Про затвердження Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів

назва органу емітента, який прийняв таке рішення (у разі розміщення акцій при створенні акціонерного товариства не зазначається);

показники випуску:

назва виду цінних паперів;

кількість цінних паперів;

номінальна вартість одного цінного папера.

2.4. Інформація про осіб, які придбавають цінні папери випуску:

номер запису;

дата запису;

прізвище, ім'я та по батькові - для фізичної особи або повна назва - для юридичної особи;

реквізити документа, що посвідчує особу (назва, серія, номер, ким, коли видано) - для фізичної особи або ідентифікаційний код за ЄДРПОУ - для юридичної особи (резидента);

для юридичної особи - нерезидента зазначається країна реєстрації, а замість ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ вказується ідентифікаційний код із свідоцтва про реєстрацію або копія легалізованого витягу з торговельного, банківського або судового реєстру, або реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи;

місцезнаходження (місце проживання);

адреса для поштових повідомлень;

номери телефонів та факсу із зазначенням коду міжміського (міжнародного) зв'язку;

спосіб отримання сертифікатів цінних паперів (особисто, рекомендованим листом, спеціальною поштою або ін.);

інформація про андеррайтера цінними паперами (повна назва, місцезнаходження, номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами) - у разі залучення;

номер та дата укладення договору про придбання цінних паперів (договору про створення акціонерного товариства - у разі розміщення акцій при створенні акціонерного товариства);

загальна кількість цінних паперів, які придбаває особа;

загальна номінальна вартість цінних паперів, які придбаває особа;

фактично сплачена сума грошових коштів та реквізити документів про оплату;

частка сплачених особою цінних паперів за номінальною вартістю відносно загальної номінальної вартості цінних паперів, які придбаває особа (у відсотках);

кількість сплачених цінних паперів;

кількість придбаних, але не сплачених цінних паперів;

номер та дата виданого особі тимчасового свідоцтва.

Кількість сплачених особою цінних паперів визначається відповідно до умов розміщення випуску, визначених емітентом (засновниками - у разі розміщення акцій при створенні акціонерного товариства).

Сплачена сума визначається як повна сплата за певну кількість цінних паперів, можливо меншу за кількість цінних паперів, які придбаває особа, або спочатку формується у визначених обсягах передплата за повну кількість цінних паперів у випуску, визначену в договорі на придбання, і тільки залишок, що перевищує вказану суму, визначається як доплата до повної вартості окремих цінних паперів.

3. Після закінчення розміщення випуску емітент (засновники - у разі розміщення акцій при створенні акціонерного товариства) разом з особою, яка вела облік розміщення випуску, та особою, яка була залучена до розміщення цього випуску (у разі залучення), перевіряють результати щодо:

кількості цінних паперів, які придбавають особи;

кількості сплачених цінних паперів;

кількості придбаних, але не сплачених цінних паперів.

Зазначена перевірка здійснюється з метою виявлення можливих помилок шляхом порівняння інформації за журналом обліку розміщення, за відомостями про результати розміщення від особи, що здійснювала розміщення випуску, за укладеними договорами на придбання цінних паперів (договору про створення акціонерного товариства - у разі розміщення акцій при створенні акціонерного товариства), за результатами надходження коштів.

У разі виявлення розбіжностей та помилок кожна сторона в межах своєї компетенції вживає заходів щодо усунення помилок. При цьому заходи, що вживаються, не повинні порушувати прав осіб, які придбавають цінні папери.

Виявлені помилки виправляються шляхом внесення записів про осіб з виправленою інформацією та анулювання помилкових записів з посиланням на записи з виправленою інформацією. У журналі обліку розміщення в остаточному вигляді відображаються результати розміщення випуску.

Журнал обов'язково готується в паперовій формі, з прошитими, пронумерованими сторінками, підписується посадовими особами та скріплюється печатками емітента та, у разі їх наявності, особи, відповідальної за облік розміщення випуску, і торговця (андеррайтера) цінними паперами, призначеного для організації розміщення цінних паперів цього випуску.

4. Не пізніше одного місяця від дати отримання емітентом в Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку свідоцтва про реєстрацію випуску іменних акцій в документарній формі існування реєстроутримувач за розпорядженням емітента на підставі копії свідоцтва про реєстрацію випуску акцій повинен:

у разі реєстрації першого випуску іменних акцій сформувати систему реєстру власників іменних цінних паперів емітента;

у разі реєстрації випуску іменних акцій, що надають їх власникам права, однакові з правами за раніше випущеними акціями, доповнити існуючу систему з урахуванням останнього випуску та внести до неї інформацію про результати розміщення цього випуску.

5. Формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за іншими видами іменних цінних паперів (не за акціями) здійснюється реєстроутримувачем після реєстрації випуску цінних паперів за розпорядженням емітента на підставі документа про реєстрацію випуску.

