач повинен відповідно до цього Положення виконати всі дії стосовно приймання документів, їх аналізу та внесення змін до системи реєстру протягом строку, установленого законодавством щодо внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів за результатами завершення певного етапу продажу акцій в процесі приватизації.

27. При розрахунках з власниками інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів, створених до набрання чинності Законом України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", у разі ліквідації інвестиційного фонду для внесення змін до системи реєстру реєстроутримувачу надаються:

розпорядження про внесення змін до системи реєстру;

перелік учасників інвестиційного (взаємного) фонду, яким необхідно закрити особові рахунки у зв'язку з розрахунками, та інформації про анульовані інвестиційні сертифікати, що завіряється керівником, підпис якого засвідчується печаткою.

28. У разі виявлення технічних помилок у системі реєстру, допущених з вини реєстроутримувача(ів), реєстроутримувач, що веде реєстр на час виявлення помилок, повинен провести розслідування причин, що призвели до помилок, та провести коригувальну операцію у системі реєстру. Таке розслідування повинно тривати не більше десяти робочих днів від дати виявлення помилок та закінчитися оформленням письмового розпорядження керівника реєстроутримувача про проведення коригувальної операції. Коригувальна операція проводиться на підставі письмового розпорядження керівника реєстроутримувача протягом двох робочих днів від дати оформлення розпорядження. Таке розпорядження реєструється у порядку, установленому цим Положенням для документів, що є підставою для внесення змін до системи реєстру. Проведення коригувальної операції, пов'язаної з оформленням у системі реєстру змін у зв'язку з виправленням помилок, відображається у системі реєстру (у журналах, на особових рахунках) у порядку, установленому цим Положенням для змін до системи реєстру.

Коригувальна операція, що проводиться реєстроутримувачем самостійно для виправлення допущених помилок у системі реєстру, не повинна призводити до позбавлення прав власності на цінні папери в останнього зареєстрованого в системі реєстру їх власника, якщо наявні в реєстроутримувача документи підтверджують згідно з чинним законодавством право власності цієї особи на вказані цінні папери у зареєстрованій в системі реєстру кількості. Такі зміни вносяться реєстроутримувачем у систему реєстру або за письмовим розпорядженням (згодою) цієї особи, або за рішенням суду.

У разі відсутності письмових розпоряджень або звернень від зареєстрованих осіб вищевказані зміни вносяться до системи реєстру за рішенням суду.

У день проведення коригувальної операції реєстроутримувач зобов'язаний направити письмове повідомлення особам, щодо яких була проведена така операція. До повідомлення додається виписка про стан особового рахунку за результатами її виконання.

Якщо проведена операція потребує заміни сертифіката (свідоцтва про знерухомлення), реєстроутримувач за згодою власника (номінального утримувача) здійснює погашення старого та виписує новий сертифікат (свідоцтво про знерухомлення).

Цей факт зазначається у повідомленні, яке направляється за результатами виконання коригувальної операції. Інформація опубліковується в періодичному виданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Реєстроутримувач не має права самостійно здійснювати коригувальну операцію, якщо помилка виникла не з вини реєстроутримувача, а містилась у документах, на підставі яких виконана операція в системі реєстру. Якщо виправлення цих помилок пов'язане зі змінами кількості цінних паперів на особових рахунках, то такі зміни вносяться реєстроутримувачем у систему реєстру за письмовим розпорядженням особи, яка подавала документи для проведення операції. Якщо виправлення цих помилок не стосується зміни кількості цінних паперів на особових рахунках, то такі зміни вносяться реєстроутримувачем у систему реєстру за письмовою заявою зареєстрованої особи, на особовому рахунку якої здійснюється виправлення.

З метою отримання зазначених документів від зареєстрованих осіб чи осіб, які подавали документи для проведення операції, якщо вони необхідні для виправлення помилок у системі реєстру, реєстроутримувач не пізніше трьох робочих днів з моменту з'ясування причин, що призвели до помилки, направляє письмове повідомлення зареєстрованим особам, щодо яких допущено помилку.

У цьому повідомленні зазначаються факт виявлення помилки та необхідність отримання відповідного документа для її виправлення. За потреби наявності документів для виправлення помилок реєстроутримувач повинен усі дії, визначені в пункті 2 цього розділу, щодо виправлення виявлених помилок виконати протягом п'яти робочих днів від дати отримання цих документів.

