Про затвердження плану заходів на 2010 рік із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму

4-5. Забезпечити приведення наказу Українського державного підприємства поштового зв'язку від 16 травня 2007 р. N 164 "Про затвердження та введення в дію Положення про поштовий переказ" у відповідність з Положенням про діяльність в Україні внутрішньодержавних і міжнародних платіжних систем, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 25 вересня 2007 р. N 348, та положеннями VII спеціальної рекомендації Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням коштів ( FATF) .

4-6. Забезпечити встановлення суб'єктами первинного фінансового моніторингу вимог до професійної придатності, ділової репутації керівників та інших працівників у разі їх прийому на роботу та порядку відбору зазначеного персоналу.

4-7. Внести пропозиції щодо удосконалення порядку надання правової допомоги у кримінальних справах, зокрема стосовно деталізації процедур.

4-8. Провести аналіз відповідності нормативно-правових актів з питань екстрадиції осіб, пов'язаних з легалізацією доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, Сорока рекомендаціям та Дев'яти спеціальним рекомендаціям щодо боротьби з фінансуванням тероризму Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням коштів (FATF), Директиві 2005/60/ЄС Європейського Парламенту та Ради про запобігання використанню фінансової системи з метою відмивання коштів та фінансування тероризму від 26 жовтня 2005 р. і підготувати пропозиції стосовно внесення змін до законодавства.

2. Доповнити розділ "Мінімізація ризиків використання фінансової системи з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму" пунктом 5-1 такого змісту:

"5-1. Провести роботу з виявлення підприємств з ознаками фіктивності і припинення їх діяльності.

3. Доповнити розділ "Удосконалення механізму регулювання та нагляду за суб'єктами первинного фінансового моніторингу" пунктами 9-1 - 9-4 такого змісту:

"9-1. Провести перевірки діяльності суб'єктів первинного фінансового моніторингу щодо дотримання ними вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, зокрема:

фінансових установ, які здійснюють електронні перекази, є учасниками та членами платіжних систем, надають послуги з обміну валют.

суб'єктів господарювання, що провадять діяльність у сфері грального бізнесу (з урахуванням вимог Закону України "Про заборону грального бізнесу в Україні") .

9-2. Установити вимоги до фінансових установ та інших суб'єктів відносин, які здійснюють перекази за допомогою внутрішньодержавних і міжнародних платіжних систем, щодо забезпечення формування ними та зберігання переліку клієнтів, які здійснюють такі перекази.

9-3. Розробити план заходів щодо забезпечення дотримання вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму нефінансовими установами (суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю нерухомістю, дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них, предметами антикваріату або мистецтва, проводять лотереї та інші азартні ігри (з урахуванням Закону України "Про заборону грального бізнесу в Україні") , надають послуги з бухгалтерського обліку, юридичні та аудиторські послуги), нотаріусами, адвокатами, фізичними особами - підприємцями, що надають юридичні послуги, аудиторами та забезпечити його виконання.

9-4. Розробити план заходів з виявлення суб'єктів господарювання, що провадять незаконну діяльність у сфері грального бізнесу, та забезпечити його виконання.

4. Доповнити розділ "Підвищення ефективності діяльності правоохоронних органів" пунктами 11-1 - 11-12 такого змісту:

"11-1. Вивчити питання щодо можливості притягнення особи до кримінальної відповідальності за статтею 209 "Легалізація (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом" Кримінального кодексу України без попереднього або одночасного обвинувачення в предикатному злочині, а також у разі неможливості надання особою підтвердження про отримання нею коштів або іншого майна на законних підставах та за результатами підготувати пропозиції.

11-2. Переглянути порядки формування та передачі правоохоронним органам узагальнених матеріалів щодо фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, та у разі необхідності внести зміни до них.

11-3. Узагальнити проблемні питання, які виникають у діяльності правоохоронних органів під час дослідчої перевірки заяв та повідомлень про злочини, пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванням тероризму, та досудового слідства у відповідних кримінальних справах, зокрема, щодо отримання документів та інформації, необхідних для розслідування кримінальних справ, порушених за такими злочинами, та підготувати пропозиції щодо їх вирішення.

