Про затвердження Порядку та умов видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління іпотечним покриттям

3.3 довідку, складену ліцензіатом у довільній формі, про виключення його з Державного реєстру фінансових установ;

3.4 для небанківської фінансової установи - зміни до довідки про фаховий рівень керівника, головного бухгалтера та фахівців заявника (ліцензіата), що здійснюватимуть (здійснюють) діяльність з управління іпотечним покриттям (додаток 4), з доданням копій відповідних документів, що підтверджують фаховий рівень керівника та головного бухгалтера, засвідчених заявником у разі змін у складі цих осіб;

3.5 для компанії з управління активами - зміни до довідки про фаховий рівень керівника, головного бухгалтера та фахівців заявника (ліцензіата), що здійснюватимуть (здійснюють) діяльність з управління іпотечним покриттям та сертифіковані в установленому Комісією порядку (додаток 5), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених заявником;

3.6 засвідчену в установленому порядку копію змін до затвердженої організаційної структури ліцензіата з доданням відомостей щодо структурного підрозділу ліцензіата, працівники якого здійснюють діяльність з управління іпотечним покриттям (додаток 6);

3.7 засвідчену в установленому порядку копію змін до документа, що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною приміщення ліцензіата, в якому провадиться діяльність з управління іпотечним покриттям структурованих іпотечних облігацій;

3.8 зміни до довідки про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять діяльність з управління іпотечним покриттям та мають інше місцезнаходження, ніж ліцензіат (додаток 7).

3.9 довідку про зареєстровані власні випуски цінних паперів (додаток 8).

4. Ліцензіат, крім документів, передбачених пунктом 3 цієї глави, зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до Комісії інформацію про:

4.1 арешт банківських рахунків ліцензіата;

4.2 застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України до ліцензіата заходів впливу у вигляді відсторонення керівництва від управління фінансовою установою та призначення тимчасової адміністрації, а також інших санкцій, у тому числі тимчасове зупинення (обмеження) дії або анулювання (відкликання) ліцензії, що накладаються цим органом за порушення законодавства на ринку фінансових послуг;

4.3 початок відповідно до законодавства процедури припинення юридичної особи (ліцензіата) у результаті реорганізації або ліквідації ліцензіата, визнання його банкрутом.

5. Ліцензіат зобов'язаний щокварталу до 25-го числа місяця, наступного за звітним кварталом (за підсумками року - до 1 березня наступного за звітним роком), подати до Комісії (із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії) копію фінансової звітності, що зазначена у підпункті 2.7 пункту 2 глави 2 цього Порядку.

6. Усі відомості подаються до Комісії з супровідним листом за підписом керівника (у разі його відсутності за підписом уповноваженої особи) та засвідченими печаткою ліцензіата.

1. Комісія анулює ліцензію (копію ліцензії) з таких підстав:

1.1 заява про анулювання ліцензії на провадження діяльності з управління іпотечним покриттям;

1.2 повідомлення відповідного державного органу про внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців запису про проведення державної реєстрації припинення юридичної особи (ліцензіата) у результаті її ліквідації, визнання її банкрутом, у тому числі за рішенням суду;

1.3 нездійснення ліцензіатом діяльності з управління іпотечним покриттям протягом року;

1.4 заява про анулювання ліцензії на провадження діяльності з управління іпотечним покриттям у зв'язку з припиненням ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення;

1.5 виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих заявником (ліцензіатом) для одержання ліцензії;

1.6 встановлення факту передачі ліцензії або її копії іншій особі для провадження діяльності з управління іпотечним покриттям;

1.7 акт про відмову ліцензіата в проведенні перевірки Комісією;

1.8 повторне порушення ліцензіатом законодавства про цінні папери (щодо управління іпотечним покриттям);

1.9 акт про відсутність ліцензіата за місцезнаходженням, зазначеним у ліцензії;

1.10 анулювання ліцензії компанії з управління активами на провадження професійної діяльності на фондовому ринку;

1.11 виключення небанківської фінансової установи з Державного реєстру фінансових установ;

1.12 неможливість ліцензіата забезпечити виконання вимог, установлених для цього виду діяльності, у тому числі відкриття провадження у справі про банкрутство ліцензіата;

1.13 вимога власників іпотечних облігацій про дострокове припинення повноважень управителя, якщо є факти неналежного виконання управителем своїх обов'язків відповідно до законодавства, у результаті чого зафіксовані порушення законних прав та інтересів власників іпотечних облігацій, що призвели до збитків, які управитель не в змозі погасити або уникає від їх погашення.

2. Для анулювання ліцензії за власною ініціативою ліцензіат надає до загального відділу Комісії або надсилає поштою заяву про анулювання ліцензії на провадження діяльності з управління іпотечним покриттям (додаток 16) із зазначенням на конверті підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії.

3. Анулювання ліцензії за ініціативою ліцензіата здійснюється на підставі заяви (додаток 16), копії документа відповідного органу ліцензіата, який підтверджує прийняття рішення про припинення діяльності з управління іпотечним покриттям, засвідченого ліцензіатом, бланка ліцензії (оригінал) та документів, що підтверджують виконання всіх зобов'язань ліцензіата:

3.1 перелік емітентів, з якими на дату прийняття рішення про припинення провадження діяльності з управління іпотечним покриттям ліцензіат мав договори на управління іпотечним покриттям;

3.2 копії документів, що підтверджують розірвання договору про управління іпотечним покриттям, засвідчені ліцензіатом (щодо кожного емітента, з яким укладено договір).

4. У документах, що надаються згідно з пунктом 3 цієї глави та мають більше одного аркуша, усі аркуші повинні бути пронумеровані, прошиті та засвідчені заявником.

5. Комісія повертає заяву ліцензіата про анулювання ліцензії та відповідні документи без розгляду, якщо:

5.1 заява та документи, що додаються, оформлені з порушенням вимог, установлених цим Порядком;

5.2 наданий неповний пакет документів, передбачений цим Порядком для анулювання ліцензії.

6. Про залишення заяви про анулювання ліцензії без розгляду ліцензіат повідомляється у письмовій формі за підписом члена Комісії, який згідно з розподілом обов'язків відповідає за цей напрямок із зазначенням підстав залишення заяви про анулювання ліцензії без розгляду відповідно до пункту 5 цієї глави в строк не пізніше ніж десять робочих днів з дати надходження заяви та відповідних документів.

Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви про анулювання ліцензії без розгляду, заявник може повторно подати заяву з доданням відповідних документів, яка розглядається відповідно до цього Порядку.

7. Комісія у разі отримання повідомлення або інформації відповідно до підпунктів 1.2, 1.10, 1.11 пункту 1 цієї глави повинна у строк не пізніше ніж 10 робочих днів від дати їх надходження прийняти рішення про анулювання ліцензії.

8. Комісія у разі отримання в установленому порядку відповідно до підпункту 1.1 пункту 1 цієї глави заяви ліцензіата про анулювання ліцензії з доданням усіх документів, передбачених у пункті 3 цієї глави, повинна у строк не пізніше ніж 30 календарних днів від дати надходження заяви про анулювання ліцензії та цих документів прийняти рішення про анулювання ліцензії.

9. Комісія здійснює перевірку достовірності відомостей, які зазначені в документах, наданих ліцензіатом на анулювання ліцензії.

Перевірка здійснюється територіальним органом за місцезнаходженням ліцензіата. На період здійснення такої перевірки строк розгляду цих документів може бути подовжений, але не більше ніж на 30 календарних днів.

10. Рішення про анулювання ліцензії або відмову у її анулювання на підставі підпунктів 1.1-1.4, 1.10, 1.11 пункту 1 цієї глави оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником Комісії або виконувачем його обов'язків.

Рішення про анулювання ліцензії або відмову в її анулюванні приймається з урахуванням результатів перевірки, що провадиться згідно з пунктом 9 цієї глави. Акт перевірки надсилається до Комісії протягом трьох днів з дати його підписання.

11. Рішення про анулювання ліцензії або відмову в її анулюванні на підставі підпунків 1.12 та 1.13 пункту 1 цієї глави приймається на засіданні Комісії та оформляється відповідним рішенням Комісії.

12. У рішенні про відмову в анулюванні ліцензії обов'язково зазначаються підстави такої відмови згідно з пунктом 15 цієї глави.

13. Письмове повідомлення за підписом керівника структурного підрозділу Комісії, що здійснює розгляд заяви про анулювання ліцензії та відповідних документів про прийняття рішення про анулювання ліцензії або про відмову в її анулюванні (з доданням копії відповідного рішення), надсилається (видається) ліцензіату протягом 5 робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

У разі прийняття рішення про анулювання ліцензії на поданому оригіналі бланка ліцензії Комісією ставиться штамп щодо її анулювання і бланк ліцензії повертається юридичній особі (рекомендованим листом).

14. При відмові в анулюванні ліцензії подані документи ліцензіату не повертаються, крім бланка ліцензії (оригінал).

15. Підставами для прийняття рішення органом ліцензування про відмову у анулюванні ліцензії є:

недостовірність даних у заяві та документах, поданих ліцензіатом на анулювання ліцензії;

невиконання ліцензіатом вимог, установлених пунктом 3 цієї глави.

16. У разі відмови в анулюванні ліцензії на підставі невідповідності ліцензіата вимогам, установленим цією главою, він може подати до Комісії нову заяву та відповідні документи після усунення причин, що стали підставою для такої відмови.

17. У разі відмови в анулюванні ліцензії на підставі виявлення недостовірних даних у документах, поданих ліцензіатом в установленому порядку, відповідним територіальним органом Комісії провадиться перевірка та до Комісії надається відповідний акт, в якому зазначається стан виконання ліцензіатом усіх зобов'язань, передбачених пунктом 3 цієї глави.

18. Розгляд питань про анулювання ліцензії на підставі підпунктів 1.5 -1.9 пункту 1 цієї глави здійснюється уповноваженою особою (уповноваженими особами) Комісії відповідно до нормативно-правового акта Комісії, що встановлює правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій.

У разі виникнення підстави для анулювання ліцензії згідно з підпунктом 1.8 пункту 1 цієї глави порушення не вважається повторним, якщо попередня справа про правопорушення щодо ліцензіата була закрита, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (щодо управління іпотечним покриттям) була скасована Комісією або санкція була скасована у судовому порядку.

19. У разі прийняття рішення ліцензіатом про припинення провадження діяльності з управління іпотечним покриттям відокремленим підрозділом згідно з отриманою в Комісії копією ліцензії він зобов'язаний протягом 15 робочих днів з дати припинення зазначеної діяльності цим відокремленим підрозділом подати до Комісії такі документи:

заяву про анулювання копії ліцензії;

копію документа відповідного органу ліцензіата з цього питання, засвідчену ліцензіатом;

копію ліцензії, отриману в Комісії (для її анулювання).

20. Комісія у разі отримання в установленому порядку заяви ліцензіата (з доданням відповідних документів) про анулювання відповідної копії ліцензії зобов'язана протягом 10 робочих днів з дати надходження вказаних документів прийняти рішення про анулювання копії ліцензії.

21. Рішення про анулювання копії ліцензії оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником Комісії або виконувачем його обов'язків.

22. Рішення про анулювання ліцензії та/або копії ліцензії (крім випадків, передбачених у підпунктах 1.1, 1.2, 1.4 пункту 1 цієї глави) набирає чинності через десять днів з дати його прийняття.

23. Рішення про анулювання ліцензії (копії ліцензії) може бути оскаржено в судовому порядку.

24. У разі анулювання ліцензії на підставі підпунктів 1.5-1.13 пункту 1 цієї глави управитель повинен:

припинити діяльність з управління іпотечним покриттям з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії;

надати оригінал ліцензії (дублікат) в Комісію протягом 15 робочих днів з дати прийняття відповідного рішення (на бланку проставляється штамп щодо його анулювання, і він повертається юридичній особі);

протягом 3 робочих днів з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії він зобов'язаний повідомити про це в письмовій формі всіх емітентів, з якими були укладені договори про управління іпотечним покриттям;

виконати всі дії, необхідні для завершення провадження цього виду діяльності, що передбачені законодавством.

25. Юридична особа може подати заяву про видачу ліцензії на провадження діяльності з управління іпотечним покриттям (з доданням відповідних документів) не раніше як через рік з дати анулювання попередньо виданої ліцензії, якщо анулювання ліцензії здійснювалось на підставі підпунктів 1.5-1.8, 1.10-1.13 пункту 1 цієї глави.

1. Функції державного регулювання, нагляду та контролю у сфері діяльності управителя іпотечним покриттям здійснюються Комісією (її територіальними органами) у відповідності до Законів України "Про іпотечні облігації", "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", цього Порядку та інших нормативно-правових актів Комісії.

2. Національний банк України та Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України здійснюють повноваження, установлені частиною першою статті 27 Закону України "Про іпотечні облігації", у межах їх компетенції згідно із законодавством.

Достовірність поданих даних про пов'язаних осіб засвідчую.

Дата підписання довідки:

Дата підписання довідки:

Дата підписання довідки: