У разі укладання договору між реєстратором та номінальним утримувачем, що передбачає обмін даними в електронній формі відповідно до Законів України "Про електронний цифровий підпис" та "Про електронні документи та електронний документообіг", реєстратор має право вносити зміни та надавати інформацію за особовим рахунком номінального утримувача на підставі електронних документів за допомогою електронних каналів обміну інформацією на умовах, що визначені у відповідному договорі між реєстратором та номінальним утримувачем.
2. У разі звернення до реєстроутримувача будь-якої особи він виконує такі дії:
при особистому зверненні особи, що подає документи, установлює особу за пред'явленими документами, які посвідчують особу, та наявність в неї повноважень щодо вчинення дій, які вона вимагає (ініціює);
реєструє одержаний пакет документів у відповідному обліковому журналі. При особистому зверненні особи, що подає документи, на її вимогу реєстроутримувач зобов'язаний в момент прийняття пакета документів видати письмове підтвердження щодо прийняття такого пакета;
аналізує пакет прийнятих документів на достатність підстав для виконання дій, що вимагаються;
проводить ідентифікацію осіб, яким у системі реєстру відкриваються особові рахунки, якщо одержаним пакетом документів передбачається внесення змін до системи реєстру;
здійснює заходи відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, якщо одержаним пакетом документів передбачається внесення змін до системи реєстру;
у разі недостатності підстав для проведення операції направляє особі, яка звернулася, у строк, установлений цим Положенням, мотивовану відмову у письмовому вигляді, яка містить обґрунтування підстав для відмови;
у разі достатності підстав для проведення операції виконує в системі реєстру дії, які вимагаються згідно з поданими документами, з обов'язковим відображенням цих дій на відповідних рахунках та в облікових журналах. У разі необхідності відкриває особові рахунки новим зареєстрованим особам;
оформляє (переоформляє) документи, що підтверджують права власності на іменні цінні папери, якщо таких дій вимагає зміст операції;
готує письмову відповідь, яка підтверджує вчинення дій, передає (надсилає) її сторонам, рахунки яких були задіяні в операції. Якщо операція призводить до зміни кількості (стану) цінних паперів на особових рахунках, вищевказана письмова відповідь оформляється у вигляді виписки про стан рахунку;
заносить відповідні записи до журналів системи реєстру.
Унесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів або надання мотивованої відповіді реєстроутримувач зобов'язаний здійснити протягом трьох робочих днів від дати прийняття документів.
3. Документи, за якими вимагається внесення змін до системи реєстру, подаються реєстроутримувачу:
зареєстрованою особою, яка передає цінні папери або ініціює внесення змін до реквізитів власного особового рахунку;
особою, на ім'я якої передаються цінні папери;
уповноваженою особою однієї з цих осіб;
кур'єром;
поштою;
електронними засобами передачі інформації відповідно до Законів України "Про електронний цифровий підпис" та "Про електронні документи та електронний документообіг".
4. При особистому зверненні особи, яка подає документи, працівник реєстроутримувача, який прийняв документи, зобов'язаний після реєстрації їх у журналі видати зазначеній особі письмове підтвердження прийняття поданих документів. Таке підтвердження має включати дату приймання та перелік прийнятих документів із зазначенням їх реквізитів та засвідчуватись підписом уповноваженого працівника та печаткою реєстроутримувача.
Реєстроутримувач має право замість складання повного переліку документів посилатись на їх опис. Опис у двох примірниках складається особою, яка подає документи. Якщо опис складено фізичною особою, він засвідчується її підписом. При складенні опису юридичною особою він засвідчується підписом керівника юридичної особи та її печаткою. Опис повинен засвідчуватись підписом уповноваженого працівника та печаткою реєстроутримувача з указанням дати приймання. Один примірник опису повертається особі, що звернулася до реєстроутримувача.
Неприйняття документів реєстратором не допускається.
5. Реєстроутримувач аналізує пакет прийнятих документів на достатність підстав для внесення змін до системи реєстру. При цьому реєстроутримувач аналізує:
наявність усіх документів, передбачених вимогами цього Положення;
заповнення необхідних реквізитів вхідних документів, визначених у розділі IV цього Положення.
Відсутність інформації у реквізитах вхідних документів, визначених цим Положенням як необов'язкові, не є підставою для визнання реєстроутримувачем неповноти заповнення документів;
щодо осіб, які на момент подання вхідних документів мають у системі реєстру відкритий особовий рахунок та визначені в поданих вхідних документах як сторони операції, - відповідність даних стосовно вищевказаних осіб, що наведені в системі реєстру та у вхідних документах;
щодо операцій, що стосуються цінних паперів, - наявність на відповідному рахунку цінних паперів у кількості, достатній для виконання операції;
інформацію в документах, згідно з якими виникла подія, що потребує внесення змін до системи реєстру (договори купівлі-продажу, рішення суду, свідоцтва про реєстрацію випуску зі зміненою номінальною вартістю цінних паперів тощо). Указані документи аналізуються тільки щодо відповідності до інформації, наведеної у вхідних документах, до яких вони додаються, та щодо наявності необхідних підписів та печаток;
наявність документів, що посвідчують особу, яка ініціює внесення змін до системи реєстру, документів, що підтверджують її повноваження;
підтвердження узгодженості дій у разі необхідності (при здійсненні операцій з цінними паперами, які заблоковані, перебувають у спільній власності);
оформлення документів, що входять до пакета, відповідно до вимог цього Положення та інших нормативно-правових актів України.