Реєстроутримувач зобов'язаний протягом наступного робочого дня з дати проведення коригувальної операції надіслати рекомендованим листом до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку повідомлення про проведення коригувальної операції. Разом з повідомленням надсилаються завірені підписом керівника реєстроутримувача та печаткою реєстроутримувача копії таких документів:

розпорядження керівника реєстроутримувача про проведення коригувальної операції;

висновок внутрішнього розслідування, проведеного реєстроутримувачем за фактом виявлення помилок у системі реєстру (у разі, якщо помилка допущена з вини реєстроутримувача);

документи, що були підставою для проведення коригувальної операції;

повідомлення зареєстрованим у системі реєстру особам стосовно рахунків, за якими була проведена коригувальна операція, із зазначенням стану їх особових рахунків після проведення коригувальної операції.

1. При передачі реєстру власників іменних цінних паперів від одного реєстроутримувача до іншого повинні передаватися такі документи та інформація системи реєстру:

реєстр власників іменних цінних паперів, складений на дату закриття реєстру. Реєстр повинен бути засвідчений підписом уповноваженого представника реєстроутримувача та містити відбиток печатки реєстроутримувача. Сторінки реєстру повинні бути пронумеровані та прошиті. Якщо попередній реєстроутримувач здійснював ведення реєстру з використанням комп'ютерної техніки, новому реєстроутримувачу додатково передається реєстр власників іменних цінних паперів в електронній формі.

У разі виявлення новим реєстроутримувачем розбіжностей між реєстром у паперовій та електронній формах, перевага надається інформації з реєстру, складеного в паперовій формі;

оригінали документів, що подавались для внесення змін до системи реєстру за незавершеними операціями;

копії первинних документів про існуючі у реєстрі обтяження цінних паперів зобов'язаннями;

копії анкет зареєстрованих осіб;

копії (за наявності) журналу обліку записів у реєстрі цінних паперів;

фотокопії (ксерокопії) погашених свідоцтв про знерухомлення за весь період ведення реєстру реєстроутримувачем, який передає реєстр;

копії(я) журналів(у), у яких (якому) здійснювався облік виданих, утрачених, погашених та знищених сертифікатів іменних цінних паперів, а також свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів реєстроутримувача, який передає реєстр, та копії таких журналів, переданих попередніми реєстроутримувачами (за наявності);

копії документів, що визначені в пункті 4 розділу V цього Положення;

копії проспектів емісій цінних паперів;

копії свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів;

бланки сертифікатів цінних паперів;

копії виписок з реєстру кодів цінних паперів Національного депозитарію України.

Копії вищезазначених документів повинні бути засвідчені підписом уповноваженого представника реєстроутримувача та містити відбиток печатки реєстроутримувача, який передає реєстр.

2. Передача реєстру здійснюється у таких випадках:

припинення дії договору про ведення реєстру між реєстроутримувачем та емітентом;

анулювання дії ліцензії на право здійснення діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів реєстроутримувачу;

припинення реєстроутримувачем діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів по закінченні строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів;

перевищення максимальної кількості власників цінних паперів, установленої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку для організації самостійного ведення реєстру емітентом.

3. Передача реєстру здійснюється новому реєстроутримувачу, з яким емітент уклав договір про ведення реєстру, або емітенту, якщо на дату закриття реєстру кількість власників у реєстрі не перевищує встановленої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку максимальної кількості власників цінних паперів.

4. У разі анулювання дії ліцензії реєстратора він зобов'язаний передати систему реєстру новому реєстратору в установлений законодавством строк.

Про наміри зміни або розірвання договору в односторонньому порядку сторона повідомляє іншу сторону відповідно до договору між ними.

5. У разі припинення дії договору на ведення реєстру емітенту необхідно провести загальні збори акціонерів акціонерного товариства, на якому буде прийнято рішення про обрання нового реєстратора та укладання з ним договору.

Підставою для передачі системи реєстру та укладання договору з відповідним реєстратором є виписка з протоколу загальних зборів акціонерів про обрання нового реєстратора або копія рішення про обрання тимчасового реєстроутримувача, засвідчена відповідно до законодавства.