6. Сертифікати цінних паперів видаються власникам тільки на сплачені відповідно до умов випуску цінні папери. До виготовлення сертифікатів акцій та видачі їх власникам визначеним способом право власності на акції підтверджується договорами на придбання акцій (договором про створення акціонерного товариства - у разі розміщення акцій при створенні акціонерного товариства).

7. Зарахування на емісійний рахунок емітента, зареєстрованого у встановленому порядку випуску цінних паперів, здійснюється на підставі подання розпорядження емітента та копії документа про реєстрацію випуску цінних паперів, засвідченої нотаріально або органом, який видав цей документ.

У разі реєстрації випуску іменних цінних паперів, що надають їх власникам права, однакові з правами за раніше випущеними цінними паперами, на емісійний рахунок зараховується кількість цінних паперів, що перевищує попередній випуск, або списується кількість цінних паперів, на яку зменшено обсяг попереднього випуску.

8. Інформація про власників та про цінні папери, придбані ними за результатами розміщення випуску, заноситься до системи реєстру (особові рахунки, журнали) з журналу обліку розміщення. Відсутня в журналі інформація береться з анкет власників.

Якщо власники цінних паперів нового випуску є зареєстрованими в системі реєстру власниками, інформація про придбання заноситься на існуючі особові рахунки. На рахунок власника зараховуються тільки сплачені, відповідно до умов випуску, цінні папери за інформацією з журналу обліку розміщення. Цінні папери, які особа придбала, але не сплатила відповідно до умов випуску, зараховуються на особовий рахунок емітента. Підставою для зарахування сплачених цінних паперів на особовий рахунок власника є розпорядження емітента та запис у журналі обліку розміщення.

9. Підставою для формування системи реєстру власників акцій відкритих акціонерних товариств за результатами створення товариства в процесі приватизації є свідоцтво про державну реєстрацію відкритого акціонерного товариства та свідоцтво про реєстрацію випуску акцій.

Основою для внесення інформації про відповідний орган приватизації як власника акцій є рішення органу приватизації про створення відкритого акціонерного товариства.

Якщо відкрите акціонерне товариство утворено на базі орендного підприємства, основою для внесення інформації про орендарів як власників акцій є протокол загальних зборів орендарів, які затвердили розподіл між орендарями частки статутного фонду, що належить організації орендарів, та перелік власників акцій, у якому щодо кожного члена організації орендарів наведено його прізвище, ім'я та по батькові, адресу місцезнаходження, назву, серію та номер документа, що посвідчує особу, а також кількість належних йому акцій.

Емітент повинен сформувати систему реєстру, унести до неї інформацію про власників не пізніше десяти робочих днів з дати отримання ним свідоцтва про реєстрацію випуску акцій.

1. Усі зміни до системи реєстру або надання інформації про її стан реєстроутримувач здійснює на підставі письмових розпоряджень або запитів від імені осіб, які мають на це право, а саме:

емітента;

зареєстрованих осіб;

органів державної влади в межах їх повноважень.

Крім письмового розпорядження (запиту), реєстроутримувачу повинні бути подані інші документи, визначені в цьому розділі, які необхідні для здійснення окремих операцій в системі реєстру.

У разі, якщо до моменту отримання розпорядження про здійснення в системі реєстру операцій з цінними паперами від імені зареєстрованої особи реєстроутримувачу не було надано анкету цієї зареєстрованої особи, така анкета повинна подаватись разом з розпорядженням.

Письмові розпорядження (запити) підписуються особами, від імені яких вони складені, або їх уповноваженими особами.

У разі підписання вказаних документів або подання їх реєстроутримувачу уповноваженими особами додатково повинні подаватися документи, у яких визначені повноваження таких осіб на оформлення відповідних змін у системі реєстру або отримання відповідної інформації.

Наявність в уповноваженої особи вищевказаних повноважень та термін їх дії можуть визначатися на підставі довіреності від власника особового рахунку, виданої на ім'я уповноваженої особи.

Довіреності від юридичних осіб підписуються керівником та засвідчуються печаткою юридичної особи. Повноваження керівників юридичних осіб щодо дій без довіреності визначаються на підставі документів, установлених у пункті 7 розділу V цього Положення.

Повноваження торговців цінними паперами (від особи, яка списує цінні папери зі свого особового рахунку, або від особи, яка зараховує цінні папери на свій особовий рахунок) щодо оформлення в системі реєстру змін за наслідками виконання цивільно-правових договорів, крім довіреностей, підтверджуються документами, визначеними в підпункті 14.1 цього розділу.

Документи від органів державної влади до депозитарної установи подаються оформлені на бланках відповідних органів, підписуються відповідальною особою такого органу.

Електронний документообіг між реєстратором та номінальним утримувачем здійснюється з урахуванням вимог, передбачених Законом України "Про електронний цифровий підпис" та Законом України "Про електронні документи та електронний документообіг".

2. У разі звернення до реєстроутримувача будь-якої особи він виконує такі дії:

при особистому зверненні особи, що подає документи, установлює особу за пред'явленими документами, які посвідчують особу, та наявність в неї повноважень щодо вчинення дій, які вона вимагає (ініціює);

реєструє одержаний пакет документів у відповідному обліковому журналі. При особистому зверненні особи, що подає документи, реєстроутримувач зобов'язаний в момент прийняття пакета документів видати письмове підтвердження щодо прийняття такого пакета;

аналізує пакет прийнятих документів на достатність підстав для виконання дій, що вимагаються;

проводить ідентифікацію осіб, яким у системі реєстру відкриваються особові рахунки, якщо одержаним пакетом документів передбачається внесення змін до системи реєстру;

здійснює заходи відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, якщо одержаним пакетом документів передбачається внесення змін до системи реєстру;

у разі недостатності підстав для проведення операції направляє особі, яка звернулася, у строк, установлений цим Положенням, мотивовану відмову в письмовому вигляді. Зазначена відмова повинна містити пояснення із посиланням на конкретні пункти цього Положення та всі виявлені при розгляді документів порушення;

у разі достатності підстав для проведення операції виконує в системі реєстру дії, які вимагаються згідно з поданими документами, з обов'язковим відображенням цих дій на відповідних рахунках та в облікових журналах. У разі необхідності відкриває особові рахунки новим зареєстрованим особам;

оформляє (переоформляє) документи, що підтверджують права власності на іменні цінні папери, якщо таких дій вимагає зміст операції;

готує письмову відповідь, яка підтверджує вчинення дій, передає (надсилає) її сторонам, рахунки яких були задіяні в операції. Якщо операція призводить до зміни кількості (стану) цінних паперів на особових рахунках, вищевказана письмова відповідь оформляється у вигляді виписки про стан рахунку;

заносить відповідні записи до журналів системи реєстру.

Унесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів або надання мотивованої відповіді реєстроутримувач зобов'язаний здійснити протягом трьох робочих днів від дати прийняття документів.

3. Документи, за якими вимагається внесення змін до системи реєстру, подаються реєстроутримувачу:

зареєстрованою особою, яка передає цінні папери або ініціює внесення змін до реквізитів власного особового рахунку;

особою, на ім'я якої передаються цінні папери;

уповноваженою особою однієї з цих осіб;

кур'єром;

поштою;

електронними засобами передачі інформації відповідно до Законів України "Про електронний цифровий підпис" та "Про електронні документи та електронний документообіг".

4. При особистому зверненні особи, яка подає документи, працівник реєстроутримувача, який прийняв документи, зобов'язаний після реєстрації їх у журналі видати зазначеній особі письмове підтвердження прийняття поданих документів. Таке підтвердження має включати дату приймання та перелік прийнятих документів із зазначенням їх реквізитів та засвідчуватись підписом уповноваженого працівника та печаткою реєстроутримувача.

Реєстроутримувач має право замість складання повного переліку документів посилатись на їх опис. Опис у двох примірниках складається особою, яка подає документи. Якщо опис складено фізичною особою, він засвідчується її підписом. При складенні опису юридичною особою він засвідчується підписом керівника юридичної особи та її печаткою. Опис повинен засвідчуватись підписом уповноваженого працівника та печаткою реєстроутримувача з указанням дати приймання. Один примірник опису повертається особі, що звернулася до реєстроутримувача.

Неприйняття документів реєстратором не допускається.

5. Реєстроутримувач аналізує пакет прийнятих документів на достатність підстав для внесення змін до системи реєстру. При цьому реєстроутримувач аналізує:

наявність усіх документів, передбачених вимогами цього Положення;

заповнення необхідних реквізитів вхідних документів, визначених у розділі IV цього Положення.

Відсутність інформації у реквізитах вхідних документів, визначених цим Положенням як необов'язкові, не є підставою для визнання реєстроутримувачем неповноти заповнення документів;

щодо осіб, які на момент подання вхідних документів мають у системі реєстру відкритий особовий рахунок та визначені в поданих вхідних документах як сторони операції, - відповідність даних стосовно вищевказаних осіб, що наведені в системі реєстру та у вхідних документах;

щодо операцій, що стосуються цінних паперів, - наявність на відповідному рахунку цінних паперів у кількості, достатній для виконання операції;

інформацію в документах, згідно з якими виникла подія, що потребує внесення змін до системи реєстру (договори купівлі-продажу, рішення суду, свідоцтва про реєстрацію випуску зі зміненою номінальною вартістю цінних паперів тощо). Указані документи аналізуються тільки щодо відповідності до інформації, наведеної у вхідних документах, до яких вони додаються, та щодо наявності необхідних підписів та печаток;

наявність документів, що посвідчують особу, яка ініціює внесення змін до системи реєстру, документів, що підтверджують її повноваження;

підтвердження узгодженості дій у разі необхідності (при здійсненні операцій з цінними паперами, які заблоковані, перебувають у спільній власності);

оформлення документів, що входять до пакета, відповідно до вимог цього Положення та інших нормативно-правових актів України.

Для визначення підстав щодо внесення змін до системи реєстру реєстроутримувач не має права вимагати подання додаткових документів, не передбачених цим Положенням.

6. У разі виконання операції реєстроутримувач залишає в системі реєстру оригінали вхідних документів (розпоряджень або запитів) та оригінали або копії, засвідчені відповідно до законодавства:

цивільно-правових договорів, за якими цінні папери списуються з рахунку зареєстрованої особи (договори купівлі-продажу, договори дарування, міни тощо);

розпоряджень та інших документів від органів приватизації, що є підставою для внесення змін до системи реєстру;

документів від органів державної влади відповідно до їх компетенції, за якими внесено зміни до системи реєстру або надано інформацію щодо системи реєстру;

свідоцтва про спадщину;

свідоцтва про право власності на частку в спільному майні подружжя;

договорів застави;

свідоцтва про реєстрацію випусків цінних паперів;

довіреності та інші.

7. Якщо пакетом документів вимагається переведення цінних паперів від однієї особи до іншої, які в жодному з наведених документів (крім передавального розпорядження) не вступали в прямі цивільно-правові відносини, у зазначений пакет документів повинні бути включені оригінали або копії документів, необхідних для визначення участі в цій справі третіх осіб та підтвердження правомірності переходу цінних паперів між двома вказаними особами в системі реєстру (договори комісії, договори доручення, довіреності тощо).

7.1. Щодо документів, якими зареєстровані особи або учасники операції надають третім особам повноваження, що виходять за межі конкретної операції (договори комісії, генеральні довіреності на здійснення різних видів діяльності тощо), застосовується такий порядок обробки:

реєстроутримувачу пред'являються оригінали або нотаріально засвідчені (у разі необхідності легалізовані) копії вказаних документів та їх ксерокопії, засвідчені підписом посадової особи та печаткою юридичної особи, яка подає вказані документи;

уповноважений працівник реєстратора повинен звірити тексти документів та їх ксерокопій, і при їх відповідності засвідчити ксерокопії своїм підписом, який засвідчується печаткою реєстроутримувача з внесенням надпису "відповідає оригіналу" або "відповідає нотаріально посвідченій копії";

засвідчені таким чином ксерокопії залишаються у реєстроутримувача, а оригінали або нотаріально засвідчені (у разі необхідності легалізовані) копії вказаних документів повертаються особі, яка їх пред'явила.

7.2. Питання оплати послуг реєстратора щодо формування системи реєстру та/або ведення особових рахунків власників вирішується в договорі між реєстратором та емітентом та не може здійснюватись за рахунок зареєстрованої особи та/або власників. Емітент - реєстроутримувач визначені операції здійснює за свій рахунок.

У таких випадках несплата послуг за договором між емітентом та реєстратором не може бути підставою для відмови у здійсненні операції за розпорядженням зареєстрованої особи та/або власників.

8. За результатами розгляду будь-якого звернення від імені зареєстрованої особи про передачу цінних паперів чи про зміни в інформації на її особовому рахунку або будь-якого запиту від неї реєстроутримувач повинен направити письмову відповідь про здійснення операції або мотивовану відмову в її виконанні.

9. У разі відмови в унесенні змін до системи реєстру реєстроутримувач за зверненням особи, яка подавала документи і погодилась з причинами відмови, повинен повернути поданий на розгляд пакет документів для доопрацювання. Для цього вищевказана особа складає письмову заяву з вимогою про повернення документів, у якій вона вказує, що вона погодилася з причинами відмови, та передає її реєстроутримувачу. Реєстроутримувач приймає заяву і протягом одного робочого дня з моменту отримання заяви повертає пакет документів особі (її уповноваженому) особисто або передає вказаний пакет способом, визначеним заявником. Про факт отримання заяви про повернення документів та факт передачі (відправлення) пакета за призначенням реєстроутримувач робить необхідні записи у відповідному обліковому журналі.

У разі непогодження особи з причинами відмови, визначеними реєстроутримувачем, вона має право оскаржити його дії, звернувшись до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, до її територіальних органів або до суду. При цьому пакет документів, за яким виникла неузгодженість сторін, залишається у реєстроутримувача і пред'являється ним органу, який розглядає правомірність його дій, за письмовим запитом від указаного органу.

10. При виконанні операцій, які потребують унесення змін до документів, що засвідчують права власності на іменні цінні папери, реєстроутримувач зобов'язаний оформити та видати відповідній особі сертифікат іменних цінних паперів.

Сертифікат повинен бути засвідчений підписами та печатками посадових осіб емітента та реєстратора або тільки емітента, якщо він веде власний реєстр.

11. Знерухомлені іменні цінні папери в системі реєстру не обліковуються на особовому рахунку їх власника. Інформація про такі цінні папери обліковується на особовому рахунку номінального утримувача - депозитарної установи, у якій вони знерухомлені.

Виконання операцій знерухомлення іменних цінних паперів підтверджується оформленням на ім'я депозитарної установи свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів.

11.1 Свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів повинно містити:

назву документа "Свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів";

номер свідоцтва та дату його видачі;

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, найменування та місцезнаходження емітента;

дані про вид та тип цінних паперів;

код цінних паперів;

реквізити свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів (дата реєстрації, орган, що видав свідоцтво, та реєстраційний номер випуску);

розмір фонду, який сформовано за допомогою цього випуску на дату його реєстрації;

номінальну вартість цінних паперів у випуску;

кількість цінних паперів, факт знерухомлення яких засвідчується свідоцтвом;

інформацію про обтяження цінних паперів зобов'язаннями;

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування номінального утримувача - депозитарної установи;

реквізити реєстроутримувача (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, найменування, номер та дату видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів);

підпис уповноваженого фахівця реєстроутримувача, його посаду та прізвище, ім'я, по батькові, відбиток печатки реєстроутримувача.

На свідоцтві робиться спеціальний напис "для депонування". Кількість іменних цінних паперів, що вказується в такому документі, дорівнює сумарній кількості іменних цінних паперів відповідного випуску (типу) емітента, які обліковуються на особовому рахунку після виконання операцій знерухомлення.

У разі зміни відомостей про кількість знерухомлених цінних паперів, інформація про які обліковується на особовому рахунку номінального утримувача, та за наявності в такого номінального утримувача документів, які підтверджують облік на його особовому рахунку інформації про іменні цінні папери, що були знерухомлені за попередніми операціями, такі документи підлягають поверненню реєстроутримувачу та обов'язковому погашенню з одночасним оформленням відповідних документів, які містять змінену інформацію про кількість цінних паперів, інформація про які обліковується на особовому рахунку номінального утримувача.

Якщо у власника після знерухомлення на його особовому рахунку залишилась певна кількість цінних паперів, реєстроутримувач зобов'язаний погасити старий сертифікат і видати власнику новий сертифікат.

12. Підставами для відмови щодо внесення змін до системи реєстру є:

відсутність документів, що визначені цим Положенням, які необхідні для внесення змін до системи реєстру;

відсутність інформації у вхідних документах (крім реєстрації власників за результатами завершення окремих етапів приватизації емітента);

невідповідність відомостей вхідних документів цивільно-правовим договорам чи іншим документам, згідно з якими виникла подія;

відсутність у системі реєстру оформлених анкет зареєстрованої особи щодо осіб, які на момент подання вхідних документів мають у системі реєстру відкритий власний особовий рахунок та визначені в поданих вхідних документах як сторони операції;

за операціями, що стосуються цінних паперів, відсутність на відповідному рахунку цінних паперів у кількості, достатній для виконання операції;

блокування цінних паперів у випуску на підставі постанови уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладання санкції за порушення законодавства про цінні папери у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів або блокування цінних паперів на відповідному особовому рахунку за рішенням суду чи органів державної влади;

відсутність повноважень особи, яка ініціює внесення змін до системи реєстру (відсутність документів, що засвідчують особу, документів, що підтверджують її повноваження, або невідповідність оформлення цих документів законодавству);

відсутність повноважень щодо вчинення дій (при здійсненні операцій з цінними паперами, які заблоковані, перебувають у спільній сумісній власності тощо);

порушення вимог, установлених цим Положенням або іншими нормативно-правовими актами, щодо оформлення документів;

недійсність сертифікатів цінних паперів, раніше виданих реєстроутримувачем або емітентом зареєстрованій особі, яка вимагає внесення змін до системи реєстру, крім винятків, передбачених у пункті 17 цього розділу;

несплата реєстратору послуг щодо внесення зазначених змін до системи реєстру за умови, якщо це передбачено договором;

припинення виконання операцій у реєстрі у зв'язку з його закриттям (подання документів після дати закриття реєстру) або вилучення системи реєстру в порядку, установленому законодавством України;

надання передавального розпорядження у період дії обмежень на здійснення операцій із зазначеними в ньому цінними паперами, накладених за рішенням суду, рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про зупинення клірингу та укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів, постановою уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення законодавства про цінні папери (за винятком внесення змін до системи реєстру за наслідком спадкування).

13. Унесення змін до системи реєстру щодо інформації про зареєстровану особу, якщо вони не стосуються цінних паперів, здійснюється на підставі отриманої реєстроутримувачем:

письмової заяви від імені зареєстрованої особи, у якій повинні бути вказані реквізити та їх зміст, щодо яких уносяться зміни, а також нові значення цих реквізитів. Письмова заява повинна бути підписана зареєстрованою особою або її уповноваженим (залишається у реєстроутримувача);

довіреності, поданої уповноваженою особою;

сертифіката цінних паперів зареєстрованої особи в разі, якщо зміни стосуються інформації, що міститься в сертифікаті (погашається реєстроутримувачем та залишається у нього).

У разі змін в інформації реєстроутримувачу повинна бути подана переоформлена анкета зареєстрованої особи.

При зміні інформації про зареєстровану особу - юридичну особу, що стосується державної реєстрації юридичної особи, реєстроутримувачу також повинні бути надані:

копія рішення органу управління юридичної особи про зміни в інформації, засвідчена підписом керівника, який засвідчується печаткою юридичної особи;

копія свідоцтва про державну реєстрацію, яка містить змінену інформацію, засвідчену нотаріально чи органом, який видав свідоцтво.

При зміні імені (найменування) зареєстрованої особи реєстроутримувачем повинна бути здійснена заміна сертифіката.

При зміні імені (найменування) зареєстрованої особи (наприклад, прізвища у зв'язку з одруженням) реєстроутримувач повинен забезпечити зберігання інформації, що змінюється, а також можливість ідентифікувати зареєстровану особу як за попередньою, так і за зміненою інформацією.

14. Унесення у систему реєстру записів про перехід прав власності за цінними паперами за наслідками цивільно-правових договорів здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:

передавального розпорядження, складеного від імені зареєстрованої особи (залишається у реєстроутримувача);

сертифіката цінних паперів власника, який передає цінні папери (погашається та залишається у реєстроутримувача);

оригіналу або нотаріально засвідченої копії цивільно-правового договору, укладеного за участю торговця, що підтверджує перехід права власності на цінні папери (залишається у реєстроутримувача). Участь торговця не є обов'язковою за операціями: дарування та спадкування цінних паперів; операціями, пов'язаними з виконанням рішення суду; придбання акцій відповідно до законодавства про приватизацію.

Замість нотаріально засвідченої копії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами може бути подана фотокопія (ксерокопія) ліцензії торговця цінними паперами, засвідчена печаткою цієї юридичної особи, якщо відповідно до законодавства участь торговця цінними паперами є обов'язковою та для підтвердження її достовірності пред'явлений її оригінал.

оригінали або копії документів, засвідчені в порядку, визначеному законодавством, які підтверджують правомірність участі та повноваження третіх осіб щодо внесення відповідних змін до системи реєстру від імені зареєстрованої особи (у разі укладання договору або подання документів до реєстроутримувача за участю третіх осіб);

у разі переходу прав власності на акції до юридичної особи, яка є емітентом іменних акцій документарної форми існування, остання надає довідку, що містить інформацію про реєстратора, який здійснює ведення реєстру власників іменних цінних паперів цієї юридичної особи.

14.1 Наявність повноважень на переоформлення прав за цінними паперами від імені їх власника визначається змістом відповідних документів, які подаються реєстроутримувачу разом з іншими документами під час оформлення в системі реєстру цих дій.

Указані повноваження можуть визначатись на підставі таких документів:

довіреності;

документів, які підтверджують повноваження батьків, піклувальників та опікунів щодо неповнолітньої, недієздатної або обмежено дієздатної особи.

Якщо уповноваженою особою власника виступає торговець цінними паперами, указані повноваження можуть визначатись на підставі таких документів:

оригінал або належним чином завірена копія документа, що підтверджує повноваження уповноваженої особи (договір доручення; договір комісії та довіреність на внесення змін до системи реєстру тощо);

копія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами.

У разі, якщо в договорі між торговцем цінними паперами та зареєстрованою особою, на ім'я якої відкрито рахунок, не вказано конкретного випуску та кількості цінних паперів, щодо яких торговцю надаються повноваження проводити операції з цінними паперами власника, для здійснення переоформлення прав власності торговець повинен надати реєстроутримувачу копію доручення (розпорядження) торговцю від власника на продаж або придбання цінних паперів конкретного випуску та кількості.

15. Унесення до системи реєстру змін у результаті передачі власником акцій до статутного капіталу юридичної особи здійснюється реєстроутримувачем на підставі надання йому таких документів:

передавального розпорядження від зареєстрованої особи;

рішення вищого органу управління та документів щодо формування статутного капіталу юридичної особи;

нотаріально засвідченої копії статуту;

сертифіката цінних паперів (залишається у реєстроутримувача), а також переліку документів згідно з пунктом 7 розділу V цього Положення для відкриття особового рахунку юридичній особі;

оригіналу або фотокопії (ксерокопії) документа, що підтверджує передачу зареєстрованою особою цінних паперів до статутного капіталу юридичної особи.

16. Унесення до системи реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за наслідками успадкування здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:

оригіналу або нотаріально засвідченої копії свідоцтва про право на спадщину (передається реєстроутримувачу);

сертифіката цінних паперів (за наявності) /передається реєстроутримувачу/. У разі відсутності сертифіката спадкодавця реєстроутримувач на підставі заяви, наданої спадкоємцем, робить відповідний запис про втрату цього сертифіката ("втрачений") у журналі обліку сертифікатів іменних цінних паперів.

17. Унесення до системи реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за рішенням (вироком) суду, що набрало (набрав) законної сили, здійснюється реєстроутримувачем на підставі копій цих документів, переданих реєстроутримувачу, які засвідчені підписом судді та печаткою суду.

Якщо рішенням (вироком) суду визначено позбавлення певних осіб права власності на цінні папери, то внесення змін до системи реєстру здійснюється відповідно до зазначених документів, у яких визначено осіб, до яких переходить таке право власності на цінні папери, та цінні папери, за якими воно переходить.

Якщо рішенням (вироком) суду визначено, що нові власники будуть установлені шляхом реалізації іменних цінних паперів відповідно до законодавства, то додатково до вищевказаних документів реєстроутримувачу подається документ, який підтверджує згідно з законодавством набуття відповідними особами (новими власниками) права власності на такі цінні папери.

До визначення нових власників зазначених цінних паперів цінні папери попередніх власників блокуються.

Раніше оформлений сертифікат на ім'я власника цінних паперів, якого за рішенням (вироком) суду позбавлено права власності на цінні папери, уважається недійсним з дати набрання рішенням (вироком) суду законної сили. При виконанні операції за вироком суду реєстроутримувач здійснює погашення цього сертифіката.

Сертифікат, не наданий реєстроутримувачу разом з документом, що підтверджує рішення (вироку) суду, уважається недійсним, про що реєстроутримувачем здійснюється відповідний запис у журналі обліку сертифікатів іменних цінних паперів та повідомляється особі, на ім'я якої він був оформлений. Про факт визнання сертифіката недійсним повідомляється Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку протягом двох робочих днів. Інформація опубліковується в офіційному друкованому виданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

17.1. Унесення до системи реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за документами виконавчого провадження здійснюється реєстроутримувачем виключно за особовими рахунками власників цінних паперів на підставі подання Державною виконавчою службою таких документів:

розпорядження державного виконавця, підписане державним виконавцем та засвідчене печаткою відповідного органу державної виконавчої служби;

сертифіката цінних паперів (за наявності) (передається реєстроутримувачу).

Якщо сертифікат не був наданий реєстроутримувачу, він уважається погашеним, про що реєстроутримувач здійснює відповідний запис у журналі обліку сертифікатів іменних цінних паперів та повідомляє особу, на ім'я якої він був оформлений.

17.2. Якщо виконавчими документами визначено, що нові власники будуть установлені шляхом реалізації цінних паперів відповідно до законодавства, то додатково до вищевказаних документів реєстроутримувачу подається документ, який підтверджує згідно з нормативно-правовими актами набуття відповідними особами (новими власниками) права власності на такі цінні папери.

До визначення нових власників зазначених цінних паперів цінні папери попередніх власників блокуються.

17.3. Унесення до системи реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери платника податків, що перебувають у податковій заставі і самостійно виділені платником податків для продажу та продані за рішенням податкового органу відповідно до статті 10 Закону України "Про порядок погашення зобов'язань платників податків перед бюджетами та державними цільовими фондами", здійснюються на підставі подання таких документів:

копії рішення про стягнення коштів та продаж інших активів, платника податків в рахунок погашення податкового боргу, завіреної податковим органом;

копії акта опису активів (іменних цінних паперів), самостійно виділених платником податків для продажу, завіреної податковим органом;

копії протоколу аукціону, завіреного податковим органом;

копії договору купівлі-продажу цінних паперів, укладеного за результатами аукціону, засвідченого організатором аукціону або податковим органом;

передавального розпорядження, підписаного платником податків або уповноваженою ним особою;

сертифіката цінних паперів.

Унесення до системи реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери платника податків, що примусово стягнені за рішенням суду в рахунок погашення його податкового боргу, здійснюється згідно з пунктом 17 цього розділу.

18. Унесення до системи реєстру записів у зв'язку із реорганізацією юридичної особи здійснюється на підставі подання документів, засвідчених юридичною особою - правонаступником:

нотаріально засвідченої копії рішення вищого органу про реорганізацію;

нотаріально засвідченої копії свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи - правонаступника;

нотаріально засвідченої копії документа, на підставі якого згідно з законодавством здійснюється перехід прав власності на іменні цінні папери при реорганізації;

анкети новоствореного підприємства;

сертифіката цінного папера.

19. Інформація про цінні папери, які знерухомлені в депозитарній установі, повинна бути занесена до системи реєстру на особовий рахунок такої депозитарної установи, відкритий для неї як номінального утримувача.

На рахунках номінальних утримувачів здійснюються такі операції:

унесення до системи реєстру інформації про знерухомлення іменних цінних паперів;

матеріалізація;

унесення до системи реєстру інформації про переміщення знерухомлених у зберігача цінних паперів на зберігання до депозитарію;

унесення до системи реєстру інформації про переміщення знерухомлених у депозитарії цінних паперів на зберігання до зберігача.

Пакети документів щодо здійснення вищевказаних операцій подаються реєстроутримувачу уповноваженими особами депозитарних установ.

До договорів про відкриття рахунків у цінних паперах у зберігачів та до депозитарних договорів застосовується процедура обробки, що визначена в підпункті 7.1 пункту 7 цього розділу.

19.1. Унесення до системи реєстру записів про знерухомлення цінних паперів здійснюється реєстроутримувачем шляхом унесення на особовий рахунок зберігача або депозитарію як номінального утримувача інформації про знерухомлені цінні папери з одночасним списанням їх з особового рахунку власника цих цінних паперів на підставі подання таких документів:

передавального розпорядження, складеного від імені зареєстрованої особи (залишається у реєстроутримувача);

сертифіката цінних паперів, які знерухомлюються (погашається та залишається у реєстроутримувача);

у разі, якщо депозитарна установа зареєстрована в системі реєстру як номінальний утримувач і має свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів, що підтверджує облік на її особовому рахунку цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями, воно подається реєстроутримувачу (погашається та залишається у реєстроутримувача);

оригіналу або засвідченої відповідно до вимог законодавства копії договору про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного між зберігачем та зареєстрованою особою, на особовому рахунку якої обліковуються цінні папери, що знерухомлюються (залишається у реєстроутримувача);

у разі укладання договору за участю третіх осіб - оригіналів або нотаріально засвідчених копій документів, які підтверджують правомірність участі та повноваження третіх осіб щодо внесення відповідних змін до системи реєстру від імені зареєстрованої особи (порядок роботи з указаними документами визначено в підпункті 7.1 пункту 7 цього розділу).

У разі внесення до системи реєстру інформації про знерухомлення цінних паперів та передання їх на зберігання до депозитарію як номінального утримувача реєстроутримувачу має додатково надаватись оригінал або засвідчена відповідно до вимог цього Положення копія депозитарного договору, укладеного між депозитарієм та зберігачем, у якого власнику цінних паперів було відкрито рахунок у цінних паперах (залишається у реєстроутримувача).

У разі внесення до системи реєстру інформації про знерухомлення цінних паперів, за якими в системі реєстру існує обтяження зобов'язаннями, номінальному утримувачу мають бути надані копії документів, які свідчать про дане обтяження.

Не допускається внесення до системи реєстру інформації про знерухомлення цінних паперів та передання їх на зберігання до зберігача або депозитарію як номінальному утримувачу у період дії обмежень на здійснення операцій з цими цінними паперами, накладених за рішенням суду, рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про зупинення клірингу та укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів або постановою уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів.

19.2. Унесення до системи реєстру інформації про переведення знерухомлених цінних паперів у документарну форму здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:

передавального розпорядження, складеного від імені депозитарної установи (залишається у реєстроутримувача);

у разі, якщо депозитарна установа має свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів, що підтверджує облік на її особовому рахунку інформації про цінні папери, знерухомлені за попередніми операціями, воно подається реєстроутримувачу (погашається та залишається у реєстроутримувача);

оригіналу або засвідченої відповідно до вимог, визначених у підпункті 7.1 пункту 7 цього розділу, копії договору про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного між зберігачем та зареєстрованою особою, на ім'я якої переводяться цінні папери з рахунку номінального утримувача (залишається у реєстроутримувача);

у разі укладання договору за участю третіх осіб - оригіналів або нотаріально засвідчених копій документів, які підтверджують правомірність участі та повноваження третіх осіб щодо внесення відповідних змін до системи реєстру від імені зареєстрованої особи (порядок роботи з указаними документами визначено в підпункті 7.1 пункту 7 цього розділу).

У разі зарахування цінних паперів на особовий рахунок власника цінних паперів та внесення на особовий рахунок номінального утримувача - депозитарію змін до інформації про знерухомлені цінні папери у зв'язку з переведенням знерухомлених цінних паперів у документарну форму реєстроутримувачу має додатково надаватись оригінал або засвідчена відповідно до вимог цього Положення копія депозитарного договору, укладеного між депозитарієм та зберігачем, у якого власнику цінних паперів було відкрито рахунок у цінних паперах.

У разі внесення до системи реєстру інформації про переведення знерухомлених цінних паперів у документарну форму, за якими існує обтяження зобов'язаннями, реєстроутримувачу мають бути надані копії документів, які свідчать про дане обтяження.