Якщо цивільно-правовий договір укладено без участі торговця, реєстроутримувач виконує дії з унесення змін до системи реєстру та в п'ятиденний строк повідомляє Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку про здійснення такої операції.
Для визначення підстав щодо внесення змін до системи реєстру реєстроутримувач не має права вимагати подання додаткових документів, не передбачених цим Положенням.
6. У разі виконання операції реєстроутримувач залишає в системі реєстру оригінали вхідних документів (розпоряджень або запитів) та оригінали або копії, засвідчені відповідно до законодавства:
цивільно-правових договорів, за якими цінні папери списуються з рахунку зареєстрованої особи (договори купівлі-продажу, договори дарування, міни тощо);
розпоряджень та інших документів від органів приватизації, що є підставою для внесення змін до системи реєстру;
документів від органів державної влади відповідно до їх компетенції, за якими внесено зміни до системи реєстру або надано інформацію щодо системи реєстру;
свідоцтва про спадщину;
свідоцтва про право власності на частку в спільному майні подружжя;
договорів застави;
свідоцтва про реєстрацію випусків цінних паперів;
довіреності та інші.
7. Якщо пакетом документів вимагається переведення цінних паперів від однієї особи до іншої, які в жодному з наведених документів (крім передавального розпорядження) не вступали в прямі цивільно-правові відносини, у зазначений пакет документів повинні бути включені оригінали або копії документів, необхідних для визначення участі в цій справі третіх осіб та підтвердження правомірності переходу цінних паперів між двома вказаними особами в системі реєстру (договори комісії, договори доручення, довіреності тощо).
7.1. Щодо документів, якими зареєстровані особи або учасники операції надають третім особам повноваження, що виходять за межі конкретної операції (договори комісії, генеральні довіреності на здійснення різних видів діяльності тощо), застосовується такий порядок обробки:
реєстроутримувачу пред'являються оригінали або нотаріально засвідчені (у разі необхідності легалізовані) копії вказаних документів та їх ксерокопії, засвідчені підписом посадової особи та печаткою юридичної особи, яка подає вказані документи;
уповноважений працівник реєстратора повинен звірити тексти документів та їх ксерокопій, і при їх відповідності засвідчити ксерокопії своїм підписом, який засвідчується печаткою реєстроутримувача з внесенням надпису "відповідає оригіналу" або "відповідає нотаріально посвідченій копії";
засвідчені таким чином ксерокопії залишаються у реєстроутримувача, а оригінали або нотаріально засвідчені (у разі необхідності легалізовані) копії вказаних документів повертаються особі, яка їх пред'явила.
7.2. Питання оплати послуг реєстратора щодо формування системи реєстру та/або ведення особових рахунків власників вирішується в договорі між реєстратором та емітентом та не може здійснюватись за рахунок зареєстрованої особи та/або власників. Емітент - реєстроутримувач визначені операції здійснює за свій рахунок.
У таких випадках несплата послуг за договором між емітентом та реєстратором не може бути підставою для відмови у здійсненні операції за розпорядженням зареєстрованої особи та/або власників.
8. За результатами розгляду будь-якого звернення від імені зареєстрованої особи про передачу цінних паперів чи про зміни в інформації на її особовому рахунку або будь-якого запиту від неї реєстроутримувач повинен направити письмову відповідь про здійснення операції або мотивовану відмову в її виконанні.
9. У разі відмови в унесенні змін до системи реєстру реєстроутримувач за зверненням особи, яка подавала документи і погодилась з причинами відмови, повинен повернути поданий на розгляд пакет документів для доопрацювання. Для цього вищевказана особа складає письмову заяву з вимогою про повернення документів, у якій вона вказує, що вона погодилася з причинами відмови, та передає її реєстроутримувачу. Реєстроутримувач приймає заяву і протягом одного робочого дня з моменту отримання заяви повертає пакет документів особі (її уповноваженому) особисто або передає вказаний пакет способом, визначеним заявником. Про факт отримання заяви про повернення документів та факт передачі (відправлення) пакета за призначенням реєстроутримувач робить необхідні записи у відповідному обліковому журналі.
У разі непогодження особи з причинами відмови, визначеними реєстроутримувачем, вона має право оскаржити його дії, звернувшись до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, до її територіальних органів або до суду. При цьому пакет документів, за яким виникла неузгодженість сторін, залишається у реєстроутримувача і пред'являється ним органу, який розглядає правомірність його дій, за письмовим запитом від указаного органу.
10. При виконанні операцій, які потребують унесення змін до документів, що засвідчують права власності на іменні цінні папери, реєстроутримувач зобов'язаний оформити та видати відповідній особі сертифікат іменних цінних паперів.
Сертифікат повинен бути засвідчений підписами та печатками посадових осіб емітента та реєстратора або тільки емітента, якщо він веде власний реєстр.
11. Знерухомлені іменні цінні папери в системі реєстру не обліковуються на особовому рахунку їх власника, а обліковуються на особовому рахунку номінального утримувача - депозитарної установи, у якій вони знерухомлені.
Виконання операцій знерухомлення іменних цінних паперів підтверджується оформленням на ім'я депозитарної установи свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів.