6. У разі анулювання Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, реєстратор зобов'язаний за погодженням з емітентами, реєстри яких він веде, призначити дату закриття реєстрів. Дата передачі системи реєстру не повинна бути пізніше ніж 10 робочих днів від дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії.

7. У разі припинення діяльності щодо ведення реєстрів по закінченні строку дії ліцензії реєстратора реєстратор зобов'язаний повідомити емітента про це не менше ніж за 30 календарних днів до дати закінчення строку дії ліцензії.

8. У разі перевищення встановленої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку максимальної кількості власників іменних цінних паперів для організації самостійного ведення реєстру емітент, який самостійно веде реєстр, зобов'язаний укласти договір з реєстратором та передати реєстр протягом 30 днів від дати отримання емітентом розпорядження про внесення інформації про власників іменних цінних паперів до системи реєстру, яке призвело до перевищення граничної кількості власників.

9. Емітент або реєстратор, що здійснював ведення реєстру, та новий реєстроутримувач, до якого передається ведення реєстру емітента, повинні забезпечити передачу реєстру протягом п'яти робочих днів від дати закриття реєстру, установленої відповідно до вимог цього Положення.

Датою закриття реєстру є:

дата припинення дії договору про ведення реєстру;

дата набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів;

дата закінчення строку дії ліцензії реєстратора;

дата передачі емітентом власного реєстру при перевищенні встановленої для організації самостійного ведення реєстру емітентом максимальної кількості власників установлена вимогами пункту 8 цього розділу.

Емітент зобов'язаний інформувати реєстроутримувача, який веде систему реєстру, про призначення нового реєстроутримувача. Дата закриття реєстру може бути відмінена сторонами, якщо до цієї дати емітент не призначив нового реєстроутримувача відповідно до вимог цього Положення.

Емітент несе відповідальність за несвоєчасне призначення нового реєстроутримувача відповідно до законодавства.

Нова дата закриття реєстру визначається сторонами за згодою (у разі недосягнення згоди кожна із сторін має право звернутися до суду). До призначення нової дати закриття реєстру ведення реєстру емітента здійснює попередній реєстроутримувач.

У разі неможливості здійснення реєстроутримвачем ведення реєстру всі документи системи реєстру передаються уповноваженому на зберігання, яким може бути емітент або Національний депозитарій України.

Прийняття документів системи реєстру повинно бути виконано уповноваженим на зберігання не пізніше 5 робочих днів. Передача оформлюється актом приймання-передавання, який підписується реєстроутримувачем та уповноваженим на зберігання. Копія акта на зберігання, завірена уповноваженою особою на зберігання, направляється нею емітенту.

Емітент повинен обрати реєстроутримувача та забезпечити ведення ним реєстру згідно з вимогами, установленими цим Положенням.

Від дати закриття реєстру і передачі його на зберігання до уповноваженого на зберігання до дати отримання системи реєстру новим реєстроутримувачем забороняється внесення будь-яких змін у систему реєстру.

Уповноважений на зберігання може надавати довідки щодо системи реєстру та зареєстрованих осіб після отримання запиту.

10. Емітент зобов'язаний забезпечити інформування зареєстрованих осіб про припинення дії договору на ведення реєстру у письмовій формі не пізніше дати закриття реєстру.

Повідомлення повинне містити таку інформацію:

повну назву, номер та дату видачі ліцензії реєстратора, місцезнаходження, номери телефонів, телефаксів, електронної пошти реєстроутримувача, який передає реєстр;

дату передачі реєстру;

указівку на право зареєстрованої особи до передачі реєстру отримати від реєстроутримувача виписку за період про операції щодо особового рахунку цієї зареєстрованої особи, які здійснювалися реєстроутримувачем протягом усього або визначеного зареєстрованою особою строку до дати передачі реєстру.

11. У разі, якщо на момент відправлення повідомлення емітентом визначений новий реєстроутримувач, повідомлення може містити додатково такі відомості:

повну назву, номер та дату видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів;

місцезнаходження, номери телефонів, телефаксів, електронної пошти нового реєстроутримувача;

дату набрання чинності договором на ведення реєстру з новим реєстратором.

12. Передача реєстру здійснюється протягом п'яти робочих днів від дати закриття реєстру та оформляється актом приймання-передавання. Акт приймання-передавання підписується уповноваженою особою реєстроутримувача, який передає реєстр, уповноваженою особою нового реєстроутримувача та уповноваженою особою емітента та засвідчений печатками зазначених юридичних осіб.

