Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Форма типового документа, Положення від 17.01.2006 № 4 | Документ не діє

* З урахуванням власних випусків цінних паперів зберігача та власних рахунків зберігача.

** Крім банків, інститутів спільного інвестування, страхових компаній, недержавних пенсійних фондів, торговців цінними паперами, емітентів цінних паперів, державних органів.

Керівник __________________/_________________ /__________________

(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)

М.П.

( Додаток 4 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )

Додаток 5

до Положення про порядок

складання адміністративних

даних депозитарними

установами, що здійснюють

депозитарну діяльність

зберігача цінних паперів,

та подання відповідних

документів до Державної

комісії з цінних паперів

та фондового ринку

------------------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------------

РОЗПОДІЛ

випусків цінних паперів за власниками пакетів акцій та власниками іпотечних цінних паперів* за станом на ___ _______________ 200_ року

но- мер з/п	ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів	наймену- вання емітента цінних паперів	вид, форма випуску та ка- тегорія цінного папера	міжнародний ідентифікацій- ний номер цінного папера	номінальна вартість одного цінного папера (грн)	вид депо- нента**	ознака резидента (так/ні)	вид особи (фізична/ юридична)	країна	ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування юридичної особи, прізвище, ім'я, по батькові, серія та номер паспорта фізичної особи	кількість іменних цінних паперів кожного випуску на особовому рахунку	загальна номінальна вартість цінних паперів (грн)	частка в статутному капіталі (для акцій) (%)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14

* З урахуванням власних випусків цінних паперів зберігача та власних рахунків зберігача.

** Фізична особа, юридична особа, банк, інститут спільного інвестування, страхова компанія, недержавний пенсійний фонд, орган державної влади, торговець цінними паперами, емітент цінних паперів.

Керівник _______________/_________________ /_____________________

(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)

М.П.

( Додаток 5 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )

Додаток 6

до Положення про порядок

складання адміністративних

даних депозитарними

установами, що здійснюють

депозитарну діяльність

зберігача цінних паперів,

та подання відповідних

документів до Державної

комісії з цінних паперів

та фондового ринку

------------------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------------

Адміністративні та інформаційні операції, проведені зберігачем цінних паперів з ___ ______ 20__ року до ___ _____ 20__ року включно

Номер
з/п

Вид депонента

Кількість
відкритих
рахунків
на
початок
періоду,
шт.

Відкрито
рахунків
за
період,
шт.

Унесення
змін до
анкети
рахунку,
шт.

Закрито
рахунків
за
період,
шт.

Кількість
відкритих
рахунків
на кінець
періоду,
шт.

1	Фізичні особи- резиденти
2	Фізичні особи- нерезиденти
3	Юридичні особи- резиденти (за винятком державних органів)
	у тому числі:
	Інститути спільного інвестування
	Страхові компанії
	Пенсійні фонди
	Банк
	Торговець цінними паперами
	Емітенти цінних паперів
4	Юридичні особи- нерезиденти
5	Органи державної влади (без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб)
6	Органи державної влади (управління корпоративними правами яких передано до уповноважених осіб)

Номер з/п	Вид операції	Кількість проведених операцій за звітний квартал
1	Усього інформаційних операцій, шт.
2	У тому числі: складено облікових реєстрів на запит реєстроутримувача, шт.
3	Складено облікових реєстрів на запит депозитарію, шт.
4	Складено виписок, шт.

Керівник _______________/_________________ /_____________________

(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)

М.П.

( Додаток 6 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )

Додаток 7

до Положення про порядок

складання адміністративних

даних депозитарними

установами, що здійснюють

депозитарну діяльність

зберігача цінних паперів,

та подання відповідних

документів до Державної

комісії з цінних паперів

та фондового ринку

------------------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------------

Облікові операції, проведені зберігачем цінних паперів з ___ _______20__ року до ___ _______20__ року включно

Номер з/п				1	Усього:
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів				2
Найменування емітента				3
Вид, форма випуску та категорія цінного папера				4
Номінальна вартість одного цінного папера (грн)				5
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера				6
Вид операції	зарахування (крім знерухомлення)		кількість операцій, шт.	7
			кількість цінних паперів, шт.	8
			загальна номінальна вартість цінних паперів (грн)	9
	списання (крім матеріалізації)		кількість операцій, шт.	10
			кількість цінних паперів, шт.	11
			загальна номінальна вартість цінних паперів (грн)	12
	переміщення		кількість операцій, шт.	13
			кількість цінних паперів, шт.	14
			загальна номінальна вартість цінних паперів (грн)	15
	переказ цінних паперів	без обмеження обігу	кількість операцій, шт.	16
			кількість цінних паперів, шт.	17
			загальна номінальна вартість цінних паперів (грн)	18
		з обмеженням обігу	кількість операцій, шт.	19
			кількість цінних паперів, шт.	20
			загальна номінальна вартість цінних паперів (грн)	21
		відміна обмежень обігу	кількість операцій, шт.	22
			кількість цінних паперів, шт.	23
			загальна номінальна вартість цінних паперів (грн)	24
	знерухомлення цінних паперів		кількість операцій, шт.	25
			кількість цінних паперів, шт.	26
			загальна номінальна вартість цінних паперів (грн)	27
	матеріалізація цінних паперів		кількість операцій, шт.	28
			кількість цінних паперів, шт.	29
			загальна номінальна вартість цінних паперів (грн)	30
Усього операцій, шт.				31
Усього цінних паперів, шт.				32
Загальна номінальна вартість цінних паперів (грн)				33

Керівник _______________/_________________ /_____________________

(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)

М.П.

( Додаток 7 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )

Додаток 8

до Положення про порядок

складання адміністративних

даних депозитарними

установами, що здійснюють

депозитарну діяльність

зберігача цінних паперів,

та подання відповідних

документів до Державної

комісії з цінних паперів

та фондового ринку

------------------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------------

ПЕРЕЛІК

недержавних пенсійних фондів, що обслуговує зберігач цінних паперів, за станом на ___ ________________200_ року

Но- мер з/п	Вид недер- жавного пенсійного фонду	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ	Найменування недержавного пенсійного фонду	Код фінансової установи	Реєстрацій- ний номер недержавного пенсійного фонду	Дата укладання договору про обслуговування недержавного пенсійного фонду	Номер договору про обслуговування недержавного пенсійного фонду	Ідентифіка- ційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Найменування компанії з управління активами	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ адміністратора недержавного пенсійного фонду	Найменування адміністратора недержавного пенсійного фонду
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12

Керівник _______________/_________________ /_____________________

(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)

М.П.

( Додаток 8 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )

Додаток 9

до Положення про порядок

складання адміністративних

даних депозитарними

установами, що здійснюють

депозитарну діяльність

зберігача цінних паперів,

та подання відповідних

документів до Державної

комісії з цінних паперів

та фондового ринку

------------------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------------

ПЕРЕЛІК

сертифікованих осіб за станом на ___ ________________ 200_ року

Номер з/п	Прізвище, ім'я, по батькові	Посада	Сертифікат з депозитарної діяльності
Номер з/п	Прізвище, ім'я, по батькові	Посада	номер	серія	дата видачі	дійсний до
1	2	3	4	5	6	7

Керівник _______________/_________________ /_____________________

(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)

М.П.

( Додаток 9 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )

Додаток 10

до Положення про порядок

складання адміністративних

даних депозитарними

установами, що здійснюють

депозитарну діяльність

зберігача цінних паперів,

та подання відповідних

документів до Державної

комісії з цінних паперів

та фондового ринку

------------------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------------

ДАНІ

про тарифи на послуги зберігача цінних паперів за станом на ____ ________________ 200_ року

Номер з/п	Вид послуги	Вид тарифу	База тарифу	Максимальний тариф
Номер з/п	Вид послуги	Вид тарифу	База тарифу	у грн	у відсотках до бази тарифу
1	2	3	4	5	6

Керівник _______________/_________________ /_____________________

(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)

М.П.

( Додаток 10 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )

Додаток 11

до Положення про порядок

складання адміністративних

даних депозитарними

установами, що здійснюють

депозитарну діяльність

зберігача цінних паперів,

та подання відповідних

документів до Державної

комісії з цінних паперів

та фондового ринку

ДАНІ

про власників пакетів акцій *

Повне найменування акціонерного товариства
Ідентифікаційний код акціонерного товариства за ЄДРПОУ	Ідентифікаційний код зберігача за ЄДРПОУ
Власники 10% і більше акцій акціонерного товариства відсутні (так/ні)		Інформація подається за станом на	__ __ 200_ року

Власники пакетів акцій за станом на ___ _________________ 20__ року

Номер з/п	Наймену- вання юридичної особи або прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи або серія та номер паспорта фізичної особи	Вид депонента**	Країна реєстрації власника пакета акцій	Код території за КОАТУУ - для резидентів України	Місце- знаход- ження	Тип події (відкриття, закриття рахунку або зміни на рахунку)	Дата виникнення нерегулярної інформації	Кількість простих іменних акцій (шт.)	Кількість привілейованих іменних акцій (шт.)	Номінальна вартість цінного папера (грн)	Кількість акцій - усього (шт.)	Загальна номінальна вартість акцій (грн)	Від загальної кількості акцій акціонерного товариства (%)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15

* З урахуванням власних випусків цінних паперів зберігача та власних рахунків зберігача.

** Фізична особа, юридична особа, банк, інститут спільного інвестування, страхова компанія, пенсійний фонд, орган державної влади, торговець цінними паперами, емітент цінних паперів.

Керівник _______________/_________________ /_____________________

(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)

М.П.

( Додаток 11 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )

Додаток 12

до Положення про порядок

складання адміністративних

даних депозитарними

установами, що здійснюють

депозитарну діяльність

зберігача цінних паперів,

та подання відповідних

документів до Державної

комісії з цінних паперів

та фондового ринку

ДОВІДКА

про надання нерегулярної інформації про власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів протягом _______________ кварталу 200__ року

Ідентифікаційний код Найменування зберігача ____________

за ЄДРПОУ зберігача

____________________

Номер з/п	Реєстраційний номер, за яким прийнято інформацію	Дата надання інформації
1	2	3

Керівник _______________/_________________ /_____________________

(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)

М.П.

( Додаток 12 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )

Додаток 13

до Положення про порядок

складання адміністративних

даних депозитарними

установами, що здійснюють

депозитарну діяльність

зберігача цінних паперів,

та подання відповідних

документів до Державної

комісії з цінних паперів

та фондового ринку

ДАНІ

про власників іпотечних цінних паперів *

Повне найменування емітента
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента	Ідентифікаційний код зберігача за ЄДРПОУ
Інформація подається за станом на		_____ ___ 200_ року

Власники іпотечних цінних паперів за станом на ___ _________________ 20__ року.

Номер з/п	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів та найменування емітента	Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи або серія та номер паспорта фізичної особи	Вид депо- нента**	Країна реєстрації власника іпотечних цінних паперів	Код території за КОАТУУ - для резидентів України	Місце- зна- ход- ження	Тип події (відкриття, закриття рахунку або зміни на рахунку)	Дата виникнення нерегулярної інформації	Вид іпотечних цінних паперів	Номінальна вартість цінного папера (грн.)	Кількість іпотечних цінних паперів - усього (шт.)	Загальна номінальна вартість іпотечних цінних паперів (грн)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14

* З урахуванням власних випусків цінних паперів зберігача та власних рахунків зберігача.

Керівник _______________/_________________ /_____________________

(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)

М.П.

( Положення доповнено додатком 13 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують