Про затвердження Положення про депозитарну діяльність

7. Зарахування цінних паперів на рахунок депонента зберігач здійснює за умови отримання:

розпорядження про зарахування цінних паперів від депозитарію, яке депозитарій надає зберігачу протягом одного робочого дня з дати зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах цього зберігача в депозитарії;

розпорядження про зарахування цінних паперів від депонента та відповідних документів, що підтверджують наявність підстав для проведення цієї депозитарної операції.

8. У разі неотримання зберігачем від депонента розпорядження про зарахування цінних паперів та відповідних документів, що підтверджують наявність підстав для проведення цієї депозитарної операції, протягом трьох місяців з дня початку обігу цінних паперів даного випуску, якщо цінні папери були зараховані на рахунок зберігача на етапі розміщення й на цьому етапі їх обіг був заборонений законодавством, в іншому випадку - протягом трьох місяців з дня зарахування на рахунок зберігача зберігач зобов'язаний повернути дані цінні папери на рахунок у цінних паперах емітента з підставою "відсутнє розпорядження депонента". Повернуті з такою підставою цінні папери депозитарій зараховує на рахунок емітента без додаткового розпорядження, про що повідомляє емітента, та здійснює їх відокремлений облік відповідно до внутрішніх документів депозитарію.

9. Право власності на цінні папери, придбані в ході їх розміщення, виникає з моменту їх зарахування на рахунок у цінних паперах власника у зберігача.

10. Емітент після отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів переоформлює глобальний сертифікат, що раніше був оформлений та депонований до депозитарію за результатом реєстрації випуску цінних паперів.

Новий глобальний сертифікат депонується емітентом у депозитарій з одночасним погашенням та передачею до архіву депозитарію попереднього глобального сертифіката та приведенням у відповідність до нового глобального сертифіката кількості цінних паперів випуску на рахунку в цінних паперах емітента.

11. Для зберігання та обслуговування глобальних сертифікатів випусків усіх типів акцій емітент користується послугами обраного ним депозитарію.

1. Обслуговування операцій емітента щодо викупу розміщених ним бездокументарних цінних паперів, облік цінних паперів, що викупаються емітентом у власників цих цінних паперів, депозитарій здійснює із використанням пасивних аналітичних рахунків депозитарного обліку в межах рахунку в цінних паперах цього емітента відповідно до внутрішніх документів депозитарію та стандартів депозитарного обліку, затверджених Національним депозитарієм України, погоджених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, які застосовуються з урахуванням особливостей, встановлених відповідними законами України.

2. Обслуговування депозитарними установами виконання договору про викуп цінних паперів емітентом у власника здійснюється за умови отримання:

зберігачем - розпорядження депонента про списання викуплених емітентом цінних паперів з рахунку в цінних паперах, відкритого зберігачем власнику, на рахунок у цінних паперах емітента в депозитарії та відповідного договору;

депозитарієм - розпорядження емітента про переказ цінних паперів, викуплених ним у власника, з рахунку в цінних паперах зберігача, у якого відкритий рахунок у цінних паперах цьому власнику, на його рахунок у цінних паперах, та розпорядження зазначеного зберігача про переказ цінних паперів з його рахунку в цінних паперах на рахунок емітента.

3. Обслуговування операції емітента щодо дроблення або консолідації випуску цінних паперів (далі - деномінація) здійснюється депозитарієм за розпорядженням емітента або керуючого його рахунком на підставі рішення про дроблення або консолідацію випуску цінних паперів (далі - рішення про деномінацію) .

3.1. За наслідками рішення про деномінацію емітентом має бути проведена перереєстрація випуску цінних паперів та переоформлений глобальний сертифікат випуску.

Емітент депонує у депозитарії новий глобальний сертифікат та надає розпорядження про проведення деномінації і відповідне рішення про деномінацію. У розпорядженні вказуються реквізити випуску цінних паперів, що підлягають деномінації, вид деномінації (дроблення чи консолідація), коефіцієнт деномінації та дата, на яку має бути проведена деномінація.

Депозитарій приймає для зберігання новий глобальний сертифікат.

3.2. Якщо деномінація не супроводжується зміною кількості цінних паперів у випуску, а лише збільшується (зменшується) номінальна вартість і відповідно статутний фонд емітента, то депозитарій вносить відповідні зміни до даних системи депозитарного обліку щодо випуску цінних паперів та направляє всім зберігачам, на рахунках яких в депозитарії обліковуються цінні папери, що підлягають деномінації, інформаційне повідомлення про проведення деномінації без зміни кількості цінних паперів на рахунках власників, вилучає зі сховища та переміщує до архіву старий глобальний сертифікат.

3.3. Якщо деномінація супроводжується зміною кількості цінних паперів у випуску, то депозитарій відкриває емітенту два тимчасових (технічних) рахунки у цінних паперах, призначені для обслуговування процесу проведення деномінації. Один рахунок призначається для обліку цінних паперів старої номінальної вартості, що підлягають анулюванню (далі - рахунок для анулювання), інший - для обліку цінних паперів нової номінальної вартості, що підлягають розміщенню (далі - рахунок для розповсюдження).

На рахунок для розповсюдження депозитарій зараховує кількість цінних паперів нової номінальної вартості у відповідності до нового глобального сертифіката.

3.4. Отримавши розпорядження про проведення деномінації від емітента, депозитарій направляє всім зберігачам, на рахунках яких у депозитарії обліковуються цінні папери, що підлягають деномінації, інформаційне повідомлення про проведення деномінації. В інформаційному повідомленні мають вказуватись реквізити випуску цінних паперів, що підлягають деномінації, реквізити нового глобального сертифіката, вид деномінації (дроблення чи консолідація), коефіцієнт деномінації та дата, на яку проводиться деномінація.

З дати отримання інформаційного повідомлення та до закінчення проведення деномінації всього випуску зберігач зобов'язаний призупинити проведення операцій з цінними паперами, що підлягають деномінації, крім операцій деномінації, та повідомляє своїх депонентів про проведення деномінації.

3.5. На дату проведення деномінації, вказану у розпорядженні емітента, депозитарій здійснює переказ цінних паперів з рахунку емітента для розповсюдження на рахунки у цінних паперах зберігачів у кількості, яка визначається як добуток коефіцієнта деномінації на кількість цінних паперів відповідного випуску (старої номінальної вартості), що обліковуються на рахунку у цінних паперах відповідного зберігача.

3.6. Кожному зберігачу, на рахунок у цінних паперах якого депозитарій здійснив переказ цінних паперів з рахунку для розповсюдження, депозитарій надає розпорядження про відображення проведення деномінації на рахунках у цінних паперах депонентів зберігача та здійснення відповідних депозитарних операцій. У розпорядженні мають вказуватись реквізити випуску цінних паперів, що підлягають деномінації, реквізити нового глобального сертифіката, вид деномінації (дроблення чи консолідація), коефіцієнт деномінації та дата, на яку проводиться деномінація.

3.7. У день проведення деномінації, вказаний у розпорядженні про відображення проведення деномінації на рахунках у цінних паперах депонентів, зберігач здійснює зарахування цінних паперів нової номінальної вартості на рахунки у цінних паперах депонентів у кількості, яка визначається як добуток коефіцієнта деномінації на кількість цінних паперів відповідного випуску (старої номінальної вартості), що обліковуються на рахунку у цінних паперах депонента. Одночасно з зарахуванням цінних паперів нової номінальної вартості зберігач здійснює списання цінних паперів старої номінальної вартості з рахунків у цінних паперах депонентів на рахунок емітента в депозитарії для анулювання.

3.8. За результатами проведення операцій списання та зарахування цінних паперів на рахунках у цінних паперах усіх депонентів, яким належали цінні папери, що підлягали деномінації, зберігач надсилає депозитарію інформаційне повідомлення про виконання розпорядження про відображення проведення деномінації на рахунках у цінних паперах депонентів та розпорядження про переказ цінних паперів старої номінальної вартості зі свого рахунку в цінних паперах на рахунок емітента для анулювання.

3.9. У міру отримання від зберігачів, яким було надано розпорядження про відображення проведення деномінації на рахунках у цінних паперах депонентів, приведених у підпункті 3.8 цього пункту інформаційних повідомлень та розпоряджень, депозитарій здійснює ініційовані зберігачами операції переказу цінних паперів відповідного випуску (попередньої номінальної вартості) з рахунків у цінних паперах зберігачів на рахунок емітента для анулювання.

3.10. Після акумулювання всіх цінних паперів, у відношенні яких була проведена деномінація, на рахунку емітента для анулювання, депозитарій списує цінні папери з депозитарного обліку, вилучає зі сховища та переміщує до архіву старий глобальний сертифікат і закриває рахунки, що відкриті емітенту для обслуговування процесу проведення деномінації.

Депозитарій надсилає емітенту та всім зберігачам, по рахунках у цінних паперах яких була відображена деномінація випуску, інформаційні повідомлення про завершення деномінації. Спосіб передачі інформаційних повідомлень визначається відповідно договором про обслуговування емісії та депозитарним договором.

3.11. Отримавши від депозитарію інформаційне повідомлення про завершення деномінації, зберігач повідомляє про її завершення депонентам способом, визначеним у договорі на відкриття рахунку у цінних паперах.

3.12. З дати отримання інформаційного повідомлення про завершення деномінації зберігач має право проводити депозитарні операції з цінними паперами нової номінальної вартості.

4. Анулюванню можуть підлягати тільки цінні папери, що обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента у депозитарії, які викуплені емітентом або нерозміщені чи несплачені особами, що придбали цінні папери в період підписки, або погашені.

4.1. Рішення про анулювання викуплених цінних паперів або нерозміщених чи несплачених особами, що придбали цінні папери в період підписки, приймає емітент. За наслідками рішення про анулювання емітент переоформляє глобальний сертифікат випуску. Таке переоформлення здійснюється на підставі нового свідоцтва про державну реєстрацію випуску цінних паперів.

4.2. Емітент депонує в депозитарій новий глобальний сертифікат та надає йому розпорядження про проведення анулювання і відповідне рішення про анулювання.

4.3. Депозитарій приймає для зберігання новий глобальний сертифікат з одночасним вилученням зі сховища та переміщенням до архіву старого глобального сертифіката і списанням з рахунку викуплених цінних паперів вказаної у розпорядженні про анулювання кількості цінних паперів.

4.4. Депозитарій надсилає всім зберігачам, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються цінні папери випуску, частина якого була анульована, інформаційні повідомлення про проведення анулювання. У повідомленні мають вказуватись реквізити перереєстрованого випуску, кількість анульованих цінних паперів та, для акцій, дані про зміну статутного фонду емітента. Спосіб передачі інформаційних повідомлень визначається депозитарними договорами.

5. Погашення цінних паперів здійснюється у відповідності до умов випуску цінних паперів. Емітент надає депозитарію розпорядження про проведення погашення та відповідні документи, на підставі яких здійснюється погашення. Розпорядження має містити реквізити випуску, що погашається, дату початку погашення (дату обліку), термін та спосіб виплат щодо цінних паперів, що погашаються.

5.1. У відповідності з розпорядженням від емітента депозитарій надає зберігачам, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються цінні папери випуску, що погашається, інформаційне повідомлення про проведення погашення та розпорядження на складання облікового реєстру власників цінних паперів відповідного випуску (виключно у випадку, коли проведення виплати здійснюються емітентом самостійно).

Повідомлення про проведення погашення має містити реквізити випуску, що погашається, дату початку погашення (дату обліку), термін та спосіб виплат щодо цінних паперів, що погашаються.

5.2. На вказану в розпорядженні про проведення погашення дату обліку депозитарій та зберігачі зобов'язані припинити всі операції щодо обігу цінних паперів випуску, що погашається.

5.3. Зберігач повідомляє депонентів про погашення цінних паперів способом, визначеним у договорі на відкриття рахунку у цінних паперах. Повідомлення про погашення повинно містити інформацію про термін та спосіб виплат щодо цінних паперів, що погашаються.

5.4. На дату обліку зберігач складає обліковий реєстр власників цінних паперів відповідного випуску. Обліковий реєстр передається зберігачем депозитарію способом, визначеним в депозитарному договорі. Депозитарій складає зведений обліковий реєстр власників облігацій відповідного випуску та передає його емітенту для проведення розрахунків.

Зведений обліковий реєстр є підставою для розрахунків емітента з власниками облігацій, що погашаються.

5.5. У випадку здійснення погашення цінних паперів грошовими коштами через депозитарій:

емітент у встановлений в проспекті емісії (інформації про випуск) цінних паперів термін здійснює переказ грошових коштів на рахунок депозитарію у розрахунковому банку для подальшого їх переказу зберігачам та виплати власникам. Операція переказу депозитарієм грошових коштів зберігачу для погашення цінних паперів здійснюється виключно після отримання депозитарієм від даного зберігача розпорядження про переказ цінних паперів, що погашаються, з його рахунку в цінних паперах на рахунок емітента у депозитарії;

зберігач після отримання від депозитарію повідомлення про отримання коштів для проведення повного погашення цінних паперів, у тому числі виплати процентів, якщо така виплата передбачена умовами випуску, забезпечує виконання безумовної операції списання цінних паперів з рахунків власників на рахунок емітента у депозитарії.

5.6. У разі виконання емітентом розрахунків з власниками цінних паперів самостійно (не через депозитарій), після завершення розрахунків з власниками цінних паперів, депозитарій на підставі надання емітентом документів, визначених підпунктом 4.1 пункту 4 розділу III цього Положення, здійснює переказ цих цінних паперів з рахунків зберігачів на рахунок в цінних паперах емітента, на якому вони обліковуються як викуплені, а зберігачі за розпорядженнями депозитарію здійснюють списання цінних паперів випуску, що погашається, з рахунків депонентів.

5.7. Після завершення розрахунків з власниками цінних паперів емітент реєструє в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку погашення випуску в установленому порядку та надає депозитарію розпорядження про анулювання всіх цінних паперів випуску.

6. Депозитарна установа повинна передавати емітенту запити своїх депонентів або клієнтів стосовно проведення емітентом операцій щодо випущених ним цінних паперів, проведення загальних зборів акціонерів, особливої інформації про емітента та іншої інформації, передбаченої законодавством України.

7. Порядок переведення всього випуску цінних паперів, розміщених в документарній формі, в бездокументарну форму визначається законодавством.

1. Зведений обліковий реєстр та обліковий реєстр власників цінних паперів складаються депозитарними установами на підставі відповідних розпоряджень, в яких обов'язково повинні вказуватися повне найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента, код цінних паперів, підстава для складання реєстру та дата, станом на яку складається реєстр, - дата обліку.

Облікові реєстри власників цінних паперів формуються зберігачами на підставі записів на відкритих у них рахунках у цінних паперах цих власників станом на кінець операційного дня, що передує визначеній даті обліку, а зведений обліковий реєстр власників цінних паперів - депозитарієм на підставі даних цих облікових реєстрів, наданих зберігачами.

Якщо дата обліку передбачає майбутню дату, то термін надання розпорядження на складання зведеного облікового реєстру повинен бути не менше 3 робочих днів до дати обліку, на яку повинен формуватися даний реєстр. При необхідності складання зведеного облікового реєстру на минулу дату депозитарна установа здійснює надання зведеного облікового реєстру протягом 3 робочих днів від дати отримання розпорядження.

2. Зведений обліковий реєстр та обліковий реєстр складаються депозитарними установами за бездокументарними цінними паперами.

Зведений обліковий реєстр та обліковий реєстр складаються в електронній та/або паперовій формах. Реєстр у паперовій формі повинен бути засвідчений підписом керівника депозитарної установи та містити відбиток печатки депозитарної установи. Усі аркуші реєстру повинні бути пронумеровані та прошнуровані, а їх кількість - завірена підписом керівника або посадової особи депозитарної установи та містити відбиток печатки депозитарної установи.

3. За бездокументарними іменними цінними паперами, розміщеними в документарній формі, депозитарна установа, яка зареєстрована в реєстрі власників іменних цінних паперів як номінальний утримувач, складає обліковий реєстр (складається зберігачем) або зведений обліковий реєстр (складається депозитарієм) в таких випадках:

рішення емітента про проведення чергових та позачергових загальних зборів акціонерів;

рішення власників, що володіють у сукупності більш ніж 10 відсотками голосів, про проведення позачергових зборів у передбаченому законодавством порядку;

рішення органів державної влади відповідно до їх компетенції та в межах їх повноважень, визначених законами України, у тому числі за запитом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку при здійсненні контролю за випуском і обігом цінних паперів;

настання строку виплати доходів за цінними паперами;

рішення про припинення діяльності емітента;

інших випадках, які передбачені законодавством України.

4. За цінними паперами, розміщеними в бездокументарній формі, депозитарієм, в якому зберігається глобальний сертифікат випуску цінних паперів, складається зведений обліковий реєстр у таких випадках:

рішення емітента про проведення чергових та позачергових загальних зборів акціонерів;

рішення власників, що володіють у сукупності більш ніж 10 відсотками голосів, про проведення позачергових зборів у передбаченому законодавством порядку;

настання терміну звітності депозитарію перед емітентом стосовно переліку власників;

настання строку виплати доходів за цінними паперами;

рішення емітента про передання обслуговування випуску цінних паперів до іншого депозитарію;

рішення про припинення діяльності емітента;

рішення органів державної влади відповідно до їх компетенції та в межах їх повноважень, визначених законами України, у тому числі за запитом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку при здійсненні контролю за випуском і обігом цінних паперів;

інших випадках, які передбачені законодавством України або договором про обслуговування емісії цінних паперів, укладеним між емітентом та депозитарієм.

5. Обліковий реєстр складається зберігачем:

для передачі депозитарію з метою складання ним зведеного облікового реєстру у випадках, передбачених цим Положенням;

для передачі реєстроутримувачу з метою складання ним реєстру власників іменних цінних паперів у випадках, передбачених цим Положенням;

для передачі органам державної влади в межах їх повноважень, визначених законами України.

5.1. Обліковий реєстр за цінними паперами, розміщеними в бездокументарній формі, складається зберігачем за розпорядженням депозитарію.

5.2. Обліковий реєстр за бездокументарними іменними цінними паперами, розміщеними в документарній формі, складається зберігачем:

за розпорядженням реєстроутримувача, який відкрив зберігачу особовий рахунок номінального утримувача в системі реєстру відповідного емітента;

за розпорядженням депозитарію, який обліковується в системі реєстру відповідного емітента як номінальний утримувач і здійснює колективне зберігання відповідних іменних цінних паперів на рахунку у цінних паперах, відкритому ним зберігачу.

5.3. Обліковий реєстр складається окремо за кожним випуском цінних паперів. Обліковий реєстр повинен містити:

назву документа "Обліковий реєстр власників цінних паперів";

дату складання;

дату, за станом на яку вказується інформація про власників цінних паперів;

інформацію про зберігача (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, серія та номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, засоби зв'язку тощо);

інформацію про емітента цінних паперів (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження);

інформацію про випуск цінних паперів (вид та тип цінних паперів, код цінних паперів, реєстраційний номер, номінальна вартість);

щодо кожного власника, внесеного до облікового реєстру, має бути вказано:

депозитарний код рахунку у цінних паперах;

для фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів за наявності), громадянство, дані документа, що посвідчує особу, місце та дата народження, ідентифікаційний номер платника податків (вказується для резидентів за наявності);

для юридичної особи - повне найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для резидентів). Для юридичних осіб - нерезидентів вказується країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності;

місцезнаходження (місце проживання);

загальну кількість, номінальну вартість цінних паперів відповідного випуску, що належать особі;

загальну кількість належних особі цінних паперів відповідного випуску, у відношенні яких зберігачем зареєстровано обтяження зобов'язаннями.

6. Зведений обліковий реєстр складається депозитарієм:

за розпорядженням емітента, з яким укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів;

за розпорядженням реєстроутримувача, який відкрив депозитарію особовий рахунок номінального утримувача в системі реєстру відповідного емітента.

6.1. Зведений обліковий реєстр складається депозитарієм на підставі даних наданих йому зберігачами облікових реєстрів у випадках, передбачених пунктами 3 і 4 цього розділу.

6.2. Зведений обліковий реєстр складається окремо за кожним емітентом та випуском цінних паперів. Зведений обліковий реєстр повинен містити:

назву документа "Зведений обліковий реєстр власників цінних паперів";

дату складання;

дату, за станом на яку вказується інформація про власників цінних паперів;

інформацію про депозитарій (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, серія та номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, засоби зв'язку тощо);

інформацію про емітента цінних паперів (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ);

інформацію про випуск цінних паперів (вид та тип цінних паперів, реєстраційний номер, код цінних паперів, номінальна вартість);

щодо кожного власника, внесеного до зведеного облікового реєстру, вказується інформація, передбачена для облікового реєстру. Додатково до інформації щодо кожного власника цінних паперів вказуються реквізити зберігача (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, серія та номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності зберігача цінних паперів), який відкрив власнику рахунок у цінних паперах.

Дані про власників у зведеному обліковому реєстрі повинні бути впорядковані за зберігачами.

6.3. Процедура передачі зведеного облікового реєстру між депозитаріями, які встановили кореспондентські відносини щодо цінних паперів, повинна бути встановлена договором про кореспондентські відносини.

У разі складання, за згодою реєстроутримувача, облікового (зведеного облікового) реєстру в електронній формі процедура його передання депозитарною установою, яка зареєстрована в системі реєстру цього реєстроутримувача як номінальний утримувач, здійснюється відповідно до законодавства з питань електронного документообігу.

1. Власник цінних паперів, який має відкритий рахунок у цінних паперах у зберігача, може знерухомити належні йому документарні цінні папери, надавши зберігачу розпорядження про знерухомлення та зарахування цінних паперів (далі - розпорядження про знерухомлення). У розпорядженні має бути визначено місце зберігання цінних паперів (у зберігача або в депозитарії) та спосіб зберігання цінних паперів (при знерухомленні цінних паперів на пред'явника).

Разом з розпорядженням про знерухомлення подаються сертифікати цінних паперів. Приймання сертифікатів цінних паперів оформлюється складанням акта приймання - передавання. При знерухомленні документарних іменних цінних паперів для проведення відповідної операції в системі реєстру власників іменних цінних паперів відповідного емітента надається передавальне розпорядження про передачу цінних паперів від власника до номінального утримувача (зберігача або депозитарію).

1.1. Подані сертифікати цінних паперів повинні відповідати вимогам, встановленим на дату реєстрації випуску цінних паперів.

1.2. Порядок відкриття в системі реєстру власників іменних цінних паперів, що знерухомлюються, особового рахунку номінального утримувача, переведення на нього цінних паперів та перелік необхідних для проведення відповідних операцій в системі реєстру документів визначаються нормативно - правовими актами щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.

1.3. Знерухомлення складається з таких етапів:

приймання документів, визначених цим пунктом;

при знерухомленні документарних іменних цінних паперів - здійснення в системі реєстру власників іменних цінних паперів відповідного емітента процедури їх переведення з особового рахунку власника цих цінних паперів на особовий рахунок депозитарної установи як номінального утримувача;

передання сертифікатів цінних паперів на пред'явника або свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів для зберігання у сховище депозитарної установи;

зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, а також у разі визначення депозитарію як місце зберігання цінних паперів - зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах зберігача в депозитарії, у кількості, зазначеній у розпорядженні про знерухомлення та в акті приймання - передавання сертифікатів цінних паперів;

видача зберігачем депоненту виписки з рахунку у цінних паперах, видача депозитарієм зберігачу довідки з рахунку у цінних паперах.

1.4. Депозитарна установа має право відмовити у знерухомленні, якщо:

документи, які підтверджують повноваження особи, яка вимагає знерухомлення цінних паперів, не відповідають законодавству та не підтверджують її повноваження стосовно вчинення таких дій;

встановлені законодавством вимоги до сертифікатів не виконані;

кількість цінних паперів, зазначена у сертифікатах цінних паперів, не відповідає кількості, визначеній в розпорядженні на знерухомлення та в акті приймання - передавання сертифікатів цінних паперів;

не вказаний спосіб зберігання сертифікатів цінних паперів на пред'явника: колективний або відокремлений.

2. Зберігач за розпорядженням депонента може здійснити операцію переміщення знерухомлених у нього цінних паперів на зберігання до депозитарію, надавши відповідне розпорядження депозитарію. Разом з розпорядженням подаються:

сертифікати цінних паперів - при переміщенні знерухомлених цінних паперів за формою випуску на пред'явника, розміщених у документарній формі;

передавальне розпорядження про передачу цінних паперів між номінальними утримувачами та документи, що підтверджують наявність відповідної кількості цінних паперів на особовому рахунку номінального утримувача в системі реєстру власників іменних цінних паперів - при переміщенні знерухомлених іменних цінних паперів, розміщених у документарній формі.

3. Зберігач за розпорядженням депонента може здійснити операцію переміщення знерухомлених у депозитарію цінних паперів на зберігання до себе, надавши відповідне розпорядження депозитарію. Разом з розпорядженням (у разі наявності) подається документ, що підтверджує наявність відповідної кількості цінних паперів на особовому рахунку номінального утримувача зберігача в системі реєстру власників іменних цінних паперів - при переміщенні знерухомлених іменних цінних паперів, випущених у документарній формі.

4. При знерухомленні документарних цінних паперів на пред'явника депозитарна установа, яка визначена як місце зберігання цих цінних паперів, зобов'язана зарахувати цінні папери на рахунок у цінних паперах депонента або клієнта протягом трьох робочих днів з дати отримання розпорядження про знерухомлення або надати депоненту або клієнту вмотивовану відмову.

У разі знерухомлення документарних цінних паперів на пред'явника з визначенням місця зберігання у депозитарію:

депозитарій протягом одного робочого дня з дати зарахування цих цінних паперів на рахунок у цінних паперах зберігача у депозитарію надає зберігачу розпорядження про зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах власника цих цінних паперів у зберігача;

зберігач зараховує зазначені цінні папери на рахунок у цінних паперах депонента протягом одного робочого дня з дати отримання зазначеного вище розпорядження від депозитарію.

5. При знерухомленні документарних іменних цінних паперів депозитарна установа, яка визначена як місце зберігання цих цінних паперів, повинна не пізніше трьох робочих днів від дати отримання зберігачем від депонента розпорядження на знерухомлення надати реєстроутримувачу сертифікати іменних цінних паперів та необхідні документи, визначені нормативно-правовим актом щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.

Депозитарна установа, яка зареєстрована в системі реєстру власників іменних цінних паперів, що знерухомлюються, як номінальний утримувач цих цінних паперів, зобов'язана зарахувати цінні папери на рахунок у цінних паперах депонента або клієнта протягом одного робочого дня з дати отримання від реєстроутримувача свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів.

Якщо в системі реєстру номінальним утримувачем реєструється депозитарій:

депозитарій протягом одного робочого дня з дати зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах зберігача у депозитарію надає зберігачу розпорядження про зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах власника цих цінних паперів у зберігача;

зберігач зараховує зазначені цінні папери на рахунок у цінних паперах депонента протягом одного робочого дня з дати отримання зазначеного вище розпорядження від депозитарію.

6. Депозитарна установа зараховує на рахунок у цінних паперах депонента або клієнта цінні папери у кількості, зазначеній в розпорядженні про знерухомлення, а також відповідно до документів, що підтверджують передання цих цінних паперів на облік та зберігання до депозитарної установи (акт приймання - передавання сертифікатів цінних паперів, сертифікати цінних паперів, свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів тощо).

7. За результатами зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах на дату зарахування складається виписка з рахунку у цінних паперах. Строки та спосіб передачі виписки з рахунку в цінних паперах депоненту, клієнту визначаються договором про відкриття рахунку в цінних паперах та депозитарним договором.

8. Цінні папери, розміщені в документарній формі, які зараховані на рахунок у цінних паперах у зберігача, вважаються знерухомленими. З моменту зарахування цінних паперів на рахунок власник має право виконувати з ними операції, передбачені у Національній депозитарній системі для зберігачів та депозитаріїв.

1. Переведення у документарну форму існування знерухомлених цінних паперів (далі - матеріалізація цінних паперів) здійснюється зберігачем, який обслуговує депонента, на рахунку у цінних паперах якого обліковуються зазначені цінні папери. Зберігач здійснює матеріалізацію цінних паперів за письмовим розпорядженням про матеріалізацію та списання цінних паперів (далі - розпорядження про матеріалізацію), складеним власником цінних паперів або особою, уповноваженою цим власником на проведення відповідних дій щодо матеріалізації належних йому цінних паперів.

Зберігач не має права на проведення матеріалізації знерухомлених цінних паперів за формою випуску на пред'явника, якщо зазначені цінні папери заблоковані.

2. Приймання зберігачем розпорядження про матеріалізацію здійснюється у відповідності до загальної процедури приймання розпоряджень від депонентів.

Депозитарна установа має право відмовити у виконанні розпорядження про матеріалізацію, якщо:

документи, які підтверджують повноваження особи, яка вимагає проведення матеріалізації цінних паперів, не відповідають вимогам законодавства та не підтверджують її повноваження стосовно вчинення таких дій;

кількість знерухомлених цінних паперів, що обліковуються на рахунку у цінних паперах та не обтяжені зобов'язаннями (у разі матеріалізації цінних паперів на пред'явника), є недостатньою для виконання розпорядження про матеріалізацію.

3. З моменту прийняття до виконання розпорядження про матеріалізацію зберігач припиняє виконання будь-яких депозитарних операцій із зазначеними цінними паперами власника на рахунку в цінних паперах, що не пов'язані з їх матеріалізацією.

4. Матеріалізація знерухомлених у зберігача цінних паперів за формою випуску на пред'явника повинна бути виконана зберігачем у строк не більше трьох робочих днів з дати отримання розпорядження про матеріалізацію.

5. Матеріалізація знерухомлених у депозитарії цінних паперів за формою випуску на пред'явника повинна бути виконана зберігачем у строк не більше шести робочих днів з дати отримання розпорядження про матеріалізацію.

Депозитарій протягом трьох робочих днів з дати отримання від зберігача розпорядження про матеріалізацію має списати відповідні цінні папери з рахунку в цінних паперах зберігача в депозитарії та передати йому сертифікати цінних паперів на пред'явника для видачі власнику.

6. Зберігач повинен надати можливість власнику матеріалізованих цінних паперів отримати сертифікати цінних паперів на пред'явника не пізніше робочого дня, наступного за датою списання відповідних цінних паперів з рахунку в цінних паперах цього власника.

7. Зберігач, який здійснює матеріалізацію іменних цінних паперів, що знерухомлені в депозитарії, повинен оформити та передати до депозитарію розпорядження про матеріалізацію на ім'я власника іменних цінних паперів та надати необхідні документи для проведення матеріалізації не пізніше трьох робочих днів від дати отримання розпорядження про матеріалізацію від власника.

7.1. Депозитарна установа, яка зареєстрована номінальним утримувачем у системі реєстру власників іменних цінних паперів, повинна надати реєстроутримувачу необхідні для проведення матеріалізації документи не пізніше трьох робочих днів від дати отримання розпорядження про матеріалізацію.

7.2. За результатами внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів щодо переведення у документарну форму знерухомлених іменних цінних паперів депозитарна установа отримує від реєстроутримувача:

свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів на загальну кількість іменних цінних паперів, що залишилися обліковуватися на особовому рахунку номінального утримувача, або виписку з його особового рахунку номінального утримувача, якщо на цьому рахунку кількість іменних цінних паперів дорівнює нулю;

оформлений на ім'я власника сертифікат іменних цінних паперів. За взаємною згодою власника іменних цінних паперів та зберігача отримати в реєстроутримувача сертифікат на матеріалізовані іменні цінні папери власник може самостійно.

7.3. Списання іменних цінних паперів з рахунку в цінних паперах зберігача (якщо цінні папери були знерухомлені в депозитарії) здійснюється депозитарієм у строк не більше одного робочого дня з дати отримання свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів на загальну кількість іменних цінних паперів, що залишилися обліковуватися на особовому рахунку номінального утримувача, або нульової виписки з особового рахунку номінального утримувача.

7.4. Списання іменних цінних паперів з рахунку власника здійснюється зберігачем у строк не більше одного робочого дня з дати:

отримання свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів на загальну кількість іменних цінних паперів, що залишилися обліковуватися на особовому рахунку номінального утримувача, або виписки з особового рахунку номінального утримувача - якщо цінні папери були знерухомлені в зберігача;

отримання від депозитарію повідомлення про списання цінних паперів з рахунку в цінних паперах зберігача та розпорядження про списання цінних паперів з рахунку в цінних паперах власника - якщо цінні папери були знерухомлені в депозитарії.

Зберігач повинен надати можливість власнику отримати сертифікати іменних цінних паперів не пізніше робочого дня, наступного за датою їх списання зберігачем з рахунку в цінних паперах власника, якщо за взаємною згодою власника та зберігача отримання у реєстроутримувача сертифіката на матеріалізовані іменні цінні папери покладено на зберігача.

7.5. Порядок відкриття в системі реєстру особового рахунку власника, зарахування на нього цінних паперів, оформлення свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів та сертифіката іменних цінних паперів та перелік необхідних для проведення відповідних операцій в системі реєстру документів визначаються нормативно-правовим актом щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.

8. Депозитарна установа має право відмовити у виконанні розпорядження про матеріалізацію, якщо:

документи, на підставі яких особа вимагає матеріалізувати цінні папери, не відповідають вимогам законодавства та/або не підтверджують її повноваження стосовно вчинення таких дій;

кількість знерухомлених цінних паперів, що обліковуються на рахунку в цінних паперах та не обтяжені зобов'язаннями, є недостатньою для виконання розпорядження про матеріалізацію.

9. Знерухомлені цінні папери, списані з рахунку в цінних паперах за розпорядженням про матеріалізацію, уважаються матеріалізованими та переведеними в документарну форму існування. Облік прав власності на матеріалізовані іменні цінні папери виконується в системі реєстру власників іменних цінних паперів відповідного емітента.

1. Керівник та працівники депозитарної установи, що безпосередньо залучені до депозитарної діяльності, повинні мати кваліфікацію фахівця з депозитарної діяльності з цінними паперами.

Кваліфікація фахівця з депозитарної діяльності з цінними паперами підтверджується сертифікатом установленого зразка, який видається Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку в установленому нею порядку.

Депозитарна установа повинна в посадових інструкціях для своїх працівників, що безпосередньо залучені до депозитарної діяльності, визначити рівень компетенції, необхідний для виконання відповідних депозитарних операцій.

2. Працівникам депозитарної установи, які здійснюють контроль за депозитарною діяльністю та виконують депозитарні операції, забороняється здійснювати іншу професійну діяльність на ринку цінних паперів, бути засновниками або учасниками юридичних осіб, що здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, виконувати будь-яку оплачувану роботу для цих осіб, крім викладацької.

3. Депозитарні установи зобов'язані здійснювати депозитарну діяльність на умовах гарантованої конфіденційності інформації щодо рахунків у цінних паперах та обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах. Усі працівники депозитарної установи зобов'язані додержуватися вимог конфіденційності інформації щодо рахунків у цінних паперах та обігу цінних паперів.

Розкриття інформації, що за своїм правовим режимом належить до конфіденційної, здійснюється з урахуванням Закону України "Про інформацію" та статті 42 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок".

Відомості про порушення цілісності інформації, що відноситься до конфіденційної, а також про втрати, крадіжки, несанкціоноване знищення, викривлення, підроблення, копіювання інформації передаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Депозитарна установа повинна розробити, затвердити відповідним органом управління та використовувати внутрішні документи, визначені Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженими рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 349, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за N 975/12849.

5. Депозитарна установа організовує контроль за проведенням депозитарних операцій на всіх етапах виконання депозитарної діяльності відповідно до положення про внутрішній контроль за депозитарною діяльністю депозитарної установи, яке повинно містити:

призначення, функції та повноваження органу внутрішнього контролю депозитарної установи;

порядок проведення внутрішнього контролю;

порядок надання інформації для проведення внутрішнього контролю.

Уповноважені особи, що здійснюють внутрішній контроль у депозитарній установі, призначаються керівником юридичної особи.

6. Інструкції та правила користування засобами захисту інформації мають уключати зокрема:

інструкцію про захист інформації депозитарного обліку;

інструкцію щодо відновлення інформації у разі порушення цілісності або знищення інформації;

правила доступу до баз даних депозитарного обліку;

правила захисту баз даних депозитарного обліку від знищення;

правила виявлення та реєстрації порушень функціонування взаємозв'язку між інформаційними системами різних депозитарних установ.

Депозитарні установи повинні мати документи, що містять повний опис заходів щодо захисту інформації.

7. Правила доступу до баз даних депозитарного обліку для забезпечення захисту від несанкціонованого доступу сторонніх осіб мають містити зокрема:

опис системи ідентифікаційних кодів і паролів при роботі з програмним забезпеченням щодо ведення депозитарного обліку;

порядок та періодичність оновлення паролів;

порядок розподілення обов'язків між працівниками депозитарної установи, відповідальними за використання ідентифікаційних кодів і паролів;

порядок реєстрації спроб несанкціонованого доступу до бази даних депозитарного обліку та запобігання таким спробам.

8. Правила захисту баз даних депозитарного обліку від знищення повинні містити зокрема:

вимоги до системи резервного копіювання даних депозитарного обліку;

періодичність та методи створення резервних копій;

вимоги до зберігання резервних копій;

порядок тестування засобів резервного копіювання;

плани дій на випадок виникнення надзвичайних обставин, зокрема, оцінка часу, необхідного для відновлення копії системи в іншому приміщенні;

правила експлуатації обладнання.

9. Депозитарні установи повинні забезпечити можливість відновлення інформації у разі порушення цілісності інформації, а також у випадку втрат, крадіжок, несанкціонованого знищення, викривлення, підроблення, копіювання інформації. Відновлення інформації депозитарні установи повинні проводити в строк, що не перевищує одного дня з моменту виникнення такого порушення, відповідно до внутрішніх документів депозитарної установи, а саме: інструкції щодо відновлення інформації у разі порушення цілісності інформації або знищення інформації.

10. Депозитарна установа повинна вести такі журнали:

журнал розпоряджень;

журнал депозитарних операцій;

журнал обліку внесення та вилучення до/із сховища депозитарної установи депозитарних активів на паперовому носії;

журнал реєстрації порушень щодо функціонування заходів щодо захисту інформації та спроб несанкціонованого доступу до інформації;

журнал обліку засобів захисту інформації, який має містити перелік цих засобів, перелік посадових осіб та/або працівників депозитарної установи, на яких наказом керівника депозитарної установи покладені обов'язки щодо захисту інформації із зазначенням того, коли та кому (дата, прізвище, ініціали та підпис відповідальної особи) передані для користування та зберігання засоби захисту інформації та/або документи до них.

11. Система безпеки депозитарної діяльності в депозитарній установі забезпечується організаційними, системними, програмно-технічними заходами та спеціалізованими засобами захисту інформації.

12. Системні, програмно-технічні засоби та засоби зв'язку повинні запобігати втратам, крадіжкам, несанкціонованому знищенню, викривленню, підробленню, копіюванню інформації відповідно до законодавства.

13. Функціонування системних, програмно-технічних засобів та засобів зв'язку повинно здійснюватись з урахуванням дублювання роботи всіх систем та елементів у депозитарній установі. Внутрішня організація інформаційного обслуговування депозитарних установ повинна здійснюватися з урахуванням розподілення задач.

14. Програмне забезпечення депозитарних установ повинно дозволяти надійно зберігати інформацію щодо депозитарної діяльності та забезпечувати виконання функції та операцій депозитарних установ, визначених цим Положенням, відповідати законодавству та зокрема таким вимогам:

відокремлене ведення всіх рахунків у цінних паперах одночасно;

забезпечення формування депозитарного балансу як за кожним випуском цінних паперів, так і в консолідованому вигляді за всіма цінними паперами, що обліковуються в цій депозитарній установі;

роздрукування виписок з рахунків у цінних паперах у будь-який час;

захист даних депозитарного обліку від несанкціонованого доступу сторонніх осіб;

багаторівневий доступ до даних депозитарного обліку;

захист даних депозитарного обліку від випадкового пошкодження;

можливість резервного копіювання даних депозитарного обліку в будь-який час;

можливість відновлення даних депозитарного обліку з резервних копій;

можливість експорту - імпорту даних депозитарного обліку з програмами інших депозитарних установ;

можливість відтворення інформації про стан рахунків у цінних паперах, інформації про операції з цінними паперами на рахунках у цінних паперах та іншої інформації, передбаченої законодавством, за останні п'ять років;

можливість визначити випадкові, неправомірні та недобросовісні дії співробітників депозитарної установи та/або неправомірні дії, що пов'язані з виконанням розпоряджень депонентів, клієнтів.

Специфічні вимоги до програмного забезпечення, що використовують депозитарні установи, встановлюються їх внутрішніми документами відповідно до законодавства.

15. Програмне та технічне забезпечення для депозитарної діяльності депозитарних установ підлягає сертифікації в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до законодавства.

16. Депозитарні установи зобов'язані мати перелік та опис програмного та технічного забезпечення, що використовується для депозитарної діяльності.

17. Норми технічного захисту інформації встановлюються відповідно до законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, погоджених з державним органом, що визначений законодавством України, відповідальним за встановлення норм технічного захисту інформації в Україні. Депозитарій для забезпечення побудови та використання інформаційної мережі обміну інформацією (електронними документами) зі зберігачами, емітентами та іншими професійними учасниками фондового ринку зобов'язаний отримати відповідну ліцензію на використання, експлуатацію засобів криптографічного захисту інформації та криптосистем, що надається відповідним державним органом, визначеним законодавством України.

18. Для обслуговування в депозитарії зберігач повинен підтвердити свою спроможність підтримувати взаємозв'язок з інформаційною системою депозитарію та відповідати вимогам цього депозитарію щодо технічного та програмного забезпечення. Відповідність вимогам депозитарію щодо технічного та програмного забезпечення перевіряється депозитарієм при проведенні процедур перевірки, які розробляються депозитарієм, та при оновленні або введенні нових систем обробки інформації.

19. Зберігач зобов'язаний дотримуватися вимог депозитарію щодо захисту інформації, яка обертається в електронній формі в каналі обміну інформації з даним депозитарієм. Невиконання зберігачем вимог депозитарію щодо захисту інформації є підставою для невиконання депозитарієм електронних розпоряджень зберігача як таких, що не пройшли відповідної процедури захисту від підробки, викривлення, фальсифікації адресату відправника даного розпорядження.

20. Депозитарні установи зобов'язані мати затверджені процедури виявлення і реєстрації порушень функціонування взаємозв'язку між інформаційними системами різних депозитарних установ (повторних передач інформації, збоїв, використання дублювальних інформаційних систем тощо).

21. Для проведення депозитарної діяльності депозитарна установа в час, який передбачено її внутрішніми документами, відкриває операційний день.

У термін, який передбачено внутрішніми документами, зберігач проводить депозитарну діяльність, а депозитарій - депозитарну та розрахунково-клірингову діяльність. Після завершення такого терміну депозитарна установа закриває операційний день.

Після завершення операційного дня внесення будь-яких змін до документів операційного дня депозитарної установи заборонено.

22. Зберігач не має права без розпорядження депонента або особи, уповноваженої діяти від його імені, укладати та виконувати договори щодо цінних паперів, які належать депоненту цінних паперів і зберігаються у нього на рахунку у цінних паперах, у власних інтересах чи інтересах третіх осіб.

23. Зберігач не може:

бути номінальним утримувачем у реєстрі власників випущених ним як емітентом іменних цінних паперів;

здійснювати діяльність з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів тих емітентів, у реєстрах яких він є номінальним утримувачем;

бути депонентом у іншого зберігача, крім випадку припинення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності зберігача цінних паперів;

користуватися послугами іншого зберігача для виконання своїх зобов'язань щодо зберігання сертифікатів та обліку прав власності на цінні папери своїх депонентів;

відмовляти реєстроутримувачу в передачі облікового реєстру власників цінних паперів, за якими цей реєстроутримувач веде систему реєстру.

Оцінка вартості чистих активів інвестиційного фонду чи взаємного фонду інвестиційної компанії та розрахунок їх вартості, а також контроль вартості чистих активів здійснюються зберігачем у відповідності до Положення про порядок оцінки вартості чистих активів інвестиційних фондів і взаємних фондів інвестиційних компаній, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.03.2002 N 104, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.04.2002 за N 392/6680.

24. Депозитарій не може:

укладати та виконувати договори щодо цінних паперів, які належать депоненту цінних паперів і зберігаються у нього на рахунку у цінних паперах, у власних інтересах чи інтересах третіх осіб без відповідного розпорядження;

передавати власне майно у заставу та у будь-який інший спосіб для виконання зобов'язань перед клієнтами;

використовувати майнові зобов'язання одних клієнтів для забезпечення зобов'язань перед іншими клієнтами або третіми особами;

використовувати інформацію про клієнтів та їх рахунки у цінних паперах та передавати таку інформацію третім особам, крім випадків, передбачених законодавством;

здійснювати діяльність з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів тих емітентів, в реєстрах яких він є номінальним утримувачем;

бути номінальним утримувачем за випущеними ним цінними паперами;

відмовляти в обслуговуванні обігу прийнятих на зберігання цінних паперів з підстав, не передбачених законодавством або договором;

відмовляти реєстроутримувачу в передачі зведеного облікового реєстру власників іменних цінних паперів, за якими цей реєстроутримувач веде систему реєстру.

1. Контроль за дотриманням вимог цього Положення здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку згідно із законодавством.

Інші державні органи мають право здійснювати контроль за депозитарною діяльністю в межах повноважень, наданих їм законодавством України.

2. Депозитарій повинен забезпечити державному представнику Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку доступ до інформації, що має відношення до депозитарної діяльності, відповідно до Положення про державних представників на фондових біржах, у депозитаріях і торговельно-інформаційних системах, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.05.2001 N 144, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15.06.2001 за N 518/5709.

3. Зберігач зобов'язаний надавати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку інформацію (у разі її наявності) про:

зміни інвестиційного керуючого інвестиційного фонду;

неподання або подання завідомо недостовірних відомостей стосовно вартості чистих активів інвестиційного фонду (взаємного фонду інвестиційної компанії);

недотримання інвестиційним керуючим вимог інвестиційної декларації щодо структури активів;

у випадках, які передбачені Положенням про порядок оцінки вартості чистих активів інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.03.2002 N 104, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24.04.2002 за N 392/6680.

4. Зберігач активів ІСІ зобов'язаний повідомляти Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку про:

зміну компанії з управління активами ІСІ;

розірвання з компанією з управління активами ІСІ договору про обслуговування ІСІ та/або договору про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного щодо ІСІ;

зміни умов договору про обслуговування ІСІ та/або договору про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного щодо ІСІ, що можуть завдати шкоди інтересам ІСІ;

будь-які дії компанії з управління активами, що не відповідають проспекту емісії цінних паперів ІСІ, порушують регламент ІСІ, законодавство України. Таке повідомлення має бути надано зберігачем письмово протягом одного робочого дня з моменту виявлення вищенаведених подій та/або порушень.

5. Депозитарні установи надають Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку адміністративні дані щодо здійснення ними депозитарної діяльності в установленому нею порядку відповідно до законодавства України.