11-4. Проводити оцінювання (перевірки) відповідності ділових якостей працівників правоохоронних органів і судів установленим професійним та етичним вимогам.

11-5. Розробити та затвердити:

порядок отримання Держфінмоніторингом електронних вантажно-митних декларацій та інформації про підозрілі випадки переміщення громадянами товарів через митний кордон України.

порядок зберігання в електронній формі митних декларацій та обліку відомостей про підозрілі випадки переміщення громадянами товарів через митний кордон України.

11-6. Розробити рекомендації щодо:

порядку надання правової допомоги у кримінальних справах та здійсненні процедури екстрадиції.

організації фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, та виявлення ризиків і здійснення заходів, спрямованих на захист суб'єктів первинного фінансового моніторингу від зловживань у зазначеній сфері, для представників нефінансових установ (суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю нерухомістю, дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них, предметами антикваріату або мистецтва, проводять лотереї, надають послуги з бухгалтерського обліку, юридичні та аудиторські послуги), нотаріусів, адвокатів, фізичних осіб - підприємців, що надають юридичні послуги, аудиторів.

11-7. Подати Кабінету Міністрів України пропозиції щодо удосконалення процедури відбору кадрів та фінансового забезпечення підрозділів державних органів, які:

виконують функції з виявлення та запобігання незаконному переміщенню через митний кордон готівки, у тому числі дорожніх чеків, а також платіжних документів та інших цінних паперів на пред'явника.

здійснюють регулювання та нагляд за дотриманням суб'єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.

здійснюють надсилання (отримання) запитів про правову допомогу у кримінальних справах та екстрадицію.

11-8. Провести аналіз кадрового та фінансового забезпечення підрозділів Національного банку України, які здійснюють нагляд за дотриманням банками вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, у разі доцільності збільшити їх чисельність і обсяг фінансування.

11-9. Провести роботу із запобігання здійсненню корупційних правопорушень працівниками Держмитслужби.

11-10. Розробити та затвердити план заходів щодо запобігання відпливу кадрів.

11-11. Здійснювати розгляд питань, винесених на засідання Міжвідомчої робочої групи з дослідження методів та тенденцій у відмиванні доходів, одержаних злочинним шляхом, з урахуванням рекомендацій, наданих Спеціальним комітетом експертів Ради Європи з питань взаємної оцінки заходів протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму в рекомендованому плані заходів за результатами третього раунду оцінки.

11-12. Забезпечити залучення суб'єктів первинного фінансового моніторингу та саморегулівних організацій до розгляду питань, що стосуються функціонування системи запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму в Україні, у тому числі до розроблення нормативно-правових актів у зазначеній сфері, шляхом проведення спільних нарад, семінарів, засідань за круглим столом, конференцій тощо.

5. Доповнити розділ "Підвищення кваліфікації спеціалістів" пунктами 13-1 - 13-5 такого змісту:

"13-1. Продовжити проведення державними органами, у тому числі правоохоронними, із залученням суддів (за згодою) семінарів з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму для спеціалістів регіональних підрозділів.

13-2. Переглянути навчальні програми підвищення кваліфікації для працівників суб'єктів первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму з метою включення до них тем щодо застосування підходу, заснованого на оцінці ризику, порядку виявлення підозрілих фінансових операцій та інформування про них Держфінмоніторинг.

13-3. Розробити разом з навчальними закладами навчальні програми для підвищення кваліфікації працівників органів прокуратури та суддів з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, з метою підвищення ефективності їх роботи.

13-4. Проводити навчання представників нефінансових установ (суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю нерухомістю, дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них, предметами антикваріату або мистецтва, проводять лотереї; надають послуги з бухгалтерського обліку, юридичні та аудиторські послуги), нотаріусів, адвокатів, фізичних осіб - підприємців, що надають юридичні послуги, аудиторів з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.

13-5. Проводити аналіз практики застосування суб'єктами первинного фінансового моніторингу засобів і методів виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, за результатами якого готувати та доводити до відома таких суб'єктів узагальнені огляди практики використання за різними напрямами діяльності найбільш ефективних засобів і методів виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.