Про внесення змін та доповнень до деяких наказів Держфінмоніторингу

Керуючись статтями 5 та 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", пунктами 5, 8-10, 12 Порядку реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 644, пунктом 7 Порядку взяття на облік Державним комітетом фінансового моніторингу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 646, та з метою вдосконалення форм обліку та надання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу,

1. Унести до наказу Державного департаменту фінансового моніторингу від 13.05.2003 N 48 "Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.05.2003 за N 394/7715, такі зміни і доповнення:

1.1. В абзаці першому пункту 1 та в абзаці першому пункту 5 слова "крім представництв" виключити.

1.2. Абзац третій пункту 5 викласти в такій редакції:

"Форма N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу".

2. Затвердити зміни до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, затвердженої наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 13.05.2003 N 48, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 23.05.2003 за N 394/7715, що додаються.

3. Затвердити зміни до форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, затверджених наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 13.05.2003 N 48, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 23.05.2003 за N 394/7715, що додаються.

4. Унести зміни до форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, затверджених наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 13.05.2003 N 48, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 23.05.2003 за N 394/7715, виклавши форми N 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб", N 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом" та N 6-ФМ "Запит про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу" в новій редакції, що додається.

8. Суб'єктам первинного фінансового моніторингу (крім банків) у місячний термін після набрання чинності цим наказом подати форму N 1-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб", яка затверджена наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 13.05.2003 N 48, зареєстрована в Міністерстві юстиції України 23.05.2003 за N 394/7715, з визначенням коду виду повідомлення "первинне".

9. Департаменту взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу (Подкоритов А.С.) спільно з Юридичним управлінням (Міняйло С.О.) забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

10. Цей наказ набирає чинності з 1 вересня 2006 року.

11. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу України Кірсанова В.М.

1. В абзаці шостому глави 1 Інструкції після слів "в усіх" слово "полях" замінити словом "клітинах".

2. Пункти 2.1 та 2.2 глави 2 Інструкції викласти в такій редакції:

"2.1. Форма N 1-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб" подається до Держфінмоніторингу тільки суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких випадках:

у разі реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу в інформаційно-аналітичній системі Держфінмоніторингу;

у разі подання інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі призначення (звільнення) відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділі);

при зміні загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

при зміні відомостей про відокремлений підрозділ;

при зміні відомостей про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) або особи, що тимчасово виконує його обов'язки;

у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).

2.2. Форма N 1-ФМ заповнюється за такими правилами:

у разі, якщо форма N 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III та V, при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без заповнення поля 050 "Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ";

при заповненні форми N 1-ФМ відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу заповнюються розділи I, IV та V. Поля 010-030, 050 "Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ" розділу I заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Якщо форма N 1-ФМ для відповідного відокремленого підрозділу надсилається вперше, у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне", поле 051 "Ідентифікатор відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ" не заповнюється, у полі 060 "Тип суб'єкта (код), відомості про який подаються" вказуються реквізити відокремленого підрозділу. У разі подання додаткового повідомлення з відомостями про відокремлений підрозділ у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "додаткове", у полях 051 "Ідентифікатор відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ" та 060 "Тип суб'єкта (код), відомості про який подаються" вказуються реквізити відокремленого підрозділу;

розділ I заповнюється обов'язково в усіх випадках подання форми N 1-ФМ до Держфінмоніторингу;

розділи II та III форми N 1-ФМ заповнюються відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу при першому поданні до Держфінмоніторингу форми N 1-ФМ та в разі зміни одного з реквізитів суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зазначених у цих розділах, або в разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

розділ IV заповнюється при поданні відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу, при першому та наступних поданнях відомостей про призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) у відокремленому підрозділі та в разі зміни одного з реквізитів відокремленого підрозділу, зазначених у цьому розділі, або у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;

розділ V заповнюється при першому та наступних поданнях відомостей про призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу. Пункти 1, 2, 3 розділу V, у разі необхідності, можуть бути заповнені одночасно, але лише стосовно відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу цього суб'єкта;

при зміні загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу в розділах II, III або ж про відповідального (відповідальних) працівника (працівників) (розділ V) заповнюються тільки ті поля, у яких відбулися будь-які зміни, поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове". У разі зміни окремих реквізитів відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зазначених у розділі IV чи V, обов'язково вказуються поля 320, 330 та поля, у яких відбулися зміни, поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове". У разі відсутності у відокремленого підрозділу власного ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ вказується код за ЄДРПОУ суб'єкта первинного фінансового моніторингу".