13. Умовами прийняття реєстру новим реєстроутримувачем є:

відповідність документів та інформації системи реєстру, які передаються, вимогам, установленим у пункті 1 цього розділу;

відповідність кількості цінних паперів на емісійному рахунку емітента до кількості цінних паперів на особових рахунках зареєстрованих осіб.

У разі виявлення розбіжностей емітент та реєстратор, який передав реєстр, зобов'язані протягом п'яти робочих днів здійснити перевірку інформації, яка міститься в реєстрі, з метою встановлення причин розбіжностей та їх усунення.

14. Новий реєстроутримувач відповідає за ведення системи реєстру з моменту підписання сторонами акта приймання-передавання реєстру.

15. З дати початку процедури передачі реєстру до дати закінчення процедури передачі реєстру емітент, реєстроутримувач, який передає реєстр, та новий реєстроутримувач не мають права приймати розпорядження від зареєстрованих осіб на проведення будь-яких операцій в реєстрі та здійснювати операції в реєстрі.

16. Емітент після закінчення процедури передачі реєстру та підпису акта приймання-передавання зобов'язаний протягом п'яти календарних днів у письмовій формі повідомити зареєстрованих осіб про нового реєстроутримувача.

Повідомлення повинне містити таку інформацію:

повну назву, номер та дату видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів;

місцезнаходження, номери телефонів, телефаксів, електронної пошти нового реєстроутримувача;

дату набрання чинності договором на ведення реєстру з новим реєстроутримувачем.

У разі, якщо емітентом раніше були надіслані зареєстрованим особам повідомлення, які містять указану інформацію, відправлення додаткових повідомлень не є обов'язковим.

17. Реєстроутримувач, який здійснював ведення реєстру відповідно до договору на ведення реєстру, несе відповідальність за збереження протягом п'яти років від дати передачі реєстру первинних документів, на підставі яких він здійснював зміни в системі реєстру.

18. Реєстроутримувач, який здійснював ведення реєстру, зобов'язаний протягом п'яти років від дати передачі реєстру забезпечити пред'явлення первинних документів, які були підставою для внесення змін до системи реєстру, уповноваженим особам емітента та нового реєстроутримувача, а також особам, які були зареєстровані в реєстрі до дати передачі реєстру, та представникам органів державної влади, у межах їх повноважень.

19. По закінченні терміну зберігання первинних документів, на підставі яких здійснювалися зміни в системі реєстру, реєстроутримувач зобов'язаний передати їх уповноваженому на зберігання. Передача оформляється актом приймання-передавання.

20. Реєстроутримувач, який передав реєстр, несе відповідальність за операції, які були здійснені ним у системі реєстру протягом періоду ведення ним реєстру власників іменних цінних паперів, відповідно до законодавства.

21. У разі припинення діяльності реєстратором у зв'язку з його ліквідацією останній зобов'язаний:

протягом трьох календарних днів від дати прийняття відповідного рішення у письмовій формі повідомити всіх емітентів, з якими він уклав договори про ведення реєстрів, про припинення ним діяльності щодо ведення реєстрів;

протягом 30 календарних днів від дати прийняття відповідного рішення здійснити передачу реєстру новому реєстроутримувачу в порядку, установленому цим Положенням, а також здійснити у визначений строк передачу уповноваженому на зберігання первинних документів, на підставі яких здійснювалися зміни в системі реєстру.

1. Утратою системи реєстру акціонерів акціонерного товариства без можливості її відновлення власними силами реєстроутримувача (далі - втрата реєстру) уважається реальна відсутність системи реєстру в реєстроутримувача та не відновлення її у строки та/або в порядку, визначеному в пункті 2 розділу X цього Положення.

2. Факт утрати реєстру може бути встановлено уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку під час розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів та в інших випадках, визначених законодавством.

3. Після винесення уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку постанови за наслідками розгляду справи про правопорушення, якою визначено факт втрати системи реєстру акціонерів без можливості його відновлення власними силами реєстроутримувача, цей реєстр утрачає чинність.

4. Відновлення втраченого реєстру здійснює реєстроутримувач, призначений загальними зборами акціонерного товариства, або тимчасовий реєстратор, призначений правлінням за згодою зі спостережною радою.