11.1 Свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів повинно містити:
назву документа "Свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів";
номер свідоцтва та дату його видачі;
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, найменування та місцезнаходження емітента;
дані про вид та тип цінних паперів;
код цінних паперів;
реквізити свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів (дата реєстрації, орган, що видав свідоцтво, та реєстраційний номер випуску);
розмір фонду, який сформовано за допомогою цього випуску на дату його реєстрації;
номінальну вартість цінних паперів у випуску;
кількість цінних паперів, факт знерухомлення яких засвідчується свідоцтвом;
інформацію про обтяження цінних паперів зобов'язаннями;
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування номінального утримувача - депозитарної установи;
реквізити реєстроутримувача (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, найменування, номер та дату видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів);
підпис уповноваженого фахівця реєстроутримувача, його посаду та прізвище, ім'я, по батькові, відбиток печатки реєстроутримувача.
На свідоцтві робиться спеціальний напис "для депонування". Кількість іменних цінних паперів, що вказується в такому документі, дорівнює сумарній кількості іменних цінних паперів відповідного випуску (типу) емітента, які обліковуються на особовому рахунку після виконання операцій знерухомлення.
У разі зміни кількості цінних паперів на особовому рахунку номінального утримувача та за наявності в такого номінального утримувача документів, які підтверджують облік на його особовому рахунку цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями, такі документи підлягають поверненню реєстроутримувачу та обов'язковому погашенню з одночасним оформленням відповідних документів на нову кількість цінних паперів.
Якщо у власника після знерухомлення на його особовому рахунку залишилась певна кількість цінних паперів, реєстроутримувач зобов'язаний погасити старий сертифікат і видати власнику новий сертифікат.
12. Підставами для відмови щодо внесення змін до системи реєстру є:
відсутність документів, що визначені цим Положенням, які необхідні для внесення змін до системи реєстру;
відсутність інформації у вхідних документах (крім реєстрації власників за результатами завершення окремих етапів приватизації емітента);
невідповідність відомостей вхідних документів цивільно-правовим договорам чи іншим документам, згідно з якими виникла подія;
відсутність у системі реєстру оформлених анкет зареєстрованої особи щодо осіб, які на момент подання вхідних документів мають у системі реєстру відкритий власний особовий рахунок та визначені в поданих вхідних документах як сторони операції;
за операціями, що стосуються цінних паперів, відсутність на відповідному рахунку цінних паперів у кількості, достатній для виконання операції;
блокування цінних паперів у випуску на підставі постанови уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладання санкції за порушення законодавства про цінні папери у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів або блокування цінних паперів на відповідному особовому рахунку за рішенням суду чи органів державної влади;
відсутність повноважень особи, яка ініціює внесення змін до системи реєстру (відсутність документів, що засвідчують особу, документів, що підтверджують її повноваження, або невідповідність оформлення цих документів законодавству);
відсутність повноважень щодо вчинення дій (при здійсненні операцій з цінними паперами, які заблоковані, перебувають у спільній сумісній власності тощо);
порушення вимог, установлених цим Положенням або іншими нормативно-правовими актами, щодо оформлення документів;
недійсність сертифікатів цінних паперів, раніше виданих реєстроутримувачем або емітентом зареєстрованій особі, яка вимагає внесення змін до системи реєстру, крім винятків, передбачених у пункті 17 цього розділу;
несплата реєстратору послуг щодо внесення зазначених змін до системи реєстру за умови, якщо це передбачено договором;
припинення виконання операцій у реєстрі у зв'язку з його закриттям (подання документів після дати закриття реєстру) або вилучення системи реєстру в порядку, установленому законодавством України;
наявність рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про зупинення клірингу та укладання договорів купівлі - продажу цінних паперів (за винятком внесення змін до системи реєстру за наслідком спадкування).
13. Унесення змін до системи реєстру щодо інформації про зареєстровану особу, якщо вони не стосуються цінних паперів, здійснюється на підставі отриманої реєстроутримувачем:
письмової заяви від імені зареєстрованої особи, у якій повинні бути вказані реквізити та їх зміст, щодо яких уносяться зміни, а також нові значення цих реквізитів. Письмова заява повинна бути підписана зареєстрованою особою або її уповноваженим (залишається у реєстроутримувача);
довіреності, поданої уповноваженою особою;
сертифіката цінних паперів зареєстрованої особи в разі, якщо зміни стосуються інформації, що міститься в сертифікаті (погашається реєстроутримувачем та залишається у нього).
У разі змін в інформації реєстроутримувачу повинна бути подана переоформлена анкета зареєстрованої особи.
При зміні інформації про зареєстровану особу - юридичну особу, що стосується державної реєстрації юридичної особи, реєстроутримувачу також повинні бути надані:
копія рішення органу управління юридичної особи про зміни в інформації, засвідчена підписом керівника, який засвідчується печаткою юридичної особи;
нотаріально засвідчена копія свідоцтва про державну реєстрацію, яка містить змінену інформацію.
При зміні імені (найменування) зареєстрованої особи реєстроутримувачем повинна бути здійснена заміна сертифіката.
При зміні імені (найменування) зареєстрованої особи (наприклад, прізвища у зв'язку з одруженням) реєстроутримувач повинен забезпечити зберігання інформації, що змінюється, а також можливість ідентифікувати зареєстровану особу як за попередньою, так і за зміненою інформацією.
14. Унесення у систему реєстру записів про перехід прав власності за цінними паперами за наслідками цивільно-правових договорів здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:
передавального розпорядження, складеного від імені зареєстрованої особи (залишається у реєстроутримувача);
сертифіката цінних паперів власника, який передає цінні папери (погашається та залишається у реєстроутримувача);
оригіналу або нотаріально засвідченої копії цивільно-правового договору, яка підтверджує перехід права власності на цінні папери (залишається у реєстроутримувача);
оригінали або копії документів, засвідчені в порядку, визначеному законодавством, які підтверджують правомірність участі та повноваження третіх осіб щодо внесення відповідних змін до системи реєстру від імені зареєстрованої особи (у разі укладання договору або подання документів до реєстроутримувача за участю третіх осіб);
у разі переходу прав власності на акції до юридичної особи, яка є емітентом іменних акцій документарної форми існування, остання надає довідку, що містить інформацію про реєстратора, який здійснює ведення реєстру власників іменних цінних паперів цієї юридичної особи.
14.1 Наявність повноважень на переоформлення прав за цінними паперами від імені їх власника визначається змістом відповідних документів, які подаються реєстроутримувачу разом з іншими документами під час оформлення в системі реєстру цих дій.
Указані повноваження можуть визначатись на підставі таких документів:
довіреності;
документів, які підтверджують повноваження батьків, піклувальників та опікунів щодо неповнолітньої, недієздатної або обмежено дієздатної особи.
Якщо уповноваженою особою власника виступає торговець цінними паперами, указані повноваження можуть визначатись на підставі таких документів:
оригінал або належним чином завірена копія документа, що підтверджує повноваження уповноваженої особи (довіреність, договір доручення, договір комісії, інші цивільно-правові договори);
копія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами.
У разі, якщо в договорі між торговцем цінними паперами та зареєстрованою особою, на ім'я якої відкрито рахунок, не вказано конкретного випуску та кількості цінних паперів, щодо яких торговцю надаються повноваження проводити операції з цінними паперами власника, для здійснення переоформлення прав власності торговець повинен надати реєстроутримувачу копію доручення (розпорядження) торговцю від власника на продаж або придбання цінних паперів конкретного випуску та кількості.
15. Унесення до системи реєстру змін у результаті передачі власником акцій до статутного фонду юридичної особи здійснюється реєстроутримувачем на підставі надання йому таких документів:
передавального розпорядження від зареєстрованої особи;
рішення вищого органу управління та документів щодо формування статутного капіталу юридичної особи;
нотаріально засвідченої копії статуту;
сертифіката цінних паперів (залишається у реєстроутримувача), а також переліку документів згідно з пунктом 7 розділу V цього Положення для відкриття особового рахунку юридичній особі.
16. Унесення до системи реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за наслідками успадкування здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:
оригіналу або нотаріально засвідченої копії свідоцтва про право на спадщину (передається реєстроутримувачу);
сертифіката цінних паперів (передається реєстроутримувачу).
17. Унесення до системи реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за рішенням (вироком) суду, що набрало (набрав) законної сили, здійснюється реєстроутримувачем на підставі копій цих документів, переданих реєстроутримувачу, які засвідчені підписом судді та печаткою суду.
Якщо рішенням (вироком) суду визначено позбавлення певних осіб права власності на цінні папери, то внесення змін до системи реєстру здійснюється відповідно до зазначених документів, у яких визначено осіб, до яких переходить таке право власності на цінні папери, та цінні папери, за якими воно переходить.
Якщо рішенням (вироком) суду визначено, що нові власники будуть установлені шляхом реалізації іменних цінних паперів відповідно до законодавства, то додатково до вищевказаних документів реєстроутримувачу подається документ, який підтверджує згідно з законодавством набуття відповідними особами (новими власниками) права власності на такі цінні папери.
До визначення нових власників зазначених цінних паперів цінні папери попередніх власників блокуються.
Раніше оформлений сертифікат на ім'я власника цінних паперів, якого за рішенням (вироком) суду позбавлено права власності на цінні папери, уважається недійсним з дати набрання рішенням (вироком) суду законної сили. При виконанні операції за вироком суду реєстроутримувач здійснює погашення цього сертифіката.
Сертифікат, не наданий реєстроутримувачу разом з документом, що підтверджує рішення (вироку) суду, уважається недійсним, про що реєстроутримувачем здійснюється відповідний запис у журналі обліку сертифікатів іменних цінних паперів та повідомляється особі, на ім'я якої він був оформлений. Про факт визнання сертифіката недійсним повідомляється Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку протягом двох робочих днів. Інформація опубліковується в офіційному друкованому виданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
17.1. Унесення до системи реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за документами виконавчого провадження здійснюється реєстроутримувачем виключно за особовими рахунками власників цінних паперів на підставі подання Державною виконавчою службою таких документів:
розпорядження державного виконавця, підписане державним виконавцем та засвідчене печаткою відповідного органу державної виконавчої служби;
сертифіката цінних паперів (за наявності) (передається реєстроутримувачу).
17.2. Унесення до системи реєстру записів, пов'язаних з переходом права власності на іменні цінні папери, та переведення цінних паперів з рахунку номінального утримувача на рахунок іншої зареєстрованої особи здійснюються реєстроутримувачем на підставі постанови про відкриття виконавчого провадження, підписаної державним виконавцем, затвердженої начальником відповідного відділу та засвідченої печаткою відповідного органу державної виконавчої служби.
Для виконання постанови державної виконавчої служби реєстроутримувач повідомляє номінального утримувача про необхідність надання розпорядження (наказу) щодо списання цінних паперів, зазначених у цій постанові, та свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів.
Зазначені документи номінальний утримувач зобов'язаний надати реєстроутримувачу протягом трьох днів з моменту отримання запиту.
Після виконання операції у системі реєстру за постановою державної виконавчої служби реєстроутримувач погашає свідоцтво, яке він отримав, та оформляє нове свідоцтво для передачі його номінальному утримувачу.
У разі ненадання зазначених документів номінальним утримувачем реєстроутримувач виконує операцію в системі реєстру та повідомляє Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку про хід її виконання.
17.3. Якщо виконавчими документами визначено, що нові власники будуть установлені шляхом реалізації цінних паперів відповідно до законодавства, то додатково до вищевказаних документів реєстроутримувачу подається документ, який підтверджує згідно з нормативно-правовими актами набуття відповідними особами (новими власниками) права власності на такі цінні папери.
До визначення нових власників зазначених цінних паперів цінні папери попередніх власників блокуються.
18. Унесення до системи реєстру записів у зв'язку із реорганізацією юридичної особи здійснюється на підставі подання документів, засвідчених юридичною особою - правонаступником:
нотаріально засвідченої копії рішення вищого органу про реорганізацію;
нотаріально засвідченої копії свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи - правонаступника;
нотаріально засвідченої копії документа, на підставі якого згідно з законодавством здійснюється перехід прав власності на іменні цінні папери при реорганізації;
анкети новоствореного підприємства;
сертифіката цінного папера.
19. Цінні папери, які знерухомлені в депозитарній установі, повинні бути занесені до системи реєстру на особовий рахунок такої депозитарної установи, відкритий для неї як номінального утримувача.
До операцій переміщення цінних паперів на рахунках номінальних утримувачів належать:
знерухомлення цінних паперів;
переведення знерухомлених цінних паперів у документарну форму;
переведення знерухомлених цінних паперів з рахунку номінального утримувача - зберігача на рахунок номінального утримувача - депозитарію;
переведення знерухомлених цінних паперів з рахунку номінального утримувача - депозитарію на рахунок номінального утримувача - зберігача.
Пакети документів щодо здійснення вищевказаних операцій подаються реєстроутримувачу уповноваженими особами депозитарних установ.
До договорів про відкриття рахунків у цінних паперах у зберігачів та до депозитарних договорів застосовується процедура обробки, що визначена в підпункті 7.1 пункту 7 цього розділу.
19.1. Унесення до системи реєстру записів про переміщення цінних паперів з особового рахунку власника цінних паперів на особовий рахунок зберігача або депозитарію як номінального утримувача у зв'язку із знерухомленням здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:
передавального розпорядження, складеного від імені зареєстрованої особи (залишається у реєстроутримувача);
сертифіката цінних паперів, які знерухомлюються (погашається та залишається у реєстроутримувача);
у разі, якщо депозитарна установа зареєстрована в системі реєстру як номінальний утримувач і має свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів, що підтверджує облік на її особовому рахунку цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями, воно подається реєстроутримувачу (погашається та залишається у реєстроутримувача);
оригіналу або засвідченої відповідно до вимог законодавства копії договору про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного між зберігачем та зареєстрованою особою, на особовому рахунку якої обліковуються цінні папери, що знерухомлюються (залишається у реєстроутримувача);
у разі укладання договору за участю третіх осіб - оригіналів або нотаріально засвідчених копій документів, які підтверджують правомірність участі та повноваження третіх осіб щодо внесення відповідних змін до системи реєстру від імені зареєстрованої особи (порядок роботи з указаними документами визначено в підпункті 7.1 пункту 7 цього розділу).
У разі переведення цінних паперів з особового рахунку власника цінних паперів на особовий рахунок депозитарію як номінального утримувача у зв'язку із знерухомленням реєстроутримувачу має додатково надаватись оригінал або засвідчена відповідно до вимог законодавства копія депозитарного договору, укладеного між депозитарієм та зберігачем, у якого власнику цінних паперів було відкрито рахунок у цінних паперах (залишається у реєстроутримувача).
19.2. Унесення до системи реєстру записів про переміщення цінних паперів з особового рахунку зберігача або депозитарію як номінального утримувача на особовий рахунок власника цінних паперів у зв'язку з переведенням знерухомлених цінних паперів в документарну форму здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:
передавального розпорядження, складеного від імені депозитарної установи (залишається у реєстроутримувача);
у разі, якщо депозитарна установа має свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів, що підтверджує облік на її особовому рахунку цінних паперів, що були знерухомлені, воно подається реєстроутримувачу (погашається та залишається у реєстроутримувача);
оригіналу або засвідченої відповідно до вимог, визначених у підпункті 7.1 пункту 7 цього розділу, копії договору про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного між зберігачем та зареєстрованою особою, на ім'я якої переводяться цінні папери з рахунку номінального утримувача (залишається у реєстроутримувача);
у разі укладання договору за участю третіх осіб - оригіналів або нотаріально засвідчених копій документів, які підтверджують правомірність участі та повноваження третіх осіб щодо внесення відповідних змін до системи реєстру від імені зареєстрованої особи (порядок роботи з указаними документами визначено в підпункті 7.1 пункту 7 цього розділу).
У разі переведення знерухомлених цінних паперів у документарну форму з особового рахунку депозитарію як номінального утримувача на особовий рахунок власника цінних паперів реєстроутримувачу має додатково надаватись оригінал або засвідчена відповідно до вимог, визначених у підпункті 7.1 пункту 7 цього розділу, копія депозитарного договору, укладеного між депозитарієм та зберігачем, у якого власнику цінних паперів було відкрито рахунок у цінних паперах (залишається у реєстроутримувача).
За результатами переведення знерухомлених цінних паперів в документарну форму реєстроутримувач має право видати сертифікат іменних цінних паперів, оформлений на ім'я власника, номінальному утримувачу для передачі власнику.
19.3. Унесення до системи реєстру записів про переміщення цінних паперів з особового рахунку номінального утримувача - зберігача на особовий рахунок номінального утримувача - депозитарію здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:
передавального розпорядження, складеного від імені номінального утримувача - зберігача (залишається у реєстроутримувача);
свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів, що підтверджує облік на особовому рахунку номінального утримувача - зберігача цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями (погашається та залишається у реєстроутримувача);
у разі, якщо депозитарій зареєстрований у системі реєстру як номінальний утримувач і має свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів, що підтверджує облік на його особовому рахунку цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями, воно подається реєстроутримувачу (погашається та залишається у реєстроутримувача);
оригіналу або засвідченої відповідно до вимог, визначених у підпункті 7.1 пункту 7 цього розділу, копії депозитарного договору, укладеного між зберігачем та депозитарієм у разі, якщо за попередніми операціями такий договір не подавався до реєстроутримувача (залишається у реєстроутримувача).
19.4. Унесення до системи реєстру записів про переміщення цінних паперів з особового рахунку номінального утримувача - депозитарію на особовий рахунок номінального утримувача - зберігача здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:
передавального розпорядження, складеного від імені номінального утримувача - депозитарію (залишається у реєстроутримувача);
свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів, що підтверджує облік на особовому рахунку номінального утримувача -депозитарію цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями (погашається та залишається у реєстроутримувача);
у разі, якщо зберігач зареєстрований у системі реєстру як номінальний утримувач і має свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів, що підтверджує облік на його особовому рахунку цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями, воно подається реєстроутримувачу (погашається та залишається у реєстроутримувача).
20. Блокування цінних паперів на особовому рахунку може здійснюватись у разі:
рішення зареєстрованої особи про обтяження цінних паперів, що обліковуються на її особовому рахунку, зобов'язаннями згідно з умовами цивільно-правових договорів;
рішення органу державної влади про блокування особового рахунку зареєстрованої особи у зв'язку з установленням відповідним органом, у межах наданих йому законодавством повноважень, обтяження цінних паперів зобов'язаннями;
смерті фізичної особи - власника цінних паперів;
ліквідації або реорганізації юридичної особи, зареєстрованої в системі реєстру.
20.1. Блокування цінних паперів припиняється реєстроутримувачем за умови припинення існування обтяжень, установлених щодо цінних паперів.
Підставою для внесення реєстроутримувачем у систему реєстру змін щодо припинення блокування цінних паперів є:
закінчення встановленого строку обтяження цінних паперів зобов'язаннями в разі блокування на визначений строк;
розпорядження про припинення блокування, до якого додаються документи, які підтверджують, що підстава блокування перестала існувати в разі блокування до настання визначеної події.
20.2. Блокування цінних паперів на особовому рахунку зареєстрованої особи у зв'язку з передачею цінних паперів у заставу здійснюється реєстроутримувачем на підставі таких документів:
письмового розпорядження зареєстрованої особи - власника про здійснення реєстроутримувачем блокування цінних паперів у зв'язку з передачею їх у заставу;
оригіналу або нотаріально засвідченої копії договору застави;
оформленої згідно з вимогами цього Положення анкети заставодержателя.
Унесення до системи реєстру записів про припинення застави здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:
розпорядження про припинення блокування цінних паперів, підписаного від імені заставодержателя (залишається у реєстроутримувача);
оригіналу або нотаріально засвідченої копії документа, який підтверджує припинення застави іменних цінних паперів (залишається у реєстроутримувача).
21. Блокування цінних паперів на вимогу зареєстрованої особи - власника здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:
письмового розпорядження зареєстрованої особи - власника про здійснення реєстроутримувачем блокування цінних паперів, що обліковуються на її особовому рахунку;
оригіналу або нотаріально засвідченої копії документа, що підтверджує виникнення обтяження цінних паперів зобов'язаннями, щодо яких зареєстрованою особою вимагається здійснення блокування (передається реєстроутримувачу).
У разі, якщо блокування цінних паперів здійснюється за ініціативою зареєстрованої особи, розпорядження про блокування (припинення блокування) має бути засвідчено згідно з вимогами, передбаченими для передавального розпорядження.
21.1. Блокування цінних паперів за рішенням органу державної влади здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:
письмового розпорядження органу державної влади про здійснення реєстроутримувачем блокування особового рахунку зареєстрованої особи (за наявності);
копії документа, яким підтверджується рішення органу державної влади про встановлення обтяжень щодо цінних паперів зареєстрованої особи, які мають бути оформлені відповідно до вимог, установлених законодавством (передається реєстроутримувачу).
21.2. Блокування цінних паперів у разі смерті фізичної особи - власника цінних паперів здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання оригіналу або нотаріально засвідченої копії свідоцтва про смерть (передається реєстроутримувачу).
Порядок роботи з указаним документом визначено в підпункті 7.1 пункту 7 цього розділу. При цьому ксерокопія вказаного документа засвідчується тільки уповноваженим працівником реєстроутримувача.
21.3. Блокування цінних паперів зареєстрованої особи - юридичної особи у разі прийняття рішення щодо ліквідації або реорганізації юридичної особи здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:
письмового розпорядження юридичної особи, щодо якого прийнято рішення про ліквідацію або реорганізацію, про здійснення реєстроутримувачем блокування особового рахунку цієї особи;
копії рішення про ліквідацію або реорганізацію юридичної особи, засвідчену органом, який прийняв відповідне рішення.
22. Унесення до системи реєстру змін на підставі здійснення емітентом викупу власних цінних паперів здійснюється реєстроутримувачем у разі надання таких документів:
оригіналу або копії рішення відповідного органу управління емітента про викуп емітентом власних цінних паперів. Копія рішення повинна бути засвідчена підписом керівника, підпис якого засвідчується печаткою емітента;
передавального розпорядження від зареєстрованої особи (передається реєстроутримувачу);
сертифіката власника, який передає цінні папери;
оригіналу або засвідченої відповідно до вимог цього Положення копії цивільно-правового договору, відповідно до якого право власності на цінні папери передається від зареєстрованої особи до емітента цінних паперів (передається реєстроутримувачу).
Викуплені емітентом цінні папери перераховуються з особового рахунку зареєстрованої особи на особовий рахунок емітента.
23. Унесення до системи реєстру змін на підставі здійснення емітентом корпоративних операцій здійснюється реєстроутримувачем у разі надання таких документів:
письмового розпорядження емітента про внесення змін до системи реєстру на підставі здійснення емітентом корпоративної операції, засвідченого підписом керівника та печаткою емітента;
оригіналу або копії рішення відповідного органу управління емітента про здійснення корпоративної операції, яка повинна бути засвідчена підписом керівника та скріплена печаткою емітента;
копії свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, засвідченого нотаріально чи органом, який видав свідоцтво;
для корпоративної операції за акціями - копії установчих документів з унесенням відповідних змін (або зміни), засвідчені нотаріально чи органом, який зареєстрував зміни;
виписки з реєстру кодів цінних паперів Національного депозитарію України.
24. Підставою для видачі виписки з реєстру може бути:
запит зареєстрованої особи на отримання виписки з реєстру про стан особового рахунку або про операції за особовими рахунками. У разі одержання запиту про кількість та вид цінних паперів, що належать зареєстрованій особі, яка зробила запит, реєстроутримувач робить виписку та надсилає її зареєстрованій особі;
запит від органів державної влади відповідно до їх компетенції стосовно конкретної особи;
реєстрація переходу прав власності.
При реєстрації переходу прав власності на цінні папери реєстратор повинен видати виписку з реєстру про стан особового рахунку новій зареєстрованій особі.
Виписка такого типу надсилається також колишньому власнику або номінальному утримувачу в таких випадках:
якщо реєстрація переходу прав власності на цінні папери здійснювалась без безпосередньої присутності колишньої зареєстрованої особи або уповноваженої нею особи;
якщо в колишньої зареєстрованої особи залишились на особовому рахунку цінні папери даного виду, випуску (типу).
25. Порядок оформлення та строки виконання запитів емітента до реєстратора, зберігача та депозитарію встановлюються договором на ведення реєстру. Запит емітента на складання реєстру повинен бути виконаний не пізніше десяти робочих днів від дати його надходження до реєстратора, якщо в ньому не встановлено пізнішої дати.
26. Унесення до системи реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за наслідками придбання їх у процесі приватизації здійснюється реєстроутримувачем при наданні таких документів:
розпорядження про внесення інформації до системи реєстру власників іменних цінних паперів, засвідчене підписом посадової особи, підпис якої засвідчено печаткою відповідного органу приватизації;
документи щодо продажу акцій в процесі приватизації, які містять інформацію про власників акцій для внесення змін до системи реєстру за результатами завершення певного етапу продажу акцій. Указані документи визначаються Фондом державного майна України за погодженням з Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Реєстроутримувач повинен відповідно до цього Положення виконати всі дії стосовно приймання документів, їх аналізу та внесення змін до системи реєстру протягом строку, установленого законодавством щодо внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів за результатами завершення певного етапу продажу акцій в процесі приватизації.
27. При розрахунках з власниками інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів, створених до набрання чинності Законом України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", у разі ліквідації інвестиційного фонду для внесення змін до системи реєстру реєстроутримувачу надаються:
розпорядження про внесення змін до системи реєстру;
перелік учасників інвестиційного (взаємного) фонду, яким необхідно закрити особові рахунки у зв'язку з розрахунками, та інформації про анульовані інвестиційні сертифікати, що завіряється керівником, підпис якого засвідчується печаткою.
28. У разі виявлення технічних помилок у системі реєстру, допущених з вини реєстроутримувача(ів), реєстроутримувач, що веде реєстр на час виявлення помилок, повинен провести розслідування причин, що призвели до помилок, та провести коригувальну операцію у системі реєстру. Таке розслідування повинно тривати не більше десяти робочих днів від дати виявлення помилок та закінчитися оформленням письмового розпорядження керівника реєстроутримувача про проведення коригувальної операції. Коригувальна операція проводиться на підставі письмового розпорядження керівника реєстроутримувача протягом двох робочих днів від дати оформлення розпорядження. Таке розпорядження реєструється у порядку, установленому цим Положенням для документів, що є підставою для внесення змін до системи реєстру. Проведення коригувальної операції, пов'язаної з оформленням у системі реєстру змін у зв'язку з виправленням помилок, відображається у системі реєстру (у журналах, на особових рахунках) у порядку, установленому цим Положенням для змін до системи реєстру.
Коригувальна операція, що проводиться реєстроутримувачем самостійно для виправлення допущених помилок у системі реєстру, не повинна призводити до позбавлення прав власності на цінні папери в останнього зареєстрованого в системі реєстру їх власника, якщо наявні в реєстроутримувача документи підтверджують згідно з чинним законодавством право власності цієї особи на вказані цінні папери у зареєстрованій в системі реєстру кількості. Такі зміни вносяться реєстроутримувачем у систему реєстру або за письмовим розпорядженням (згодою) цієї особи, або за рішенням суду.
У разі відсутності письмових розпоряджень або звернень від зареєстрованих осіб вищевказані зміни вносяться до системи реєстру за рішенням суду.
У день проведення коригувальної операції реєстроутримувач зобов'язаний направити письмове повідомлення особам, щодо яких була проведена така операція. До повідомлення додається виписка про стан особового рахунку за результатами її виконання.
Якщо проведена операція потребує заміни сертифіката (свідоцтва про знерухомлення), реєстроутримувач за згодою власника (номінального утримувача) здійснює погашення старого та виписує новий сертифікат (свідоцтво про знерухомлення).
Цей факт зазначається у повідомленні, яке направляється за результатами виконання коригувальної операції. Інформація опубліковується в періодичному виданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Реєстроутримувач не має права самостійно здійснювати коригувальну операцію, якщо помилка виникла не з вини реєстроутримувача, а містилась у документах, на підставі яких виконана операція в системі реєстру. Якщо виправлення цих помилок пов'язане зі змінами кількості цінних паперів на особових рахунках, то такі зміни вносяться реєстроутримувачем у систему реєстру за письмовим розпорядженням особи, яка подавала документи для проведення операції. Якщо виправлення цих помилок не стосується зміни кількості цінних паперів на особових рахунках, то такі зміни вносяться реєстроутримувачем у систему реєстру за письмовою заявою зареєстрованої особи, на особовому рахунку якої здійснюється виправлення.
З метою отримання зазначених документів від зареєстрованих осіб чи осіб, які подавали документи для проведення операції, якщо вони необхідні для виправлення помилок у системі реєстру, реєстроутримувач не пізніше трьох робочих днів з моменту з'ясування причин, що призвели до помилки, направляє письмове повідомлення зареєстрованим особам, щодо яких допущено помилку.
У цьому повідомленні зазначаються факт виявлення помилки та необхідність отримання відповідного документа для її виправлення. За потреби наявності документів для виправлення помилок реєстроутримувач повинен усі дії, визначені в пункті 2 цього розділу, щодо виправлення виявлених помилок виконати протягом п'яти робочих днів від дати отримання цих документів.
Реєстроутримувач зобов'язаний протягом наступного робочого дня з дати проведення коригувальної операції надіслати рекомендованим листом до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку повідомлення про проведення коригувальної операції. Разом з повідомленням надсилаються завірені підписом керівника реєстроутримувача та печаткою реєстроутримувача копії таких документів:
розпорядження керівника реєстроутримувача про проведення коригувальної операції;
висновок внутрішнього розслідування, проведеного реєстроутримувачем за фактом виявлення помилок у системі реєстру (у разі, якщо помилка допущена з вини реєстроутримувача);
документи, що були підставою для проведення коригувальної операції;
повідомлення зареєстрованим у системі реєстру особам стосовно рахунків, за якими була проведена коригувальна операція, із зазначенням стану їх особових рахунків після проведення коригувальної операції.
Розділ VIII. Порядок передачі реєстру
1. При передачі реєстру власників іменних цінних паперів від одного реєстроутримувача до іншого повинні передаватися такі документи та інформація системи реєстру:
реєстр власників іменних цінних паперів, складений на дату закриття реєстру. Реєстр повинен бути засвідчений підписом уповноваженого представника реєстроутримувача та містити відбиток печатки реєстроутримувача. Сторінки реєстру повинні бути пронумеровані та прошиті. Якщо попередній реєстроутримувач здійснював ведення реєстру з використанням комп'ютерної техніки, новому реєстроутримувачу додатково передається реєстр власників іменних цінних паперів в електронній формі.
У разі виявлення новим реєстроутримувачем розбіжностей між реєстром у паперовій та електронній формах, перевага надається інформації з реєстру, складеного в паперовій формі;
оригінали документів, що подавались для внесення змін до системи реєстру за незавершеними операціями;
копії первинних документів про існуючі у реєстрі обтяження цінних паперів зобов'язаннями;
копії анкет зареєстрованих осіб;
копії (за наявності) журналу обліку записів у реєстрі цінних паперів;
свідоцтва про знерухомлення за весь період ведення реєстру реєстроутримувачем, який передає реєстр;
копія журналу виданих, погашених, втрачених сертифікатів цінних паперів реєстратора, який передає реєстр, та копії журналів виданих, погашених, утрачених сертифікатів цінних паперів, переданих попередніми реєстраторами;
копії документів, що визначені в пункті 4 розділу V цього Положення;
копії зареєстрованої інформації про випуск іменних цінних паперів;
копії свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів;
бланки сертифікатів цінних паперів;
копії виписок з реєстру кодів цінних паперів Національного депозитарію України.
Копії вищезазначених документів повинні бути засвідчені підписом уповноваженого представника реєстроутримувача та містити відбиток печатки реєстроутримувача, який передає реєстр.