3. Унести до розділу I "Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу" пункту 2.2 глави 2 Інструкції такі зміни:

поле 030 "Дата повідомлення" викласти в такій редакції:

після поля 030 "Дата вихідної реєстрації повідомлення" доповнити новим полем такого змісту:

графу "Коментар щодо заповнення" поля 040 "Вид повідомлення (код)" доповнити словами:

"Код "додаткове" вказується, якщо форма N 1-ФМ для даного суб'єкта чи відокремленого підрозділу з кодом "первинне" взята на облік";

графу "Коментар щодо заповнення" поля 050 "Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ" викласти в такій редакції:

"указується ідентифікатор суб'єкта, що надсилає форму N 1-ФМ, в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ";

графу "Необхідність заповнення" поля 050 "Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ" доповнити словами:

"про суб'єкта";

після поля 050 "Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ" доповнити новим полем такого змісту:

поле 060 "Тип суб'єкта (код), що реєструється" викласти в новій редакції:

4. Унести до розділу II "Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу" пункту 2.2 глави 2 Інструкції такі зміни:

графу "Коментар щодо заповнення" поля 100 "Вид суб'єкта (код)" доповнити реченням такого змісту:

"У разі, якщо суб'єкт припиняє свою діяльність, то в полі 101 проставляються чотири нулі";

графу "Коментар щодо заповнення" поля 109 "Коментар до виду суб'єкта" після слова "підстави" доповнити словом "припинення";

у графі "Коментар щодо заповнення" поля 170 "Населений пункт":

після слів "найменування населеного пункту" доповнити словами "та район області (у разі наявності)";

після слів "смт. Микулинці" доповнити словами "Іванківський район";

після слів "сел. Васильківка" доповнити словами "Васильківський район".

5. Унести до розділу III "Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу" пункту 2.2 глави 2 Інструкції такі зміни:

у назві графи "Місцезнаходження (адреса тимчасового перебування)" слово "тимчасового" виключити;

у графі "Коментар щодо заповнення" поля 250 "Населений пункт":

після слів "найменування населеного пункту" доповнити словами "та район області (у разі наявності)";

після слів "смт. Микулинці" доповнити словами "Іванківський район";

після слів "сел. Васильківка" доповнити словами "Васильківський район";

у графі "Необхідність заповнення" поля 310 "Адреса e-mail" слова "у разі наявності" виключити.

6. Унести до розділу IV "Відомості про відокремлений підрозділ, що реєструється" пункту 2.2 глави 2 Інструкції такі зміни:

назву розділу IV викласти в такій редакції:

"Розділ IV. Відомості про відокремлений підрозділ";

у графі "Коментар щодо заповнення" поля 320 "Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО)" слово "офісу" замінити на слово "підприємства";

графу "Необхідність заповнення" поля 340 "Скорочена назва відокремленого підрозділу" після слова "Обов'язково" доповнити словами "для виду повідомлення "первинне" або в разі зміни скороченої назви";

графу "Коментар щодо заповнення" поля 360 "Вид суб'єкта (код)" доповнити реченням такого змісту:

"У разі, якщо відокремлений підрозділ припиняє свою діяльність, то в полі 361 проставляються чотири нулі";

графу "Коментар щодо заповнення" поля 369 "Коментар до виду суб'єкта" після слова "підстави" доповнити словом "припинення";

в назві графи "Місцезнаходження (адреса тимчасового перебування)" слово "тимчасового" виключити;

у графі "Коментар щодо заповнення" поля 410 "Населений пункт":

після слів "найменування населеного пункту" доповнити словами "та район області (у разі наявності)";

після слів "смт. Микулинці" доповнити словами "Іванківський район";

після слів "сел. Васильківка" доповнити словами "Васильківський район";

графу "Необхідність заповнення" поля 470 "Адреса e-mail" після слів "у разі наявності" доповнити словами "та при поданні суб'єктом звернення щодо присвоєння відокремленому підрозділу ідентифікатора для подання інформації в електронному вигляді".

7. Унести до розділу V "Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)" пункту 2.2 глави 2 Інструкції такі зміни:

у пункті 1:

графу "Необхідність заповнення" полів 480-540 після слова "Обов'язково" доповнити словами "при поданні повідомлення про призначення";

у пункті 2:

графу "Необхідність заповнення" полів 560-620 після слова "Обов'язково" доповнити словами "при поданні повідомлення про призначення";

у пункті 3:

графу "Необхідність заповнення" полів 640-680 після слова "Обов'язково" доповнити словами "при поданні повідомлення про звільнення".

8. Пункт 2.2 глави 2 Інструкції доповнити новим абзацом такого змісту:

"У разі, якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу приймає рішення щодо надання дозволу відокремленому підрозділу безпосередньо подавати до Держфінмоніторингу форму N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" та N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу", то при поданні інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу в колі "Зразок відбитка печатки" в правому нижньому куті форми N 1-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб" проставляється печатка відокремленого підрозділу. В інших випадках проставляється печатка суб'єкта первинного фінансового моніторингу".

9. У главу 3 Інструкції внести такі зміни:

в абзаці першому число "II" замінити числом "III";

після абзацу шостого доповнити новим абзацом такого змісту:

"Суб'єкт первинного фінансового моніторингу при визначенні особи, що має відношення до фінансової операції, та заповненні розділу III "Відомості про учасника фінансової операції" форми N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" користується наступним правилом: суб'єкт первинного фінансового моніторингу не може виступати у фінансовій операції, дані про яку він вносить у реєстр як клієнт";

абзац сьомий вважати відповідно абзацом восьмим;

в абзаці восьмому четверте речення виключити;

після восьмого абзацу доповнити новим абзацом такого змісту:

"При виправленні помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких не було взято на облік Держфінмоніторингом, у реєстрі слід обов'язково заповнити поле 450 "Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік".

Абзац дев'ятий вважати відповідно абзацом десятим.

10. Унести до розділу I "Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ" глави 3 Інструкції такі зміни:

у графі "Коментар щодо заповнення" полів 030 та 240 "Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО)" останній абзац викласти в такій редакції:

"при відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу";

у графі "Коментар щодо заповнення" полів 030 "Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО)", 040 "Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу", 050 "Ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ", 060 "Країна (код та назва)", 160 "Посада відповідального працівника" слово "проведено" замінити словами "здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні)";

у графі "Необхідність заповнення" поля 050 "Ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ" слова "у разі наявності" виключити;

у графі "Коментар щодо заповнення" полів 090, 300 "Населений пункт":

після слів "найменування населеного пункту" доповнити словами "та район області (у разі наявності)";

після слів "смт. Микулинці" доповнити словами "Іванківський район";

після слів "сел. Васильківка" доповнити словами "Васильківський район";

графу "Коментар щодо заповнення" поля 230 "Вид суб'єкта (код)" викласти в такій редакції:

"указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5)";

у графі "Коментар щодо заповнення" поля 260 "Ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ" слово "проведено" замінити словом "зареєстровано";

у графі "Необхідність заповнення" поля 260 "Ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ" слова "у разі наявності" виключити.

11. Унести до розділу II "Відомості про фінансову операцію" глави 3 Інструкції такі зміни:

графу "Необхідність заповнення" полів 430 "Номер повідомлення", 440 "Дата здійснення повідомлення", 460 "Черговий номер фінансової операції у повідомленні", 510 "Вид повідомлення про фінансову операцію (код)"після слова "Обов'язково" доповнити словами "у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу";

графу "Коментар щодо заповнення" поля 430 "Номер повідомлення" після слів "надіслана фінансова операція" доповнити словами "у день його направлення";

поле 450 "Час здійснення повідомлення" викласти в такій редакції:

після поля 450 "Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік" доповнити новими полями такого змісту:

графу "Коментар щодо заповнення" поля 490 "Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму" викласти в такій редакції:

"указується наявність ознаки (1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму; 2 - якщо учасником фінансової операції або вигодоодержувачем є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності, та операцію зупинено; 3 - в інших випадках відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності), що фінансова операція пов'язана з фінансуванням тероризму";

поля 520 "Дата здійснення фінансової операції (або відмови в її проведенні)" і 530 "Час здійснення фінансової операції (або відмови в її проведенні)" викласти в такій редакції:

графу "Коментар щодо заповнення" поля 700 "Дата та час реєстрації фінансової операції, що корегується" доповнити реченням такого змісту:

"Час реєстрації фінансової операції, що корегується, проставляється у разі наявності";

графу "Коментар щодо заповнення" поля 710 "Кількість аркушів доданих документів" викласти в такій редакції:

"указується кількість аркушів додатків до форм";

графу "Необхідність заповнення" поля 710 "Кількість аркушів доданих документів" доповнити словами "у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу".

12. Унести до розділу III "Відомості про учасника фінансової операції" глави 3 Інструкції такі зміни:

у графі "Коментар щодо заповнення" полів 870, 960, 1130, 1240 "Населений пункт":

після слів "найменування населеного пункту" доповнити словами "та район області (у разі наявності)";

після слів "смт. Микулинці" доповнити словами "Іванківський район";

після слів "сел. Васильківка" доповнити словами "Васильківський район".

13. Унести до розділу IV "Додаткова інформація" глави 3 Інструкції такі зміни:

абзац перший викласти в такій редакції:

"Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) до Держфінмоніторингу додаткової інформації, яка стосується фінансової операції, та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму і не знайшла свого відображення у попередніх розділах".

14. Унести до глави 4 "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" Інструкції такі зміни:

абзац перший викласти в такій редакції:

"Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу (далі - Повідомлення) може містити відомості щодо декількох фінансових операцій, які здійснюються з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом. Повідомлення про фінансові операції, що пов'язані, мають відношення або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій, повинно містити відомості лише про такі фінансові операції. На кожну фінансову операцію з наданого Повідомлення Держфінмоніторинг надсилає суб'єкту первинного фінансового моніторингу повідомлення-квитанцію про взяття інформації або відмову від взяття на облік встановленої форми (форма N 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом")";

в першому реченні абзацу другого слова "(далі - Повідомлення)" виключити.

поле 030 "Час здійснення повідомлення" виключити;

графу "Коментар щодо заповнення" поля 060 "Вид суб'єкта (код)" викласти в такій редакції:

"указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до видів діяльності згідно з довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5)";

графу "Коментар щодо заповнення" поля 130 "Населений пункт":

після слів "найменування населеного пункту" доповнити словами "та район області (у разі наявності)";

після слів "смт. Микулинці" доповнити словами "Іванківський район";

після слів "сел. Васильківка" доповнити словами "Васильківський район".