5. З метою відновлення реєстру реєстроутримувач, на якого покладено відновлення системи реєстру, повинен згідно з пунктом 2, розділом X цього Положення здійснити відповідну публікацію у погодженому з емітентом друкованому виданні.

Указана публікація має містити таку інформацію:

дані про емітента (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, повне найменування, місцезнаходження);

дані про реєстроутримувача, який здійснює відновлення системи реєстру (повне найменування, місцезнаходження, номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів);

дату, за станом на яку існує остання дійсна копія реєстру.

Крім того, у публікації має бути зазначено, що:

відбулася втрата реєстру без можливості його відновлення власними силами реєстроутримувача;

усім особам, які є власниками цінних паперів указаного емітента, інформація про яких і про належні їм цінні папери існує в останній дійсній копії реєстру і не змінилася, для підтвердження цієї інформації слід надати реєстроутримувачу, який здійснює відновлення системи реєстру, анкету зареєстрованої особи, оформлену відповідно до вимог цього Положення, та в разі, якщо емітентом було забезпечено надання цій особі сертифіката, додатково пред'явити цей сертифікат;

унесення до реєстру інформації про осіб, які є власниками цінних паперів вказаного емітента, але інформація про яких відсутня в останній дійсній копії реєстру або змінилася порівняно з даними, що містяться в цій копії, відбуватиметься тільки в разі надання реєстроутримувачу, який здійснює відновлення системи реєстру, повного комплекту документів, що підтверджує перехід права власності до них, на належні ним цінні папери від осіб, інформація про яких міститься в останній дійсній копії реєстру.

6. Відновлення відбувається шляхом унесення змін до реєстру, який за складом власників цінних паперів та належних їм цінних паперів збігається з останньою дійсною копією реєстру.

Останньою дійсною копією реєстру є та, що була останньою передана на зберігання Національному депозитарію України відповідно до пункту 3 розділу III цього Положення, у порядку, установленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

7. Для підтвердження інформації в реєстрі, який відновлюється, про власника цінних паперів та належні йому цінні папери, яка існувала в останній дійсній копії реєстру і не змінилася від того часу і до дати звернення, такий власник (уповноважена ним особа) подає анкету зареєстрованої особи, оформлену відповідно до вимог цього Положення.

Якщо емітентом було забезпечено надання цьому власнику сертифіката, то він додатково пред'являє цей сертифікат. Реєстроутримувач, який здійснює відновлення системи реєстру, фіксує в системі реєстру факт отримання анкети зареєстрованої особи.

Виконання дій щодо підтвердження інформації про такого власника здійснюється для власника безкоштовно.

8. Під час унесення до реєстру інформації про власників, які не обліковуються в останній дійсній копії реєстру або інформація про яких змінилася порівняно з даними, що містяться в цій копії, реєстроутримувач, який відновлює систему реєстру, повинен спочатку відстежити у зворотному порядку перехід права власності на цінні папери від цієї особи до власників цінних паперів, що містяться в останній дійсній копії реєстру, після чого провести зміни щодо нього в системі реєстру. При цьому розгляд пакета документів про наявність підстав щодо внесення змін до реєстру відбувається відповідно до вимог цього Положення.

Вищевказані дії здійснюються для власника безкоштовно.

9. Після обрання загальними зборами акціонерного товариства постійного реєстроутримувача реєстр передається останньому в порядку, установленому в розділі VIII даного Положення.

1. Реєстроутримувач зобов'язаний:

протягом часу, установленого правилами ведення реєстру реєстроутримувачем, але не менше чотирьох годин кожного робочого дня (включаючи відокремлені підпорядковані підрозділи реєстратора) забезпечити емітенту та зареєстрованим особам можливість надання реєстроутримувачу розпоряджень і запитів та отримання інформації з реєстру;

надавати зацікавленим особам таку інформацію щодо своєї діяльності:

місцезнаходження, номери телефону, факсу;

місцезнаходження, номери телефону, факсу відокремлених підрозділів, які здійснюють ведення реєстрів, та їх повноваження;

інформацію про режим роботи реєстроутримувача (уключаючи відокремлені підрозділи реєстратора);

форми вхідних документів для проведення операцій в системі реєстру;

перелік та вартість послуг, які надаються;

прізвище, ім'я, по батькові керівника реєстроутримувача та керівників його відокремлених підрозділів;

інформувати зареєстрованих осіб про зміни, що стосуються найменування, місцезнаходження реєстроутримувача або його відокремлених підрозділів;

направляти повідомлення власникам іменних цінних паперів та номінальним утримувачам про скликання позачергових зборів акціонерного товариства та проведення реєстрації учасників зборів, у тому числі на вимогу акціонерів, що володіють у сукупності більш як 10 відсотками голосів.

У випадку зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів за відповідною постановою про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів, реєстроутримувач зобов'язаний протягом 5 робочих днів з дати такого зупинення повідомити емітентів, реєстри яких він веде.

Протягом строку зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, він надає емітенту реєстр власників іменних цінних паперів відповідно до умов договору на ведення реєстру та строків, визначених цим договором.

2. У разі втрати або пошкодження системи реєстру реєстроутримувач зобов'язаний:

протягом двох робочих днів з моменту втрати або пошкодження даних надіслати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до її територіального органу, у якому розташований реєстроутримувач (а в разі, якщо ведення реєстру здійснює відокремлений підрозділ реєстратора, - до територіального органу регіону, у якому він розташований), емітенту, систему реєстру якого було пошкоджено, і Національному депозитарію України та подати відповідне повідомлення для публікації в друкованих засобах масової інформації, які визначаються за погодженням з емітентом;

до повного відновлення системи реєстру припинити всі операції з цінними паперами емітента, дані системи реєстру якого було пошкоджено;

відновити систему реєстру протягом 15 робочих днів з дня втрати або пошкодження даних та повідомити про це Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку або вищевказане територіальне управління, емітента, систему реєстру якого було пошкоджено, також подати для публікації у вищевказаному друкованому органі відповідне повідомлення.

3. Реєстроутримувач не має права:

здійснювати операції з цінними паперами, які належать їх власникам або передані номінальним утримувачам, за винятком операцій, що передбачаються функціями реєстроутримувача, визначеними цим Положенням;

анульовувати внесені до реєстру записи;

відміняти виконану операцію відповідно до прийнятих документів на вимогу особи, яка їх подала, або її уповноваженої особи;

відмовляти в унесенні записів до системи реєстру через помилки, що допущені реєстроутримувачем;

самостійно припиняти ведення реєстрів до моменту передачі інформації та документів, які складають систему реєстру в порядку, установленому цим Положенням;

надавати інформацію особам, які її запитують, в обсягах, більших, ніж установлені цим Положенням.

1. Емітент зобов'язаний:

протягом трьох робочих днів з моменту прийняття відповідних рішень інформувати реєстратора про зміни до установчих документів, про зміни, що стосуються прав власників цінних паперів, щодо проведення загальних зборів, нових емісій цінних паперів емітента та надавати будь-яку іншу інформацію, що є суттєвою для ведення системи реєстру;

надавати реєстратору інформацію щодо рішень органів управління емітента, що стосується діяльності емітента.

Указану інформацію емітент повинен надавати реєстратору в письмовій формі протягом трьох робочих днів з моменту прийняття відповідного рішення, засвідчену підписом керівника, підпис якого засвідчений печаткою емітента;

на вимогу заінтересованих осіб інформувати про реєстратора, який здійснює ведення реєстру власників за розміщеними цінними паперами емітента (найменування, місцезнаходження, номери телефонів, факсу реєстроутримувача);

забезпечувати реєстратора необхідною кількістю бланків сертифікатів.

2. Зареєстровані особи зобов'язані:

своєчасно надавати реєстроутримувачу інформацію щодо зміни реквізитів анкети зареєстрованої особи з дотриманням відповідного порядку;

інформувати реєстроутримувача про обтяження цінних паперів зобов'язаннями.

3. Номінальний утримувач на вимогу власника зобов'язаний забезпечити внесення записів до системи реєстру щодо передачі власнику раніше знерухомлених цінних паперів.

Для реалізації власниками прав за цінними паперами в порядку, установленому законодавством, номінальний утримувач за розпорядженням реєстроутримувача зобов'язаний надати перелік власників, для яких він є номінальним утримувачем за станом на дату обліку в таких випадках:

рішення емітента про проведення чергових та позачергових загальних зборів акціонерів;

рішення емітента про виплату дивідендів;

рішення власників, що є власниками у сукупності більш ніж 10 відсотками акцій, що голосують, про проведення позачергових зборів у передбаченому законодавством порядку;

рішення про припинення діяльності емітента шляхом реорганізації або ліквідації;

інших випадках, передбачених законодавством України.

До розпорядження реєстроутримувача додаються копії документів (або витяги з них), які підтверджують наявність підстав для складання реєстру власників іменних цінних паперів.

Оплата послуг номінальних утримувачів у випадках, зазначених в абзацах третьому та четвертому цього пункту, здійснюється власниками знерухомлених цінних паперів, за якими надається така інформація, відповідно до умов договору про відкриття рахунку у цінних паперах.

Номінальний утримувач зобов'язаний скласти цей перелік та направити його реєстроутримувачу протягом трьох робочих днів від дати отримання вимоги. Перелік повинен містити інформацію, необхідну для внесення до системи реєстру власників цінних паперів.

Електронний документообіг між реєстратором та номінальним утримувачем здійснюється з урахуванням вимог, передбачених Законом України "Про електронний цифровий підпис" та Законом України "Про електронні документи та електронний документообіг".

1. Доступ до системи реєстру обмежується колом осіб, які мають право отримувати цю інформацію. Такими особами є:

емітент;

зареєстровані особи;

органи прокуратури, служби безпеки, внутрішніх справ, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку при здійсненні контролю за випуском і обігом цінних паперів і Антимонопольний комітет України та інші державні органи відповідно до законодавства - на їх письмову вимогу стосовно операцій у системах обліку іменних цінних паперів, що здійснюється конкретною юридичною особою або фізичною особою за конкретний проміжок часу.

2. Інформація надається лише уповноваженим особам емітента за письмовим зверненням. Письмове звернення повинно бути засвідчене підписом керівника, підпис якого засвідчується печаткою емітента, та містити інформацію про уповноважену особу (посада, прізвище, ім'я, по батькові) та обсяг інформації, яка вимагається.

3. Зареєстрована особа має право на отримання інформації, що міститься на її особовому рахунку, та про всі зафіксовані в системі реєстру зміни, що виникали щодо цієї зареєстрованої особи та належних їй цінних паперів.

Зареєстрована особа має право на отримання інформації про викуплені емітентом цінні папери.

Зареєстровані особи не мають права на отримання інформації щодо інших зареєстрованих осіб та належних їм цінних паперів.

4. Реєстроутримувач зобов'язаний надати інформацію та копії документів системи реєстру, витяг із журналу обліку записів у системі реєстру, витяг з журналу запитів, витяг із журналу виданих, погашених, утрачених сертифікатів та свідоцтв про знерухомлення, документів, які є підставою для складання реєстру, відповідно до письмового запиту Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або її територіальних органів, підписаного керівником та засвідченого печаткою, у строк не більше ніж п'ять робочих днів, якщо інший строк не встановлений у запиті.

Поширення інформації здійснюється з урахуванням Закону України "Про інформацію".

Доступ інших державних органів та посадових осіб державних органів до системи реєстру здійснюється в порядку, визначеному законодавством.

При здійсненні вилучення документів у присутності представників органів, які здійснюють вилучення, відповідні посадові особи реєстроутримувача можуть зняти копії та скласти перелік документів, що вилучаються, із зазначенням підстав та дати їх вилучення.

Органи, що вилучили документи, забезпечують реєстроутримувачу за його письмовим зверненням можливість зробити виписки із реєстру, витяги, копії документів для видачі емітенту та зареєстрованим особам.

У разі повернення вказаними органами документів, що раніше були вилучені, такі документи приймаються під розписку відповідною посадовою особою реєстроутримувача та підшиваються до тих самих томів, з яких документи були вилучені та в яких містяться документи, на підставі яких було проведено вилучення, перелік та копії таких документів.

5. Працівники реєстроутримувача мають право доступу до інформації із системи реєстру лише в межах, визначених у посадових інструкціях працівників.

Доступ до інформації системи реєстру повинні мати лише особи, які прямо задіяні в забезпеченні ведення відповідної системи реєстру.

Державний контроль за дотриманням вимог цього Положення щодо ведення реєстрів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку та її територіальні органи згідно із Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів".

Інші державні органи мають право здійснювати контроль щодо порядку ведення реєстрів лише в межах повноважень, що надані їм законодавством.